유안타증권 증권발행실적보고서
증권발행실적보고서 증권발행실적보고서란 공모로 증권을 발행한 뒤 실제 청약과 배정, 납입 결과를 보고하는 문서예요.
유안타증권(003470, 유가증권시장)은 2026년 7월 24일 「증권발행실적보고서」를 공시했어요.
공시 원문
증권발행실적보고서
증권발행실적보고서
| 금융감독원장 귀하 | 2026년 07월 24일 |
| 회 사 명 : | 유안타증권 주식회사 |
| 대 표 이 사 : | 뤄 즈 펑 (인) |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 영등포구 국제금융로 39 (여의도동 앵커원) 유안타증권 |
| (전 화) 02) 3770-2000 | |
| (홈페이지) http://www.myasset.com | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) Equity솔루션팀장 (성 명) 유 민 종 |
| (전 화) 02) 3770-5976 | |
Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항
1. 청약 및 납입일정
| 증권의 종류 | 청약 개시일 | 청약 종료일 | 납입일 |
|---|---|---|---|
| 주가연계증권 | 2026년 07월 16일 | 2026년 07월 23일 | 2026년 07월 24일 |
2. 인수기관별 인수금액
| (단위 : 원) |
| 인수기관 | 회 차 | 인수금액 | 비 율 |
|---|---|---|---|
| - | - | - | - |
발행사인 유안타증권 주식회사가 직접 모집하였으므로 인수기관이 없습니다.
3. 청약 및 배정현황
| (단위 : 원, 주, %) |
| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | 최종배정현황 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 | ||
| 5807 | 7,000,000,000 | 34 | 1,304,500,000 | 18.6357 | 34 | 1,304,500,000 | 18.6357 |
| 5808 | 7,000,000,000 | 55 | 1,547,300,000 | 22.1042 | 55 | 1,547,300,000 | 22.1042 |
| 5809 | 5,000,000,000 | 51 | 1,830,600,000 | 36.6120 | 51 | 1,830,600,000 | 36.6120 |
| 5810 | 5,000,000,000 | 89 | 4,762,900,000 | 95.2580 | 89 | 4,762,900,000 | 95.2580 |
| 5811 | 5,000,000,000 | 40 | 1,347,600,000 | 26.9520 | 40 | 1,347,600,000 | 26.9520 |
| 5812 | 5,000,000,000 | 9 | 424,800,000 | 8.4960 | 9 | 424,800,000 | 8.4960 |
| 5813 | 5,000,000,000 | 28 | 652,400,000 | 13.0480 | 28 | 652,400,000 | 13.0480 |
4. 배정방법
공모결과 ELS 제5807, 5808, 5809, 5810, 5811, 5812, 5813호는 총 청약금액이 모집금액을 초과하지 아니하여 전액 배정되었습니다.
Ⅱ. 증권교부일 등
1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식 · 사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 전자등록기관인 한국예탁결제원을 통하여 전자등록하여 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다.)2) 상장일 : 해당사항 없음3) 증자등기일 : 해당사항 없음
Ⅲ. 공시 이행상황
1) 청약공고
| 구 분 | 구 분 | 공 고 장 소 | 일 자 |
|---|---|---|---|
| 청 약 공 고 | 제5807호 | 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) | 2026년 07월 14일 |
| 제5808호 | |||
| 제5809호 | |||
| 제5810호 | |||
| 제5811호 | |||
| 제5812호 | |||
| 제5813호 |
2) 배정공고
| 구 분 | 구 분 | 공 고 장 소 | 일 자 |
|---|---|---|---|
| 배 정 공 고 | 제5807호 | 유안타증권 본ㆍ지점유안타증권 홈페이지 (www.myasset.com) | 2026년 07월 24일 |
| 제5808호 | |||
| 제5809호 | |||
| 제5810호 | |||
| 제5811호 | |||
| 제5812호 | |||
| 제5813호 |
3) 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 및 투자설명서 공시
| 구 분 | 제 출 일 | 공 시 장 소 |
|---|---|---|
| 일괄신고서 | 2025년 11월 07일 | 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr |
| 일괄신고 추가서류 | 2026년 07월 14일 | |
| 투자설명서 | 2026년 07월 14일 | 전자문서 : 금융위(금감원) 홈페이지 : dart.fss.or.kr유안타증권 홈페이지 : www.myasset.com |
Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역
1) 자금조달내역
| [종목명 : | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5807호(원금비보장형) | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 7,000,000,000 | 10,000 | 130,450 | 1,304,500,000 | 1,304,500,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | - |
| 총계(a+b) | 7,000,000,000 | 10,000 | 130,450 | 1,304,500,000 | 1,304,500,000 | - |
| [종목명 : | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5808호(원금비보장형) | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 7,000,000,000 | 10,000 | 154,730 | 1,547,300,000 | 1,547,300,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | - |
| 총계(a+b) | 7,000,000,000 | 10,000 | 154,730 | 1,547,300,000 | 1,547,300,000 | - |
| [종목명 : | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5809호(원금비보장형) | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 183,060 | 1,830,600,000 | 1,830,600,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | - |
| 총계(a+b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 183,060 | 1,830,600,000 | 1,830,600,000 | - |
| [종목명 : | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5810호(원금비보장형) | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 476,290 | 4,762,900,000 | 4,762,900,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | - |
| 총계(a+b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 476,290 | 4,762,900,000 | 4,762,900,000 | - |
| [종목명 : | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5811호(원금비보장형) | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 134,760 | 1,347,600,000 | 1,347,600,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | - |
| 총계(a+b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 134,760 | 1,347,600,000 | 1,347,600,000 | - |
| [종목명 : | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5812호(원금비보장형) | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 42,480 | 424,800,000 | 424,800,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | - |
| 총계(a+b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 42,480 | 424,800,000 | 424,800,000 | - |
| [종목명 : | 유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5813호(원금비보장형) | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 5,000,000,000 | 10,000 | 65,240 | 652,400,000 | 652,400,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | - |
| 총계(a+b) | 5,000,000,000 | 10,000 | 65,240 | 652,400,000 | 652,400,000 | - |
2) 발행비용
| (단위 : 원) |
| 구분 | 인수수수료 | 발행분담금 | 보증료 | 기타비용 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 제5807호 | - | 65,220 | - | - | 발행금액의 0.5/10,000 |
| 제5808호 | - | 77,360 | - | - | |
| 제5809호 | - | 91,530 | - | - | |
| 제5810호 | - | 238,140 | - | - | |
| 제5811호 | - | 67,380 | - | - | |
| 제5812호 | - | 21,240 | - | - | |
| 제5813호 | - | 32,620 | - | - |
3) 자금사용예정내역
본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 상환금의 안정적인 지급을 위하여 기초자산과 관련되는 선물ㆍ옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.
Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용
<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5807호>
1. 모집 또는 매출의 개요
| 항 목 | 내 용 | |
|---|---|---|
| 종목명 | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5807호 (높은위험, 원금비보장형) | |
| 기초자산 | KOSPI200 지수 | |
| 모 집 총 액 | 1,304,500,000원 | |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | |
| 1증권당 발행가액 | 10,000원 | |
| 발행 수량 | 130,450 증권 | |
| 최소청약금액 | 100,000원 | |
| 청약기간 | 청약시작일 | 2026년 07월 16일 |
| 청약종료일 | 2026년 07월 23일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) | |
| 숙려기간 | 2026년 07월 21일~2026년 07월 22일 | |
| 고객의사 확인기간 | 2026년 07월 23일 (16:00)까지 | |
| 납 입 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 배정 및 환불일 | 2026년 07월 24일 | |
| 발 행 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 전자등록기관 | 한국예탁결제원 | |
| 증권의 상장여부 | 비상장 | |
| 자동조기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 자동조기상환시 결제방법 | 현금결제 | |
| 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] | 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 | |
| 만 기 일 | 2029년 07월 26일 | |
| 만기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 만기시 결제방법 | 현금결제 | |
2. 상환금액의 지급에 관한 사항
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 24일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 2차 | 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 3차 | 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 4차 | 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
| 5차 | 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
| 6차 | 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
| 7차 | 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
| 8차 | 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2026년 11월 20일 | 총액면금액×[100% + 3.00%] |
| 2차 | 2027년 03월 22일 | 총액면금액×[100% + 6.00%] |
| 3차 | 2027년 07월 21일 | 총액면금액×[100% + 9.00%] |
| 4차 | 2027년 11월 19일 | 총액면금액×[100% + 12.00%] |
| 5차 | 2028년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 15.00%] |
| 6차 | 2028년 07월 21일 | 총액면금액×[100% + 18.00%] |
| 7차 | 2028년 11월 20일 | 총액면금액×[100% + 21.00%] |
| 8차 | 2029년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 24.00%] |
ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| 1) 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 50% 이상인 경우 | 총액면금액×[100% + 27.00%] |
| 2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우 | 총액면금액×[100% + 27.00%] |
| 3) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우 | 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] |
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 23일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 07월 26일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일
<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5808호>
1. 모집 또는 매출의 개요
| 항 목 | 내 용 | |
|---|---|---|
| 종목명 | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5808호 (높은위험, 원금비보장형) | |
| 기초자산 | KOSPI200 지수 | |
| 모 집 총 액 | 1,547,300,000원 | |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | |
| 1증권당 발행가액 | 10,000원 | |
| 발행 수량 | 154,730 증권 | |
| 최소청약금액 | 100,000원 | |
| 청약기간 | 청약시작일 | 2026년 07월 16일 |
| 청약종료일 | 2026년 07월 23일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) | |
| 숙려기간 | 2026년 07월 21일~2026년 07월 22일 | |
| 고객의사 확인기간 | 2026년 07월 23일 (16:00)까지 | |
| 납 입 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 배정 및 환불일 | 2026년 07월 24일 | |
| 발 행 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 전자등록기관 | 한국예탁결제원 | |
| 증권의 상장여부 | 비상장 | |
| 자동조기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 자동조기상환시 결제방법 | 현금결제 | |
| 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] | 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 | |
| 만 기 일 | 2029년 07월 24일 | |
| 만기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 만기시 결제방법 | 현금결제 | |
2. 상환금액의 지급에 관한 사항
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 24일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우 |
| 2차 | 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 70% 이상인 경우 |
| 3차 | 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 4차 | 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 5차 | 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 6차 | 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 7차 | 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 8차 | 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 기초자산의 종가
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2026년 11월 20일 | 총액면금액×[100% + 5.07%] |
| 2차 | 2027년 03월 22일 | 총액면금액×[100% + 10.14%] |
| 3차 | 2027년 07월 20일 | 총액면금액×[100% + 15.21%] |
| 4차 | 2027년 11월 19일 | 총액면금액×[100% + 20.28%] |
| 5차 | 2028년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 25.35%] |
| 6차 | 2028년 07월 19일 | 총액면금액×[100% + 30.42%] |
| 7차 | 2028년 11월 21일 | 총액면금액×[100% + 35.49%] |
| 8차 | 2029년 03월 20일 | 총액면금액×[100% + 40.56%] |
ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| 1) 기초자산의 만기평가가격이 최초기준가격의 45% 이상인 경우 | 총액면금액×[100% + 45.63%] |
| 2) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우 | 총액면금액×[100% + 45.63%] |
| 3) 기초자산의 만기평가가격이 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 기초자산 (종가 기준) 이 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우 | 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] |
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 19일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 07월 24일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일
<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5809호>
1. 모집 또는 매출의 개요
| 항 목 | 내 용 | |
|---|---|---|
| 종목명 | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5809호 (매우높은위험, 원금비보장형) | |
| 기초자산 | KOSPI200 지수/삼성전자 보통주 | |
| 모 집 총 액 | 1,830,600,000원 | |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | |
| 1증권당 발행가액 | 10,000원 | |
| 발행 수량 | 183,060 증권 | |
| 최소청약금액 | 1,000,000원 | |
| 청약기간 | 청약시작일 | 2026년 07월 16일 |
| 청약종료일 | 2026년 07월 23일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) | |
| 숙려기간 | 2026년 07월 21일~2026년 07월 22일 | |
| 고객의사 확인기간 | 2026년 07월 23일 (16:00)까지 | |
| 납 입 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 배정 및 환불일 | 2026년 07월 24일 | |
| 발 행 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 전자등록기관 | 한국예탁결제원 | |
| 증권의 상장여부 | 비상장 | |
| 자동조기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 자동조기상환시 결제방법 | 현금결제 | |
| 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] | 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 | |
| 만 기 일 | 2029년 07월 26일 | |
| 만기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 만기시 결제방법 | 현금결제 | |
2. 상환금액의 지급에 관한 사항
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 24일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 2차 | 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 3차 | 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 4차 | 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 5차 | 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 6차 | 모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 7차 | 모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
| 8차 | 모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2026년 11월 23일 | 총액면금액×[100% + 6.74%] |
| 2차 | 2027년 03월 22일 | 총액면금액×[100% + 13.48%] |
| 3차 | 2027년 07월 21일 | 총액면금액×[100% + 20.22%] |
| 4차 | 2027년 11월 22일 | 총액면금액×[100% + 26.96%] |
| 5차 | 2028년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 33.70%] |
| 6차 | 2028년 07월 21일 | 총액면금액×[100% + 40.44%] |
| 7차 | 2028년 11월 21일 | 총액면금액×[100% + 47.18%] |
| 8차 | 2029년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 53.92%] |
ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| 1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 45% 이상인 경우 | 총액면금액×[100% + 60.66%] |
| 2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[100% + 60.66%] |
| 3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×30%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] |
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 23일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 07월 26일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일
<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5810호>
1. 모집 또는 매출의 개요
| 항 목 | 내 용 | |
|---|---|---|
| 종목명 | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5810호 (매우높은위험, 원금비보장형) | |
| 기초자산 | KOSPI200 지수/SK하이닉스 보통주 | |
| 모 집 총 액 | 4,762,900,000원 | |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | |
| 1증권당 발행가액 | 10,000원 | |
| 발행 수량 | 476,290 증권 | |
| 최소청약금액 | 1,000,000원 | |
| 청약기간 | 청약시작일 | 2026년 07월 16일 |
| 청약종료일 | 2026년 07월 23일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) | |
| 숙려기간 | 2026년 07월 21일~2026년 07월 22일 | |
| 고객의사 확인기간 | 2026년 07월 23일 (16:00)까지 | |
| 납 입 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 배정 및 환불일 | 2026년 07월 24일 | |
| 발 행 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 전자등록기관 | 한국예탁결제원 | |
| 증권의 상장여부 | 비상장 | |
| 자동조기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 자동조기상환시 결제방법 | 현금결제 | |
| 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] | 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 | |
| 만 기 일 | 2029년 07월 24일 | |
| 만기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 만기시 결제방법 | 현금결제 | |
2. 상환금액의 지급에 관한 사항
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 24일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 2차 | 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 3차 | 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 4차 | 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 5차 | 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 6차 | 모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 7차 | 모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
| 8차 | 모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2026년 11월 19일 | 총액면금액×[100% + 9.00%] |
| 2차 | 2027년 03월 19일 | 총액면금액×[100% + 18.00%] |
| 3차 | 2027년 07월 20일 | 총액면금액×[100% + 27.00%] |
| 4차 | 2027년 11월 19일 | 총액면금액×[100% + 36.00%] |
| 5차 | 2028년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 45.00%] |
| 6차 | 2028년 07월 19일 | 총액면금액×[100% + 54.00%] |
| 7차 | 2028년 11월 21일 | 총액면금액×[100% + 63.00%] |
| 8차 | 2029년 03월 20일 | 총액면금액×[100% + 72.00%] |
ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| 1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 45% 이상인 경우 | 총액면금액×[100% + 81.00%] |
| 2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[100% + 81.00%] |
| 3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] |
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 19일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 07월 24일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일
<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5811호>
1. 모집 또는 매출의 개요
| 항 목 | 내 용 | |
|---|---|---|
| 종목명 | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5811호 (매우높은위험, 원금비보장형) | |
| 기초자산 | KOSPI200 지수/SK하이닉스 보통주 | |
| 모 집 총 액 | 1,347,600,000원 | |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | |
| 1증권당 발행가액 | 10,000원 | |
| 발행 수량 | 134,760 증권 | |
| 최소청약금액 | 1,000,000원 | |
| 청약기간 | 청약시작일 | 2026년 07월 16일 |
| 청약종료일 | 2026년 07월 23일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) | |
| 숙려기간 | 2026년 07월 21일~2026년 07월 22일 | |
| 고객의사 확인기간 | 2026년 07월 23일 (16:00)까지 | |
| 납 입 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 배정 및 환불일 | 2026년 07월 24일 | |
| 발 행 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 전자등록기관 | 한국예탁결제원 | |
| 증권의 상장여부 | 비상장 | |
| 자동조기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 자동조기상환시 결제방법 | 현금결제 | |
| 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] | 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 | |
| 만 기 일 | 2029년 07월 26일 | |
| 만기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 만기시 결제방법 | 현금결제 | |
2. 상환금액의 지급에 관한 사항
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 24일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 2차 | 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 3차 | 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 4차 | 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 5차 | 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2027년 01월 21일 | 총액면금액×[100%] |
| 2차 | 2027년 07월 21일 | 총액면금액×[100%] |
| 3차 | 2028년 01월 21일 | 총액면금액×[100%] |
| 4차 | 2028년 07월 21일 | 총액면금액×[100%] |
| 5차 | 2029년 01월 22일 | 총액면금액×[100%] |
ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 쿠폰지급 ｏ 어느 쿠폰지급평가일에 쿠폰지급 조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 쿠폰지급일에 해당차수의 쿠폰금액을 지급함
ｏ 쿠폰지급 발생조건발행 후 쿠폰지급평가일에 모든 기초자산의 평가가격이 최초기준가격의 45% 이상인 경우, 매 쿠폰지급일마다 2.35%의 쿠폰 지급.
ｏ 쿠폰지급 평가가격 : 쿠폰지급평가일의 각 기초자산의 종가
ｏ 쿠폰지급평가일 :
| 1차 : 2026-08-21 |
| 2차 : 2026-09-21 |
| 3차 : 2026-10-21 |
| 4차 : 2026-11-23 |
| 5차 : 2026-12-21 |
| 6차 : 2027-01-21 |
| 7차 : 2027-02-22 |
| 8차 : 2027-03-22 |
| 9차 : 2027-04-21 |
| 10차 : 2027-05-21 |
| 11차 : 2027-06-21 |
| 12차 : 2027-07-21 |
| 13차 : 2027-08-23 |
| 14차 : 2027-09-21 |
| 15차 : 2027-10-21 |
| 16차 : 2027-11-22 |
| 17차 : 2027-12-21 |
| 18차 : 2028-01-21 |
| 19차 : 2028-02-21 |
| 20차 : 2028-03-21 |
| 21차 : 2028-04-21 |
| 22차 : 2028-05-22 |
| 23차 : 2028-06-21 |
| 24차 : 2028-07-21 |
| 25차 : 2028-08-21 |
| 26차 : 2028-09-21 |
| 27차 : 2028-10-23 |
| 28차 : 2028-11-21 |
| 29차 : 2028-12-21 |
| 30차 : 2029-01-22 |
| 31차 : 2029-02-21 |
| 32차 : 2029-03-21 |
| 33차 : 2029-04-23 |
| 34차 : 2029-05-22 |
| 35차 : 2029-06-21 |
| 36차 : 2029-07-23 |
ｏ 쿠폰 지급일 : 해당 차수 쿠폰지급평가일(불포함)로부터 3영업일
라. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| 1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 45% 이상인 경우 | 총액면금액×[100%] |
| 2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[100%] |
| 3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×45%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] |
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 23일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 07월 26일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일
<유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5812호>
1. 모집 또는 매출의 개요
| 항 목 | 내 용 | |
|---|---|---|
| 종목명 | 유안타 MY 파생결합증권(ELS) 제5812호 (매우높은위험, 원금비보장형) | |
| 기초자산 | 테슬라 (Bloomberg Ticker : TSLA UW)/AMD (Bloomberg Ticker : AMD UW) | |
| 모 집 총 액 | 424,800,000원 | |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | |
| 1증권당 발행가액 | 10,000원 | |
| 발행 수량 | 42,480 증권 | |
| 최소청약금액 | 1,000,000원 | |
| 청약기간 | 청약시작일 | 2026년 07월 16일 |
| 청약종료일 | 2026년 07월 23일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) | |
| 숙려기간 | 2026년 07월 21일~2026년 07월 22일 | |
| 고객의사 확인기간 | 2026년 07월 23일 (16:00)까지 | |
| 납 입 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 배정 및 환불일 | 2026년 07월 24일 | |
| 발 행 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 전자등록기관 | 한국예탁결제원 | |
| 증권의 상장여부 | 비상장 | |
| 자동조기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 자동조기상환시 결제방법 | 현금결제 | |
| 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] | 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 | |
| 만 기 일 | 2029년 07월 24일 | |
| 만기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 만기시 결제방법 | 현금결제 | |
2. 상환금액의 지급에 관한 사항
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 24일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 75% 이상인 경우 |
| 2차 | 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 3차 | 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 4차 | 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 5차 | 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 6차 | 모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 7차 | 모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 8차 | 모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2026년 11월 19일 | 총액면금액×[100% + 6.00%] |
| 2차 | 2027년 03월 19일 | 총액면금액×[100% + 12.00%] |
| 3차 | 2027년 07월 21일 | 총액면금액×[100% + 18.00%] |
| 4차 | 2027년 11월 19일 | 총액면금액×[100% + 24.00%] |
| 5차 | 2028년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 30.00%] |
| 6차 | 2028년 07월 19일 | 총액면금액×[100% + 36.00%] |
| 7차 | 2028년 11월 20일 | 총액면금액×[100% + 42.00%] |
| 8차 | 2029년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 48.00%] |
ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| 1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 | 총액면금액×[100% + 54.00%] |
| 2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[100% + 54.00%] |
| 3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×25%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] |
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 19일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 07월 24일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)
<유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5813호>
1. 모집 또는 매출의 개요
| 항 목 | 내 용 | |
|---|---|---|
| 종목명 | 유안타 홈런H 파생결합증권(ELS) 제5813호 (매우높은위험, 원금비보장형) | |
| 기초자산 | Micron Technology (Bloomberg Ticker : MU UW)/알파벳 A (Bloomberg Ticker : GOOGL UW) | |
| 모 집 총 액 | 652,400,000원 | |
| 1증권당 액면가액 | 10,000원 | |
| 1증권당 발행가액 | 10,000원 | |
| 발행 수량 | 65,240 증권 | |
| 최소청약금액 | 1,000,000원 | |
| 청약기간 | 청약시작일 | 2026년 07월 16일 |
| 청약종료일 | 2026년 07월 23일 (16:00까지) (청약기간이후 청약취소 불가) | |
| 숙려기간 | 2026년 07월 21일~2026년 07월 22일 | |
| 고객의사 확인기간 | 2026년 07월 23일 (16:00)까지 | |
| 청약 방법 | 온라인 청약만 가능 | |
| 납 입 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 배정 및 환불일 | 2026년 07월 24일 | |
| 발 행 일 | 2026년 07월 24일 | |
| 전자등록기관 | 한국예탁결제원 | |
| 증권의 상장여부 | 비상장 | |
| 자동조기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 자동조기상환시 결제방법 | 현금결제 | |
| 자동조기상환일[자동조기상환금액 지급일] | 해당 자동조기상환평가일(불포함) 후 3영업일 | |
| 만 기 일 | 2029년 07월 26일 | |
| 만기상환 | 본 일괄신고추가서류 'II. 증권의 권리내용 2. 권리의 내용'을 참조하시기 바랍니다. | |
| 만기시 결제방법 | 현금결제 | |
2. 상환금액의 지급에 관한 사항
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일의 각 기초자산의 종가 (현지시간 기준)ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 24일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 모든 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 2차 | 모든 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 65% 이상인 경우 |
| 3차 | 모든 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 4차 | 모든 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 5차 | 모든 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 6차 | 모든 기초자산의 6차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 55% 이상인 경우 |
| 7차 | 모든 기초자산의 7차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
| 8차 | 모든 기초자산의 8차 자동조기상환평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2026년 11월 20일 | 총액면금액×[100% + 6.14%] |
| 2차 | 2027년 03월 22일 | 총액면금액×[100% + 12.28%] |
| 3차 | 2027년 07월 21일 | 총액면금액×[100% + 18.42%] |
| 4차 | 2027년 11월 19일 | 총액면금액×[100% + 24.56%] |
| 5차 | 2028년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 30.70%] |
| 6차 | 2028년 07월 21일 | 총액면금액×[100% + 36.84%] |
| 7차 | 2028년 11월 20일 | 총액면금액×[100% + 42.98%] |
| 8차 | 2029년 03월 21일 | 총액면금액×[100% + 49.12%] |
ｏ 자동조기상환금액 지급일 : 해당 차수의 자동조기상환평가일(불포함)로부터 3영업일 (서울시간 기준)
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 여하한 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| 1) 모든 기초자산의 만기평가가격이 각 최초기준가격의 50% 이상인 경우 | 총액면금액×[100% + 55.26%] |
| 2) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×20%] 미만으로 하락한 적이 없는 경우(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[100% + 55.26%] |
| 3) 모든 기초자산의 만기평가가격이 어느 하나라도 [최초기준가격 ×50%] 미만이고, 최초기준가격 결정일(불포함)부터 만기평가일(포함)까지 모든 기초자산 (종가 기준) 중 어느 하나라도 [최초기준가격 ×20%] 미만으로 하락한 적이 있는 경우단, 만기평가가격의 하락률이 큰 기초자산 기준(어느 한 기초자산의 종가만 발표되는 날도 KI 관찰일에 포함) | 총액면금액×[만기평가가격/최초기준가격] |
* (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 이하 다섯째 자리 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일의 각 기초자산의 종가(현지시간 기준)ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 23일ｏ 만기일(지급일) : 2029년 07월 26일 만기평가일(불포함)로부터 3영업일(서울시간 기준)
| 2026년 07월 24일 |
| 유안타증권 주식회사 |
| 대표이사 뤄 즈 펑 (인) |
같은 날 유안타증권의 다른 공시
원문: 금융감독원 전자공시시스템(DART) — https://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20260724000019
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