디아이 자기주식처분결과보고서

1. 발행인의 명칭 및 주소

2. 처분보고에 관한 내용

3. 처분내용

주1) 상기 자기주식 처분내용은 당사가 2025년 11월 21일 발행한 제18회 무기명식 무보증 이권부 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 1,103,915주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 작성하였습니다.주2) 1주당 처분가액은 교환사채의 교환가액입니다.주 3) 처분가액 총액은 교환사채 발행금액으로 단수주대금이 포함되어 있습니다.주4) 실제 본 자기주식 처분내용은 교환사채의 교환권 행사 시점에 확정되며, 해당 자기주식은 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다.주5) 동 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2025년 11월 20일 당사가 최종 정정공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.

4. 처분보고에 관한 내용과 실제 처분내용 일치 여부

5. 처분후 자기주식등의 보유상황

주1) 당사가 2024년 06월 18일 발행한 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 잔량 654,129주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 위 처분 후 자기주식등의 보유상황에서 제외하고 작성하였습니다.주2) 당사가 2025년 11월 21일 발행한 제18회 무기명식 무보증 이권부 사모 사모 교환사채와 관련하여 동 사채의 교환대상 주식인 자기주식 총 1,103,915주가 동일자에 교환청구된 것으로 간주하여 위 처분 후 자기주식등의 보유상황에서 제외하고 작성하였습니다.주3) 상기 비율은 총 발행주식수(28,300,000주) 대비 비율입니다.주4) 상기 총가액은 취득가액입니다.주5) 제17회 무기명식 이권부 무보증 사모 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2024년 06월 05일 당사가 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.주6) 제18회 무기명식 무보증 이권부 사모 교환사채의 발행 및 자기주식 처분 결정 관련 세부사항은 2025년 11월 20일 당사가 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)' 및 '주요사항보고서(자기주식처분결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.

6. 처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등

주1) 처분주식수는 각 처분대상자별 인수금액을 교환가격으로 단순히 나누어 산정한 수량(소수점 이하 절사)으로 실제 교환주식수와는 다소 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.

본건 펀드 1: SP 메자닌E 일반 사모투자신탁 1호본건 펀드 2: 수성멀티메자닌SN2 일반 사모투자신탁(전문투자자)본건 펀드 3: NH헤지 교환사채 Selection 일반 사모투자신탁 제2호본건 펀드 4: 한국밸류 the Only 일반사모투자신탁 제1호(전문)본건 펀드 5: 한국밸류 the One 일반 사모증권투자신탁 제2호[채권혼합](전문)