키움증권 증권발행실적보고서

증권발행실적보고서 ? 증권발행실적보고서란 공모로 증권을 발행한 뒤 실제 청약과 배정, 납입 결과를 보고하는 문서예요.

키움증권(039490, 유가증권시장)은 2024년 10월 31일 「증권발행실적보고서」를 공시했어요.

회사: 키움증권 039490
시장: 유가증권시장
공시 유형: 증권발행실적보고서
보고서명: 증권발행실적보고서
등록일시: 2024년 10월 31일
제출인: 키움증권

키움증권의 과거 증권발행실적보고서 공시

등록일시	보고서
10.31	증권발행실적보고서
10.31	증권발행실적보고서
10.30	증권발행실적보고서
10.30	증권발행실적보고서
10.28	증권발행실적보고서
10.25	증권발행실적보고서
10.25	증권발행실적보고서
10.25	증권발행실적보고서
10.25	증권발행실적보고서
10.25	증권발행실적보고서

공시 원문

증권발행실적보고서


금융감독원장 귀하	2024년 10월 31일

회 사 명 :	키움증권 주식회사
대 표 이 사 :	엄주성
본 점 소 재 지 :	서울특별시 영등포구 의사당대로 96
	(전 화) 02-3787-5000
	(홈페이지) http://www.kiwoom.com

작 성 책 임 자 :	(직 책) 장외파생 담당 임원 (성 명) 홍완기
	(전 화) 02-3787 - 5206

Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항

1. 청약 및 납입일정

증권의 종류	청약 개시일	청약 종료일	납입일
상장지수증권	2024년 10월 31일	2024년 10월 31일	2024년 10월 31일

2. 인수기관별 인수금액

(단위 : 원)

인수기관	회 차	인수금액	비 율
-	-	-	-
-	-	-	-
-	-	-	-
-	-	-	-

본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.

3. 청약 및 배정현황

(단위 : 원, 주, %)

회 차	모집 총액	청약현황			최종배정현황
회 차	모집 총액	건수	금액	비율	건수	금액	비율
14	7,000,000,000	1	7,000,000,000	100	1	7,000,000,000	100
15	10,000,000,000	1	10,000,000,000	100	1	10,000,000,000	100
16	7,000,000,000	1	7,000,000,000	100	1	7,000,000,000	100
17	10,000,000,000	1	10,000,000,000	100	1	10,000,000,000	100

본 증권은 유동성공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정한 후 발행되는 간주 공모 형태이므로, 유동성공급자를 제외한 다른 일반 개인 및 기관의 청약은 허용하지 않으며, 청약안내 및 배정에 관한 공고도 하지 않습니다.

4. 배정방법

본 증권은 발행회사가 직접 유동성 공급을 할 예정이므로 본 증권의 모집절차 완료후전량 발행회사에서 보유하게 되며, 이러한 보유물량은 향후시장에서 유동성 공급시사용하게 될 예정입니다.

Ⅱ. 증권교부일 등

1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 한국예탁결제원을 전자등록기관으로 하여 전자등록의 방법으로 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다)2) 상장일 : 2024년 11월 8일3) 증자등기일 : 해당사항 없음.

Ⅲ. 공시 이행상황

가. 일괄신고추가서류 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

나. 투자설명서 공시

전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr

Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역

가. 자금조달내역

[종목명 : 키움증권 키움 바이오TOP10 상장지수증권 제14호] (단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
구 분	신고서상발행예정총액	발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)	확정권면총액	비 고
모 집(a)	7,000,000,000	10,000	700,000	7,000,000,000	7,000,000,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-
총계(a + b)	7,000,000,000	10,000	700,000	7,000,000,000	7,000,000,000	-

[종목명 : 키움증권 키움 레버리지 바이오TOP10 상장지수증권 제15호] (단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
구 분	신고서상발행예정총액	발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)	확정권면총액	비 고
모 집(a)	10,000,000,000	20,000	500,000	10,000,000,000	10,000,000,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-
총계(a + b)	10,000,000,000	20,000	500,000	10,000,000,000	10,000,000,000	-

[종목명 : 키움증권 키움 조선TOP10 상장지수증권 제16호] (단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
구 분	신고서상발행예정총액	발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)	확정권면총액	비 고
모 집(a)	7,000,000,000	10,000	700,000	7,000,000,000	7,000,000,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-
총계(a + b)	7,000,000,000	10,000	700,000	7,000,000,000	7,000,000,000	-

[종목명 : 키움증권 키움 레버리지 조선TOP10 상장지수증권 제17호] (단위 : 원)

구 분	신고서상발행예정총액	실제 자금조달총액			확정권면총액	비 고
구 분	신고서상발행예정총액	발행가액(A)	수량(B)	발행총액(A×B)	확정권면총액	비 고
모 집(a)	10,000,000,000	20,000	500,000	10,000,000,000	10,000,000,000	-
매 출(b)	-	-	-	-	-
총계(a + b)	10,000,000,000	20,000	500,000	10,000,000,000	10,000,000,000	-

나. 발행비용[종목명 : 키움증권 키움 바이오TOP10 상장지수증권 제14호] (단위: 원)

구분	금액	계산근거
발행분담금	350,000	금융기관분담금 징수 등에 관한 규정 제5조(발행분담금의 요율) 1항 제4호
상장심사수수료	2,000,000	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
상장수수료	333,300	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
예탁원수수료	1,400,000	한국예탁결제원 수수료
합계	4,083,300	-

[종목명 : 키움증권 키움 레버리지 바이오TOP10 상장지수증권 제15호] (단위: 원)

구분	금액	계산근거
발행분담금	500,000	금융기관분담금 징수 등에 관한 규정 제5조(발행분담금의 요율) 1항 제4호
상장심사수수료	2,000,000	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
상장수수료	333,300	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
예탁원수수료	1,000,000	한국예탁결제원 수수료
합계	3,833,300	-

[종목명 : 키움증권 키움 조선TOP10 상장지수증권 제16호] (단위: 원)

구분	금액	계산근거
발행분담금	350,000	금융기관분담금 징수 등에 관한 규정 제5조(발행분담금의 요율) 1항 제4호
상장심사수수료	2,000,000	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
상장수수료	333,300	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
예탁원수수료	1,400,000	한국예탁결제원 수수료
합계	4,083,300	-

[종목명 : 키움증권 키움 레버리지 조선TOP10 상장지수증권 제17호] (단위: 원)

구분	금액	계산근거
발행분담금	500,000	금융기관분담금 징수 등에 관한 규정 제5조(발행분담금의 요율) 1항 제4호
상장심사수수료	2,000,000	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
상장수수료	333,300	「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」
예탁원수수료	1,000,000	한국예탁결제원 수수료
합계	3,833,300	-

다. 자금사용예정내역발행사는 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여, 당해 증권의 발행으로 조달된 자금일부 또는 전체를 기초자산 거래, 장내외 파생상품 거래, ETF, ETN 등의 위험회피거래(헷지거래) 및 금융투자상품 등의 투자에 사용할 계획입니다.

Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용

[종목명 : 키움증권 키움 바이오TOP10 상장지수증권 제14호](가) 제비용 (단위 : %)

구분		내용	연간비율(%)
지표가치 반영 비용	발행회사(운용)보수	운용보수 및 발행 관련비용	-0.01
	기초지수 이용비용	기초지수 라이센스 이용료	0.04
	일반사무 비용	지표가치 및 과표기준가격 산출 등 사무관리위탁보수	0.02
	기타 비용	거래비용 및 기타비용 등	0.25
합계		-	0.30

(나) 예상손익구조 이론적 투자성과는 최근 5년치 지수의 시계열 데이터와 아래와 같은 값을 가정하여 계산하였습니다. 만기 지표가치는 발행일 이후 매일의 기초지수 변동 및 이에 따른 비용이 반영되어 결정되며, 가정한 각각의 수익률 및 결과치는 가상 수치를 이용한 단순 참고자료이며 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아님을 유의하시길 바랍니다.

비용(%)	일수	투자원금	기초지수	가격승수
0.30	365	100만원	100.000	1

연도	기초지수	기초지수 수익률	연간 제비용(원)	누적 제비용(원)	기말 지표가치(원)
0	100.00				1,000,000
1년	218.81	118.81%	4,375	4,375	2,181,533
2년	192.80	-11.88%	6,201	10,576	1,916,512
3년	113.95	-40.90%	4,347	14,923	1,129,308
4년	114.64	0.61%	3,436	18,359	1,132,761
5년	230.02	100.64%	5,022	23,380	2,265,906

※ 위 표는 2019년 09월 30일 기초지수가격을 100으로 산정하여 기초지수의 수익률 변동을 산출하였습니다.※ 수익률 예시

① 상승 후 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	105	5.00%	0.32	0.32	104.69
2	115	9.52%	0.35	0.66	114.31
3	107	-6.96%	0.32	0.98	106.04
4	99	-7.48%	0.30	1.28	97.81
5	94	-5.05%	0.28	1.56	92.59

기초지수 수익률	누적	-6.00%
기초지수 수익률	연률화	-1.23%
지표가치 수익률	누적	-7.41%
지표가치 수익률	연률화	-1.53%

② 하락 후 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	97	-3.00%	0.29	0.29	96.71
2	90	-7.22%	0.27	0.56	89.46
3	80	-11.11%	0.24	0.80	79.28
4	95	18.75%	0.29	1.09	93.86
5	102	7.37%	0.31	1.39	100.47

기초지수 수익률	누적	2.00%
기초지수 수익률	연률화	0.40%
지표가치 수익률	누적	0.47%
지표가치 수익률	연률화	0.09%

③ 지속 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	103	3.00%	0.31	0.31	102.69
2	108	4.85%	0.32	0.63	107.35
3	112	3.70%	0.34	0.97	110.99
4	120	7.14%	0.36	1.33	118.56
5	121	0.83%	0.36	1.69	119.19

기초지수 수익률	누적	21.00%
기초지수 수익률	연률화	3.89%
지표가치 수익률	누적	19.19%
지표가치 수익률	연률화	3.57%

④ 지속 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	95	-5.00%	0.29	0.29	94.72
2	88	-7.37%	0.26	0.55	87.47
3	87	-1.14%	0.26	0.81	86.22
4	80	-8.05%	0.24	1.05	79.04
5	78	-2.50%	0.23	1.28	76.83

기초지수 수익률	누적	-22.00%
기초지수 수익률	연률화	-4.85%
지표가치 수익률	누적	-23.17%
지표가치 수익률	연률화	-5.13%

[종목명 : 키움증권 키움 레버리지 바이오TOP10 상장지수증권 제15호](가) 제비용 (단위 : %)

구분		내용	연간비율(%)
지표가치 반영 비용	발행회사(운용)보수	운용보수 및 발행 관련비용	0.39
	기초지수 이용비용	기초지수 라이센스 이용료	0.04
	일반사무 비용	지표가치 및 과표기준가격 산출 등 사무관리위탁보수	0.02
	기타 비용	거래비용 및 기타비용 등	0.50
합계		-	0.95

비용(%)	일수	투자원금	기초지수	가격승수
0.95	365	100만원	100.000	1

연도	기초지수	기초지수 수익률	연간 제비용(원)	누적 제비용(원)	기말 지표가치(원)
0	100.00				1,000,000
1년	390.29	390.39	290.39%	5,969	3,892,249
2년	271.99	272.45	-30.21%	10,086	2,708,208
3년	84.51	84.70	-68.91%	4,465	839,434
4년	76.47	76.86	-9.26%	2,473	759,440
5년	263.68	266.55	246.79%	4,767	2,625,778

※ 위 표는 2019년 09월 30일 기초지수가격을 100으로 산정하여 기초지수의 수익률 변동을 산출하였습니다.

※ 수익률 예시① 상승 후 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	105	5.00%	1.00	1.00	104.00
2	115	9.52%	1.09	2.09	112.82
3	107	-6.96%	1.02	3.11	103.95
4	99	-7.48%	0.94	4.05	95.24
5	94	-5.05%	0.89	4.94	89.54

기초지수 수익률	누적	-6.00%
기초지수 수익률	연률화	-1.23%
지표가치 수익률	누적	-10.47%
지표가치 수익률	연률화	-2.19%

② 하락 후 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	97	-3.00%	0.92	0.92	96.08
2	90	-7.22%	0.86	1.78	88.29
3	80	-11.11%	0.76	2.54	77.72
4	95	18.75%	0.90	3.44	91.39
5	102	7.37%	0.97	4.41	97.16

기초지수 수익률	누적	2.00%
기초지수 수익률	연률화	0.40%
지표가치 수익률	누적	-2.85%
지표가치 수익률	연률화	-0.58%

③ 지속 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	103	3.00%	0.98	0.98	102.02
2	108	4.85%	1.03	2.00	105.95
3	112	3.70%	1.06	3.07	108.81
4	120	7.14%	1.14	4.21	115.44
5	121	0.83%	1.15	5.36	115.25

기초지수 수익률	누적	21.00%
기초지수 수익률	연률화	3.89%
지표가치 수익률	누적	15.25%
지표가치 수익률	연률화	2.88%

④ 지속 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	95	-5.00%	0.90	0.90	94.10
2	88	-7.37%	0.84	1.74	86.33
3	87	-1.14%	0.83	2.57	84.52
4	80	-8.05%	0.76	3.33	76.96
5	78	-2.50%	0.74	4.07	74.30

기초지수 수익률	누적	-22.00%
기초지수 수익률	연률화	-4.85%
지표가치 수익률	누적	-25.71%
지표가치 수익률	연률화	-5.77%

[종목명 : 키움증권 키움 조선TOP10 상장지수증권 제16호](가) 제비용 (단위 : %)

구분		내용	연간비율(%)
지표가치 반영 비용	발행회사(운용)보수	운용보수 및 발행 관련비용	0.22
	기초지수 이용비용	기초지수 라이센스 이용료	0.04
	일반사무 비용	지표가치 및 과표기준가격 산출 등 사무관리위탁보수	0.02
	기타 비용	거래비용 및 기타비용 등	0.02
합계		-	0.30

비용(%)	일수	투자원금	기초지수	가격승수
0.30	365	100만원	100.000	1

연도	기초지수	기초지수 수익률	연간 제비용(원)	누적 제비용(원)	기말 지표가치(원)
0	100.00	-	0	0	1,000,000
1년	76.26	-23.74%	2,435	2,435	760,344
2년	105.80	38.72%	3,144	5,579	1,051,630
3년	96.57	-8.72%	3,038	8,617	957,009
4년	124.95	29.39%	3,193	11,810	1,234,554
5년	165.17	32.19%	4,047	15,858	1,627,096

※ 위 표는 2019년 09월 30일 기초지수가격을 100으로 산정하여 기초지수의 수익률 변동을 산출하였습니다.

※ 수익률 예시

① 상승 후 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	105	5.00%	0.32	0.32	104.69
2	115	9.52%	0.35	0.66	114.31
3	107	-6.96%	0.32	0.98	106.04
4	99	-7.48%	0.30	1.28	97.81
5	94	-5.05%	0.28	1.56	92.59

기초지수 수익률	누적	-6.00%
기초지수 수익률	연률화	-1.23%
지표가치 수익률	누적	-7.41%
지표가치 수익률	연률화	-1.53%

② 하락 후 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	97	-3.00%	0.29	0.29	96.71
2	90	-7.22%	0.27	0.56	89.46
3	80	-11.11%	0.24	0.80	79.28
4	95	18.75%	0.29	1.09	93.86
5	102	7.37%	0.31	1.39	100.47

기초지수 수익률	누적	2.00%
기초지수 수익률	연률화	0.40%
지표가치 수익률	누적	0.47%
지표가치 수익률	연률화	0.09%

③ 지속 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	103	3.00%	0.31	0.31	102.69
2	108	4.85%	0.32	0.63	107.35
3	112	3.70%	0.34	0.97	110.99
4	120	7.14%	0.36	1.33	118.56
5	121	0.83%	0.36	1.69	119.19

기초지수 수익률	누적	21.00%
기초지수 수익률	연률화	3.89%
지표가치 수익률	누적	19.19%
지표가치 수익률	연률화	3.57%

④ 지속 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	95	-5.00%	0.29	0.29	94.72
2	88	-7.37%	0.26	0.55	87.47
3	87	-1.14%	0.26	0.81	86.22
4	80	-8.05%	0.24	1.05	79.04
5	78	-2.50%	0.23	1.28	76.83

기초지수 수익률	누적	-22.00%
기초지수 수익률	연률화	-4.85%
지표가치 수익률	누적	-23.17%
지표가치 수익률	연률화	-5.13%

[종목명 : 키움증권 키움 레버리지 조선TOP10 상장지수증권 제17호](가) 제비용 (단위 : %)

구분		내용	연간비율(%)
지표가치 반영 비용	발행회사(운용)보수	운용보수 및 발행 관련비용	0.84
	기초지수 이용비용	기초지수 라이센스 이용료	0.04
	일반사무 비용	지표가치 및 과표기준가격 산출 등 사무관리위탁보수	0.02
	기타 비용	거래비용 및 기타비용 등	0.05
합계		-	0.95

비용(%)	일수	투자원금	기초지수	가격승수
0.95	365	100만원	100.000	1

연도	기초지수	기초지수 수익률	연간 제비용(원)	누적 제비용(원)	기말 지표가치(원)
0	100.00				1,000,000
1년	45.99	-54.01%	5,891	5,891	455,492
2년	79.78	73.49%	7,902	13,793	782,800
3년	59.12	-25.90%	6,539	20,333	574,579
4년	88.94	50.42%	6,498	26,831	856,174
5년	132.83	49.36%	9,112	35,942	1,266,614

※ 위 표는 2019년 09월 30일 기초지수가격을 100으로 산정하여 기초지수의 수익률 변동을 산출하였습니다.

※ 수익률 예시① 상승 후 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	105	5.00%	1.00	1.00	104.00
2	115	9.52%	1.09	2.09	112.82
3	107	-6.96%	1.02	3.11	103.95
4	99	-7.48%	0.94	4.05	95.24
5	94	-5.05%	0.89	4.94	89.54

기초지수 수익률	누적	-6.00%
기초지수 수익률	연률화	-1.23%
지표가치 수익률	누적	-10.47%
지표가치 수익률	연률화	-2.19%

② 하락 후 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	97	-3.00%	0.92	0.92	96.08
2	90	-7.22%	0.86	1.78	88.29
3	80	-11.11%	0.76	2.54	77.72
4	95	18.75%	0.90	3.44	91.39
5	102	7.37%	0.97	4.41	97.16

기초지수 수익률	누적	2.00%
기초지수 수익률	연률화	0.40%
지표가치 수익률	누적	-2.85%
지표가치 수익률	연률화	-0.58%

③ 지속 상승

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	103	3.00%	0.98	0.98	102.02
2	108	4.85%	1.03	2.00	105.95
3	112	3.70%	1.06	3.07	108.81
4	120	7.14%	1.14	4.21	115.44
5	121	0.83%	1.15	5.36	115.25

기초지수 수익률	누적	21.00%
기초지수 수익률	연률화	3.89%
지표가치 수익률	누적	15.25%
지표가치 수익률	연률화	2.88%

④ 지속 하락

투자기간 (년)	기초지수	기초지수 수익률	제비용 (만원)	누적 제비용 (만원)	기말지표가치 (만원)
0	100		0.00		100.00
1	95	-5.00%	0.90	0.90	94.10
2	88	-7.37%	0.84	1.74	86.33
3	87	-1.14%	0.83	2.57	84.52
4	80	-8.05%	0.76	3.33	76.96
5	78	-2.50%	0.74	4.07	74.30

기초지수 수익률	누적	-22.00%
기초지수 수익률	연률화	-4.85%
지표가치 수익률	누적	-25.71%
지표가치 수익률	연률화	-5.77%

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원문: 금융감독원 전자공시시스템(DART) — https://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20241031000485

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