서진시스템 주식등의대량보유상황보고서(일반)
주식등의 대량보유상황보고서 주식등의 대량보유상황보고서란 상장회사 주식을 5% 이상 보유하게 되거나, 그 후 1% 이상 지분이 바뀌었을 때 보유자가 제출하는 보고서(5% 룰)이에요. 보유 목적(경영 참가 여부)과 지분 변동 내역이 담겨요.
서진시스템(178320, 코스닥)은 2024년 3월 29일 「주식등의대량보유상황보고서(일반)」를 공시했어요.
공시 원문
주식등의 대량보유상황보고서(일반)
주식등의 대량보유상황보고서
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | ||
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2024.03.22 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2024.03.25 |
| 보고자 : | 썬플라워홀딩스 유한회사 | |
| 요약정보 | |||
| 발행회사명 | 주식회사 서진시스템 | 발행회사와의 관계 | 기타 |
| 보고구분 | 변경 | ||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | 7,600,876 | 28.80 | |
| 이번 보고서 | 15,201,754 | 28.80 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | 주식등의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | 2,707,688 | 10.26 | |
| 이번 보고서 | 5,351,531 | 10.14 | |
| 의결권의 수 및 보유비율 | 의결권의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 주요계약체결 의결권의 수 및비율 | 의결권의 수 | 비율 | |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 보고사유 | 담보계약 변경 및 체결 | ||
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | 주식회사 서진시스템 | 회사코드 | 178320 |
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 37,580,642 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변경 | 연명 | |||
| 보고자 구분 | 국내법인 | 국 적 | 대한민국 | ||
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | - | ||||
| 성명(명칭) | 한글 | 썬플라워홀딩스 유한회사 | 한자(영문) | Sunflower Holdings Limited | |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 572-87-01728 | ||
| 직업(사업내용) | 투자업 | 발행회사와의 관계 | 기타 | ||
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 법무법인(유한) 태평양 | 부서 | - | |
| 직위 | 변호사 | 전화번호 | 02-340****** | ||
| 성명 | 이병기 | 팩스번호 | 02-340****** | ||
| 이메일 주소 | ******[email protected] | ||||
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | 유한회사(자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 투자목적회사) | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 56,923,940,601 | 부채총액 | 36,582,491,836 |
| 자본총액 | 20,341,448,765 | 자본금 | 21,811,680,000 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | 박진수 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 사원인 PEF의 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(최다출자자) | 크레센도제2의에이호사모투자 합자회사 | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 62.94 |
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Rivendell Investments 2018-2 LLC | 외국법인 | 공동보유자 | 272105 | 미국 | 2200 Paseo Verde Parkway, Suite 250, Hederson, Nevada 89052 | 투자업 | 기타 |
| 2 | 크레센도제2의에이호 사모투자합자회사 | 국내법인 | 기타 | 267-88-00881 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 3 | 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | 국내법인 | 기타 | 214-88-96568 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 기관전용 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 | 기타 |
| 4 | 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 574-87-01966 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 투자업 | 기타 |
| 5 | 프레스토제10호사모투자 합자회사 | 국내법인 | 기타 | 729-88-02048 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 6 | 대신에스케이에스이노베이션제2호사모투자 합자회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 468-81-01752 | 대한민국 | 서울특별시 중구 삼일대로 343 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 7 | 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | 국내법인 | 기타 | 542-88-01438 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 31 | 기관전용 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 | 기타 |
| 8 | 대신프라이빗에쿼티 주식회사 | 국내법인 | 기타 | 107-87-79982 | 대한민국 | 서울특별시 중구 삼일대로 343 | 기관전용 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 | 기타 |
| 9 | 에스케이에스한국투자제1호사모투자 합자회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 329-86-01715 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 31 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 10 | 한국투자프라이빗에쿼티 주식회사 | 국내법인 | 기타 | 107-87-42845 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 테헤란로 152 | 기관전용 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무집행 등 | 기타 |
| 11 | 썬플라워2022홀딩스 유한회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 695-88-02411 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 투자업 | 기타 |
| 12 | 크레센도제 3의에이호 사모투자합자회사 | 국내법인 | 기타 | 480-86-02227 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 13 | 크레센도2021사모투자 합자회사 | 국내법인 | 기타 | 266-81-02723 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 14 | 크레센도제3의씨호사모투자 합자회사 | 국내법인 | 기타 | 357-88-01989 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 15 | 크레센도제3의디호사모투자 합자회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 747-88-02314 | 대한민국 | 서울특별시 중구 을지로5길 26 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| 16 | 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사 | 국내법인 | 공동보유자 | 728-88-02012 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 31 | 사모투자합자회사 | 기타 |
| * 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1. Rivendell Investments 2018-2 LLC (단위: USD)
| 법적성격 | Limited Liability Company (유한책임회사 ) | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 39,031,700 | 부채총액 | - |
| 자본총액 | 39,031,700 | 자본금 | 17,731,757 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | - | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주(최다출자자) | Rivendell Trust Company | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 100 |
2. 크레센도제2의에이호 사모투자합자회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 193,212,998,059 | 부채총액 | 411,512,212 |
| 자본총액 | 192,801,485,847 | 자본금 | 182,000,000,000 |
| 대표자 | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 크레센도에쿼티파트너스유한회사 | 최대주주 지분율 | 3.85 |
주) 크레센도제2의에이호 사모투자합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
3. 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 유한회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 33,544,410,564 | 부채총액 | 3,171,111,091 |
| 자본총액 | 30,373,299,473 | 자본금 | 1,000,000,000 |
| 대표자 | 이케빈기두 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | Crescendo Equity Partners HK Limited. | 최대주주 지분율 | 100 |
4. 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 유한회사(자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 투자목적회사) | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 70,729,617,193 | 부채총액 | 17,416,021,853 |
| 자본총액 | 53,313,595,340 | 자본금 | 52,400,000,000 |
| 대표자 | 박진수 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 사원인PEF의 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 프레스토제10호사모투자 합자회사 | 최대주주 지분율 | 100 |
5. 프레스토제10호사모투자 합자회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 53,706,795,933 | 부채총액 | 70,446,794 |
| 자본총액 | 53,636,349,139 | 자본금 | 53,000,000,000 |
| 대표자 | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 크레센도에쿼티파트너스유한회사 | 최대주주 지분율 | 1.887 |
주) 프레스토제10호사모투자 합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
6. 대신에스케이에스이노베이션제2호사모투자 합자회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | - | 부채총액 | - |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자 | 공동업무집행사원대신프라이빗에쿼티주식회사공동업무집행사원 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 공동업무집행사원대신프라이빗에쿼티주식회사공동업무집행사원 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 대신프라이빗에쿼티 주식회사 | 최대주주 지분율 | 2.10 |
주) 대신에스케이에스이노베이션제2호사모투자 합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
7. 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 12,549,000,000 | 부채총액 | 1,187,000,000 |
| 자본총액 | 11,363,000,000 | 자본금 | 10,000,000,000 |
| 대표자 | 유시화 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 주주총회, 이사회 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | SK증권 주식회사 | 최대주주 지분율 | 99.9 |
8. 대신프라이빗에쿼티 주식회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 13,992,672,260 | 부채총액 | 2,019,868,301 |
| 자본총액 | 11,972,803,959 | 자본금 | 10,000,000,000 |
| 대표자 | 박병건 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 주주총회, 이사회 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 대신증권 주식회사 | 최대주주 지분율 | 100 |
9. 에스케이에스한국투자제1호사모투자 합자회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 16,085,000,000 | 부채총액 | 588,000,000 |
| 자본총액 | 15,496,000,000 | 자본금 | 16,430,000,000 |
| 대표자 | 공동업무집행사원 한국투자프라이빗에쿼티주식회사공동업무집행사원 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 공동업무집행사원 한국투자프라이빗에쿼티주식회사공동업무집행사원 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 한국투자프라이빗에쿼티 주식회사 | 최대주주 지분율 | 23 |
주) 에스케이에스한국투자제1호사모투자 합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
10. 한국투자프라이빗에쿼티 주식회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 58,352,000,000 | 부채총액 | 5,834,000,000 |
| 자본총액 | 52,518,000,000 | 자본금 | 1,785,000,000 |
| 대표자 | 김마이클민규 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 주주총회, 이사회 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 한국투자금융지주 주식회사 | 최대주주 지분율 | 100 |
11. 썬플라워2022홀딩스 유한회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 유한회사(자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 투자목적회사) | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 104,396,610,709 | 부채총액 | 495,000 |
| 자본총액 | 104,396,115,709 | 자본금 | 100,150,514,000 |
| 대표자 | 박진수 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 사원인PEF의 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 크레센도제3의에이호 사모투자합자회사 | 최대주주 지분율 | 62.57% |
12. 크레센도제3의에이호 사모투자합자회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 152,549,429,713 | 부채총액 | 568,950,674 |
| 자본총액 | 151,980,479,039 | 자본금 | 161,560,500,000 |
| 대표자 | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 크레센도에쿼티파트너스유한회사 | 최대주주 지분율 | 2.02 |
주) 크레센도제3의에이호 사모투자합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
13. 크레센도2021사모투자 합자회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 50,689,664,296 | 부채총액 | 173,512,528 |
| 자본총액 | 50,516,151,768 | 자본금 | 53,310,920,000 |
| 대표자 | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 크레센도에쿼티파트너스유한회사 | 최대주주 지분율 | 2.01 |
주) 크레센도2021사모투자 합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
14. 크레센도제3의씨호사모투자 합자회사 (단위: USD)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 32,193,758.20 | 부채총액 | 15,591.73 |
| 자본총액 | 32,178,166.47 | 자본금 | 39,979,330.72 |
| 대표자 | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 크레센도에쿼티파트너스유한회사 | 최대주주 지분율 | 0.07 |
주) 크레센도제3의씨호사모투자 합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
15. 크레센도제3의디호사모투자 합자회사 (단위: USD)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 20,561,650.77 | 부채총액 | 29,152.30 |
| 자본총액 | 20,532,498.47 | 자본금 | 22,036,687.19 |
| 대표자 | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행사원 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 크레센도에쿼티파트너스유한회사 | 최대주주 지분율 | 0.12 |
주) 크레센도제3의디호사모투자 합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
16. 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사 (단위: 원)
| 법적성격 | 자본시장법상 기관전용 사모집합투자기구 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 75,012,332,897 | 부채총액 | 40,709,110 |
| 자본총액 | 74,971,623,787 | 자본금 | 75,040,000,000 |
| 대표자 | 업무집행사원 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 업무집행사원 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | ||
| 최대주주(법인 대표자) | 에스케이에스프라이빗에쿼티주식회사 | 최대주주 지분율 | 0.94 |
주) 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사의 최대주주는 유한책임사원으로서 자본시장법에 따라 공개하지 않고 업무집행사원으로 갈음하였습니다.
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | ||
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | ||
| 최대주주(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | |||
| 직전보고서 | 2022.02.04 | 썬플라워홀딩스 유한회사 | 17 | 7,600,876 | 28.80 | - | - | 18,790,321 |
| 이번보고서 | 2024.03.25 | 썬플라워홀딩스 유한회사 | 17 | 15,201,754 | 28.80 | - | - | 37,580,642 |
| 증 감 | 7,600,878 | 0 | - | - | 18,790,321 | |||
4. 보유목적
| 경영권 영향 |
| 보고자는 위 발행회사의 주식을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호의 사항에 대하여 영향력을 행사할 예정입니다. |
5. 변동[변경]사유
| 변동방법 | - |
| 변동사유 | - |
| 변경사유 | 담보계약 변경 및 체결 |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | 썬플라워홀딩스 유한회사 | 572-87-01728 | - | - | - | - | 3,883,447 | - | - | - | - | 3,883,447 | 7.36 |
| 특별관계자 | Rivendell Investments 2018-2 LLC | 272105 | - | - | - | - | 254,482 | - | - | - | - | 254,482 | 0.48 |
| 크레센도제2의에이호 사모투자합자회사 | 267-88-00881 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | 214-88-96568 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 574-87-01966 | - | - | - | - | 2,978,722 | - | - | - | - | 2,978,722 | 5.64 | |
| 프레스토제10호사모투자 합자회사 | 729-88-02048 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 대신에스케이에스이노베이션제2호사모투자 합자회사 | 468-81-01752 | - | - | - | - | 425,531 | - | - | - | - | 425,531 | 0.81 | |
| 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | 542-88-01438 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 대신프라이빗에쿼티 주식회사 | 107-87-79982 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 에스케이에스한국투자제1호사모투자 합자회사 | 329-86-01715 | - | - | - | - | 425,531 | - | - | - | - | 425,531 | 0.81 | |
| 한국투자프라이빗에쿼티 주식회사 | 107-87-42845 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 썬플라워2022홀딩스 유한회사 | 695-88-02411 | - | - | - | - | 4,261,702 | - | - | - | - | 4,261,702 | 8.07 | |
| 크레센도제3호정책형뉴딜사모투자 합자회사 | 480-86-02227 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도2021사모투자 합자회사 | 266-81-02723 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도제3의씨호사모투자 합자회사 | 357-88-01989 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도제3의디호사모투자 합자회사 | 747-88-02314 | - | - | - | - | 419,148 | - | - | - | - | 419,148 | 0.79 | |
| 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사 | 728-88-02012 | - | - | - | - | 2,553,191 | - | - | - | - | 2,553,191 | 4.84 | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | |||||
| H | |||||||||||||
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | ||
| 37,580,642 | 15,201,754 | 28.80 | - |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
나. 보유형태별 보유내역
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | |||
| 보고자 | 썬플라워홀딩스 유한회사 | 572-87-01728 | 3,883,447 | - | - | - | - | - | - | 3,883,447 | 7.36 |
| 특별관계자 | Rivendell Investments 2018-2 LLC | 272105 | 254,482 | - | - | - | - | - | - | 254,482 | 0.48 |
| 크레센도제2의에이호 사모투자합자회사 | 267-88-00881 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | 214-88-96568 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 574-87-01966 | 2,978,722 | - | - | - | - | - | - | 2,978,722 | 5.64 | |
| 프레스토제10호사모투자 합자회사 | 729-88-02048 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 대신에스케이에스이노베이션제2호사모투자 합자회사 | 468-81-01752 | 425,531 | - | - | - | - | - | - | 425,531 | 0.81 | |
| 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | 542-88-01438 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 대신프라이빗에쿼티 주식회사 | 107-87-79982 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 에스케이에스한국투자제1호사모투자 합자회사 | 329-86-01715 | 425,531 | - | - | - | - | - | - | 425,531 | 0.81 | |
| 한국투자프라이빗에쿼티 주식회사 | 107-87-42845 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 썬플라워2022홀딩스 유한회사 | 695-88-02411 | 4,261,702 | - | - | - | - | - | - | 4,261,702 | 8.07 | |
| 크레센도제3호정책형뉴딜사모투자 합자회사 | 480-86-02227 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도2021사모투자 합자회사 | 266-81-02723 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도제3의씨호사모투자 합자회사 | 357-88-01989 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도제3의디호사모투자 합자회사 | 747-88-02314 | 419,148 | - | - | - | - | - | - | 419,148 | 0.79 | |
| 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사 | 728-88-02012 | 2,553,191 | - | - | - | - | - | - | 2,553,191 | 4.84 | |
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
2. 보유주식등에 관한 계약
가. 계약 여부
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
| 있음 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
나. 계약 내용
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 썬플라워홀딩스유한회사 | 본인 | 572-87-01728 | 전환사채권 | 3,883,447 | -버건디제일차㈜ -㈜대구은행 -㈜디지비캐피탈 | 근질권설정계약 | 2021.04.07 | 2021.04.07 ~피담보채무 이행시 | 7.36 | 제4회 및 제5회 전환사채 근질권설정계약 |
| 2 | 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 공동보유자 | 574-87-01966 | 전환사채권 | 1,276,595 | -수협은행㈜ | 근질권설정계약 | 2024.03.22 | 2024.03.22 ~피담보채무 이행시 | 2.42 | 제7회(300억원)전환사채 근질권설정계약 |
| 3 | 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 공동보유자 | 574-87-01966 | 전환사채권 | 191,489 | -신한캐피탈㈜ | 근질권설정계약 | 2024.03.25 | 2024.03.25 ~피담보채무 이행시 | 0.36 | 제7회(45억원)전환사채 근질권설정계약 |
| 합계(주식등의 수) | 5,351,531 | 합계(비율) | 10.14 | - | |||||||
다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 3,883,447 | 38,000,000,000 | 썬플라워홀딩스유한회사 | 4.7 | - | - |
| 2 | 1,276,595 | 10,000,000,000 | 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 8.0 | - | - |
| 3 | 191,489 | 2,250,000,000 | 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 8.0 | - | - |
3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | ||
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | ||||||
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | |||||||||
| 보고자 | 썬플라워홀딩스 유한회사 | 572-87-01728 | - | - | - | - | 1,941,724 | - | - | - | - | 1,941,724 | - |
| 특별관계자 | Rivendell Investments 2018-2 LLC | 272105 | - | - | - | - | 127,242 | - | - | - | - | 127,242 | - |
| 크레센도제2의에이호 사모투자합자회사 | 267-88-00881 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도에쿼티파트너스 유한회사 | 214-88-96568 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 574-87-01966 | - | - | - | - | 1,489,361 | - | - | - | - | 1,489,361 | - | |
| 프레스토제10호사모투자 합자회사 | 729-88-02048 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 대신에스케이에스이노베이션제2호사모투자 합자회사 | 468-81-01752 | - | - | - | - | 212,765 | - | - | - | - | 212,765 | - | |
| 에스케이에스프라이빗에쿼티 주식회사 | 542-88-01438 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 대신프라이빗에쿼티 주식회사 | 107-87-79982 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 에스케이에스한국투자제1호사모투자 합자회사 | 329-86-01715 | - | - | - | - | 212,765 | - | - | - | - | 212,765 | - | |
| 한국투자프라이빗에쿼티 주식회사 | 107-87-42845 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 썬플라워2022홀딩스 유한회사 | 695-88-02411 | - | - | - | - | 2,130,851 | - | - | - | - | 2,130,851 | - | |
| 크레센도제3호정책형뉴딜사모투자 합자회사 | 480-86-02227 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도2021사모투자 합자회사 | 266-81-02723 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도제3의씨호사모투자 합자회사 | 357-88-01989 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 크레센도제3의디호사모투자 합자회사 | 747-88-02314 | - | - | - | - | 209,574 | - | - | - | - | 209,574 | - | |
| 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사 | 728-88-02012 | - | - | - | - | 1,276,596 | - | - | - | - | 1,276,596 | - | |
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
| (단위 : 주, 원) |
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | ||||||||
| 썬플라워홀딩스 유한회사 | 572-87-01728 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 1,941,723 | 1,941,724 | 3,883,447 | - | - | 전환가액 조정(29,000원→14,500원) |
| Rivendell Investments 2018-2 LLC | 272105 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 127,240 | 127,242 | 254,482 | - | - | 전환가액 조정(29,000원→14,500원) |
| 썬플라워제3호홀딩스 유한회사 | 574-87-01966 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 1,489,361 | 1,489,361 | 2,978,722 | - | - | 전환가액 조정(47,000원→23,500원) |
| 대신에스케이에스이노베이션제2호사모투자 합자회사 | 468-81-01752 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 212,766 | 212,765 | 425,531 | - | - | 전환가액 조정(47,000원→23,500원) |
| 에스케이에스한국투자제1호사모투자 합자회사 | 329-86-01715 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 212,766 | 212,765 | 425,531 | - | - | 전환가액 조정(47,000원→23,500원) |
| 썬플라워2022홀딩스 유한회사 | 695-88-02411 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 2,130,851 | 2,130,851 | 4,261,702 | - | - | 전환가액 조정(47,000원→23,500원) |
| 크레센도제3의디호사모투자 합자회사 | 747-88-02314 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 209,574 | 209,574 | 419,148 | - | - | 전환가액 조정(47,000원→23,500원) |
| 에스케이에스공동투자2021사모투자 합자회사 | 728-88-02012 | 2022.04.14 | 행사가액조정 | 전환사채권 | 1,276,595 | 1,276,596 | 2,553,191 | - | - | 전환가액 조정(47,000원→23,500원) |
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역
(1) 취득자금등의 개요
| (단위 : 원) |
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - |
(단위: 백만원)
(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천
같은 날 서진시스템의 다른 공시
| 보고서 |
|---|
| 정기주주총회결과 |
원문: 금융감독원 전자공시시스템(DART) — https://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20240329003210
접수번호 20240329003210 · 페이지 갱신 2026-11-08 02:41 KST