3. 특정증권등의 소유상황 및 거래계획
가. 거래계획 제출시 특정증권등의 종류별 소유상황
| 특정증권등의 내역 |
|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 이익참가부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 |
|---|
| 주수(주) | 비율(%) |
|---|
| 4,687,035 | - | 3,570,242 | - | - | - | - | - | 8,257,277 | 28.86 |
| A | B | C | D | E | F | G | H | |
| I |
| 발행주식 총수(J) | 주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I) | 소유비율(%) |
|---|
| 특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100 | 주권의 소유비율(A / J) × 100 |
|---|
| 25,043,237 | 3,570,242 | 28.86 | 18.72 |
* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모에서 제외하고 소유비율을 산정
나. 거래개시일 기준 직전 6개월간 세부거래내역
| 거래일(결제일) | 거래방법 | 특정증권등의종류 | 특정증권등의수(주식수) | 취득/처분단가(원)* | 거래금액** | 비 고 |
|---|
| 2026년 02월 12일 | 장외매도(-) | 전환사채권 | 402,966 | 3,030 | 1,220,986,980 | 주1) |
| 2026년 03월 31일 | 장외매도(-) | 전환사채권 | 132,013 | 3,030 | 399,999,390 | 주1) |
| 2026년 05월 07일 | 장외매도(-) | 전환사채권 | 996,346 | 3,011 | 2,999,997,806 | - |
| 합 계 | 1,531,325 | | 4,620,984,176 | - |
* 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가에 특정증권등의 수를 곱한금액을 의미
주1) 상기 내역은 주식회사 엑스페릭스가 보유한 '엑스플러스 4CB 전환사채권을' 처분한 건입니다. 이후 주식병합발생, 현재 제출일 기준으로는 주식수와 단가는 다를 수 있습니다.주식병합전 주식수 2,014,834주, 처분단가 606원주식병합전 주식수 660,066주, 처분단가 606원
다. 거래계획
(2) 거래수량 및 거래금액
| 거래개시일(결제일) | 거래종료일(결제일) | 거래기간 | 거래방법 | 특정증권등의종류 | 특정증권등의수(주식수)① | 취득/처분단가(원)② | 거래금액③ | 비 고 |
|---|
| 2026년 07월 30일 | 2026년 07월 30일 | 1 | 장외매도(-) | 전환사채권 | 3,570,242 | 3,011 | 10,749,998,662 | (주1) |
| - | - | - | - | - | - |
① 특정증권등의 수 : 주권인 경우 그 주식의 수를 의미하고 주권이 아닌 특정증권등의 경우 특정증권등의 결제일에 특정증권등의 권리행사로 취득ㆍ처분할 수 있을 것으로 환산되는 주식의 수량을 의미(예시) CB의 경우 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 액면금액을 전환가액으로 나눈 수량, 주식옵션의 경우 권리의 행사로 취득ㆍ처분이 가능한 주식의 수량)
② 취득/처분 단가 : 주권인 경우 그 주식의 매매단가를 의미하고, 주권이 아닌 특정증권등의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미(예시) CB의 경우 전환가액, CB콜옵션의 경우 기초자산인 CB의 전환가액, 주식옵션의 경우 기초자산인 주식을 매매하기 위한 권리행사가액을 기재)
③ 거래금액 : 특정증권등의 수(①)에 취득/처분단가(②)를 곱한 금액을 의미
주1) 취득/처분 단가는 보고서 제출일 현재 기준 전환가액입니다.또한, 거래금액은 장외매매건으로 계약에 따라 실제와 차이가 있을 수 있습니다.
(3) 취득/처분단가 산출근거
| 특정증권등의종류 | 취득/처분단가(원) | 취득/처분단가 산출근거 |
|---|
| 전환사채권 | 3,011 | 보고서 제출일 현재 조정된 행사가액(4CB) 기준 |
(4) 거래 예정 특정증권등에 관한 계약
| 특정증권등의종류 | 계약체결일 | 주요 계약의 내용(거래가격 및 거래수량의 산정기준, 취소사유 등) |
|---|
| - | - | - |
라. 거래규모 판단
| 특정증권등의수(주) | 취득/처분단가(원)* | 거래금액 | 비 고 |
|---|
| 거래개시일 기준직전 6개월간합산 거래내역 | 1,531,325 | 3,018 | 4,620,984,176 | 주1,2) |
| 거래계획 | 3,570,242 | 3,011 | 10,749,998,662 | - |
| 합 계 | 5,101,567 | | 15,370,982,838 | - |
| P | | | |
주1) 상기 내역은 주식회사 엑스페릭스가 보유한 '엑스플러스 4CB 전환사채권을' 처분한 건입니다. 거래기시일 기준 직접 6개월간 합산 거래내역 중 일부는 주식병합으로 인하여, 현재 제출일 기준으로는 주식수와 단가는 다를 수 있습니다.주식병합전 주식수 2,014,834주, 처분단가 606원주식병합전 주식수 660,066주, 처분단가 606원주2) 처분단가는 거래금액/특정증권등의수를 나눈 금액입니다.
| 발행주식 총수(J) | 거래 특정증권등의 수(P) | 특정증권등의 거래비율(%)(P / J+P*) × 100 |
|---|
| 25,043,237 | 6,368,866 | 25.43 |
* 주권, 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(P)에서 제외
마. 거래계획 완료후 특정증권등의 종류별 예상 소유상황
| 특정증권등의 내역 |
|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 이익참가부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 |
|---|
| 주수(주) | 비율(%) |
|---|
| 4,687,035 | - | - | - | - | - | - | - | 4,687,035 | 18.72 |
| A | B | C | D | E | F | G | H | |
| I |
| 발행주식 총수(J) | 주권외 특정증권등의 수(B+C+D+E+F+G+H=I) | 소유비율(%) |
|---|
| 특정증권등의 소유비율[A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100 | 주권의 소유비율(A / J) × 100 |
|---|
| 25,043,237 | 0 | 18.72 | 18.72 |
* 교환사채권의 교환대상이 되는 주권, 파생결합증권의 기초자산이 되는 주권 및 증권예탁증권의 기초가 되는 주권, 금융투자상품의 기초자산이 되는 주권은 분모(F+G+H)에서 제외하고 산정
