유안타증권 반기보고서 (2026.06)
반기보고서 반기보고서란 사업연도 개시일부터 6개월간의 사업과 재무 상황을 담은 보고서로, 반기 종료 후 45일 이내에 제출해요. 반기 재무제표는 회계감사인의 검토를 받아요.
유안타증권(003470, 유가증권시장)은 2026년 8월 14일 「반기보고서 (2026.06)」를 공시했어요.
AI 요약
공시 원문 바로가기 ↓유안타증권, 반기순이익 1,298억원 기록
- 유안타증권의 2026년 반기 연결기준 반기순이익은 1,298억원이에요.
- 2026년 6월말 연결기준 총자산은 25조 6,522억원, 자본총계는 1조 9,889억원이에요.
- 2026년 반기 연결기준 영업이익은 1,592억원이에요.
- 2026년 5월 15일 기 보유 자기주식 보통주 6,916,474주와 우선주 100,842주 소각을 완료했어요.
- 주주환원율 40% 이상을 목표로 하고 있어요.
유의사항 작성기준일 이후 발생한 주요사항은 해당사항 없어요.
자동 생성된 요약이에요. 일부 내용은 부정확할 수 있어요.
공시 원문
반기보고서
반 기 보 고 서
(2026 사업연도)
| 사업연도 | 2026년 01월 01일 | 부터 |
| 2026년 06월 30일 | 까지 |
| 금융위원회 | |
| 한국거래소 귀중 | 2026년 8월 14일 |
| 제출대상법인 유형 : | 주권상장법인 |
| 면제사유발생 : | 해당사항 없음 |
| 회 사 명 : | 유안타증권(주) |
| 대 표 이 사 : | 뤄즈펑 |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 영등포구 국제금융로 39(여의도동, 앵커원) |
| (전 화) 02) 3770-2000 | |
| (홈페이지) http://www.yuantakorea.com | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 유태인 |
| (전 화) 02)3770-2000 | |
목 차
【 대표이사 등의 확인 】
[이미지: 대표이사 확인서] 원문에서 확인할 수 있어요.
I. 회사의 개요
1. 회사의 개요
가. 연결대상 종속회사
(1) 연결대상 종속회사 현황(요약)
| (단위 : 사) |
| 구분 | 연결대상회사수 | 주요종속회사수 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 기초 | 증가 | 감소 | 기말 | ||
| 상장 | - | - | - | - | - |
| 비상장 | 49 | 6 | 8 | 47 | 1 |
| 합계 | 49 | 6 | 8 | 47 | 1 |
| ※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조 |
(2) 연결대상회사의 변동내용
| 구 분 | 자회사 | 사 유 |
|---|---|---|
| 신규연결 | 와이케이투데이제일차㈜ | 사모사채 인수확약 |
| 와이케이코펜제일차㈜ | 사모사채 인수확약 | |
| 와이케이에이스제일차㈜ | 사모사채 인수확약 | |
| 프라임이글제이차㈜ | 사모사채 인수확약 | |
| 와이케이디제일차㈜ | 사모사채 인수확약 | |
| 에스온드림㈜ | 사모사채 인수확약 | |
| 연결제외 | 와이케이페트라제일차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 |
| 와이케이마곡제일차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 | |
| 와이케이시네제일차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 | |
| 와이케이미라클제일차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 | |
| 프라임하모니제일차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 | |
| 와이케이코펜제일차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 | |
| 프라임하모니제삼차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 | |
| 와이케이마포로제일차㈜ | 사모사채 인수확약 종료 |
나. 회사의 명칭 지배회사의 명칭은『유안타증권 주식회사』이며, 영문으로는『Yuanta Securities Korea Co., Ltd.』, 한문으로는 『元大證券株式會社』입니다.
다. 설립일자
| 일 자 | 내 용 |
|---|---|
| 1962.06.04 | 일국증권주식회사 설립 |
| 1985.06.18 | 동양증권주식회사로 상호변경 |
| 2001.12.01 | 동양현대종합금융주식회사를 흡수 합병하면서 동양종합금융증권주식회사로 상호변경 |
| 2011.12.01 | 종합금융업 겸영기간 만료로 동양증권주식회사로 상호변경 |
| 2014.10.01 | 최대주주 변경으로 유안타증권 주식회사로 상호변경 |
라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 본 사 주 소 | 서울특별시 영등포구 국제금융로 39(여의도동, 앵커원) |
| 전 화 번 호 | 02-3770-2000 |
| 홈페이지 주소 | http://www.yuantakorea.com |
마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 지배회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거하여 금융투자업을 영위하고 있습니다.
바. 중소기업 해당 여부
| 중소기업 해당 여부 | 미해당 | |
| 벤처기업 해당 여부 | 미해당 | |
| 중견기업 해당 여부 | 미해당 | |
사. 주요 사업의 내용 지배회사는 개인고객 및 법인고객을 대상으로 자본시장법에 의한 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업의 금융투자업무 및 기타 부수업무를 주요 사업으로 영위하고 있습니다.사업부문은 Retail사업부문(위탁매매 등), Wholesale사업부문(법인영업 등), 전략운용사업부문(주식/채권/파생상품 트레이딩 등), 기업금융사업부문(유가증권 인수, 구조화금융, IPO 등) 등으로 구분하여 수익구조 다변화를 통한 성장성 및 수익성을 증대하고 있습니다.2026 회계연도 반기 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 56%, 금융상품 21%, 자산운용 11%, 인수영업 -1%, 자금수지 13%를 기록하였습니다.종속회사가 영위하는 사업은 벤처투자업, 증권업, 지주업 등입니다.※ 주요사업의 내용과 관련된 상세한 내용은 동 공시서류의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.
아. 신용평가에 관한 사항
(1) 최근 3년간 신용등급
| 평가일 | 평가대상유가증권 등 | 평가대상유가증권의신용등급 | 평가회사(신용평가등급범위) | 평가구분 |
|---|---|---|---|---|
| 2023.01.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.03.23 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.04.21 | (선순위)회사채평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2023.04.21 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.05.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.06.22 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.06.26 | (선순위)기업신용평가 | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2023.06.27 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.06.27 | (선순위)회사채평가 | AA- | NICE신용평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2023.06.27 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | NICE신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2023.06.28 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국기업평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2023.06.28 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2023.06.28 | (선순위)회사채평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2023.06.28 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2023.06.28 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2023.07.20 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.08.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.09.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.10.20 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.11.29 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.11.30 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2023.12.08 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | NICE신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2023.12.22 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2023.12.22 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국기업평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2024.01.30 | (선순위)회사채평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2024.01.30 | (선순위)회사채평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2024.02.20 | (선순위)파생결합사채(DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.03.25 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.03.25 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2024.03.25 | (선순위)회사채평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2024.04.22 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.05.27 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.06.24 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.06.25 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | NICE신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2024.06.25 | (선순위)기업신용평가 | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2024.06.25 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.06.28 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국기업평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2024.06.28 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2024.06.28 | (선순위)회사채평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2024.06.28 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2024.06.28 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2024.07.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.07.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.08.22 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.08.23 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.09.12 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.09.12 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.10.17 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.10.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.11.25 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | NICE신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2024.11.25 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.11.28 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.11.28 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국기업평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2024.11.29 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2024.12.16 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2024.12.20 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.01.16 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.02.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.03.25 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.03.26 | (선순위)기업신용평가 (선순위)회사채평가 (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가 (AAA ~ D) | 기업신용평가 회사채평가 파생결합사채평가 |
| 2025.03.27 | (선순위)회사채평가 | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2025.04.14 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.04.15 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.05.19 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.05.19 | (선순위)회사채평가(선순위)기업신용평가 | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 회사채평가기업신용평가 |
| 2025.05.22 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.06.13 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.06.13 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.06.19 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국기업평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2025.06.19 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2025.06.25 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | NICE신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2025.06.25 | (선순위)기업신용평가 | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2025.06.27 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2025.06.27 | (선순위)회사채평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 회사채평가 |
| 2025.06.27 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2025.07.17 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.07.17 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.08.19 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.08.22 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.09.17 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.09.23 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.10.16 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.10.16 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.11.14 | 신종자본증권 | A | 한국기업평가(AAA ~ D) | 신종자본증권평가 |
| 2025.11.14 | 신종자본증권 | A | 한국신용평가(AAA ~ D) | 신종자본증권평가 |
| 2025.11.14 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.11.14 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국기업평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2025.11.14 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2025.11.24 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.12.15 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2025.12.15 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | NICE신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2025.12.16 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2025.12.18 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.01.20 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.02.23 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.03.24 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.03.26 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2026.03.26 | (선순위)회사채평가신종자본증권 | AA-A | 한국기업평가(AAA ~ D) | 회사채평가신종자본증권평가 |
| 2026.03.26 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.04.20 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.04.20 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.05.20 | (선순위)회사채평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 회사채평가파생결합사채평가 |
| 2026.05.26 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.06.19 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2026.06.19 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국기업평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2026.06.19 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | 한국기업평가(AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.06.22 | (선순위)파생결합사채(ELB,DLB) | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 파생결합사채평가 |
| 2026.06.25 | (선순위)기업신용평가 | AA- | NICE신용평가 (AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2026.06.25 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | NICE신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
| 2026.06.29 | (선순위)기업신용평가 | AA- | 한국신용평가(AAA ~ D) | 기업신용평가 |
| 2026.06.29 | (선순위)회사채평가신종자본증권 | AA-A | 한국신용평가(AAA ~ D) | 회사채평가신종자본증권평가 |
| 2026.06.29 | 기업어음전자단기사채 | A1A1 | 한국신용평가(A1 ~ D) | 기업어음평가전자단기사채평가 |
(2) 신용평가기관의 신용등급체계 및 신용등급 정의 (가) 장기 채무 신용등급 정의(회사채 신용등급 등)
| 등 급 | 등급의 정의 |
|---|---|
| AAA | 원리금 지급확실성이 최고 수준이며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 안정적이다. |
| AA | 원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮다. |
| A | 원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다. |
| BBB | 원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 지급확실성이 저하될 가능성이 내포되어 있다. |
| BB | 최소한의 원리금 지급확실성은 인정되나, 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있다. |
| B | 원리금 지급확실성이 부족하며, 그 안정성이 가변적이서 매우 투기적이다. |
| CCC | 채무불이행이 발생할 가능성이 높다. |
| CC | 채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높다. |
| C | 채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고, 합리적인 예측 범위내에서 채무불이행 발생이 불가피하다. |
| D | 현재 채무불이행 상태에 있다. |
| 주) 'AA'부터 'B'까지는 동일 등급내에서 상대적인 우열을 나타내기 위하여 '+' 또는 '-'의 기호를 부기할 수 있습니다. |
(나) 기업어음 신용등급 정의
| 등 급 | 등급의 정의 |
|---|---|
| A1 | 적기상환능력이 최고 수준이며, 그 안정성은 현단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 높다. |
| A2 | 적기상환능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1 등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있다. |
| A3 | 적기상환능력이 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경변화에 따라 다소의 영향을 받을 가능성이 있다. |
| B | 최소한의 적기상환능력은 인정되나, 그 안정성은 환경변화로 저하될 가능성이 있어 투기적인 요소를 내포하고 있다. |
| C | 적기상환능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적 요소가 강하다. |
| D | 현재 채무불이행 상태에 있다. |
| 주) 'A2'부터 'B'까지는 동일 등급내에서 세분하여 구분할 필요가 있는 경우 '+' 또는 '-'의 기호를 부여할 수 있습니다. |
자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항
| 주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황 | 주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자 | 특례상장 유형 |
|---|---|---|
| 유가증권시장 상장 | 1988년 01월 21일 | 해당사항 없음 |
2. 회사의 연혁
가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 지배회사의 본점은 서울특별시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩에서 2024년 4월 8일자로 이전하여 현재는 서울특별시 영등포구 국제금융로 39(여의도동) 앵커원빌딩에 소재하고 있습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 반기보고서 제출일(2026.8.14) 현재 이사회는 1인의 사내(대표)이사(뤄즈펑), 1인의 기타비상무이사(궈밍쩡), 3인의 독립이사(채준, 정지원, 이젬마)로 구성되어 있습니다.
| 변동일자 | 주총종류 | 선임 | 임기만료또는 해임 | |
|---|---|---|---|---|
| 신규 | 재선임 | |||
| 2020년 03월 27일 | 정기주총 | 독립이사 이승훈독립이사 이정진독립이사 김덕이 | - | 사내(대표)이사 서명석독립이사 권성철독립이사 박우규독립이사 황원춘독립이사 김덕이 |
| 2022년 03월 25일 | 정기주총 | - | 사내(대표)이사 궈밍쩡기타비상무이사 황웨이청 | - |
| 2023년 03월 24일 | 정기주총 | 독립이사 채준 | 독립이사 이승훈독립이사 이정진 | 독립이사 김덕이 |
| 2024년 03월 29일 | 정기주총 | 사내(대표)이사 뤄즈펑기타비상무이사 궈밍쩡 | - | 기타비상무이사 황웨이청 |
| 2026년 03월 26일 | 정기주총 | 독립이사 정지원독립이사 이젬마 | 독립이사 채준 | 독립이사 이승훈독립이사 이정진 |
| 주1) 2020.03.27 일신상의 사유로 김덕이 독립이사가 사임 후 당일 개최된 주주총회에서 신규 선임되었습니다.주2) 2022.03.25 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주3) 2024.03.29 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 뤄즈펑 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주4) 반기보고서 제출일 현재 당사 이사는 5명(사내(대표)이사 1명, 독립이사 3명, 기타비상무이사 1명)입니다. |
다. 최대주주의 변동
| 최대주주명 | 최대주주 변동일 | 소유주식수 | 지분율 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited | 2014.06.11 | 104,195,331 | 53.10% | - |
| 주1) 반기보고서 제출일(2026.8.14) 현재 최대주주의 소유주식수는 118,020,411주(61.25%)입니다.주2) 지분율은 보통주를 기준으로 하였습니다. |
라. 상호의 변경 2014년 10월 1일 국문상호를 '동양증권 주식회사' 에서 '유안타증권 주식회사'로, 영문상호를 'TONGYANG Securities Inc.' 에서 'Yuanta Securities Korea Co. Ltd.'로, 한문상호를 '元大證券株式會社'로 변경하였습니다.
마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 바. 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없음
아. 주요 종속회사의 연혁 (1) 유안타인베스트먼트(주) (가) 본점소재지 변경 서울특별시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩에서 2024년 4월 8일자로 이전하여 현재는 서울특별시 영등포구 국제금융로 39(여의도동) 앵커원빌딩에 소재하고 있습니다. (나) 상호의 변경 2014년 12월 1일 상호를 '동양인베스트먼트(주)'에서 '유안타인베스트먼트(주)'로 변경하였습니다. (다) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 (라) 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 (마) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항
가. 자본금 변동추이
| (단위 : 천원, 주) |
| 종류 | 구분 | FY2026 반기말(2026.01.01~06.30) | FY2025(2025년말) | FY2024(2024년말) | FY2023(2023년말) | FY2022(2022년말) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 보통주 | 발행주식총수 | 192,680,102 | 199,596,576 | 199,596,576 | 199,596,576 | 199,596,576 |
| 액면금액 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | |
| 자본금 | 997,982,880 | 997,982,880 | 997,982,880 | 997,982,880 | 997,982,880 | |
| 우선주 | 발행주식총수 | 12,811,370 | 12,912,212 | 12,912,212 | 12,912,212 | 12,912,212 |
| 액면금액 | 5 | 5 | 5 | 5 | 5 | |
| 자본금 | 64,561,060 | 64,561,060 | 64,561,060 | 64,561,060 | 64,561,060 | |
| 기타 | 발행주식총수 | - | - | - | - | - |
| 액면금액 | - | - | - | - | - | |
| 자본금 | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 자본금 | 1,062,543,940 | 1,062,543,940 | 1,062,543,940 | 1,062,543,940 | 1,062,543,940 |
| 주) 2026년 5월 15일 보유 중인 자기주식 전량을 소각 완료 하였습니다. (보통주 6,916,474주, 우선주 100,842주) |
4. 주식의 총수 등
가. 주식의 총수 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주, %) |
| 구 분 | 주식의 종류 | 비고 | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 보통주 | 우선주 | 합계 | |||
| Ⅰ. 발행할 주식의 총수 | 400,000,000 | - | 400,000,000 | 주식의 종류 구분없음 | |
| Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 | - | |
| Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 | 6,916,474 | 100,842 | 7,017,316 | - | |
| 1. 감자 | - | - | - | - | |
| 2. 이익소각 | 6,916,474 | 100,842 | 7,017,316 | 2026.5.15 자기주식 소각 완료 | |
| 3. 상환주식의 상환 | - | - | - | - | |
| 4. 기타 | - | - | - | - | |
| Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) | 192,680,102 | 12,811,370 | 205,491,472 | - | |
| Ⅴ. 자기주식수 | - | - | - | - | |
| Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) | 192,680,102 | 12,811,370 | 205,491,472 | - | |
| Ⅶ. 자기주식 보유비율 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | |
| 주) 자기주식 보유비율은 발행주식의 총수에서 주식의 종류별 자기주식수가 차지하는 비율을 기재하였습니다. |
나. 자기주식 취득 및 처분 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주) |
| 취득방법 | 주식의 종류 | 기초수량 | 변동 수량 | 기말수량 | 비고 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 취득(+) | 처분(-) | 소각(-) | |||||||
| 배당가능이익범위이내취득 | 직접취득 | 장내 직접 취득 | 보통주 | 1,500,000 | - | - | 1,500,000 | - | - |
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | |||
| 장외직접 취득 | 보통주 | - | - | - | - | - | - | ||
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | |||
| 공개매수 | 보통주 | - | - | - | - | - | - | ||
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | |||
| 소계(a) | 보통주 | 1,500,000 | - | - | 1,500,000 | - | - | ||
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | |||
| 신탁계약에 의한취득 | 수탁자 보유물량 | 보통주 | - | - | - | - | - | - | |
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | |||
| 현물보유물량 | 보통주 | - | - | - | - | - | - | ||
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | |||
| 소계(b) | 보통주 | - | - | - | - | - | - | ||
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | |||
| 기타 취득(c) | 보통주 | 5,416,474 | - | - | 5,416,474 | - | - | ||
| 우선주 | 100,842 | - | - | 100,842 | - | - | |||
| 총 계(a+b+c) | 보통주 | 6,916,474 | - | - | 6,916,474 | - | - | ||
| 우선주 | 100,842 | - | - | 100,842 | - | - | |||
| 주) 2026년 5월 15일 보유 중인 자기주식 전량을 소각 완료 하였습니다. (보통주 6,916,474주, 우선주 100,842주) |
다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황 - 공시 대상기간 중 자기주식 취득 및 처분을 결정한 사항이 없습니다.
라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황 - 공시 대상기간 중 자기주식 신탁계약 체결 및 해지를 결정한 사항이 없습니다.
마. 자기주식 소각 현황
| (단위 : 원, 주) |
| 소각일 | 소각방법 | 주식종류 | 소각수량 | 소각금액 |
|---|---|---|---|---|
| 2026년 05월 15일 | 이익소각 | 보통주 | 6,916,474 | 62,088,806,494 |
| 2026년 05월 15일 | 이익소각 | 우선주 | 100,842 | 319,619,335 |
바. 자기주식 보유 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주, %) |
| 구분 | 주식종류 | 보유수량 | 발행주식총수대비비중 | 취득목적 | 취득연도 | 소각기한 | 보유처분계획승인내용 | 비고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주총승인일 | 보유처분기한 | 보유처분목적 | |||||||||
| 배당가능이익범위이내취득 | 직접보유 | 보통주 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 수탁자보유 | 보통주 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타 취득 | 보통주 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 우선주 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 총계 | 보통주 | - | - | ||||||||
| 우선주 | - | - | |||||||||
| 주) 2026년 5월 15일 자기주식 전량(보통주 6,916,474주, 우선주 100,842주)을 이익소각하여 작성기준일 현재 보유중인 자기주식이 없습니다. |
사. 자기주식 취득·처분·소각 관련 단기(12개월) 계획
| (대상기간 : | 2026년 01월 01일 | ~ | 2026년 12월 31일 | ) | (단위 : 주, %) |
| 구분 | 보유형태 | 주식종류 | 당초취득목적 | 거래방법 | 수량 | 발행주식총수대비 비중 | 결정사유 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 취득 | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | |
| 처분 | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | |
| 소각 | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | |
| 계속보유 | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - |
| 주) 2026년 5월 15일 자기주식 전량(보통주 6,916,474주, 우선주 100,842주)을 이익소각하여 작성기준일 현재 보유중인 자기주식이 없습니다. |
아. 자기주식 취득·처분·소각 관련 단기(6개월) 계획 이행현황
| (대상기간 : | 2026년 01월 01일 | ~ | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주, %) |
| 구분 | 보유형태 | 주식종류 | 전기 계획수량(A) | 당기 이행수량(B) | 이행률(B/A) | 차이발생사유 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 취득 | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | |
| 처분 | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | |
| 소각 | 배당가능이익-직접 보유 | 보통주 | - | 1,500,000 | - | 주주가치 제고를 위해 2025사업연도 사업보고서상 단기계획에따라 상반기 내 소각 시기를 결정하고 2026.5.15. 전량 소각 완료 (2026.5.7「자기주식 소각 결정」공시) |
| 특정목적 취득 | 보통주 | - | 5,416,474 | - | 상동 | |
| 특정목적 취득 | 우선주 | - | 100,842 | - | 상동 | |
| 계속보유 | 배당가능이익-직접 보유 | 보통주 | 1,500,000 | 0 | 0 | 상동 |
| 특정목적 취득 | 보통주 | 5,416,474 | 0 | 0 | 상동 | |
| 특정목적 취득 | 우선주 | 100,842 | 0 | 0 | 상동 |
자. 자기주식 취득·처분·소각 관련 장기 계획
(1) 취득 계획 당사는 향후 주가 추이, 대내외 환경, 경영 전략 등을 종합적으로 고려하여 주주가치제고 및 임직원 보상 등을 위해 필요한 경우 취득 여부를 검토 예정입니다. (2) 처분 계획 당사는 향후 우리사주조합 출연, 임직원에 대한 보상 등을 위해 자기주식을 취득하는 경우 처분 여부를 검토 예정입니다. (3) 소각 계획 당사는 우리사주조합 출연, 임직원에 대한 보상 등 법에서 허용하는 보유 목적 외에 추가 취득분은 소각할 예정입니다.
차. 종류주식(명칭) 발행현황
| (단위 : 원) |
| 발행일자 | - | |||
| 주당 발행가액(액면가액) | - | 5,000 | ||
| 발행총액(발행주식수) | 64,056,850,000 | 12,811,370 | ||
| 현재 잔액(현재 주식수) | 64,056,850,000 | 12,811,370 | ||
| 주식의내용 | 존속기간(우선주권리의 유효기간) | - | ||
| 이익배당에 관한 사항 | 우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며, 보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당하며 다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함. | |||
| 잔여재산분배에 관한 사항 | - | |||
| 상환에관한 사항 | 상환권자 | 없음 | ||
| 상환조건 | - | |||
| 상환방법 | - | |||
| 상환기간 | - | |||
| 주당 상환가액 | - | |||
| 1년 이내상환 예정인 경우 | - | |||
| 전환에관한 사항 | 전환권자 | 없음 | ||
| 전환조건(전환비율 변동여부 포함) | - | |||
| 발행이후 전환권행사내역 | N | |||
| 전환청구기간 | - | |||
| 전환으로 발행할주식의 종류 | - | |||
| 전환으로발행할 주식수 | - | |||
| 의결권에 관한 사항 | 우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지 의결권이 있음. | |||
| 기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등) | - | |||
| 주1) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원 1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원 주2) 상기 발행총액은 액면가액과 발행주식수를 곱한 금액입니다. |
5. 정관에 관한 사항
가. 정관 변경 안건 포함 여부 당사의 최근 정관 개정일은 2026년 3월 26일(FY2025 정기주주총회) 입니다.
나. 정관 변경 이력
| 정관변경일 | 해당주총명 | 주요변경사항 | 변경이유 |
|---|---|---|---|
| 2026년 03월 26일 | FY2025 정기주주총회 | - 「사외이사」 →「독립이사」로 명칭변경- 전자주주총회 의무 도입- 집중투표제 배제 관련 조문 삭제 (집중투표제 채택)- 감사위원 분리선출 인원 상향 (1人 → 2人)- 제3자배정 유상증자 발행한도 초기화 부칙 신설 | - 『상법』개정사항 반영 및 제3자배정 유상증자 발행한도 초기화 |
| 2025년 03월 26일 | FY2024 정기주주총회 | - 주주명부 폐쇄 관련 규정 개정 및 삭제- 이사회 결의사항 신설 및 이사회내 위원회에 내부통제위원회 추가 | - 표준정관 개정사항 반영- 『금융회사의 지배구조 관한 법률』개정사항 반영 |
| 2024년 03월 29일 | FY2023 정기주주총회 | - 배당절차 개선에 따라 의결권 기준일과 배당기준일을분리할 수 있도록 규정 정비- 배당기산일에 관한 상법이 삭제됨에 따라 신주의 배당기산일 관련 규정과 인용 규정 정비 | - 금융위원회의 배당 기준일 관련 유권해석 반영- 『상법』 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당함에있어 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 볼 수 있도록한 규정이 삭제되어 배당기준일 및 주식의 발행시기 관계없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 내용을 정비 |
다. 사업목적 현황
| 구 분 | 사업목적 | 사업영위 여부 |
|---|---|---|
| 1 | 투자매매업 | 영위 |
| 2 | 투자중개업 | 영위 |
| 3 | 집합투자업 | 미영위 |
| 4 | 투자자문업 | 영위 |
| 5 | 투자일임업 | 영위 |
| 6 | 신탁업 | 영위 |
| 7 | 상기 각 호 외에 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다) 등 관련 법령에 의하여 영위할 수 있는 업무 | 영위 |
II. 사업의 내용
1. 사업의 개요
가. 사업의 내용
[금융투자업] 지배회사인 유안타증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2026년 06월말 현재 총 임직원 수는 1,804명이며, 51개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다.사업부문은 Retail사업부문(위탁매매 등), Wholesale사업부문(법인영업 등), 전략운용사업부문(주식/채권/파생상품 트레이딩 등), 기업금융사업부문(유가증권 인수, 구조화금융, IPO 등) 등으로 구분하여 수익구조 다변화를 통한 성장성 및 수익성을 증대하고 있습니다.유안타증권의 2026 회계연도 반기(26.1.1~06.30) 연결기준 총 자산은 25조 6,522억원, 자기자본 1조 9,889억원이며 반기순이익은 1,298억원입니다. 또한, 별도기준 반기순이익은 1,298억원입니다.유안타증권은 재무제표 계정에 따른 구분 외 수익원에 따른 별도의 구분값으로 실적을 관리하고 있으며, 해당 수익원은 위탁영업, 금융상품, 자산운용, 인수영업, 자금수지, 기타 6개 부문으로 나눠 실적을 관리하고 있습니다. 2026 회계연도 반기 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 56%, 금융상품 21%, 자산운용 11%, 인수영업 -1%, 자금수지 13%를 기록하였습니다. [벤처투자업] 주요 종속회사인 유안타인베스트먼트는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합 결성·운영 업무를 영위하고 있으며, 2026년 06월말 현재 총 임직원 수는 23명입니다. 벤처투자업은 잠재력 있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장·발전시켜 투자금을 회수하는 산업이며, 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자 성공여부가 결정 됩니다. 이에 유안타인베스트먼트는 기관계의 치밀함과 신중함, 독립계의 신속성과 창의성을 갖춘 운용사가 되기 위해 노력하고 있습니다.2026 회계연도 반기(26.1.1~06.30) 연결기준 총 자산은 928억원, 자기자본 840억원이며 당기순이익은 -16억원입니다. 유안타인베스트먼트는 벤처캐피탈, 그로쓰캐피탈 2개 투자부문으로 구분되어 있으며, 실적은 부문 구분없이 통합으로 관리하고 있습니다.
2. 영업의 현황
[금융투자업]
가. 영업의 개황
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기 (2026.01.01~2026.06.30) | FY2025 반기 (2025.01.01~2025.06.30) |
|---|---|---|
| 영업수익 | 3,478,827 | 1,517,073 |
| 영업비용 | 3,319,552 | 1,477,150 |
| 영업이익(손실) | 159,275 | 39,923 |
| 법인세비용 차감전순이익(손실) | 170,822 | 42,446 |
| 반기순이익(손실) | 129,810 | 32,407 |
| 반기총포괄이익(손실) | 131,057 | 36,004 |
| 주) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
유안타증권은 재무제표 계정에 따른 구분 외에 수익원에 따른 별도의 구분값으로 실적을 관리하고 있으며, 해당 수익원은 위탁영업, 금융상품, 자산운용, 인수영업, 자금수지, 기타 등의 6개 부문으로 구분되어 있습니다.2026 회계연도 반기 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 56%, 금융상품 21%, 자산운용 11%, 인수영업 -1%, 자금수지 13%를 기록하였습니다.별도재무제표에 기초한 영업부문별 FY2026 반기 주요 실적은 아래와 같습니다.
(1) 위탁영업
| (단위 : 억원 / ( ) : 월평균) |
| 구 분 | FY2025 | FY2026 반기 | ||
| 1Q | 2Q | 합 계 | ||
| 위탁영업 | 2,281(190) | 1,369(456) | 1,951(650) | 3,320(553) |
- 2분기 월평균 위탁영업 수익은 전분기 대비 증가한 650억원 기록하였습니다.
(2) 금융상품
| (단위 : 억원 / ( ) : 월평균) |
| 구 분 | FY2025 | FY2026 반기 | ||
| 1Q | 2Q | 합 계 | ||
| 금융상품 | 1,063(89) | 573(191) | 720(240) | 1,294(216) |
- 2분기 월평균 금융상품 수익은 전분기 대비 증가한 240억원 기록하였습니다.
(3) 자산운용
| (단위 : 억원 / ( ) : 월평균) |
| 구 분 | FY2025 | FY2026 반기 | ||
| 1Q | 2Q | 합 계 | ||
| 자산운용 | 1,349(112) | 430(143) | 398(133) | 828(138) |
- 2분기 월평균 자산운용 수익은 전분기 대비 소폭 감소한 133억원 기록하였습니다.
(4) 인수영업
| (단위 : 억원 / ( ) : 월평균) |
| 구 분 | FY2025 | FY2026 반기 | ||
| 1Q | 2Q | 합 계 | ||
| 인수영업 | 31(3) | 45(15) | -19(-6) | 26(4) |
- 2분기 월평균 인수영업 수익은 전분기 대비 감소한 -6억원 기록하였습니다.
(5) 자금수지
| (단위 : 억원 / ( ) : 월평균) |
| 구 분 | FY2025 | FY2026 반기 | ||
| 1Q | 2Q | 합 계 | ||
| 자금수지 | 993(83) | 311(104) | 451(150) | 762(127) |
- 2분기 월평균 자금수지는 전분기 대비 증가한 150억원 기록하였습니다.
※ 기타
| (단위 : 억원 / ( ) : 월평균) |
| 구 분 | FY2025 | FY2026 반기 | ||
| 1Q | 2Q | 합 계 | ||
| 기타손익 | 156(13) | 200(67) | -35(-12) | 165(27) |
- 2분기 월평균 기타손익은 전분기 대비 감소한 -12억원 기록하였습니다.
나. 영업의 종류 유안타증권(주)는 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있습니다.
다. 자금조달 및 운용 내용
(1) 자금조달실적
| (단위 : 백만원, %) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| 자 본 | 자본금 | 1,062,544 | 4.5 | 1,062,544 | 5.8 | 1,062,544 | 6.8 |
| 신종자본증권 | 200,000 | 0.9 | 23,534 | 0.1 | - | 0.0 | |
| 주식발행초과금 | 1 | 0.0 | 1 | 0.0 | 1 | 0.0 | |
| 기타자본항목 | -46,879 | -0.2 | -56,717 | -0.3 | -56,631 | -0.4 | |
| 기타포괄손익누계액 | 163,896 | 0.7 | 135,195 | 0.7 | 129,069 | 0.8 | |
| 이익잉여금 | 715,333 | 3.1 | 630,424 | 3.4 | 578,268 | 3.7 | |
| 예수부채 | 투자자예수금 | 4,336,888 | 18.5 | 3,016,406 | 16.5 | 2,683,838 | 17.1 |
| 수입담보금 | 17,112 | 0.1 | 4,949 | 0.0 | 2,418 | 0.0 | |
| 당기손익인식금융부채 | 단기매매금융부채 | 2,796,989 | 12.0 | 1,132,515 | 6.2 | 880,318 | 5.6 |
| 당기손익인식지정금융부채 | 2,197,958 | 9.4 | 2,109,114 | 11.5 | 2,145,527 | 13.7 | |
| 차입부채 | 차입금 | 1,656,740 | 7.1 | 1,230,269 | 6.8 | 1,023,083 | 6.5 |
| 환매조건부채권매도 | 5,361,516 | 22.9 | 5,691,282 | 31.1 | 5,280,026 | 33.7 | |
| 일반사채 | 283,338 | 1.2 | 346,309 | 1.9 | 330,040 | 2.1 | |
| 기타차입부채 | 777,099 | 3.3 | 566,767 | 3.1 | 391,374 | 2.5 | |
| 기타부채 | 확정급여부채 | 143,080 | 0.6 | 147,340 | 0.8 | 142,274 | 0.9 |
| 기타 | 3,732,042 | 15.9 | 2,258,495 | 12.4 | 1,091,540 | 7.0 | |
| 합 계 | 23,397,657 | 100.00 | 18,298,427 | 100.0 | 15,683,689 | 100.0 | |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(2) 자금운용실적
| (단위 : 백만원, %) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| 현금 및예치금 | 현금 및 현금성 자산 | 830,662 | 3.6 | 764,027 | 4.2 | 696,761 | 4.5 |
| 예치금 | 1,149,195 | 4.9 | 1,129,231 | 6.2 | 1,171,570 | 7.5 | |
| 증 권 | 당기손익-공정가치측정금융자산 | 13,943,629 | 59.6 | 11,081,030 | 60.6 | 9,947,770 | 63.5 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 654,517 | 2.8 | 668,783 | 3.7 | 590,419 | 3.8 | |
| 상각후원가측정금융자산 | - | - | 11,870 | 0.1 | 17,865 | 0.1 | |
| 종속기업 및 관계기업투자 | 120,959 | 0.5 | 110,078 | 0.6 | 98,779 | 0.6 | |
| 대출채권 | 신용공여금 | 1,556,111 | 6.7 | 1,088,357 | 5.9 | 1,004,199 | 6.4 |
| 환매조건부채권매수 | 1,243,525 | 5.3 | 1,019,696 | 5.6 | 1,167,655 | 7.4 | |
| 대여금 | 7,783 | 0.0 | 7,119 | 0.0 | 7,184 | 0.0 | |
| 기 타 | 100,500 | 0.4 | 91,248 | 0.4 | 36,051 | 0.2 | |
| 유형자산 | 124,036 | 0.5 | 130,422 | 0.7 | 127,997 | 0.8 | |
| 투자부동산 | 24,110 | 0.1 | 25,734 | 0.1 | 31,500 | 0.2 | |
| 무형자산 | 46,631 | 0.2 | 47,367 | 0.3 | 43,504 | 0.3 | |
| 기 타 | 3,595,999 | 15.4 | 2,123,465 | 11.6 | 742,435 | 4.7 | |
| 합 계 | 23,397,657 | 100.0 | 18,298,427 | 100.0 | 15,683,689 | 100.0 | |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
라. 투자매매업무 (1) 증권거래현황(요약)
| ※상세 현황은 '상세표-4. 증권거래현황(상세)' 참조 |
| (기준일 : 2026.01.01~06.30) (단위 : 백만원) |
| 계정명 | 매수 | 매도 | 합계 | 잔액 | 평가손익 |
| 지분증권 | 8,326,013 | 8,172,674 | 16,498,686 | 747,194 | -28,542 |
| 채무증권 | 104,880,854 | 110,925,127 | 215,805,981 | 6,845,469 | -33,280 |
| 집합투자증권 | 41,305,147 | 41,504,993 | 82,810,140 | 707,975 | 29,396 |
| 투자계약증권 | - | - | - | - | - |
| 외화증권 | 6,345,777 | 6,404,539 | 12,750,316 | 219,421 | 11,026 |
| 파생결합증권 | 7,055 | 2,726 | 9,781 | 56,264 | 1,925 |
| 기타증권 | - | - | - | - | - |
| 합계 | 160,864,846 | 167,010,058 | 327,874,904 | 8,576,323 | -19,474 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(2) 장내파생상품 거래현황(요약)
| ※상세 현황은 '상세표-5. 장내파생상품 거래현황(상세)' 참조 |
| (기준일 : 2026.01.01~06.30) (단위 : 백만원) |
| 구분 | 거래금액 | 잔액 | 평가손익 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투기 | 헤지 | 기타 | 합계 | 자산 | 부채 | |||
| 선물 | 국내 | 46,469,408 | 150,059,010 | - | 196,528,418 | - | - | -139,189 |
| 해외 | - | 3,863,448 | - | 3,863,448 | 541 | 18,003 | -22,454 | |
| 선물계 | 46,469,408 | 153,922,458 | - | 200,391,866 | 541 | 18,003 | -161,643 | |
| 옵션 | 국내 | 7,455,227 | 5,314,670 | - | 12,769,897 | 891 | 4,828 | -4,403 |
| 해외 | - | 15,177,139 | - | 15,177,139 | 34,168 | 8,908 | 40,611 | |
| 옵션계 | 7,455,227 | 20,491,809 | - | 27,947,036 | 35,059 | 13,736 | 36,208 | |
| 기타 | 국내 | - | - | - | - | - | - | - |
| 해외 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 기타계 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 53,924,635 | 174,414,267 | - | 228,338,902 | 35,600 | 31,740 | -125,435 | |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(3) 장외파생상품 거래현황
| (기준일 : 2026.01.01~06.30) (단위 : 백만원) |
| 구분 | 거래금액 | 잔액 | 평가손익 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투기 | 헤지 | 기타 | 계 | 자산 | 부채 | |||
| 선도 | 신용 | - | - | - | - | - | - | - |
| 주식 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 일반상품 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 금리 | 1,186,602 | - | - | 1,186,602 | 290,364 | 270,568 | 10,730 | |
| 통화 | - | 15,173,515 | - | 15,173,515 | 204,727 | 186,115 | 18,391 | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 계 | 1,186,602 | 15,173,515 | - | 16,360,117 | 495,092 | 456,683 | 29,122 | |
| 옵션 | 신용 | - | - | - | - | - | - | - |
| 주식 | - | 10,000 | - | 10,000 | - | 250 | 39 | |
| 일반상품 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 금리 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 통화 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 계 | - | 10,000 | - | 10,000 | - | 250 | 39 | |
| 스왑 | 신용 | 259,478 | - | - | 259,478 | 9,600 | 1,455 | -170 |
| 주식 | - | 9,886,299 | - | 9,886,299 | 37,204 | 227,290 | -41,061 | |
| 일반상품 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 금리 | - | 1,433,000 | - | 1,433,000 | - | - | 1,300 | |
| 통화 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 계 | 259,478 | 11,319,299 | - | 11,578,777 | 46,804 | 228,744 | -39,931 | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 1,446,080 | 26,502,814 | - | 27,948,894 | 541,896 | 685,678 | -10,771 | |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(4) 종류별 유가증권 운용내역 (가) 주 식
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 처분차익(차손) | 49,104 | 7,033 |
| 평가차익(차손) | -31,726 | -18,294 |
| 배당금수익 | 10,619 | 7,547 |
| 합 계 | 27,996 | -3,715 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(나) 채 권
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 처분ㆍ상환차익(차손) | -6,547 | 12,921 |
| 평가차익(차손) | -32,549 | 19,429 |
| 채권이자 | 118,586 | 109,735 |
| 합 계 | 79,490 | 142,084 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(다) 외화증권
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 처분차익(차손) | 8,630 | -458 |
| 평가차익(차손) | 6,196 | -5,849 |
| 배당금/이자수익 | 2,482 | 8,177 |
| 합 계 | 17,308 | 1,870 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(라) 파생상품 1) 장내선물거래
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 매매차익(차손) | -133,732 | -25,115 |
| 정산차익(차손) | -27,911 | 14,401 |
| 합 계 | -161,643 | -10,715 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
2) 장내옵션거래
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 매매차익(차손) | -6,919 | -4,883 |
| 정산차익(차손) | 43,127 | 2,587 |
| 합 계 | 36,208 | -2,297 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
3) 파생결합증권거래
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 평가차익(차손) | -19,335 | -33,176 |
| 상환차익(차손) | -33,374 | -20,691 |
| 합 계 | -52,709 | -53,868 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
4) 장외파생상품거래
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 매매차익(차손) | 66,274 | 7,044 |
| 평가차익(차손) | -10,810 | 8,423 |
| 합 계 | 55,465 | 15,468 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
마. 투자중개업무 (1) 금융투자상품 위탁매매 현황(요약)
| ※상세 현황은 '상세표-6. 금융투자상품 위탁매매 현황(상세)' 참조 |
| (기준일 : 2026.01.01~06.30) (단위 : 백만원) |
| 계정명 | 매수 | 매도 | 합계 | 수수료 |
| 지분증권 | 128,524,339 | 129,653,085 | 258,177,424 | 323,743 |
| 채무증권 | 17,634,744 | 11,373,153 | 29,007,897 | 805 |
| 집합투자증권 | - | - | - | - |
| 투자계약증권 | - | - | - | - |
| 파생결합증권 | 447,610 | 451,188 | 898,798 | 642 |
| 외화증권 | 5,688,358 | 5,881,853 | 11,570,211 | 13,791 |
| 기타증권 | - | - | - | - |
| 증권계 | 152,295,051 | 147,359,279 | 299,654,330 | 338,981 |
| 선물 | 855,123,557 | 854,628,532 | 1,709,752,090 | 14,376 |
| 옵션 | 9,981,678 | 10,302,250 | 20,283,928 | 3,338 |
| 선도 | - | - | - | - |
| 기타 파생상품 | - | - | - | - |
| 파생상품합계 | 865,105,235 | 864,930,783 | 1,730,036,018 | 17,715 |
| 합계 | 1,017,400,286 | 1,012,290,062 | 2,029,690,348 | 356,696 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(2) 투자중개 업무수지
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 수탁수수료 | 356,696 | 98,645 |
| 매매수수료 | 24,698 | 8,969 |
| 수지차익 | 331,998 | 89,676 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
바. 증권인수업무
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 주관사 실적 | 인수 실적 | 인수·주선 수수료 | 주관사 실적 | 인수 실적 | 인수·주선 수수료 | |
| 지분증권 | 95,085 | 93,834 | 757 | 10,000 | 10,000 | 150 |
| 채무증권 | 9,387,733 | 7,206,560 | 4,283 | 9,019,229 | 5,264,883 | 3,203 |
| 외화증권 | - | - | - | - | - | - |
| 기타 | 4,000 | 4,000 | 200 | 20,000 | 20,000 | 1,000 |
| 합 계 | 9,486,818 | 7,304,394 | 5,239 | 9,049,229 | 5,294,883 | 4,353 |
| 주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
사. 신용공여업무 (1) 신용공여한도 - 신용융자 기본형 및 주식 담보대출 한도는 고객 등급별로 각 2~10억원
- 신용융자 My Choice Loan(종목형) 및 신용대주는 고객 등급별로 각 2~5억원
- 신용융자 My Choice Loan(한도형)은 30억원 (고객등급 무관)
(2) 이자율 (가) 신용융자(대주) 이자율 - 기간별 · 고객등급별 체차식 6.90%~9.85% (단, 은행연계계좌는 7.10%~10.05%, My Choice Loan은 6.60%~9.55%)
(나) 담보대출 이자율(주식, 수익증권, 채권 등) - 고객등급별 7.50%~9.70% (단, 은행연계계좌는 7.80%~10.20%)
(3) 신용공여현황
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기 (2026.01.01~06.30) | FY2025 반기 (2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 신용융자 | 1,098,339 | 567,251 |
| 신용대주 | 2,087 | 823 |
| 담보대출 | 458,261 | 374,129 |
| 합계 | 1,558,687 | 942,203 |
| 주) 상기 금액은 해당 기간의 일별 평균잔액을 기준으로 작성하였습니다. |
아. 환매조건부채권 매매업무
| (단위 : 억원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) | |
|---|---|---|---|
| 잔 고 | 조건부매도 | 55,696 | 50,143 |
| 조건부매수 | 14,368 | 12,328 | |
| 거래금액 | 조건부매도 | 4,424,849 | 4,231,202 |
| 조건부매수 | 415,357 | 660,442 | |
자. 투자일임업무 (1) 투자운용인력현황
| 성명 | 직위 | 담당업무 | 자격증종류 | 자격증취득일 | 협회등록일자 | 상근여부 | 운용업무종사여부 | 운용중인계약수 | 운용규모(백만원) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유동원 | 상무 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20150601 | 20190920 | 상근 | 운용 | 4,312 | 316,075 |
| 오경택 | 부장 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20050218 | 20200312 | 상근 | 운용 | 52,864 | 183,346 |
| 문정식 | 부장 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20010509 | 20180323 | 상근 | 운용 | 4,312 | 316,075 |
| 김정욱 | 차장 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20060227 | 20070418 | 상근 | 운용 | 52,864 | 183,346 |
| 윤경인 | 차장 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20120914 | 20140609 | 상근 | 운용 | 52,864 | 183,346 |
| 진태규 | 차장 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20110506 | 20110513 | 상근 | 운용 | 52,864 | 183,346 |
| 김영현 | 과장 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20161209 | 20161214 | 상근 | 운용 | 52,864 | 183,346 |
| 배현준 | 대리 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20210210 | 20230119 | 상근 | 운용 | 52,864 | 183,346 |
| 정승현 | 대리 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20240620 | 20240902 | 상근 | 운용 | 52,864 | 183,346 |
| 김태하 | 대리 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20210624 | 20250612 | 상근 | 운용 | 4,312 | 316,075 |
| 정현 | 주임 | 자산운용 | 투자자산운용사 | 20230223 | 20250612 | 상근 | 운용 | 4,312 | 316,075 |
| 주1) 반기보고서 작성일(2026.06.30) 기준 투자운용자격 보유 총 인력은 461명이며, 상기 인력은 지점 PB를 제외한 본사 고객자산운용 인력만 기재한 것입니다.주2) 상기 운용중인 계약수 및 운용규모는 해당 부서별 내 운용 인력으로 나눈 평균 계약수 및 금액입니다. |
(2) 투자일임계약 현황
| (단위 : 명 / 건 / 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) | 증 감 |
| 고객수 | 321,361 | 313,093 | 8,268 |
| 일임계약건수 | 391,489 | 375,502 | 15,987 |
| 일임계약 자산총액(계약금액) | 2,840,647 | 1,740,868 | 1,099,779 |
| 일임계약 자산총액(평가금액) | 4,883,326 | 2,044,051 | 2,839,275 |
(3) 일임수수료 수입 현황
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) | 증 감 |
| 일임수수료 | 22,976 | 8,274 | 14,702 |
(4) 투자일임재산 현황
| (기준일 : 2026년 6월 30일) (단위 : 건 / 백만원) |
| 구분 | 금융투자업 | 은행 | 보험회사(고유계정) | 보험회사(특별계정) | 연기금 | 공제회 | 종금 | 개인 | 기타 | 계 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | 건수 | 금액 | ||
| 국내계약자산 | 일반투자자 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 28 | 1,631 | 387,880 | 2,232,046 | 1,866 | 333,810 | 389,775 | 2,567,487 |
| 전문투자자 | 6 | 10,050 | - | - | 106 | - | - | - | 9 | - | 15 | 6,677 | 25 | 3,652 | 1,322 | 205,582 | 231 | 47,199 | 1,714 | 273,159 | |
| 계 | 7 | 10,050 | - | - | 106 | - | - | - | 9 | - | 15 | 6,677 | 53 | 5,283 | 389,202 | 2,437,628 | 2,097 | 381,009 | 391,489 | 2,840,647 | |
| 해외계약자산 | 일반투자자 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 전문투자자 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 계 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 일반투자자 | 1 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 28 | 1,631 | 387,880 | 2,232,046 | 1,866 | 333,810 | 389,775 | 2,567,487 |
| 전문투자자 | 6 | 10,050 | - | - | 106 | - | - | - | 9 | - | 15 | 6,677 | 25 | 3,652 | 1,322 | 205,582 | 231 | 47,199 | 1,714 | 273,159 | |
| 계 | 7 | 10,050 | - | - | 106 | - | - | - | 9 | - | 15 | 6,677 | 53 | 5,283 | 389,202 | 2,437,628 | 2,097 | 381,009 | 391,489 | 2,840,647 | |
(5) 투자일임재산 운용현황
| (기준일 : 2026년 6월 30일) (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 국내 | 해외 | 합계 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 유동자산 | 예치금(위탁증거금 등) | 100,675 | - | 100,675 | |
| 환매조건부채권매수(RP) | 36,689 | - | 36,689 | ||
| 기업어음증권(CP) | - | - | - | ||
| 기타 | 962,796 | - | 962,796 | ||
| 소 계 | 1,100,159 | - | 1,100,159 | ||
| 증권 | 채무증권 | 국채,지방채 | 828 | - | 828 |
| 금융채 | 1 | - | 1 | ||
| 회사채 | 10,495 | - | 10,495 | ||
| 지분증권 | 주식 | 971,081 | 2,754,520 | 3,725,601 | |
| 수익증권 | 투자신탁 수익증권 | 42,961 | - | 42,961 | |
| 파생결합증권 | ELS | 3,281 | - | 3,281 | |
| 소 계 | 1,028,646 | 2,754,520 | 3,783,166 | ||
| 합 계 | 2,128,806 | 2,754,520 | 4,883,326 | ||
차. 신탁업무 (1) 재무제표(신탁계정)
(가) 재무상태표(요약)
| ※상세 현황은 '상세표-7. 재무제표(신탁계정-상세)' 참조 |
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 백만원) |
| 계정명 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
| Ⅰ.자산총계 | 3,058,625 | 3,117,855 |
| 1. 현금및예치금 | 115,020 | 126,951 |
| 2. 증권 | 1,236,110 | 1,252,543 |
| 3. 금전채권 | 820,192 | 1,021,802 |
| 4. 파생상품 | - | - |
| 5. 동산·부동산 | 527,051 | 447,839 |
| 6. 실물자산 | - | - |
| 7. 기타운용 자산 | - | - |
| 8. 기타자산 | 207,977 | 214,372 |
| 9. 현재가치차금 | - | - |
| 10. 채권평가충당금(-) | - | - |
| 11. 손익 | 152,276 | 54,348 |
| Ⅱ.부채총계 | 3,058,625 | 3,117,855 |
| 1. 금전신탁 | 1,330,460 | 1,546,845 |
| 2. 재산신탁 | 1,302,493 | 1,260,321 |
| 3. 종합재산신탁 | - | - |
| 4. 공익신탁 | - | - |
| 5. 담보부사채신탁 | - | - |
| 6. 기타신탁 | - | - |
| 7. 차입금 | - | - |
| 8. 차입유가증권 | - | - |
| 9. 파생상품 | - | - |
| 10. 기타부채 | 273,396 | 256,341 |
| 11.특별유보금 | - | - |
| 12.손익 | 152,276 | 54,348 |
(나) 손익계산서(요약)
| ※상세 현황은 '상세표-8. 손익계산서(신탁계정-상세)' 참조 |
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 백만원) |
| 계정명 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
| Ⅰ. 신탁이익계 | 152,281 | 51,638 |
| 1. 예치금이자 | 2,073 | 2,603 |
| 2. 증권이자 | 22,425 | 12,731 |
| 3. 금전채권이자 | 1,204 | 4,716 |
| 4. 배당금수익 | 1,859 | 1,764 |
| 5. 증권매매이익 | 39,315 | 19,494 |
| 6. 증권평가이익 | 79,019 | 15,564 |
| 7. 증권상환이익 | 2,430 | 87 |
| 8. 증권손상차손환입 | - | - |
| 9. 파생상품거래이익 | - | - |
| 10. 수수료수익 | - | - |
| 11. 동산·부동산수익 | - | - |
| 12. 실물자산수익 | - | - |
| 13. 무체재산권수익 | - | - |
| 14. 유가증권대여료 | - | - |
| 15. 기타수익 | 3,956 | -5,321 |
| 16. 고유계정대이자 | - | - |
| 17. 신탁본지점이자 | - | - |
| 18. 특별유보금환입 | - | - |
| 19. 채권평가충당금환입 | - | - |
| 20. 손익금 | - | - |
| Ⅱ. 신탁손실계 | 152,281 | 51,638 |
| 1. 금전신탁이익 | 139,012 | 38,332 |
| 2. 재산신탁이익 | - | - |
| 3. 종합재산신탁이익 | - | - |
| 4. 공익신탁이익 | - | - |
| 5. 담보부사채신탁이익 | - | - |
| 6. 기타신탁이익 | - | - |
| 7. 차입금이자 | - | - |
| 8. 기타지급이자 | - | - |
| 9. 증권매매손실 | 14,404 | 16,561 |
| 10. 증권평가손실 | -2,854 | -4,742 |
| 11. 증권상환손실 | 3 | 1 |
| 12. 증권손상차손 | - | - |
| 13. 파생상품거래손실 | - | - |
| 14. 제상각 | - | - |
| 15. 지급수수료 | 18 | 4 |
| 16. 동산·부동산처분손 | - | - |
| 17. 유가증권차입료 | - | - |
| 18. 기금출연료 | - | - |
| 19. 세금과공과 | 2 | 2 |
| 20. 신탁보수 | 2,743 | 1,994 |
| 21. 기타비용 | -1,048 | -515 |
| 22. 특별유보금전입 | - | - |
| 23. 채권평가충당금전입 | - | - |
| 24. 신탁본지점이자 | - | - |
| 25. 손익금 | - | - |
(2) 수익 현황(신탁계정)
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 백만원) |
| 계정명 | 신탁보수 | 중도해지수수료 | 신탁보전금 | 계 | |||
| 금전신탁 | 불특정금전신탁 | - | - | - | - | ||
| 특정금전신탁 | 수시입출금 | 1 | - | - | 1 | ||
| 자문형 | 1,198 | 8 | - | 1,205 | |||
| 자사주 | 3 | - | - | 3 | |||
| 채권형 | 109 | 10 | - | 119 | |||
| 주식형(자문형, 자사주 제외) | 1,159 | - | - | 1,159 | |||
| 주가연계신탁 | - | - | - | - | |||
| 정기예금형 | 9 | - | - | 9 | |||
| 퇴직연금 | 확정급여형 | 53 | - | - | 53 | ||
| 확정기여형 | -38 | - | - | -38 | |||
| IRA형 | -1 | - | - | -1 | |||
| 소계 | 14 | - | - | 14 | |||
| 기타 | 36 | - | - | 36 | |||
| 금전신탁소계 | 2,527 | 18 | - | 2,545 | |||
| 재산신탁 | 증권 | 10 | - | - | 10 | ||
| 금전채권 | 25 | - | - | 25 | |||
| 동산 | - | - | - | - | |||
| 부동산신탁 | 토지신탁 | 차입형 | - | - | - | - | |
| 관리형 | - | - | - | - | |||
| 소계 | - | - | - | - | |||
| 관리신탁 | 갑종 | - | - | - | - | ||
| 을종 | 181 | - | - | 181 | |||
| 소계 | 181 | - | - | 181 | |||
| 처분신탁 | - | - | - | - | |||
| 담보신탁 | - | - | - | - | |||
| 분양관리신탁 | - | - | - | - | |||
| 부동산신탁계 | 181 | - | - | 181 | |||
| 부동산관련권리 | - | - | - | - | |||
| 무체재산권 | - | - | - | - | |||
| 재산신탁소계 | 216 | - | - | 216 | |||
| 종합재산신탁 | - | - | - | - | |||
| 기타 | - | - | - | - | |||
| 합계 | 2,743 | 18 | - | 2,761 | |||
(3) 수탁고 현황
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 건 / 백만원) |
| 구분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | ||||
| 건수 | 금액 | ||||
| 금전신탁 | 불특정금전신탁 | - | - | ||
| 특정금전신탁 | 수시입출금 | 8 | 3,123 | ||
| 자문형 | 1,581 | 31,966 | |||
| 자사주 | 3 | 5,500 | |||
| 채권형 | 11,118 | 339,882 | |||
| 주식형(자문형, 자사주 제외) | 4,654 | 298,501 | |||
| 주가연계신탁 | 178 | 551 | |||
| 정기예금형 | 1 | 10,000 | |||
| 퇴직연금 | 확정급여형 | 52 | 28,662 | ||
| 확정기여형 | 453 | 80,275 | |||
| IRA형 | 6,869 | 194,755 | |||
| 소계 | 7,374 | 303,692 | |||
| 기타 | 760 | 337,245 | |||
| 금전신탁소계 | 25,677 | 1,330,460 | |||
| 재산신탁 | 증권 | 3 | 11,109 | ||
| 금전채권 | 7 | 764,334 | |||
| 동산 | - | - | |||
| 부동산신탁 | 토지신탁 | 차입형 | - | - | |
| 관리형 | - | - | |||
| 소계 | - | - | |||
| 관리신탁 | 갑종 | - | - | ||
| 을종 | 26 | 527,051 | |||
| 소계 | 26 | 527,051 | |||
| 처분신탁 | - | - | |||
| 담보신탁 | - | - | |||
| 분양관리신탁 | - | - | |||
| 부동산신탁계 | 26 | 527,051 | |||
| 부동산관련권리 | - | - | |||
| 무체재산권 | - | - | |||
| 재산신탁소계 | 36 | 1,302,493 | |||
| 종합재산신탁 | - | - | |||
| 기타 | - | - | |||
| 합계 | 25,713 | 2,632,953 | |||
(4) 자금조달 및 운용현황 (가) 금전신탁 자금조달현황
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 백만원) |
| 계정명 | 수탁액 | 차입금 | 특별보유금 | 손익 | 기타 | 합계 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금전신탁 | 불특정금전신탁 | - | - | - | - | - | - | ||
| 특정금전신탁 | 수시입출금 | 3,123 | - | - | - | 35 | 3,158 | ||
| 자문형 | 31,966 | - | - | - | 27,398 | 59,363 | |||
| 자사주 | 5,500 | - | - | - | 33 | 5,533 | |||
| 채권형 | 339,882 | - | - | - | -3,630 | 336,252 | |||
| 주식형(자문형, 자사주 제외) | 298,501 | - | - | - | -10,823 | 287,678 | |||
| 주가연계신탁 | 551 | - | - | - | -103 | 448 | |||
| 정기예금형 | 10,000 | - | - | - | - | 10,000 | |||
| 퇴직연금 | 확정급여형 | 28,662 | - | - | - | 3,136 | 31,798 | ||
| 확정기여형 | 80,275 | - | - | - | 16,470 | 96,745 | |||
| IRA형 | 194,755 | - | - | - | 33,411 | 228,166 | |||
| 소계 | 303,692 | - | - | - | 53,017 | 356,709 | |||
| 기타 | 337,245 | - | - | - | -547 | 336,698 | |||
| 금전신탁합계 | 1,330,460 | - | - | - | 65,379 | 1,395,839 | |||
(나) 금전신탁 자금운용현황
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 백만원) |
| 구분 | 증권 | 예치금 | RP매입 | 합계 | |||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 회사채 | 주식 | 국채 및지방채 | 금융채 | 기업어음 | (ABCP) | (기타) | 수익증권 | 파생결합증권 | (ELS) | (기타) | 발행어음 | 외화증권 | 기타 | 소계 | |||||||
| 금전신탁 | 불특정금전신탁 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||
| 특정금전신탁 | 수시입출금 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,500 | 658 | 3,158 | ||
| 자문형 | - | 57,083 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 5 | - | 57,088 | 2,276 | - | 59,363 | |||
| 자사주 | - | 1,252 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 1,252 | 4,281 | - | 5,533 | |||
| 채권형 | 259,109 | 1,152 | - | - | 51,300 | 11,300 | 40,000 | - | - | - | - | - | 15,596 | - | 327,156 | 108 | 8,988 | 336,252 | |||
| 주식형(자문형, 자사주 제외) | - | 81,548 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 233 | 202,364 | 284,146 | 3,532 | - | 287,678 | |||
| 주가연계신탁 | - | 429 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 429 | 19 | - | 448 | |||
| 정기예금형 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 10,000 | - | 10,000 | |||
| 퇴직연금 | 확정급여형 | - | - | - | - | - | - | - | 1,001 | 3,502 | 5,362 | -1,860 | - | - | - | 4,503 | 24,970 | 2,326 | 31,798 | ||
| 확정기여형 | - | 14,464 | - | - | - | - | - | 41,413 | 196 | 281 | -85 | - | - | - | 56,073 | 31,140 | 9,532 | 96,745 | |||
| IRA형 | 326 | 74,600 | 3,809 | - | - | - | - | 88,905 | 2,171 | 4,174 | -2,002 | - | - | - | 169,811 | 36,126 | 22,229 | 228,166 | |||
| 소계 | 326 | 89,063 | 3,809 | - | - | - | - | 131,319 | 5,870 | 9,818 | -3,948 | - | - | - | 230,387 | 92,235 | 34,086 | 356,709 | |||
| 기타 | - | 46 | - | - | - | - | - | 64,457 | 260,000 | 10,000 | 250,000 | - | - | 12,125 | 336,628 | 70 | - | 336,698 | |||
| 금전신탁합계 | 259,435 | 230,573 | 3,809 | - | 51,300 | 11,300 | 40,000 | 195,777 | 265,870 | 19,818 | 246,052 | - | 15,834 | 214,489 | 1,237,086 | 115,020 | 43,733 | 1,395,839 | |||
카. 취급상품 등
| 상 품 명 | 특 징 |
|---|---|
| 증권(주식)관련 취급 상품 | |
| 위탁계좌 | 주식과 채권을 자유로이 투자할 수 있는 증권회사의 대표적인 상품으로 입출금(고)이 자유롭고 주식, 채권 등 유가증권의 보관, 배당금(주) 및 유·무상증자의 수령, 명의개서 등의 업무를 당사가 대행해 주는 상품. 은행이 발행한 정기예금증서로 비교적 큰 자금의 단기적 운용에 알맞은 양도성예금증서(CD), 기업이 발행한 B등급 이상의 어음(주로 안정성이 높은 A2이상)을 대상으로 비교적 단기 및 고액의 금액을 운용하기에 적합한 기업어음(CP) 및 전자단기사채, 당사가 보유하고 있는 국공채, 회사채 등을 고객이 매입한 후 일정기간에 정해진 이자를 가산하여 당사에 되파는 중·단기 여유자금 운용에 적합한 RP(환매조건부매매) 및 외화RP, 주식(코스닥 포함), 해외주식, 채권, 수익증권, 주가연계증권(ELS), 주가연계사채(ELB), 파생결합증권(DLS), 파생결합사채(DLB), 특정금전신탁, 해외채권 투자가 가능한 종합계좌 |
| RIA(국내복귀계좌) | 조세특례제한법에 의거 RIA(국내시장복귀계좌)로 해외주식을 입고 및 매각하여 국내주식 등에 장기투자(1년 이상)시 한시적으로 해외주식 양도소득세에 대해 소득공제하는 계좌 최대 5,000만원 납입한도(금융기관별 한도 합산)로 2025.12.23 이전 매수(결제기준)한 해외주식 보유잔고 기준 5천만원 매도분에 대해 양도소득세 공제. '26년 1~5월 복귀 100%, 6~7월 복귀 80%, 8~12월 복귀 50% 공제율 적용 |
| MY W 자산관리계좌 | 입출금이 자유롭고, RP(일반, CMA형 RP), MMF형 CMA, MMW형 CMA, CD, CP, 전자단기사채, 채권, 수익증권, 뮤추얼펀드, 주가연계증권(ELS), 주가연계사채(ELB), 파생결합증권(DLS), 파생결합사채(DLB), 체크카드 거래가 가능한 계좌임. 당사 종금업 인가만료(2011. 12. 1부)에 따라 증권형으로 전환하지 않은 종금형 계좌는 해당 계좌에서 보유 중인 증권형 상품의 매도 및 출금거래만 가능함. |
| 금현물계좌 | 한국거래소(KRX)가 운영하는 금 현물시장(KRX금시장)에 상장된 금현물을 매매하는 계좌 |
| 선물옵션계좌 | 국내 : 한국거래소(KRX)에 상장된 지수선물 및 옵션, 개별주식선물 및 옵션, 통화, 금리, 금, 돈육, 변동성/섹터 지수선물, 해외지수 국내상장 선물을 거래대상으로 하는 파생금융상품으로 투기거래, 헤지(Hedge)거래, 차익거래, 스프레드거래에 이용되는 상품 해외 : 해외파생상품거래소에 상장되어 있는 상품과 자본시장법에서 지정된 유사해외파생상품 |
| CFD계좌 | 국내 및 해외 주식을 기초자산으로 하여 실제 주식의 보유 없이 진입가격과 청산가격의 차액만을 현금으로 결제하는 전문투자자 전용 장외파생상품 |
| 외화 은행연계계좌 | 제휴 은행계좌 외화예수금을 이용하여 당사 계좌로 해외주식을 거래하는 계좌 |
| 일반증권저축 | 주식·채권 거래 가능하고, 입출금이 자유로운 저축계좌 |
| 비과세종합저축 | 65세 이상인 거주자로서「기초연금법」제2조 제3호에 따른 기초연금 수급자, 장애인, 국가유공 상이자, 국민기초생활보장 수급자가 대상이며, 납입금액 기준 1인당 5,000만원(세금우대 포함)까지 가능함. 이자소득 및 배당소득, 농특세 비과세상품 |
| 세금우대종합저축 (신규불가) | 주식·채권, 주가연계증권(ELS), 주가연계사채(ELB), 파생결합증권(DLS), 파생결합사채(DLB), 거래 가능하고, 배당 및 이자에 대해 소득세 9%만 부과(농특세 별도 부과)하는 저율과세 저축계좌임. 2015년 1월 1일부터 신규가입 불가. |
| 장기주택마련저축 (신규불가) | 만 18세 이상의 세대주로서 무주택자이거나 전용면적 85제곱미터 이하로서 가입 당시 주택공시가액이 3억원 이하의 1주택 소유세대의 세대주에 한하여, 전 금융기관 합계액 기준으로 분기별 최저 1만원 이상 최고 300만원 범위 내에서 납입 가능함. 계좌개설일로부터 7년 이상 유지 시 이자소득에 대해 비과세이며, 당해 저축불입 금액의 40/100과 300만원 중 적은 금액이 소득공제 대상 금액임. 2013년 1월 1일부터 신규가입 불가. |
| 증권(투신)관련 취급상품 | |
| 수익증권저축 | 예탁저축금을 우량채권과 주식에 분산 투자하여 안정성과 수익성을 기대할 수 있는 상품. |
| 비과세종합저축 투자신탁 | 비과세종합저축 상품과 성격 및 가입조건은 동일하고, 수익증권을 적립식, 거치식, 자유입출금식으로 매매할 수 있는 비과세 저축상품 |
| 연금저축 | 노후생활보장을 위해 일정기간 자유적립 후 연금으로 지급받을 수 있는 계좌로 전 금융기관 합산 연 1,800만원 이하(연금저축 및 퇴직연금 포함)로 가입 가능. 소득세법에서 정한 연금수령 요건 충족시 연금소득세로 저율 과세되고, 당해연도 납입액 중 연 600만원 한도 내에서 세액공제 혜택을 받을 수 있는 상품. |
| 청년형장기집합투자증권저축(신규불가) | 전용펀드에 투자하여 납입액의 40%를 5년간 소득공제 받을 수 있는 상품으로 직전 과세기간 총 급여 5,000만원 이하인 만19세 이상 34세 이하 거주자(병역이행기간 6년까지 가능)가 가입 가능하며, 전금융기관 합산 연간 600만원까지 납입 가능. 3년 이내 해지시 납입액의 6.6% 추징. 2026년 1월 1일부터 신규 가입 불가. |
| 분리과세 고위험고수익 채권투자신탁 | 조세특례제한법 제91조의15에 의거 국내 자산에만 투자(채권 60% 이상)하며, BBB+이하 등급의 회사채(A3+ 등급 이하 전단채 포함) 45%이상 투자. 단, 사모의 경우 A등급 회사채(A2 등급 전단채 포함) 15%이상도 포함하여 투자. 집합투자증권에 대하여 1년 이상 투자 시 전 금융기관 합산 1인당 투자금액 3천만원까지3년간 소득세 14%(지방소득세 1.4%)로 분리과세 하는 상품 |
| 장기주택마련 신탁저축 (신규불가) | 장기주택마련저축 상품과 성격 및 가입조건 등은 동일하나 주로 수익증권을 매매하는 저축상품임. 2013년 1월 1일부터 신규가입 불가 |
| 세금우대투자신탁 (신규불가) | 수익증권을 적립식 또는 거치식으로 매매할 수 있는 상품으로 1인당 세금우대 한도는 세금우대저축과 동일하며, 배당 및 이자에 대해 소득세 9%로 부과(농특세 별도 부과)하는 저율과세 상품임. 2015년 1월 1일부터 신규가입 불가 |
| 해외주식투자전용 집합투자증권저축 (신규불가) | 해외주식펀드 거래 활성화를 위하여 해외상장주식에 60% 이상 투자하는 펀드에 대하여 매매, 평가, 환차익에 대하여 과세제외 세제혜택을 주는 상품. 2017년까지 계좌개설이 가능하며 1인당 3,000만원 한도 내 계좌개설일로부터 10년간 세제혜택 제공. 2018년 1월 1일부터 신규가입 불가 단, 2018년 이후 신규매수는 불가하며 매수금액만큼 한도를 차감하여 제한적인 세제혜택 제공. |
| 재형저축 (신규불가) | 근로자 및 서민의 재산형성 지원 및 장기투자 장려를 위해 7년(1회에 한해 3년까지 연장 가능) 만기 보유시 이자/배당 소득에 대해 비과세 혜택을 주는 저축으로 직전 과세기간의 종합소득금액 3,500만원 이하(근로소득금액만 있는 경우 근로소득금액 5천만원 이하)인 소득세법상 거주자가 매 분기 300만원 이하로 가입 가능한 상품 저소득자와 청년근로자를 대상으로 최소유지기간을 3년으로 단축한 서면형 재형저축 유형이 추가됨. 2016년 1월 1일부터 신규가입 불가. |
| 분리과세 고위험고수익 투자신탁 (신규불가) | 조세특례제한법 제91조의15에 의거 국내 자산에만 투자 & 채권에 60%이상 투자 & BBB+이하 등급의 채권 30%이상(또는 코넥스 주식)에 투자하는 집합투자증권에 대하여 1년 이상 투자 시 전 금융기관 합산 1인당 투자금액 5천만원(은행연합회를 통한 한도관리)까지 3년간 소득세 14%(지방소득세 1.4%)로 분리과세 하는 상품임. 2018년 1월 1일부터 신규가입 불가. |
| 장기집합투자증권 저축 (신규불가) | 조세특례제한법에 의거 납입액의 40%를 10년간 소득공제 받을 수 있는 상품으로 직전 과세년도 총급여 5,000만원 이하인 거주자(단, 근로소득이 없는 경우 가입 불가)가 가입 가능하며 전금융기관 합산 연간 600만원까지 납입 가능. 5년 이내 해지시 납입액의 6.6%를 추징. 2016년 1월 1일부터 신규가입 불가. |
| 국민성장집합투자증권저축 | 조세특례제한법 제91조의28에 의거 전용계좌를 통해 일반 국민이 첨단산업을 지원하는 전용펀드에 3년 이상 투자 시 소득공제(최대 연간 1,800만원), 배당소득 분리과세(9.9%) 세제혜택을 받을 수 있는 저축계좌. 가입대상은 19세 이상 거주자 또는 근로소득이 있는 15세 이상 19세 미만 거주자로 소득요건에 따라 일반형 또는 서민형(우선배정)으로 가입가능. |
| 증권(기타)관련 취급상품 | |
| 랩(Wrap) | 자산관리기관(증권회사)이 고객이 예탁한 자산에 대해 가장 적합한 유가증권 포트폴리오에 관한 상담 및 투자자문, 기타 고객자산의 관리에 필요한 서비스를 제공하는 자문형과, 고객이 예탁한 자산을 일임 받아 투자 및 관리를 하는 일임형으로 나뉘고, 고객예탁자산의 잔고평가금액에 근거한 일정비율의 수수료를 받는 "종합자산관리계좌"임. |
| 해외뮤추얼펀드 | 국내증권시장의 체계적 위험을 회피하기 위해 해외투자회사가 운용하는 해외뮤추얼펀드에 투자 가능하도록 당사가 판매 대행하는 실적배당상품 |
| 개인종합자산 관리계좌(ISA) | 종합적 자산관리 및 절세혜택을 통해 가입자의 재산형성을 지원하기 위한 계좌로 고객이 예탁한 자산을 일임받아 투자/관리하는 일임형(랩)과 고객의 운용지시를 받아 투자/관리하는 신탁형 및 고객이 직접 투자/운용하는 중개형으로 나뉨. 하나의 계좌에서 수익증권, ETF, 파생결합증권, RP, 장내/장외채권, 예적금 등 다양한 상품투자가 가능하여 분산투자에 용이하고 손익통산 후 200만원 또는 400만원까지 비과세 및 초과금액에 대해 9.9% 분리과세가 가능한 세제혜택 상품임. |
| 특정금전신탁 | 특정재산을 소유한 자(신탁설정자/위탁자)가 특정한 자(수익자)를 위하여 타인에게(수탁자) 그 재산권을 이전해주고 그 재산권의 관리.처분을 맡기는 것을 법률상 신탁이라 함.특정금전신탁은 신탁의 인수 시에 신탁재산으로 금전을 수탁하여, 신탁 종료 시 수익자에게 금전을 교부하는 신탁임. CP, 채권, 주식 등을 운용자산으로 하며, 수시입출금(신탁계약 중도해지)가 가능한 MMT 신탁도 가능. |
| 퇴직연금 | 퇴직연금제도는 법정퇴직금에 상응하는 금전을 사용자가 단독으로 또는 근로자와 공동으로 조성하여 금융기관에 위탁 운용하고, 근로자가 퇴직할 때 연금 또는 일시금으로 지급하는 퇴직금 사외적립 제도임. 퇴직연금 종류는 DB, DC, IRP형이 있으며, 퇴직연금전용계좌를 사용하여 퇴직연금계약을 하고 있음. |
| 방카슈랑스 | 피보험자의 생존에 따라 매년 일정액의 연금을 지급할 것을 약정하는 생존보험인 연금보험과 납입보험료보다 만기에 환급되는 보험금이 큰 저축보험이 있음. 연금보험은 즉시연금형, 변액연금형, 변액유니버셜, 일반연금형(금리변동형, 금리확정형), 연금저축형 상품이 있음. |
[벤처투자업] 가. 영업의 개황
| (단위 : 백만원 ) |
| 구 분 | FY2026 반기(2026.01.01~06.30) | FY2025 반기(2025.01.01~06.30) |
|---|---|---|
| 영업수익 | 3,716 | 3,185 |
| 영업비용 | 4,169 | 6,177 |
| 영업이익(손실) | -452 | -2,992 |
| 법인세비용 차감전순이익(손실) | -2,803 | -1,381 |
| 반기순이익(손실) | -1,619 | -1,106 |
| 반기총포괄이익(손실) | -1,655 | -1,106 |
| 주) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
유안타인베스트먼트는 벤처캐피탈, 그로쓰캐피탈 2개 투자부문으로 구분되어 있으며, 실적은 부문 구분없이 통합으로 관리하고 있습니다.FY2026 반기말 주요 실적은 아래와 같습니다.
| (단위 : 억원 / ( ) : 월평균 / 연결기준 당기순이익) |
| 구 분 | FY2025 | FY2026 | ||||
| 1Q | 2Q | 3Q | 4Q | 합 계 | ||
| 벤처투자 등 | +35(+3) | +14(+5) | -30(-10) | - | - | -16(-3) |
2026년 반기말 지분법이익은 -23억원으로 상장주식 평가손실에 기인하고 있으며, 당기손익은 -16억원으로 전년동기 대비 약 5억원 감소하였고, 월평균기준으로는 전년동기 대비 약 1억원 감소한 -3억원을 기록하고 있습니다.
나. 영업의 종류주요 종속회사인 유안타인베스트먼트(주)는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합결성ㆍ운영 업무를 영위하고 있습니다. 다. 자금조달 및 운용 내용 (1) 자금조달실적
| (단위 : 백만원, %) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 | ||||
| 기말잔액 | 구성비 | 기말잔액 | 구성비 | 기말잔액 | 구성비 | ||
| 자본 | 자본금 | 32,004 | 34.5 | 32,004 | 34.3 | 32,004 | 35.0 |
| 자본조정 | - | - | - | - | - | - | |
| 이익잉여금 | 62,605 | 67.4 | 64,224 | 68.8 | 60,745 | 66.3 | |
| 기타포괄손익 | -10,561 | -11.4 | -10,525 | -11.3 | -10,081 | -11.0 | |
| 기타(미지급등) | 8,790 | 9.5 | 7,635 | 8.2 | 8,861 | 9.7 | |
| 합계 | 92,838 | 100.0 | 93,338 | 100.0 | 91,529 | 100.0 | |
(2) 자금운용실적
| (단위 : 백만원, %) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 | |||
| 기말잔액 | 구성비 | 기말잔액 | 구성비 | 기말잔액 | 구성비 | |
| 현금 및 현금성자산 | 5,899 | 6.4 | 670 | 0.7 | 8,790 | 9.6 |
| 단기매매 금융자산 | 6,965 | 7.5 | 7,212 | 7.7 | 14,726 | 16.1 |
| 매도가능 증권자산 | - | - | - | - | 571 | 0.6 |
| 유,무형자산 | 3,482 | 3.8 | 3,674 | 3.9 | 4,138 | 4.5 |
| 지분법적용 투자주식 | 66,847 | 72.0 | 73,957 | 79.2 | 56,102 | 61.3 |
| 기타(미수금등) | 9,644 | 10.4 | 7,825 | 8.4 | 7,202 | 7.9 |
| 합계 | 92,838 | 100.0 | 93,338 | 100.0 | 91,529 | 100.0 |
라. 영업 현황 및 실적
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 | |
| 창업투자 | 투자잔액 | 39,765 | 49,356 | 46,165 |
| 투자수익 | - | - | -2,000 | |
| 투자조합수익 | -1,916 | 3,467 | 4,232 | |
| 기업투자 | 투자잔액 | 33,584 | 31,102 | 18,439 |
| 투자수익 | - | - | - | |
| 투자조합수익 | 3,179 | 10,349 | 2,059 | |
3. 파생상품거래 현황
가. 장내파생상품 거래현황 및 손익
| ※상세 현황은 '상세표-9. 장내파생상품 거래현황 및 손익(상세)' 참조 |
| (기준일 : 2026.01.01~06.30) (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 거래금액 | 자 산 | 부 채 | 평가손익 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투 기 | 헤 지 | 기 타 | 계 | |||||
| 선물 | 국내 | 46,469,408 | 150,059,010 | - | 196,528,418 | - | - | -139,189 |
| 해외 | - | 3,863,448 | - | 3,863,448 | 541 | 18,003 | -22,454 | |
| 선물계 | 46,469,408 | 153,922,458 | - | 200,391,866 | 541 | 18,003 | -161,643 | |
| 옵션 | 국내 | 7,455,227 | 5,314,670 | - | 12,769,897 | 891 | 4,828 | -4,403 |
| 해외 | - | 15,177,139 | - | 15,177,139 | 34,168 | 8,908 | 40,611 | |
| 옵션계 | 7,455,227 | 20,491,809 | - | 27,947,036 | 35,059 | 13,736 | 36,208 | |
| 기타 | 국내 | - | - | - | - | - | - | - |
| 해외 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 기타계 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 53,924,635 | 174,414,267 | - | 228,338,902 | 35,600 | 31,740 | -125,435 | |
나. 장외파생상품 거래현황 및 손익
| (기준일 : 2026.01.01~06.30) (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 거래금액 | 자 산 | 부 채 | 평가손익 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투 기 | 헤 지 | 기 타 | 계 | |||||
| 선도 | 신용 | - | - | - | - | - | - | - |
| 주식 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 일반상품 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 금리 | 1,186,602 | - | - | 1,186,602 | 290,364 | 270,568 | 10,730 | |
| 통화 | - | 15,173,515 | - | 15,173,515 | 204,727 | 186,115 | 18,391 | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 계 | 1,186,602 | 15,173,515 | - | 16,360,117 | 495,092 | 456,683 | 29,122 | |
| 옵션 | 신용 | - | - | - | - | - | - | - |
| 주식 | - | 10,000 | - | 10,000 | - | 250 | 39 | |
| 일반상품 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 금리 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 통화 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 계 | - | 10,000 | - | 10,000 | - | 250 | 39 | |
| 스왑 | 신용 | 259,478 | - | - | 259,478 | 9,600 | 1,455 | -170 |
| 주식 | - | 9,886,299 | - | 9,886,299 | 37,204 | 227,290 | -41,061 | |
| 일반상품 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 금리 | - | 1,433,000 | - | 1,433,000 | - | - | 1,300 | |
| 통화 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 계 | 259,478 | 11,319,299 | - | 11,578,777 | 46,804 | 228,744 | -39,931 | |
| 기타 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 1,446,080 | 26,502,814 | - | 27,948,894 | 541,896 | 685,678 | -10,771 | |
다. 신용파생상품 거래현황
(1) 거래현황
| (기준일 : 2026.01.01~06.30) (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 신용매도 | 신용매수 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 해외물 | 국내물 | 계 | 해외물 | 국내물 | 계 | |
| Credit Default Swap | 224,817 | - | 224,817 | 31,601 | - | 31,601 |
| Credit Option | - | - | - | - | - | - |
| Total Return Swap | - | - | - | - | - | - |
| Credit Linked Note | - | - | - | - | - | - |
| 기타 | - | - | - | - | - | - |
| 계 | 224,817 | - | 224,817 | 31,601 | - | 31,601 |
(2) 상세명세
| (단위 : 백만원) |
| 상품종류 | 보장매도자 | 보장매수자 | 발행일 | 만기일 | 액면금액 | 기초자산(준거자산) | |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | 하나증권(주) | 2020/03/18 | 2027/06/20 | 126,403 | 정부채 | 대한민국 |
| SingleName-CDS | 하이수프리머씨제이차(주) | 유안타증권 | 2020/03/18 | 2027/06/20 | 126,403 | 정부채 | 대한민국 |
| SingleName-CDS | 하이트레디션제십이차 주식회사 | 유안타증권 | 2022/02/23 | 2029/06/20 | 128,791 | 정부채 | 대한민국 |
| SingleName-CDS | DB증권 | 유안타증권 | 2021/07/12 | 2028/06/20 | 1,850 | 신용지수 | UBS AG,LONDON(LONDON BRANCH),UK |
| SingleName-CDS | DB증권 | 유안타증권 | 2021/12/15 | 2028/12/20 | 1,850 | 신용지수 | UBS AG,LONDON(LONDON BRANCH),UK |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | UBS AG | 2023/02/16 | 2029/12/20 | 15,415 | 신용지수 | UBS AG,LONDON(LONDON BRANCH),UK |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | UBS AG | 2021/12/15 | 2028/12/20 | 23,123 | 신용지수 | UBS AG,LONDON(LONDON BRANCH),UK |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | 노무라금융투자(주) | 2022/02/23 | 2029/02/23 | 197,312 | 정부채 | 대한민국 |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | BNP Paribas | 2023/04/21 | 2029/12/20 | 23,123 | 신용지수 | BNP Paribas SA |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2022/07/15 | 2028/06/20 | 15,415 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | DB증권 | 유안타증권 | 2022/07/15 | 2028/06/20 | 1,233 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 하나증권(주) | 유안타증권 | 2023/02/16 | 2029/12/20 | 15,415 | 신용지수 | UBS AG,LONDON(LONDON BRANCH),UK |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Goldman Sachs International | 2023/03/24 | 2029/12/20 | 30,830 | 신용지수 | Goldman Sachs International |
| SingleName-CDS | 하나증권(주) | 유안타증권 | 2023/03/24 | 2029/12/20 | 30,830 | 신용지수 | Goldman Sachs International |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | JP Morgan Chase Bank N.A. | 2023/05/31 | 2029/12/20 | 23,123 | 신용지수 | JPMorgan Chase Bank |
| SingleName-CDS | BNP Paribas | 유안타증권 | 2023/05/31 | 2029/12/20 | 1,850 | 신용지수 | JPMorgan Chase Bank |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2023/09/27 | 2030/06/20 | 15,415 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | JP Morgan Chase Bank N.A. | 유안타증권 | 2023/09/27 | 2030/06/20 | 1,233 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | Natixis | 유안타증권 | 2023/12/20 | 2029/12/20 | 1,850 | 신용지수 | BNP Paribas SA |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | UBS AG | 2024/01/22 | 2030/12/20 | 23,123 | 신용지수 | UBS AG,LONDON(LONDON BRANCH),UK |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2024/03/22 | 2030/12/20 | 15,415 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Deutsche Bank AG | 2024/06/26 | 2031/06/20 | 23,123 | 신용지수 | Deutsche Bank AG |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Goldman Sachs International | 2025/11/20 | 2032/05/25 | 88,055 | 신용지수 | Goldman Sachs International |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | JP Morgan Chase Bank N.A. | 2025/12/01 | 2032/05/25 | 88,055 | 신용지수 | JPMorgan Chase Bank |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2026/01/09 | 2032/12/20 | 15,415 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 신한투자증권(주) | 유안타증권 | 2026/01/09 | 2032/12/20 | 15,415 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2026/01/13 | 2032/12/20 | 15,415 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 신한투자증권(주) | 유안타증권 | 2026/01/13 | 2032/12/20 | 15,415 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2026/03/03 | 2029/03/12 | 46,245 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2026/03/03 | 2031/03/11 | 77,075 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2026/03/11 | 2029/03/12 | 30,830 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | JP Morgan Chase Bank N.A. | 유안타증권 | 2026/03/20 | 2027/03/19 | 1,233 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | Natixis | 2026/04/28 | 2030/07/10 | 30,830 | 신용지수 | Natixis |
| SingleName-CDS | 유안타증권 | 케이비증권(주) | 2026/06/16 | 2031/01/19 | 15,415 | 신용지수 | 케이비증권(주) |
| SingleName-CDS | JP Morgan Chase Bank N.A. | 유안타증권 | 2026/06/22 | 2027/06/21 | 1,850 | 신용지수 | Deutsche Bank AG |
4. 영업설비
가. 지점 등 설치 현황
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 개) |
| 지 역 | 지 점 | 출 장 소 | 사 무 소 | 합 계 |
|---|---|---|---|---|
| 서울 | 16 | - | - | 16 |
| 부산 | 2 | - | - | 2 |
| 대구 | 2 | - | - | 2 |
| 인천 | 1 | - | - | 1 |
| 광주 | 1 | - | - | 1 |
| 대전 | 1 | - | - | 1 |
| 울산 | 1 | - | - | 1 |
| 경기 | 8 | - | - | 8 |
| 강원 | 5 | - | - | 5 |
| 충북 | 3 | - | - | 3 |
| 충남 | 3 | - | - | 3 |
| 경북 | 2 | - | - | 2 |
| 경남 | 2 | - | - | 2 |
| 전북 | 1 | - | - | 1 |
| 전남 | 2 | - | - | 2 |
| 제주 | 1 | - | - | 1 |
| 계 | 51 | - | - | 51 |
나. 영업용 부동산 현황
| (기준일 : 2026년 06월 30일) | (단위 : 원) |
| 구 분 | 토지(장부가액) | 건물(장부가액) | 합 계 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|
| 본점 | 2,629,320,541 | 13,762,633,630 | 16,391,954,171 | - |
| 지점 | 14,902,351,000 | 15,624,274,285 | 30,526,625,285 | - |
| 합계 | 17,531,671,541 | 29,386,907,915 | 46,918,579,456 | - |
| 주1) 상기 금액은 취득가액 기준으로 국제회계기준 도입에 따라서 재평가된 금액이 일부 포함되어 있습니다.주2) 건물현황은 건축물과 구축물의 합산 금액입니다. |
다. 자동화기기 설치 현황
| (단위 : 대) |
| 구 분 | FY2026 반기말 | FY2026 1분기말 | FY2025 기말 |
|---|---|---|---|
| 자동화기기(ATM) | 30 | 30 | 29 |
| 주1) 금융센터서초본부점 신규 설치(2026.3.19) |
라. 지점의 신설 및 중요시설 확충 계획 - 해당사항 없음
5. 재무건전성 등 기타 참고사항
가. 자본적정성 및 재무건전성 (1) 순자본비율
| (기준일 : 2026년 6월 30일) (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 |
|---|---|---|---|
| 영업용순자본(A) | 1,591,029 | 1,540,735 | 1,331,177 |
| 총 위험액(B) | 483,610 | 463,504 | 401,967 |
| 잉여자본(A-B) | 1,107,419 | 1,077,231 | 929,210 |
| 필요유지자기자본(C) | 134,925 | 134,925 | 134,225 |
| 순자본비율[(A-B)/C] | 820.77% | 798.39% | 692.28% |
| 주) 순자본비율 = (영업용순자본 - 총위험액)/필요유지자기자본 X 100 |
(2) 자산부채비율
| (기준일 : 2026년 6월 30일) (단위 : 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 |
|---|---|---|---|
| 실질자산(A) | 25,045,059 | 19,238,018 | 16,097,499 |
| 실질부채(B) | 23,129,450 | 17,422,025 | 14,526,561 |
| 자산부채비율(A/B) | 108.28% | 110.42% | 110.81% |
| 주) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채 × 100(실질가치 기준) |
나. 금융투자전문인력 보유에 관한 사항
| (기준일 : 2026년 6월 30일) |
| 구 분 | 인원(명) |
|---|---|
| 증권펀드투자권유자문인력 | 964 |
| 부동산펀드투자권유자문인력 | 895 |
| 파생상품펀드투자권유자문인력 | 938 |
| 증권투자권유자문인력 | 1,059 |
| 파생상품투자권유자문인력 | 921 |
| 투자상담관리인력 | 63 |
| 투자자산운용사 | 461 |
| 금융투자분석사 | 36 |
| 위험관리인력 | 25 |
| 주) 상기 인력은 금융투자협회에 등록된 금융투자전문인력입니다. |
다. 위험관리에 관한 사항
당사는 경영 및 영업활동에서 발생하는 각종 리스크를 체계적인 방법으로 인식, 측정, 통제, 관리함으로써 회사의 재무 건전성과 경영 안정성을 제고함과 동시에 회사 수익의 최적화와 주주 이익의 극대화를 도모하고 있습니다.
이사회는 위험관리조직의 최상위기구로서 이사회 규정에 의거 위험관리위원회를 설치ㆍ운영하고 있으며, 실질적인 위험관리의 총괄 권한을 위험관리위원회에 위임하고 있습니다. 위험관리위원회는 신속하고 원활한 의사결정을 위해 산하 6개의 실무위원회를 두고 있으며, 업무를 적절히 위임하여 리스크관리의 전문성 및 효율성을 제고하고 있습니다.
당사는 리스크관리에 대한 일반적인 원칙을 규정한 리스크관리규정과 시장, 신용, 유동성ㆍ금리, 비재무 부문별 리스크관리 시행세칙을 두어 체계적인 절차를 통해 효과적인 리스크관리가 수행될 수 있도록 제도화하고 있습니다. 또한, 대내외 환경변화에 따라 리스크관리 정책을 수시로 재검토하여 개선하고 있으며, 위기상황 대응방안 수립 및 운영을 통해 환경변화에 적시 대응하고 있습니다.
당사는 상기 위험관리 조직, 제도, 정책을 효율적으로 운영하기 위하여 통합리스크관리시스템을 구축하여 활용하고 있습니다.
(1) 시장위험관리
(가) 개 념
시장위험이란 주가, 이자율, 환율, 변동성 등 가격변동 요소의 변화에 따라, 운용하고 있는 자산에서 발생할 수 있는 손실 가능성을 말합니다.
(나) 관리방법
시장위험을 수반하는 회사의 자산운용과 영업활동을 대상으로 총괄적인 시장리스크 측정 및 관리를 위해 금융투자업규정에서 정한 표준방법에 의한 시장위험액과 리스크관리시스템에서 산출되는 VaR를 주요 지표로 사용하고 있습니다. 당사가 사용하는 VaR의 기준은 99% 신뢰 수준 하에서 1일 기준 Historical VaR로 정상적인 시장 여건 하에서 하루 동안 발생할 수 있는 최대손실금액을 뜻하는 것으로 VaR값을 초과하는 손실이 발생할 경우가 평균적으로 100영업일에 1일임을 의미합니다. 시장위험액과 VaR 한도를 전사 및 부서별로 부여하여 자산의 가격변동에 의해 회사가 입을 수 있는 손실을 적정한 수준 이내로 통제할 수 있도록 관리하고 있습니다.
또한 예측 및 통제 가능한 수준의 리스크를 보유하여 적정한 수준의 수익을 창출하고 경영의 안정성을 도모함을 목적으로 부서별, 상품별로 손실 한도, 포지션 한도, 민감도 한도, 손절매 한도, 스트레스 손실한도 등, 다각적인 방법으로 위험관리를 수행하고 있습니다.
특히 시장의 패닉으로 인한 위기상황 발생시 급격한 시장변수의 움직임들이 현재 보유중인 자산에 어떤 영향을 미치는지를 파악하기 위하여 스트레스 테스트를 분기마다 실시하여 그 결과를 정기적으로 위원회에 보고하고 필요 시 한도의 축소, 자기자본 확충 등의 방안을 마련하는 등의 관리를 수행하고 있습니다.
당사는 일별로 시장위험 관련 한도 및 특이사항을 모니터링하고 있으며, 과도한 시장위험의 발생을 사전에 통제할 수 있도록 관리하고 있습니다.
(2) 신용위험관리
(가) 개 념
신용위험이란 거래상대방의 계약불이행 및 신용등급 하락으로 발생할 수 있는 손실 가능성 또는 기대 이익을 상실할 가능성을 말합니다.
(나) 관리방법
신용위험을 수반하는 회사의 자산운용과 영업활동을 대상으로 총괄적인 신용위험관리를 수행하고 있으며, 국가별, 거래상대방별, 기업집단별 운용한도 및 거래등급 제한을 설정하고 있습니다. 리스크관리시스템을 통해 회사의 신용 Exposure를 측정하고 Credit VaR의 방법론과 BIS기준의 신용위험을 측정하고 분석하여 회사의 신용위험이 적정수준 이내로 유지될 수 있도록 관리하고 있습니다. 리스크관리 담당부서는 일별로 신용위험 관련 한도 및 특이사항을 모니터링하고 있으며, 과도한 신용위험의 발생과 신용위험의 집중을 사전에 통제할 수 있도록 관리하고 있습니다.
(3) 유동성 ㆍ 금리 위험관리
(가) 개 념
유동성위험이란 자금의 운용과 조달기간이 불일치하거나, 예기치 않은 자금유출 등으로 지급불능상태에 처하거나 고금리 자금조달 등으로 손실이 발생할 수 있는 위험을 말합니다. 금리위험이란 금리의 변동으로 인해 순이자수익과 순자산가치가 예상보다 줄어들 가능성을 의미합니다.
(나) 관리방법
유동성위험 관리를 위하여 모든 자산, 부채, 부외거래를 대상으로 유동성 지표인 유동성 비율 및 유동성갭, 순현금흐름비율, 시나리오별 자산, 부채의 현금흐름 변화 등을 측정하고 있습니다. 리스크관리 담당부서와 자금 담당부서는 유동성위험 관리 현황을 정기적으로 경영진에 보고하고, 체계적인 관리를 위해 유동성 비상 계획을 수립하여 위기상황에 대응하고 있습니다. 금리위험관리의 경우 회사의 비트레이딩 금리부 자산, 부채 및 부외 거래를 대상으로 금리VaR, 금리감응갭, 듀레이션갭, 시나리오별 순자산가치변동 등을 측정합니다. 통합리스크관리시스템을 통해 회사의 유동성 및 금리위험을 파악하고 위험 발생을 사전에 인식하고 통제할 수 있도록 관리하고 있습니다.
(4) 운영위험관리
(가) 개 념
운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부의 절차, 인력 및 시스템 또는 외부의 사건으로 인해 발생하는 손실 가능성을 말합니다.
(나) 관리방법
당사는 운영위험을 최소화하기 위하여 지속적으로 내부통제 개선을 추진하고, 적극적인 예방 활동을 수행하며, 조직 내 위험관리 문화 확산을 위해 노력하고 있습니다. 전사 업무 프로세스를 분석하여 업무 단위별 위험과 통제 활동을 정의하고, 이를 전산시스템으로 구축하여 정기적으로 자가평가(CSA : Control Self Assessment)를 시행하는 등 효과적인 방법으로 운영위험을 관리하고 있습니다.
라. 연결대상 사업의 개황
| 구 분 | 사업내용 | 대상회사 |
|---|---|---|
| 증권업 | 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업투자일임업, 신탁업 및 이에 수반되는 업무 | 유안타증권(주)Yuanta Securities (Cambodia) Plc. |
| 벤처투자업 | 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합, PEF 결성 운영 | 유안타인베스트먼트(주) |
| VC펀드 | 벤처기업에 대한 투자 | 유안타퀀텀점프3호투자조합 |
| 자산유동화업 | 자산유동화 | 디케이프로젝트제이차㈜와이케이광양제일차㈜와이케이서초제일차㈜와이에프아이만촌㈜엠아이엘제이차㈜제이제이우산제일차㈜금남로피아이제일차㈜와이오비뉴원㈜와이케이진천삼덕제일차㈜와이케이대전용두제일차㈜퍼시픽리오제일차㈜와이에프아이만촌투㈜와이케이기장제일차㈜루시아피아이제일차㈜퍼펙트드림제오차㈜와이에프아이양산㈜와이케이페트로제일차㈜와이케이디에스㈜델가드제일차㈜와이케이베토벤제이차㈜멀티플제일차㈜와이케이뉴코아㈜와이케이안산디원㈜마운틴그램제일차㈜와이케이메디컬제일차㈜와이케이슈퍼제일차㈜제이온오룡㈜와이케이써킷제일차㈜와이케이사우㈜프라임앵커㈜엔케이블랙제일차㈜와이케이키엔제일차㈜와이케이컴포트제이차㈜와이케이컴포트제일차㈜와이케이에스티제삼차㈜제이온스크린㈜와이케이검단제일차㈜와이케이엠에스제일차㈜와이케이투데이제일차㈜와이케이에이스제일차㈜프라임이글제이차㈜와이케이디제일차㈜에스온드림㈜ |
| 지주업 | 지분소유를 통한 다른 회사 지배 | Yuanta Financial (Hong Kong) Limited |
| 주) 상기 연결대상 종속회사는 첨부된 연결검토보고서 작성기준일인 2026.06.30 현재 연결재무제표 대상 종속회사입니다. |
마. 금융투자업 현황 (1) 산업의 특성 금융투자업은 유가증권의 인수/발행 및 매매/중개 업무 등을 수행하여 기업에게 유용한 자금조달 방법을 제공하고 투자자에게는 주식, 채권을 포함한 각종 금융투자상품의 투자기회를 제공하여, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행하는 고부가가치 금융산업입니다. 금융투자업은 국가의 경제 뿐만 아니라 정치, 사회, 문화 등 경제 이외의 변수에도 크게 영향을 받으며, 해외시장 동향에 민감하게 반응하는 변동성이 큰 산업입니다.
(2) 산업의 성장성
| (단위 : pt, 억원, %) |
| 구 분 | 2026년 반기말 | 2025년말 | 2024년말 | 2023년말 | 2022년말 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 주가지수 | KOSPI | 8,476.48 | 4,214.17 | 2,399.49 | 2,655.28 | 2,236.40 |
| KOSDAQ | 916.18 | 925.47 | 678.19 | 866.57 | 679.29 | |
| 시가총액 | 금액 | 79,828,272 | 43,027,714 | 24,962,030 | 26,979,101 | 21,748,086 |
| 증감률 | 85.53 | 72.37 | -7.48 | 24.05 | -20.56 | |
| 거래대금 | 금액 | 87,852,125 | 61,924,830 | 55,484,375 | 56,341,089 | 46,360,111 |
| 증감률 | - | 11.61 | -1.52 | 21.53 | -38.26 | |
| 주) 시가총액과 거래대금은 KOSPI(ETF, ETN 포함), KOSDAQ, KONEX를 합산한 금액이며, 동 자료는 한국거래소 통계자료를 근거로 작성하였습니다. |
(3) 경기 변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 변동에 6개월 정도 선행하는 특징이 있습니다. 경기 상승시에는 주식시장이 활발해지며 수익이 증가하는 반면, 경기 침체 시에는 반대로 수익이 감소하는 특징이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.
(4) 국내외 시장여건 (가) 국내외 시장여건 및 경쟁상황
금융투자업은 경기 동향 및 금융시장 변동에 대하여 다소 민감한 편입니다. 특히, 위탁매매 부문은 주식시장 흐름에 따라 수익의 변동성이 크고, 온라인 채널 확대와 업계 내 수수료 인하 경쟁이 지속되며 수익성도 점차 낮아졌습니다. 증권사들은 이를 극복하기 위해 인공지능, 빅데이터 등 첨단 정보기술을 활용하여 고객들의 요구를 충족하는 혁신적인 매매시스템과 자산관리 서비스를 개발하고 있습니다.한편, 대형증권사 육성 정책에 따라 일부 자기자본이 큰 증권사가 단기금융업 인가를신규 취득하는 등 사업규모를 확대하고 있으며, 이에 대응하여 중소형 증권사들은 특화사업 및 틈새시장 진출 등에 집중하고 있어 업계 내 경쟁 체계는 더욱 가속화 할 것으로 전망됩니다.
(나) 시장점유율 추이 1) 당사의 시장점유율 변동추이
| (단위 : 억원) |
| 구 분 | FY2026 1분기 | FY2025 | FY2024 | FY2023 | FY2022 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | |
| 영 업 수 익 | 16,987 | 1.4% | 34,120 | 1.8% | 26,721 | 1.5% | 28,120 | 1.5% | 24,496 | 1.1% |
| 수수료수익 | 2,224 | 3.5% | 4,089 | 2.6% | 2,994 | 2.5% | 2,765 | 2.5% | 2,560 | 2.1% |
| 금 융 수 익 | 1,158 | 2.0% | 4,185 | 2.1% | 4,420 | 2.3% | 3,816 | 2.2% | 2,469 | 2.0% |
| 증권매매익 | 11,417 | 1.2% | 20,666 | 1.5% | 15,245 | 1.2% | 17,800 | 1.3% | 15,424 | 0.9% |
| 기 타 | 2,189 | 1.7% | 5,180 | 2.0% | 4,062 | 1.8% | 3,739 | 1.5% | 4,043 | 1.6% |
| 주1) 상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템의 금융회사 경영정보(2026년 3월말 기준)를 근거로 작성하였습니다.주2) 금융수익은 이자수익을, 증권매매이익은 유가증권 평가 및 처분이익과 파생상품 관련이익을 합산한 금액입니다. |
2) 경쟁회사 국내시장 점유율
| (단위 : 억원) |
| 구 분 | 증권사(국내법인) | 한화투자증권 | 대신증권 | 교보증권 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | 금액 | 점유율 | |
| 영업수익 | 1,215,341 | 100.0% | 16,258 | 1.3% | 22,632 | 1.9% | 23,740 | 2.0% |
| 수수료수익 | 63,902 | 100.0% | 1,099 | 1.7% | 2,177 | 3.4% | 1,101 | 1.7% |
| 금융수익 | 57,761 | 100.0% | 980 | 1.7% | 1,683 | 2.9% | 1,192 | 2.1% |
| 증권매매익 | 964,340 | 100.0% | 12,992 | 1.3% | 16,228 | 1.7% | 19,882 | 2.1% |
| 기 타 | 129,338 | 100.0% | 1,186 | 0.9% | 2,545 | 2.0% | 1,566 | 1.2% |
| 주1) 상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템의 금융회사 경영정보(2026년 3월말 기준)를 근거로 작성하였습니다.주2) 금융수익은 이자수익을, 증권매매이익은 유가증권 평가 및 처분이익과 파생상품 관련이익을 합산한 금액입니다. |
(5) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인 및 당사의 경쟁상의 우위요소 (가) 시장의 경쟁요소 금융투자업은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행 이후 전 금융회사의 업권을 넘어선 영업환경으로 경쟁이 치열한 시장입니다. 이러한 시장상황에서 경쟁력을 보유하기 위한 요소들은 다음과 같습니다. ① 차별화된 비즈니스 모델 ② 투자자의 판단을 돕는 신속하고 적합한 정보 제공 ③ 수시로 변화하는 시장에 적합한 금융상품의 개발 및 판매 ④ 지속적인 교육으로 우수 인력 저변 확대 ⑤ 뛰어난 IT 솔루션으로 고객의 편리성 제공 ⑥ 안정적인 사업구조 (나) 당사의 경쟁상의 우위요소 당사는 그동안 CMA에 강점을 지닌 회사로 업계내 지위를 공고히 하며 성장해왔고 최근에는 로보어드바이저 HTS인 티레이더 5.0과 티레이더M, 티레이더펀드, 티레이더인포 등의 차별화된 시스템과 서비스를 통해 고객 기반을 확대하고 있습니다. 또한, 당사는 반기보고서 제출일 현재 W Prestige센터 1곳과 MEGA센터 2곳을 포함하여 총 51개의 국내 지점망을 갖추고 있으며, 당사가 속한 대만 유안타금융그룹의 중국, 대만, 홍콩, 태국, 베트남, 인도네시아 등의 폭넓은 해외 네트워크를 적극 활용하여 범중화권 전문증권사로서의 입지를 확고히 하고 있습니다. (6) 당사가 경쟁우위를 점하기 위한 주요수단 「We Create Fortune」이라는 미션과 「고객의 재무목표를 실현하는 아시아 최고의 금융서비스 전문가」라는 비전 하에「We Know Asia」라는 슬로건을 기반으로 국내 금융시장을 넘어 범중화권 투자 전문 증권사로서, 그 자리매김을 보다 더 확고히 할 계획을 가지고 있습니다. 그 일환으로, 유안타금융그룹의 범중화권 네트워크를활용하여 차별화된 리서치 정보와 경쟁력 있는 Global 투자 상품의 제공을 통해 고객니즈를 충족시키고자 노력하고 있습니다.또한, 자금조달을 희망하는 국내기업에게 범중화권 자본을 연계하고 한국시장 진출을 희망하는 범중화권 기업에게 IPO, M&A 자문 등 글로벌 금융 솔루션을 제공함으로써 IB 명가로서의 입지를 구축해 나아가고 있습니다.
바. 벤처투자업 현황 (1) 산업의 특성
벤처투자업은 고도의 기술력과 장래성은 있으나 자본과 경영능력이 취약한 중소·벤처기업에 설립 초기단계부터 자본 투자 및 경영관리, 기술지도 등의 종합적인 지원을 제공하여 투자기업을 육성한 후 다양한 방법으로 투자금을 회수하는 산업입니다. 벤처투자가 활발히 이루어 지려면 IPO에 집중되어 있는 회수시장이 좀 더 다양한 방법으로 활성화 되어야 하며, 이는 벤처업계의 선순환 생태계 구축을 위해서도 필요한 사항입니다.
(2) 산업의 성장성
2020년 벤처투자 관련 법령개정을 통해 벤처업계가 지속적으로 발전하고 있으며, 다양한 투자자의 등장으로 벤처캐피탈 시장의 양적 성장 또한 이루어지고 있습니다. 국내 벤처투자 금액은 3조 7,236억원으로 전년동기 대비 65.2% 증가하였으며, AI를 중심으로 한 딥테크 분야로의 투자 집중이 시장 성장을 견인하고 있습니다.
(3) 자본금으로 본 시장점유율(창업투자회사 자본금 현황)
| 구 분 | 100억 이하 | 100억 초과~300억 이하 | 300억 초과 | 비 고 |
| 업체수(개사) | 197 | 43 | 12 | 총 252개사 |
| 업체명 | 인터베스트 등 | 신한벤처투자 등 | 유안타인베스트먼트 등 | - |
| 주) 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 집계자료(2026년 06월말 기준) |
(4) 시장의 경쟁요소
벤처투자업은 잠재력있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장·발전시켜 투자금을 회수하는 산업이므로 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자의 성공여부가 결정된다고 할 수 있습니다.
최근에는 AI·딥테크 등 특정 분야에 대한 전문화된 분석 역량과 투자 이후 기업 성장에 실질적으로 기여하는 밸류애딩(Value-adding) 기능이 성과 차별화의 핵심으로 부상하고 있으며, 실제 현금 회수 성과(DPI) 중심의 자산운용 능력 또한 중요한 경쟁요소로 자리잡고 있습니다.
III. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
가. 요약연결재무상태표
| (단위: 백만원) |
| 과 목 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 |
| 2026년 6월말 | 2025년 12월말 | 2024년 12월말 | |
| I. 현금및예치금 | 2,427,345 | 1,946,144 | 2,093,315 |
| II. 당기손익-공정가치측정증권 | 14,475,836 | 12,817,121 | 10,619,973 |
| III. 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 621,565 | 752,487 | 584,626 |
| IV. 상각후원가측정증권 | 3,300 | - | - |
| V. 관계기업투자 | 131,160 | 122,857 | 84,350 |
| VI. 대출채권(상각후원가) | 3,552,487 | 3,291,350 | 2,759,356 |
| VIl. 유형자산 | 132,497 | 130,234 | 133,210 |
| VIII. 투자부동산 | 23,901 | 24,264 | 27,919 |
| IX. 무형자산 | 45,900 | 47,343 | 45,836 |
| X. 기타자산 | 4,238,218 | 898,323 | 451,683 |
| 자 산 총 계 | 25,652,209 | 20,030,124 | 16,800,267 |
| I. 예수부채 | 5,173,744 | 3,391,708 | 2,667,016 |
| II. 당기손익인식금융부채 | 4,722,621 | 3,595,012 | 3,200,152 |
| III. 차입부채 | 9,198,662 | 9,852,653 | 8,584,915 |
| IV. 기타부채 | 4,568,237 | 1,284,818 | 713,876 |
| 부 채 총 계 | 23,663,264 | 18,124,191 | 15,165,959 |
| I. 지배기업주주지분 | 1,988,945 | 1,905,933 | 1,634,308 |
| 자본금 | 1,062,544 | 1,062,544 | 1,062,544 |
| 신종자본증권 | 200,000 | 200,000 | - |
| 주식발행초과금 | 1 | 1 | 1 |
| 기타자본항목 | (676) | (63,084) | (56,631) |
| 기타포괄손익누계액 | 164,028 | 161,295 | 135,728 |
| 이익잉여금 | 563,048 | 545,177 | 492,667 |
| Ⅱ.비지배지분 | - | - | - |
| 자 본 총 계 | 1,988,945 | 1,905,933 | 1,634,308 |
| 부 채 및 자 본 총 계 | 25,652,209 | 20,030,124 | 16,800,267 |
| 연결에 포함된 회사 수 | 47개 | 49개 | 43개 |
| 주1) 연결재무제표 작성 시 회사가 적용한 관계기업, 공동기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 FY2026 반기 FY2025 FY2024 관계·공동기업 투자주식의 평가방법 지분법 지분법 지분법 주2) 자본총계는 비지배주주지분 자본이 포함된 금액임주3) 본 요약연결재무상태표는 한국채택국제회계기준에 의해 작성된 연결재무제표에 따라 작성되었습니다.주4) 2026년 반기 중 "와이케이투데이제일차㈜" 외 5개 기업이 연결대상 종속기업으로 포함되었으며, "와이케이페트라제일차㈜" 외 7개 기업이 계약종료되어 연결범위에서 제외되었습니다. |
나. 요약연결포괄손익계산서
| (단위: 백만원) |
| 과 목 | FY2026 반기 | FY2025 반기 | FY2025 | FY2024 |
| 2026.1.1~2026.6.30 | 2025.1.1~2025.6.30 | 2025.1.1~2025.12.31 | 2024.1.1~2024.12.31 | |
| I. 영업수익 | 3,518,595 | 1,537,365 | 3,461,273 | 2,712,727 |
| II. 영업비용 | 3,359,306 | 1,497,615 | 3,361,893 | 2,617,973 |
| III. 영업이익 | 159,289 | 39,750 | 99,379 | 94,753 |
| IV. 영업외수익 | 17,582 | 8,526 | 26,520 | 25,749 |
| V. 영업외비용 | 6,680 | 5,440 | 8,764 | 24,577 |
| VI. 법인세비용차감전순이익 | 170,192 | 42,835 | 117,136 | 95,926 |
| VII. 법인세비용 | 40,353 | 10,196 | 21,504 | 22,876 |
| VIII. 반기순이익 | 129,839 | 32,640 | 95,632 | 73,050 |
| 지배기업주주지분순손익 | 129,839 | 32,640 | 95,632 | 73,050 |
| 비지배지분순손익 | - | - | - | - |
| IX. 세후기타포괄손익 | 2,733 | 1,409 | 25,414 | (2,607) |
| X. 반기연결총포괄손익 | 132,572 | 34,049 | 121,046 | 70,443 |
| 지배기업주주지분총포괄손익 | 132,572 | 34,049 | 121,046 | 70,443 |
| 비지배지분총포괄손익 | - | - | - | - |
| XI.지배기업주주지분에 대한 주당순이익 | ||||
| ㆍ기본보통주당순이익 | 614원 | 159원 | 443원 | 340원 |
| ㆍ기본우선주당순이익 | 614원 | 159원 | 713원 | 590원 |
| ㆍ희석보통주당순이익 | - | - | - | - |
| 주1) 본 요약연결포괄손익계산서는 한국채택국제회계기준에 의해 작성된 연결재무제표에 따라 작성되었습니다. |
다. 연결재무제표 이용상의 유의점
| 사업연도 | 연결에 포함된 회사명 | 전기대비 연결에 추가된 회사명 | 전기대비 연결에서제외된 회사명 | 연결대상회사의변동사유 |
| FY2026 반기 | 유안타인베스트먼트㈜유안타퀀텀점프3호투자조합Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd.Yuanta Securities (Cambodia) Plc.디케이프로젝트제이차㈜와이케이광양제일차㈜와이케이서초제일차㈜와이에프아이만촌㈜엠아이엘제이차㈜제이제이우산제일차㈜금남로피아이제일차㈜와이오비뉴원㈜와이케이진천삼덕제일차㈜와이케이대전용두제일차㈜퍼시픽리오제일차㈜와이에프아이만촌투㈜와이케이기장제일차㈜루시아피아이제일차㈜퍼펙트드림제오차㈜와이에프아이양산㈜와이케이페트로제일차㈜와이케이디에스㈜델가드제일차㈜와이케이베토벤제이차㈜멀티플제일차㈜와이케이뉴코아㈜와이케이안산디원㈜마운틴그램제일차㈜와이케이메디컬제일차㈜와이케이슈퍼제일차㈜제이온오룡㈜와이케이써킷제일차㈜와이케이사우㈜프라임앵커㈜엔케이블랙제일차㈜와이케이키엔제일차㈜와이케이컴포트제이차㈜와이케이컴포트제일차㈜와이케이에스티제삼차㈜제이온스크린㈜와이케이검단제일차㈜와이케이엠에스제일차㈜와이케이투데이제일차㈜와이케이에이스제일차㈜프라임이글제이차㈜와이케이디제일차㈜에스온드림㈜ | 와이케이투데이제일차㈜와이케이코펜제일차㈜와이케이에이스제일차㈜프라임이글제이차㈜와이케이디제일차㈜에스온드림㈜ | 와이케이페트라제일차㈜와이케이마곡제일차㈜와이케이시네제일차㈜와이케이미라클제일차㈜프라임하모니제일차㈜와이케이코펜제일차㈜프라임하모니제삼차㈜와이케이마포로제일차㈜ | 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다. |
| FY2025 | 유안타인베스트먼트㈜Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd.Yuanta Securities (Cambodia) Plc유안타퀀텀점프3호투자조합디케이프로젝트제이차㈜와이케이광양제일차㈜와이케이서초제일차㈜와이에프아이만촌㈜엠아이엘제이차㈜제이제이우산제일차㈜금남로피아이제일차㈜와이오비뉴원㈜와이케이진천삼덕제일차㈜와이케이대전용두제일차㈜퍼시픽리오제일차㈜와이에프아이만촌투㈜와이케이기장제일차㈜루시아피아이제일차㈜퍼펙트드림제오차㈜와이에프아이양산㈜와이케이페트로제일차㈜와이케이디에스㈜델가드제일차㈜와이케이마곡제일차㈜와이케이베토벤제이차㈜멀티플제일차㈜와이케이뉴코아㈜와이케이안산디원㈜마운틴그램제일차㈜와이케이메디컬제일차㈜와이케이슈퍼제일차㈜제이온오룡㈜와이케이마포로제일차㈜와이케이써킷제일차㈜와이케이사우㈜프라임앵커㈜엔케이블랙제일차㈜와이케이키엔제일차㈜프라임하모니제일차㈜와이케이컴포트제이차㈜와이케이컴포트제일차㈜와이케이에스티제삼차㈜제이온스크린㈜프라임하모니제삼차㈜와이케이미라클제일차㈜와이케이페트라제일차㈜와이케이시네제일차㈜와이케이검단제일차㈜와이케이엠에스제일차㈜ | 마운틴그램제일차㈜와이케이메디컬제일차㈜와이케이슈퍼제일차㈜제이온오룡㈜와이케이카멜제이차㈜와이케이에스티㈜마인드투플러스㈜와이케이마포로제일차㈜와이케이써킷제일차㈜와이케이사우㈜프라임앵커㈜엔케이블랙제일차㈜와이케이공덕제일차㈜와이케이키엔제일차㈜와이케이카멜제육차㈜프라임하모니제일차㈜와이케이컴포트제이차㈜와이케이컴포트제일차㈜와이케이에스티제삼차㈜제이온스크린㈜프라임하모니제삼차㈜와이케이미라클제일차㈜와이케이페트라제일차㈜와이케이시네제일차㈜와이케이검단제일차㈜와이케이엠에스제일차㈜ | 마운틴리치제일차㈜와이케이송도㈜와이케이힐제일차㈜와이케이라이프제일차㈜와이케이카멜㈜와이케이그린푸드제일차㈜와이에프아이남산㈜와이케이아이비제이차㈜와이케이주교제일차㈜와이케이호산제일차㈜와이케이이앤씨제이차㈜와이케이카멜제이차㈜마인드투플러스㈜와이케이포트폴리오제일차㈜와이케이평동제일차㈜와이케이에스티㈜와이케이공덕제일차㈜와이케이카멜제육차㈜와이케이주피터제일차㈜와이케이송악제일차㈜ | 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다. |
| FY2024 | 유안타인베스트먼트㈜Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd.Yuanta Securities (Cambodia) Plc유안타퀀텀점프3호투자조합디케이프로젝트제이차㈜와이케이라이프제일차㈜와이케이광양제일차㈜와이케이서초제일차㈜와이에프아이만촌㈜와이케이송악제일차㈜엠아이엘제이차㈜제이제이우산제일차㈜금남로피아이제일차㈜와이오비뉴원㈜와이케이주교제일차㈜와이에프아이남산㈜와이케이진천삼덕제일차㈜와이케이평동제일차㈜와이케이대전용두제일차㈜퍼시픽리오제일차㈜와이에프아이만촌투㈜와이케이기장제일차㈜와이케이그린푸드제일차㈜루시아피아이제일차㈜퍼펙트드림제오차㈜와이에프아이양산㈜마운틴리치제일차㈜와이케이페트로제일차㈜와이케이디에스㈜와이케이아이비제이차㈜델가드제일차㈜와이케이호산제일차㈜와이케이포트폴리오제일차㈜와이케이마곡제일차㈜와이케이송도㈜와이케이카멜㈜와이케이베토벤제이차㈜멀티플제일차㈜와이케이주피터제일차㈜와이케이뉴코아㈜와이케이힐제일차㈜와이케이이앤씨제이차㈜와이케이안산디원㈜ | 마운틴리치제일차㈜와이케이페트로제일차㈜와이케이디에스㈜와이케이아이비제이차㈜델가드제일차㈜와이케이호산제일차㈜와이케이포트폴리오제일차㈜와이케이아이리스㈜와이케이마곡제일차㈜와이케이송도㈜와이케이카멜㈜와이케이베토벤제이차㈜멀티플제일차㈜와이케이주피터제일차㈜와이케이뉴코아㈜와이케이힐제일차㈜와이케이이앤씨제이차㈜와이케이안산디원㈜ | 와이케이이천제일차㈜와이케이논현제일차㈜제이온로얄㈜골드풍무제일차㈜와이케이하이퍼㈜와이케이랜드제일차㈜와이케이왕지제일차㈜와이케이에스지㈜와이케이라우어㈜와이케이아이리스㈜ | 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다. |
라. 연결재무제표 이용상의 유의점 연결재무제표와 관련한 기타 이용상의 유의점 및 자세한 사항은 첨부서류 '연결검토보고서'를 참조하시기 바랍니다.
마. 요약재무상태표
| (단위: 백만원) |
| 과 목 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 |
| 2026년 6월말 | 2025년 12월말 | 2024년 12월말 | |
| Ⅰ.현금및예치금 | 2,394,004 | 1,919,585 | 2,056,479 |
| Ⅱ.당기손익-공정가치측정증권 | 14,421,743 | 12,709,436 | 10,532,709 |
| Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정증권 | 621,245 | 752,164 | 583,718 |
| Ⅳ.종속기업 및 관계기업투자 | 128,075 | 113,648 | 99,074 |
| Ⅴ.대출채권(상각후원가) | 3,100,019 | 2,710,667 | 2,208,461 |
| Ⅵ. 유형자산 | 128,550 | 126,159 | 128,957 |
| Ⅶ.투자부동산 | 23,901 | 24,264 | 27,919 |
| Ⅷ.무형자산 | 45,786 | 47,224 | 45,702 |
| Ⅸ.기타자산 | 4,215,923 | 887,178 | 449,559 |
| 자 산 총 계 | 25,079,247 | 19,290,324 | 16,132,578 |
| Ⅰ.예수부채 | 5,173,744 | 3,391,708 | 2,667,407 |
| Ⅱ.당기손익인식금융부채 | 4,722,533 | 3,594,723 | 3,200,152 |
| Ⅲ.차입부채 | 8,653,822 | 9,128,863 | 7,928,505 |
| Ⅳ.기타부채 | 4,579,351 | 1,306,732 | 730,496 |
| 부 채 총 계 | 23,129,450 | 17,422,025 | 14,526,561 |
| Ⅰ.자본금 | 1,062,544 | 1,062,544 | 1,062,544 |
| Ⅱ. 신종자본증권 | 200,000 | 200,000 | - |
| Ⅲ.주식발행초과금 | 1 | 1 | 1 |
| Ⅳ.기타자본항목 | (676) | (63,084) | (56,631) |
| Ⅴ.기타포괄손익누계액 | 163,474 | 162,227 | 135,718 |
| Ⅵ.이익잉여금 | 524,454 | 506,611 | 464,385 |
| 자 본 총 계 | 1,949,797 | 1,868,299 | 1,606,018 |
| 부 채 및 자 본 총 계 | 25,079,247 | 19,290,324 | 16,132,578 |
| 주1) 별도재무제표 작성 시 회사가 적용한 종속 및 관계기업, 공동기업 투자지분의 평가방법은 다음과 같습니다. 구 분 FY2026 반기 FY2025 FY2024 종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법 원가법 원가법 원가법 주2) 본 요약재무상태표는 한국채택국제회계기준에 의해 작성된 별도재무제표에 따라 작성되었습니다. |
바. 요약포괄손익계산서
| (단위: 백만원) |
| 과 목 | FY2026 반기 | FY2025 반기 | FY2025 | FY2024 |
| 2026.1.1~2026.6.30 | 2025.1.1~2025.6.30 | 2025.1.1~2025.12.31 | 2024.1.1~2024.12.31 | |
| Ⅰ. 영업수익 | 3,478,827 | 1,517,073 | 3,411,973 | 2,672,077 |
| Ⅱ. 영업비용 | 3,319,552 | 1,477,150 | 3,311,342 | 2,581,440 |
| Ⅲ.영업이익 | 159,275 | 39,923 | 100,631 | 90,636 |
| Ⅳ.영업외수익 | 13,989 | 5,490 | 7,915 | 43,814 |
| Ⅴ.영업외비용 | 2,442 | 2,967 | 4,628 | 15,969 |
| Ⅵ.법인세비용차감전순이익 | 170,822 | 42,446 | 103,918 | 118,481 |
| Ⅶ.법인세비용 | 41,012 | 10,040 | 18,562 | 28,207 |
| Ⅷ 반기순이익 | 129,810 | 32,407 | 85,356 | 90,275 |
| Ⅸ.세후기타포괄손익 | 1,247 | 3,597 | 26,346 | (4,812) |
| Ⅹ.반기총포괄이익 | 131,057 | 36,004 | 111,703 | 85,463 |
| Xl.주당순이익 | ||||
| ㆍ기본보통주당순이익 | 614원 | 158원 | 393원 | 424원 |
| ㆍ기본우선주당순이익 | 614원 | 158원 | 663원 | 674원 |
| ㆍ희석보통주당순이익 | - | - | - | - |
| 주1) 본 요약포괄손익계산서는 한국채택국제회계기준에 의해 작성된 별도재무제표에 따라 작성되었습니다. |
사. 재무제표 이용상의 유의점 별도재무제표와 관련한 기타 이용상의 유의점 및 자세한 사항은 첨부서류인 '검토보고서'를 참조하시기 바랍니다.
2. 연결재무제표
2-1. 연결 재무상태표
| 연결 재무상태표 |
| 제 66 기 반기말 2026.06.30 현재 |
| 제 65 기말 2025.12.31 현재 |
| (단위 : 천원) |
| 제 66 기 반기말 | 제 65 기말 | |
|---|---|---|
| 자산 | ||
| I. 현금및예치금 | 2,427,345,490 | 1,946,143,635 |
| 현금및현금성자산 | 1,092,162,980 | 812,775,997 |
| 예치금 | 1,335,182,510 | 1,133,367,638 |
| II. 당기손익-공정가치측정증권 | 14,475,836,408 | 12,817,121,183 |
| III. 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 621,564,861 | 752,487,492 |
| 주식 | 271,455,058 | 267,636,011 |
| 출자금 | 1,910,000 | 1,910,000 |
| 외화증권 | 327,410 | 331,510 |
| 재매입유가증권 | 347,872,393 | 482,609,971 |
| IV. 상각후원가측정금융자산 | 3,300,039 | 0 |
| 회사채 | 3,300,039 | 0 |
| V. 관계기업투자 | 131,160,441 | 122,856,596 |
| VI. 대출채권(상각후원가) | 3,552,487,229 | 3,291,350,213 |
| VIl. 유형자산 | 132,497,144 | 130,233,859 |
| VIII. 투자부동산 | 23,900,949 | 24,263,804 |
| IX. 무형자산 | 45,899,115 | 47,343,423 |
| X. 기타자산 | 4,238,217,217 | 898,323,431 |
| 미수금 | 3,850,289,534 | 611,064,829 |
| 미수수익 | 92,422,324 | 64,535,964 |
| 선급금 | 120,791,197 | 71,189,554 |
| 선급비용 | 7,735,329 | 9,113,877 |
| 보증금 | 35,425,616 | 37,903,903 |
| 당기 법인세자산 | 16,729 | 0 |
| 이연법인세자산 | 108,064,811 | 88,376,038 |
| 확정급여자산 | 0 | 144,383 |
| 이연복리후생비 | 853,720 | 803,492 |
| 기타자산 | 30,317,795 | 24,633,409 |
| 대손충당금 | (7,699,838) | (9,442,018) |
| 자산총계 | 25,652,208,893 | 20,030,123,636 |
| 자본과 부채 | ||
| 부채 | ||
| I. 예수부채 | 5,173,744,181 | 3,391,707,738 |
| 투자자예수금 | 5,157,801,007 | 3,385,720,089 |
| 수입담보금 | 15,943,174 | 5,987,649 |
| II. 당기손익인식금융부채 | 4,722,620,516 | 3,595,012,158 |
| 단기매매금융부채 | 2,579,860,044 | 1,535,186,337 |
| 매도유가증권 | 1,855,041,858 | 1,089,428,074 |
| 장내파생상품 | 31,914,771 | 45,377,359 |
| 장외파생상품 | 692,903,415 | 400,380,904 |
| 당기손익인식지정금융부채 | 2,142,760,472 | 2,059,825,821 |
| III. 차입부채 | 9,198,661,679 | 9,852,652,800 |
| 차입금 | 3,300,326,167 | 3,010,200,022 |
| 환매조건부채권매도 | 5,638,664,687 | 6,482,949,545 |
| 일반사채 | 259,670,825 | 359,503,233 |
| IV. 기타부채 | 4,568,237,299 | 1,284,818,120 |
| 순확정급여부채 | 142,845,307 | 145,649,138 |
| 충당부채 | 7,783,097 | 7,954,328 |
| 미지급배당금 | 1,231,198 | 1,231,198 |
| 미지급금 | 3,814,945,639 | 646,828,951 |
| 미지급비용 | 231,939,058 | 144,265,512 |
| 임대보증금 | 2,268,903 | 2,274,298 |
| 선수금 | 0 | 0 |
| 선수수익 | 7,990,352 | 10,195,544 |
| 제세예수금 | 34,572,896 | 23,927,678 |
| 당기 법인세부채 | 38,780,410 | 5,187,451 |
| 이연법인세부채 | 0 | 3,994 |
| 기타부채 | 285,880,439 | 297,300,028 |
| 부채총계 | 23,663,263,675 | 18,124,190,816 |
| 자본 | ||
| I. 지배기업주주지분 | 1,988,945,218 | 1,905,932,821 |
| 자본금 | 1,062,543,940 | 1,062,543,940 |
| 신종자본증권 | 200,000,000 | 200,000,000 |
| 주식발행초과금 | 1,303 | 1,303 |
| 기타자본항목 | (675,910) | (63,084,336) |
| 기타포괄손익누계액 | 164,028,168 | 161,294,986 |
| 이익잉여금 | 563,047,717 | 545,176,928 |
| II. 비지배지분 | 0 | 0 |
| 자본총계 | 1,988,945,218 | 1,905,932,821 |
| 자본과부채총계 | 25,652,208,893 | 20,030,123,637 |
2-2. 연결 포괄손익계산서
| 연결 포괄손익계산서 |
| 제 66 기 반기 2026.01.01 부터 2026.06.30 까지 |
| 제 65 기 반기 2025.01.01 부터 2025.06.30 까지 |
| (단위 : 천원) |
| 제 66 기 반기 | 제 65 기 반기 | |||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| I. 영업수익 | 1,807,167,813 | 3,518,595,025 | 802,679,141 | 1,537,364,542 |
| 수수료수익 | 301,813,009 | 523,573,140 | 84,285,096 | 156,880,939 |
| 금융상품평가및처분이익 | 1,228,415,975 | 2,399,116,499 | 492,926,107 | 970,346,340 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산처분이익 | 423,931,722 | 628,650,618 | 67,786,129 | 99,355,837 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | 40,497,486 | 133,276,397 | 29,299,428 | 78,295,828 |
| 단기매매금융부채상환이익 | 105,097,142 | 145,636,476 | 18,464,984 | 20,158,249 |
| 단기매매금융부채평가이익 | 2,241,784 | 39,274,827 | 6,693,123 | 10,247,474 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산처분이익 | 9,815 | 27,296 | 1,587,458 | 2,488,541 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익 | 1,658,471 | 631,765 | 1,524,922 | 3,550,624 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산처분이익 | 7,252 | 13,231 | 6,231 | 12,881 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | 47,169 | 3,842,454 | 1,026,066 | 3,470,941 |
| 당기손익인식지정금융부채상환이익 | 238,740 | 250,678 | 2,027,502 | 2,201,055 |
| 당기손익인식지정금융부채평가이익 | 0 | 18,170,944 | 7,703,437 | 17,239,544 |
| 파생상품거래이익 | 533,015,779 | 984,950,674 | 335,849,791 | 602,830,730 |
| 파생상품평가이익 | 121,666,970 | 444,103,558 | 20,957,036 | 130,494,636 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권처분이익 | 0 | 270,301 | 0 | 0 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손환입 | 3,645 | 17,280 | 0 | 0 |
| 상각후원가채무상품손상차손환입 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 이자수익 | 133,158,528 | 258,158,226 | 116,727,707 | 232,220,345 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품이자수익 | 66,219,759 | 129,112,154 | 62,781,324 | 123,496,093 |
| 상각후원가측정 및 기타포괄손익 공정가치측정금융자산 관련 이자수익 | 66,938,769 | 129,046,072 | 53,946,383 | 108,724,252 |
| 대출채권평가및처분이익 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 대출채권처분이익 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 대손충당금환입 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기타대출채권처분이익 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 외환거래이익 | 112,679,137 | 268,715,379 | 82,713,109 | 127,085,924 |
| 기타영업수익 | 31,101,164 | 69,031,781 | 26,027,122 | 50,830,994 |
| 배당금수익 | 1,111,710 | 10,644,927 | 2,388,107 | 8,256,159 |
| 분배금수익 | 809,507 | 1,280,573 | 1,134,939 | 2,845,008 |
| 충당부채환입액 | 239,374 | 942,748 | 479,081 | 901,452 |
| 기타대손충당금환입 | 112,157 | 786 | 68,430 | 345,059 |
| 기타의영업수익 | 28,828,416 | 56,162,747 | 21,956,566 | 38,483,316 |
| Ⅱ. 영업비용 | 1,720,694,719 | 3,359,306,096 | 775,837,710 | 1,497,614,710 |
| 수수료비용 | 25,628,467 | 46,118,322 | 8,049,354 | 14,667,191 |
| 금융상품평가및처분손실 | 1,186,851,667 | 2,295,431,081 | 469,932,711 | 938,145,251 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산처분손실 | 309,526,174 | 448,197,935 | 59,055,458 | 75,589,350 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 27,770,932 | 109,102,375 | 6,392,367 | 19,882,102 |
| 단기매매금융부채상환손실 | 77,099,248 | 100,262,045 | 7,798,893 | 14,060,071 |
| 단기매매금융부채평가손실 | 12,616,288 | 41,990,689 | 16,565,240 | 23,204,438 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산처분손실 | 0 | 0 | 0 | 1,122 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실 | 0 | 1,294,820 | 0 | 99,538 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산처분손실 | 0 | 0 | 28,402 | 28,402 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 370,037 | 957,427 | 390,063 | 888,776 |
| 당기손익인식지정금융부채상환손실 | 16,653,115 | 33,624,783 | 11,935,850 | 22,892,552 |
| 당기손익인식지정금융부채평가손실 | 31,946,287 | 37,506,268 | 17,959,195 | 50,415,838 |
| 파생상품거래손실 | 603,254,079 | 1,083,337,770 | 349,804,543 | 625,823,736 |
| 파생상품평가손실 | 107,338,087 | 438,398,343 | 0 | 105,247,176 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권처분손실 | 276,975 | 758,181 | 0 | 0 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손 | 0 | 0 | 2,700 | 12,150 |
| 상각후원가측정증권손상차손 | 445 | 445 | 0 | 0 |
| 이자비용 | 71,698,883 | 140,852,394 | 69,116,314 | 143,742,894 |
| 대출채권평가및처분손실 | 11,259,147 | 19,894,288 | 8,695,429 | 17,992,082 |
| 대출채권처분손실 | 233,196 | 305,403 | 0 | 0 |
| 대손상각비 | 11,025,951 | 19,588,885 | 8,695,429 | 17,992,082 |
| 외환거래손실 | 120,737,660 | 274,682,790 | 76,628,536 | 121,895,904 |
| 판매비와관리비 | 266,068,606 | 477,362,890 | 117,297,495 | 223,664,034 |
| 급여 | 191,138,584 | 337,442,907 | 66,348,048 | 117,754,167 |
| 퇴직급여 | 5,389,108 | 11,134,243 | 5,496,094 | 10,916,090 |
| 명예퇴직금 | 1,229,529 | 2,459,059 | 1,170,510 | 2,341,019 |
| 복리후생비 | 15,257,666 | 30,442,215 | 5,804,203 | 17,750,770 |
| 전산운용비 | 6,817,246 | 13,621,096 | 5,785,257 | 12,351,484 |
| 임차료 | 2,035,989 | 4,129,617 | 1,953,579 | 3,893,139 |
| 지급수수료 | 11,842,118 | 20,792,024 | 10,139,758 | 18,079,341 |
| 접대비 | 2,122,818 | 4,330,140 | 1,773,004 | 3,381,850 |
| 광고선전비 | 1,475,418 | 2,644,240 | 1,346,221 | 2,277,786 |
| 감가상각비 | 7,415,124 | 14,494,931 | 6,936,592 | 13,889,204 |
| 조사연구비 | 18,738 | 36,995 | 23,867 | 29,620 |
| 연수비 | 295,206 | 396,125 | 67,279 | 148,016 |
| 무형자산상각비 | 1,724,197 | 3,443,384 | 1,681,281 | 3,218,646 |
| 세금과공과금 | 13,937,491 | 21,834,074 | 4,153,505 | 8,225,921 |
| 기타 | 5,369,374 | 10,161,840 | 4,618,296 | 9,406,981 |
| 기타영업비용 | 38,450,289 | 104,964,330 | 26,117,871 | 37,507,354 |
| 기타충당부채의 전입액 | 130 | 259 | 128 | 257 |
| 기타대손상각비 | 0 | 138,429 | 0 | 0 |
| 기타의영업비용 | 38,450,159 | 104,825,642 | 26,117,743 | 37,507,097 |
| III. 영업이익(손실) | 86,473,094 | 159,288,929 | 26,841,431 | 39,749,831 |
| IV. 영업외수익 | 1,813,825 | 17,582,485 | 5,465,661 | 8,525,645 |
| 자산처분이익 | 2 | 135 | 3,459,568 | 3,459,568 |
| 기타영업외수익 | 1,120,479 | 14,029,288 | 900,295 | 2,071,584 |
| 지분법이익 | 693,344 | 3,553,062 | 1,105,798 | 2,994,493 |
| V. 영업외비용 | 5,974,352 | 6,679,541 | 1,204,732 | 5,440,163 |
| 자산처분손실 | 3,166 | 11,407 | 187,687 | 1,364,598 |
| 기타영업외비용 | 2,063,583 | 2,433,248 | 156,257 | 2,775,744 |
| 지분법손실 | 3,907,603 | 4,234,886 | 860,788 | 1,299,822 |
| VI. 법인세비용차감전순손익 | 82,312,567 | 170,191,873 | 31,102,360 | 42,835,313 |
| VII. 법인세비용(수익) | 20,451,876 | 40,353,298 | 7,611,717 | 10,195,730 |
| VIII. 당기순이익(손실) | 61,860,691 | 129,838,575 | 23,490,643 | 32,639,582 |
| IX. 세후기타포괄손익 | 5,196,596 | 2,733,183 | 11,694,190 | 1,409,203 |
| 후속적으로당기손익으로재분류되지않는항목 | ||||
| 순확정급여제도의 재측정요소 | 3,687,436 | 3,580,413 | (1,599,532) | (7,548,532) |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 2,700,032 | 2,127,864 | 14,201,991 | 9,176,096 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익 | 3,692 | 3,695 | 1,093 | 7,588 |
| 당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익 | (1,169,940) | (1,161,916) | 3,241 | 6,234 |
| 당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익 | (40,594) | (48,618) | (3,241) | (6,234) |
| 후속적으로당기손익으로재분류되는항목 | ||||
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | (385,704) | (3,296,078) | 750,479 | 1,463,669 |
| 지분법자본변동 | (15,185) | (21,645) | 429 | 6,800 |
| 해외사업환산손익 | 416,859 | 1,549,468 | (1,660,270) | (1,696,418) |
| X. 당기총포괄이익 | 67,057,287 | 132,571,758 | 35,184,833 | 34,048,785 |
| 지배기업주주지분순손익 | 61,860,690 | 129,838,575 | 23,490,642 | 32,639,582 |
| 비지배지분순손익 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 지배기업주주지분총포괄손익 | 67,057,286 | 132,571,757 | 35,184,832 | 34,048,785 |
| 비지배지분총포괄손익 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| XI. 지배기업주주지분에 대한 주당이익 | ||||
| 기본보통주당순이익(손실) (단위 : 원) | 291.0 | 614.0 | 114.0 | 159.0 |
| 희석보통주당순이익(손실) (단위 : 원) | ||||
| 기본우선주당순이익(손실) (단위 : 원) | 291.0 | 614.0 | 114.0 | 159.0 |
2-3. 연결 자본변동표
| 연결 자본변동표 |
| 제 66 기 반기 2026.01.01 부터 2026.06.30 까지 |
| 제 65 기 반기 2025.01.01 부터 2025.06.30 까지 |
| (단위 : 천원) |
| 자본의 구성요소 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 | 자본의 구성요소 | |||||||
| 자본금 | 신종자본증권 | 주식발행초과금 | 기타자본항목 | 기타포괄손익누계액 | 이익잉여금 | 지배기업의 소유주에게 귀속되는 지분 합계 | ||
| 2025.01.01 (기초자본) | 1,062,543,940 | 0 | 1,303 | (56,631,469) | 135,728,079 | 492,666,578 | 1,634,308,431 | 1,634,308,431 |
| 자본의 변동 | ||||||||
| 당기총포괄이익 | ||||||||
| 총포괄이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,409,203 | 32,639,582 | 34,048,785 | 34,048,785 |
| 당기순이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 32,639,582 | 32,639,582 | 32,639,582 |
| 기타포괄손익 | ||||||||
| 순확정급여제도의 재측정요소 | 0 | 0 | 0 | 0 | (7,548,532) | 0 | (7,548,532) | (7,548,532) |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 | ||||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9,176,096 | 0 | 9,176,096 | 9,176,096 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,588 | 0 | 7,588 | 7,588 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9,183,684 | 0 | 9,183,684 | 9,183,684 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 | ||||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,463,669 | 0 | 1,463,669 | 1,463,669 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,463,669 | 0 | 1,463,669 | 1,463,669 |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 | ||||||||
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 평가손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6,234 | 0 | 6,234 | 6,234 |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 처분손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | (6,234) | 0 | (6,234) | (6,234) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 지분법자본변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6,800 | 0 | 6,800 | 6,800 |
| 해외사업환산손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | (1,696,418) | 0 | (1,696,418) | (1,696,418) |
| 기타포괄손익-이잉잉여금 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 총기타포괄손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,409,203 | 0 | 1,409,203 | 1,409,203 |
| 소유주와의 거래 | ||||||||
| 자기주식 거래에 따른 증가(감소) | ||||||||
| 기타자본항목 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 자기주식 소각 | 0 | |||||||
| 신종자본증권발행 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 신종자본증권배당 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 연차배당 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (41,738,863) | (41,738,863) | (41,738,863) |
| 소유주와의 거래 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (41,738,863) | (41,738,863) | (41,738,863) |
| 자본 증가(감소) 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,409,203 | (9,099,281) | (7,690,078) | (7,690,078) |
| 2025.06.30 (기말자본) | 1,062,543,940 | 0 | 1,303 | (56,631,469) | 137,137,282 | 483,567,297 | 1,626,618,353 | 1,626,618,353 |
| 2026.01.01 (기초자본) | 1,062,543,940 | 200,000,000 | 1,303 | (63,084,336) | 161,294,986 | 545,176,928 | 1,905,932,821 | 1,905,932,821 |
| 자본의 변동 | ||||||||
| 당기총포괄이익 | ||||||||
| 총포괄이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,733,183 | 129,838,575 | 132,571,758 | 132,571,758 |
| 당기순이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 129,838,575 | 129,838,575 | 129,838,575 |
| 기타포괄손익 | ||||||||
| 순확정급여제도의 재측정요소 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,580,413 | 0 | 3,580,413 | 3,580,413 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 | ||||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,127,864 | 0 | 2,127,864 | 2,127,864 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,695 | 0 | 3,695 | 3,695 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,131,559 | 0 | 2,131,559 | 2,131,559 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 | ||||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,296,078) | 0 | (3,296,078) | (3,296,078) |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,296,078) | 0 | (3,296,078) | (3,296,078) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 | ||||||||
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 평가손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | (1,161,916) | 0 | (1,161,916) | (1,161,916) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 처분손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | (48,618) | 0 | (48,618) | (48,618) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | (1,210,534) | 0 | (1,210,534) | (1,210,534) |
| 지분법자본변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | (21,645) | 0 | (21,645) | (21,645) |
| 해외사업환산손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,549,468 | 0 | 1,549,468 | 1,549,468 |
| 기타포괄손익-이잉잉여금 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 총기타포괄손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,733,183 | 0 | 2,733,183 | 2,733,183 |
| 소유주와의 거래 | ||||||||
| 자기주식 거래에 따른 증가(감소) | ||||||||
| 기타자본항목 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 자기주식 소각 | 0 | 0 | 0 | 62,408,426 | 0 | (62,408,426) | 0 | 0 |
| 신종자본증권발행 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 신종자본증권배당 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,710,668) | (3,710,668) | (3,710,668) |
| 연차배당 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (45,848,692) | (45,848,692) | (45,848,692) |
| 소유주와의 거래 합계 | 0 | 0 | 0 | 62,408,426 | 0 | (111,967,786) | (49,559,360) | (49,559,360) |
| 자본 증가(감소) 합계 | 0 | 0 | 0 | 62,408,426 | 2,733,183 | 17,870,789 | 83,012,398 | 83,012,398 |
| 2026.06.30 (기말자본) | 1,062,543,940 | 200,000,000 | 1,303 | (675,910) | 164,028,169 | 563,047,717 | 1,988,945,219 | 1,988,945,218 |
2-4. 연결 현금흐름표
| 연결 현금흐름표 |
| 제 66 기 반기 2026.01.01 부터 2026.06.30 까지 |
| 제 65 기 반기 2025.01.01 부터 2025.06.30 까지 |
| (단위 : 천원) |
| 제 66 기 반기 | 제 65 기 반기 | |
|---|---|---|
| 영업활동현금흐름 | ||
| Ⅰ. 영업활동순현금흐름 | 153,451,171 | (14,036,198) |
| 1. 당기순이익(손실) | 129,838,575 | 32,639,582 |
| 2. 조정사항 | (19,593,920) | (92,728,303) |
| 이자수익 | (258,158,226) | (232,220,344) |
| 이자비용 | 140,852,394 | 143,742,894 |
| 배당금 및 분배금 수익 | (11,925,500) | (11,101,167) |
| 법인세비용 | 40,353,297 | 10,195,730 |
| 1) 현금의 유출이 없는 비용등의 가산 | 797,764,131 | 290,436,753 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 109,102,375 | 19,882,102 |
| 단기매매금융부채평가손실 | 41,990,689 | 23,204,438 |
| 파생상품평가손실 | 438,398,343 | 105,247,176 |
| 당기손익인식지정금융부채평가손실 | 37,506,268 | 50,415,837 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실 | 1,294,820 | 99,538 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 957,427 | 888,775 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산손상차손 | 0 | 12,150 |
| 대손상각비 | 19,588,885 | 17,992,082 |
| 외화환산손실 | 8,486,661 | 7,104,550 |
| 종업원급여관련 | 10,827,225 | 8,331,872 |
| 감가상각비와 상각비의 조정 | 17,938,315 | 17,107,851 |
| 감가상각비 | 14,494,931 | 13,889,204 |
| 무형자산상각비 | 3,443,384 | 3,218,647 |
| 충당부채전입액 | 259 | 257 |
| 기타대손상각비 | 138,429 | 0 |
| 기타영업비용 | 104,815,098 | 37,482,143 |
| 자산처분손실 | 11,407 | 1,364,598 |
| 지분법손실 | 4,234,886 | 1,299,822 |
| 기타비용 | 2,473,044 | 3,562 |
| 2) 현금의 유입이 없는 수익등의 차감 | (728,480,016) | (293,782,169) |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | (133,276,397) | (78,295,828) |
| 단기매매금융부채평가이익 | (39,274,827) | (10,247,474) |
| 파생상품평가이익 | (444,103,558) | (130,494,636) |
| 당기손익인식지정금융부채평가이익 | (18,170,944) | (17,239,544) |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익 | (631,765) | (3,550,624) |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | (3,842,454) | (3,470,941) |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산손상차손환입 | (17,280) | 0 |
| 충당부채환입액 | (942,748) | (901,452) |
| 외화환산이익 | (28,490,742) | (3,533,640) |
| 기타대손충당금 환입 | (786) | (345,059) |
| 기타영업수익 | (56,141,518) | (38,469,679) |
| 자산처분이익 | (135) | (3,459,568) |
| 지분법이익 | (3,553,062) | (2,994,493) |
| 기타수익 | (33,800) | (779,231) |
| 3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 | 14,373,534 | 17,709,384 |
| 예치금 | (199,006,697) | 233,399,288 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | (1,297,697,018) | 343,742,489 |
| 파생상품자산 | (48,012,757) | 11,020,303 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | (6,271,698) | 32,077,453 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | (7,534,607) | 11,786,712 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 130,939,148 | (89,770,297) |
| 손해배상공동기금 | (6,733,302) | 2,477,957 |
| 대출채권 | (279,753,377) | (277,660,139) |
| 기타자산 | (3,252,341,636) | (536,362,862) |
| 투자자예수금 | 1,772,080,918 | 358,402,002 |
| 수입담보금 | 9,955,524 | 4,376,628 |
| 매도유가증권 | 762,897,922 | 179,902,434 |
| 파생상품부채 | (38,920,249) | (52,554,455) |
| 당기손익인식지정금융부채 | 70,944,276 | (21,247,113) |
| 환매조건부채권매도 | (832,963,470) | (826,629,105) |
| 확정급여부채 | (8,522,776) | (6,315,539) |
| 충당부채 | (63,920) | (3,000,136) |
| 기타부채 | 3,245,377,253 | 654,063,764 |
| 4. 이자수입 | 233,240,530 | 225,573,430 |
| 5. 이자지급 | (191,044,290) | (183,469,073) |
| 6. 배당금 및 분배금수입 | 11,925,500 | 11,743,167 |
| 7. 법인세납부 | (25,288,758) | (25,504,385) |
| 투자활동현금흐름 | ||
| 투자활동현금흐름 | (18,546,003) | (18,085,850) |
| 1.투자활동으로 인한 현금유입액 | 19,772,044 | 18,211,973 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의처분 | 6,343 | (565,079) |
| 종속기업및관계기업투자의 처분 | 14,201,714 | 9,908,284 |
| 매각예정자산의 처분 | 0 | 0 |
| 유형자산의 처분 | 135 | 3,137,247 |
| 투자부동산의 처분 | 0 | 4,893,833 |
| 무형자산의 처분 | 270,244 | 0 |
| 보증금의 회수 | 5,293,608 | 837,688 |
| 2.투자활동으로 인한 현금유출액 | (38,318,047) | (36,297,823) |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권의 취득 | (1,000,000) | 0 |
| 상각후원가측정금융자산의 취득 | (3,173,322) | 0 |
| 종속기업및관계기업투자의 취득 | (23,221,438) | (25,200,410) |
| 유형자산의 취득 | (5,858,269) | (3,317,558) |
| 투자부동산의 취득 | 0 | 0 |
| 무형자산의 취득 | (2,269,254) | (6,248,842) |
| 보증금의 증가 | (2,795,764) | (1,531,013) |
| 재무활동현금흐름 | ||
| Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름 | 121,083,622 | 45,596,820 |
| 1.재무활동으로 인한 현금유입액 | 1,034,188,815 | 1,320,697,772 |
| 차입금의 순증가 | 264,076,145 | 441,276,303 |
| CP의 발행 | 770,000,000 | 680,000,000 |
| 환매조건부채권매도의 순증가 | 0 | 0 |
| 일반사채의 발행 | 0 | 199,421,469 |
| 임대보증금의 증가 | 112,670 | 0 |
| 2.재무활동으로 인한 현금유출액 | (913,105,193) | (1,275,100,952) |
| 차입금의 순감소 | (178,950,000) | (72,193,818) |
| CP의 상환 | (565,000,000) | (817,000,000) |
| 환매조건부채권매도의 순감소 | (11,647,000) | (188,431,000) |
| 일반사채의 상환 | (100,000,000) | (150,000,000) |
| 미지급배당금의 감소 | (51,118,692) | 0 |
| 임대보증금의 감소 | (89,820) | (24,640) |
| 현금배당 | 0 | (41,738,863) |
| 리스부채의 상환 | (6,299,681) | (5,712,631) |
| 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 | ||
| Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 | 23,398,195 | (2,387,646) |
| Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소) (I+II+III+Ⅳ) | 279,386,985 | 11,087,126 |
| Ⅵ.기초 현금및현금성자산 | 812,775,997 | 771,819,772 |
| Ⅶ. 기말 현금및현금성자산 | 1,092,162,980 | 782,906,897 |
3. 연결재무제표 주석
1. 일반사항 (연결)
| 유안타증권 주식회사(이하 '회사')는 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 1962년 6월 4일에 설립되었고, 1988년 1월 21일 주식을 상장하였습니다. 회사는 2001년 11월 30일에 동양현대종합금융주식회사(이하 "동양현대종합금융")를흡수합병하였으며 이에 따라 2001년 12월 1일자로 상호를 동양증권주식회사에서 동양종합금융증권주식회사로 변경하였습니다. 그리고, 2005년 10월 1일 및 2010년 3월 13일에 각각 관계기업인 동양오리온투자증권주식회사 및 동양선물주식회사를 흡수합병하였습니다. 이후, 회사는 금융산업의 구조개선에 관한 법률시행령에 근거하여 종합금융업이 2011년 11월 30일에 종료됨에 따라 2011년 12월 1일자로 사명을 동양종합금융증권주식회사에서 동양증권주식회사로 변경하였습니다. 또한, 대주주 변경으로 인하여 2014년 10월 1일자로 사명을 동양증권주식회사에서 유안타증권주식회사로 변경하였습니다. 회사의 결산일은 2013년 6월 28일 정기주주총회 결의에 따라 2013년 4월 1일자로 개시되는 사업연도부터 12월 31일로 변경되었습니다. 회사는 본점 이외에 51개 지점을 두고 영업활동을 하고 있으며, 당반기말 현재 자본금은 1,062,544백만원(우선주 자본금 64,561백만원 포함)으로서 대주주는 보통주 지분의 61.09%(117,699,411주)를 소유하고 있는 Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. 입니다. (1) 회사는 유안타인베스트먼트㈜ 등 아래에 열거한 종속기업(이하 회사와 종속기업을 '연결회사')을 연결대상으로 하고 있습니다. 1) 종속기업 종속기업 소재지 지배 지분율(%) 결산월 업종 당반기말 전기말 유안타인베스트먼트㈜ 한국 100 100 12월 벤처투자 및 투자조합결성운영 유안타퀀텀점프3호투자조합(*1) 한국 42.86 42.86 12월 벤처투자조합 Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd. 홍콩 100 100 12월 지주업 Yuanta Securities (Cambodia) Plc. 캄보디아 100 100 12월 증권업 (*1) 연결회사의 소유지분율이 과반수 미만이나, 연결회사는 피투자자의 업무집행사원으로써, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다. 2) 구조화기업 종속기업(*1) 소재지 지배 지분율(%) 업종 디케이프로젝트제이차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이광양제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이서초제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이에프아이만촌㈜ 한국 - 자산유동화 엠아이엘제이차㈜ 한국 - 자산유동화 제이제이우산제일차㈜ 한국 - 자산유동화 금남로피아이제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이오비뉴원㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이진천삼덕제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이대전용두제일차㈜ 한국 - 자산유동화 퍼시픽리오제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이에프아이만촌투㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이기장제일차㈜ 한국 - 자산유동화 루시아피아이제일차㈜ 한국 - 자산유동화 퍼펙트드림제오차㈜ 한국 - 자산유동화 와이에프아이양산㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이페트로제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이디에스㈜ 한국 - 자산유동화 델가드제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이베토벤제이차㈜ 한국 - 자산유동화 멀티플제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이뉴코아㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이안산디원㈜ 한국 - 자산유동화 마운틴그램제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이메디컬제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이슈퍼제일차㈜ 한국 - 자산유동화 제이온오룡㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이써킷제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이사우㈜ 한국 - 자산유동화 프라임앵커㈜ 한국 - 자산유동화 엔케이블랙제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이키엔제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이컴포트제이차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이컴포트제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이에스티제삼차㈜ 한국 - 자산유동화 제이온스크린㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이검단제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이엠에스제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이투데이제일차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이에이스제일차㈜ 한국 - 자산유동화 프라임이글제이차㈜ 한국 - 자산유동화 와이케이디제일차㈜ 한국 - 자산유동화 에스온드림㈜ 한국 - 자산유동화 (*1) 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다. 3) 당반기에 신규로 연결재무제표에 포함된 종속기업과 당반기 중 연결재무제표의 작성대상에서 제외된 종속기업의 현황은 다음과 같습니다. ① 당반기 중 신규로 연결에 포함된 종속기업 종속기업명 사유 와이케이투데이제일차㈜ 사모사채 인수확약 와이케이코펜제일차㈜ 사모사채 인수확약 와이케이에이스제일차㈜ 사모사채 인수확약 프라임이글제이차㈜ 사모사채 인수확약 와이케이디제일차㈜ 사모사채 인수확약 에스온드림㈜ 사모사채 인수확약 ② 당반기 중 연결에서 제외된 종속기업 종속기업명 사유 와이케이페트라제일차㈜ 사모사채 인수확약 종료 와이케이마곡제일차㈜ 사모사채 인수확약 종료 와이케이시네제일차㈜ 사모사채 인수확약 종료 와이케이미라클제일차㈜ 사모사채 인수확약 종료 프라임하모니제일차㈜ 사모사채 인수확약 종료 와이케이코펜제일차㈜ 사모사채 인수확약 종료 프라임하모니제삼차㈜ 사모사채 인수확약 종료 와이케이마포로제일차㈜ 사모사채 인수확약 종료 (2) 당반기말과 전기말의 연결대상 종속기업의 재무정보는 다음과 같습니다 . (단위: 천원) 당반기말 자산 부채 영업수익 당기순손익 총포괄손익 유안타인베스트먼트㈜ 89,227,115 5,179,895 5,433,338 (1,618,931) (1,655,282) 유안타퀀텀점프3호투자조합 6,513,371 195,048 7 (70,026) (70,026) Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd., 22,593,458 11,345 48,846 11,542 11,542 Yuanta Securities (Cambodia) Plc. 20,245,400 541,958 573,884 (82,806) (88,084) 디케이프로젝트제이차㈜ 24,349,584 24,352,616 347,353 (25,805) (25,805) 와이케이광양제일차㈜ 3,277,686 3,220,000 33 23 23 와이케이서초제일차㈜ 10,423,526 10,423,525 429,028 - - 와이에프아이만촌㈜ 24,299,462 24,299,461 913,086 - - 엠아이엘제이차㈜ 22,260,937 22,260,936 837,759 - - 제이제이우산제일차㈜ 12,419,292 12,422,026 - (2,750) (2,750) 금남로피아이제일차㈜ 20,489,010 20,495,677 200,823 337 337 와이오비뉴원㈜ 24,396,163 24,396,162 894,993 - - 와이케이진천삼덕제일차㈜ 11,372,682 11,396,260 40 40 40 와이케이대전용두제일차㈜ 24,100,332 24,100,215 595,092 - - 퍼시픽리오제일차㈜ 23,322,260 23,322,260 82,245 - - 와이에프아이만촌투㈜ 3,359,505 3,359,504 102 - - 와이케이기장제일차㈜ 9,075,960 9,074,432 299,153 - - 루시아피아이제일차㈜ 10,032,614 10,033,058 426,128 45 45 퍼펙트드림제오차㈜ 27,992,056 28,040,725 724,778 196 196 와이에프아이양산㈜ 20,405,215 20,405,214 517,846 - - 와이케이페트로제일차㈜ 30,559,734 30,369,139 941,633 (289,798) (289,798) 와이케이디에스㈜ 20,225,832 20,244,329 535,305 7,592 7,592 델가드제일차㈜ 25,247,393 25,240,898 1,053,794 149 149 와이케이베토벤제이차㈜ 6,906,795 6,760,155 239,896 84,003 84,003 멀티플제일차㈜ 35,005,241 34,997,518 1,013,739 1,522 1,522 와이케이뉴코아㈜ 24,568,775 24,568,773 833,183 - - 와이케이안산디원㈜ 5,525,615 5,524,269 137,716 3,506 3,506 마운틴그램제일차㈜ 10,474,313 10,474,313 506,115 - - 와이케이메디컬제일차㈜ 6,045,007 6,045,006 363,446 - - 와이케이슈퍼제일차㈜ 21,407,196 21,407,194 880,229 - - 제이온오룡㈜ 11,387,346 11,370,000 349,781 7,566 7,566 와이케이써킷제일차㈜ 876,381 902,934 16,965 (18,252) (18,252) 와이케이사우㈜ 19,894,645 19,894,643 575,638 - - 프라임앵커㈜ 10,304,851 10,303,301 336,218 (7,819) (7,819) 엔케이블랙제일차㈜ 17,612,618 17,612,608 658,526 - - 와이케이키엔제일차㈜ 2,301,900 2,301,899 128,729 - - 와이케이컴포트제이차㈜ 18,019,211 18,007,254 1,993,284 (1,731) (1,731) 와이케이컴포트제일차㈜ 21,609,591 21,402,425 26,072,088 195,297 195,297 와이케이에스티제삼차㈜ 30,149,537 30,140,867 712,552 958 958 제이온스크린㈜ 24,006,476 24,000,596 671,095 - - 와이케이검단제일차㈜ 19,436,793 19,436,792 697,852 - - 와이케이엠에스제일차㈜ 23,898,881 23,895,409 629,359 (3,070) (3,070) 와이케이투데이제일차㈜ 114,393 99,911 339,451 14,480 14,480 와이케이에이스제일차㈜ 25,358,162 25,358,161 376,730 - - 프라임이글제이차㈜ 20,254,697 20,249,695 203,263 5,000 5,000 와이케이디제일차㈜ 30,982,103 30,982,102 336,986 - - 에스온드림㈜ 14,818,543 14,850,000 - (31,459) (31,459) 합계 887,147,657 753,970,508 52,928,107 (1,820,191) (1,861,820) 전기말 자산 부채 영업수익 당기순손익 총포괄손익 유안타인베스트먼트㈜ 89,479,811 3,777,309 16,703,295 3,478,874 3,034,386 유안타퀀텀점프3호투자조합 6,518,381 130,032 21 (138,415) (138,415) Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd., 21,183,142 12,437 117,438 39,663 39,663 Yuanta Securities (Cambodia) Plc. 19,352,095 898,695 2,294,441 573,582 571,809 디케이프로젝트제이차㈜ 24,002,231 23,979,458 702,156 (76,267) (76,267) 와이케이광양제일차㈜ 3,900,024 3,842,361 979,440 28,055 28,055 와이케이서초제일차㈜ 10,000,001 10,000,000 178,063 - - 와이에프아이만촌㈜ 23,400,129 23,400,128 1,673,397 - - 엠아이엘제이차㈜ 21,416,192 21,416,191 1,680,112 - - 제이제이우산제일차㈜ 12,422,042 12,422,026 50,389 (1,158) (1,158) 금남로피아이제일차㈜ 20,418,173 20,425,177 1,197,038 78 78 와이오비뉴원㈜ 23,887,440 23,887,439 1,332,536 - - 와이케이진천삼덕제일차㈜ 11,372,642 11,396,260 387,756 5,888 5,888 와이케이대전용두제일차㈜ 23,571,185 23,571,069 2,356,797 - - 퍼시픽리오제일차㈜ 23,222,260 23,222,260 818,357 - - 와이에프아이만촌투㈜ 3,362,156 3,362,155 195,793 - - 와이케이기장제일차㈜ 8,744,648 8,743,120 620,568 - - 루시아피아이제일차㈜ 10,309,818 10,310,307 863,186 33 33 퍼펙트드림제오차㈜ 27,267,278 27,316,143 1,559,631 (39,660) (39,660) 와이에프아이양산㈜ 20,306,803 20,306,802 1,000,030 - - 와이케이페트로제일차㈜ 30,906,129 30,425,737 2,210,288 (7,895) (7,895) 와이케이디에스㈜ 20,199,446 20,225,534 1,102,170 (4,649) (4,649) 델가드제일차㈜ 25,247,244 25,240,898 2,124,411 1,651 1,651 와이케이마곡제일차㈜ 11,228,880 11,222,879 1,187,928 20,007 20,007 와이케이베토벤제이차㈜ 7,164,553 7,101,916 501,710 51,708 51,708 멀티플제일차㈜ 40,953,471 40,947,271 2,195,571 5,657 5,657 와이케이뉴코아㈜ 24,657,992 24,657,990 1,827,909 - - 와이케이안산디원㈜ 3,785,401 3,787,561 111,377 (2,316) (2,316) 마운틴그램제일차㈜ 7,474,313 7,474,313 602,870 - - 와이케이메디컬제일차㈜ 12,100,238 12,100,237 837,035 - - 와이케이슈퍼제일차㈜ 21,257,822 21,257,820 1,669,984 - - 제이온오룡㈜ 15,309,781 15,300,000 831,185 9,779 9,779 와이케이마포로제일차㈜ 25,243,170 25,242,507 714,795 662 662 와이케이써킷제일차㈜ 391,699 400,000 52,401 (8,311) (8,311) 와이케이사우㈜ 24,744,575 24,744,573 731,143 - - 프라임앵커㈜ 13,657,832 13,648,462 332,195 9,369 9,369 엔케이블랙제일차㈜ 25,660,023 25,660,013 875,892 - - 와이케이키엔제일차㈜ 5,124,834 5,124,833 152,082 - - 프라임하모니제일차㈜ 10,267,098 10,268,974 185,033 (1,877) (1,877) 와이케이컴포트제이차㈜ 66,635,210 66,621,522 596,860 13,687 13,687 와이케이컴포트제일차㈜ 70,302,074 70,290,205 11,302,747 11,868 11,868 와이케이에스티제삼차㈜ 30,149,693 30,141,982 283,751 7,711 7,711 제이온스크린㈜ 25,342,545 25,336,665 248,535 5,878 5,878 프라임하모니제삼차㈜ 40,252,680 40,252,322 263,033 357 357 와이케이미라클제일차㈜ 5,092,936 5,100,000 50,003 (7,065) (7,065) 와이케이페트라제일차㈜ 11,554,943 11,600,000 20,000 (45,058) (45,058) 와이케이시네제일차㈜ 24,781,666 24,781,665 177,853 - - 와이케이검단제일차㈜ 30,217,025 30,217,024 76,866 - - 와이케이엠에스제일차㈜ 23,958,549 23,952,007 259,342 6,541 6,541 합계 1,057,798,273 925,544,279 66,235,413 3,938,377 3,492,116 |
2. 중요한 회계정책 (연결)
| 2.1 재무제표 작성기준 연결회사의 2026년 6월 30일로 종료하는 6개월 보고기간에 대한 요약반기연결재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 이 요약반기연결재무제표는 보고기간말인 2026년 6월 30일 현재 유효하거나 조기 도입한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. 2.1.1 연결회사가 채택한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서 연결회사는 2026년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서를 신규로 적용하였습니다. (1) 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’, 제1107호 ‘금융상품: 공시’ 개정 실무에서 제기된 의문에 대응하고 새로운 요구사항을 포함하기 위해 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’과 제1107호 ‘금융상품: 공시’가 개정되었습니다. 해당 기준서 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 특정 기준을 충족하는 경우, 결제일 전에 전자지급시스템을 통해 금융부채가 결제된 것으로(제거된 것으로) 간주할 수 있도록 허용 - 금융자산이 원리금 지급만으로 구성되어 있는지의 기준을 충족하는지 평가하기 위한 추가 지침을 명확히 하고 추가함. - 계약상 현금흐름의 시기나 금액을 변경시키는 계약조건이 기업에 미치는 영향과 기업이 노출되는 정도를 금융상품의 각 종류별로 공시 - FVOCI 지정 지분상품에 대한 추가 공시 (2) 한국채택국제회계기준 연차개선Volume 11 한국채택국제회계기준 연차개선Volume 11은 2026 년 1 월 1 일 이후 시작하는 회계연도부터 적용됩니다. 동 개정으로 인해 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1101호‘한국채택국제회계기준의 최초채택’: K-IFRS 최초 채택시 위험회피회계 적용 - 기업회계기준서 제1107호‘금융상품: 공시: 제거 손익, 실무적용지침 - 기업회계기준서 제1109호‘금융상품’ 리스부채의 제거 회계처리와 거래가격의 정의 - 기업회계기준서 제1110호‘연결재무제표’: 사실상의 대리인 결정 - 기업회계기준서 제1007호‘현금흐름표’: 원가법 (3) 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’, 제1107호 ‘금융상품: 공시’ 개정 - 자연에 의존하는 전력과 관련된 계약 전력생산의 원천이 통제할 수 없는 자연 조건(예: 날씨)에 의존하기 때문에 기업이 기초 전력량 변동성에 노출되는 계약으로 자연에 의존하는 전력 관련 계약을 정의하고, '자연에 의존하는 전력을 매입 또는 매도하는 계약’이 자가사용 예외의 평가 대상임을 명확히 하였습니다. 또한, 자연에 의존하는 ‘예상 전력거래의 ‘변동 가능 명목수량’을 ‘위험회피대상항목’으로 지정할 수 있게 하는 등 위험회피회계 요건을 변경하고, 관련 공시를 추가하였습니다. 해당 기준서 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 2.1.2 연결회사가 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서 제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. (1) 기업회계기준서 제1118호 ‘재무제표 표시와 공시’ 제정 제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. 기업회계기준서 제1118호 '재무제표 표시와 공시'는 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시'를 대체합니다. 제1118호는 손익계산서를 중심으로 정보이용자에게 기업의 성과를 분석하고 비교하는 데 유용한 정보를 제공하여 유사 기업 간 재무성과의 비교가능성을 향상시킬 것으로 예상됩니다. 제1118호는 2027년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용해야 하며, 조기적용이 허용됩니다. 기업은 기업회계기준서 제1008호 '회계정책, 회계추정치 변경과 오류'에 따라 이 기준서를 소급 적용해야 하므로 2026년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 비교정보는 제1118호에 따라 재작성됩니다. 연결회사가 제1118호를 적용하여 재무제표를 작성하는 경우 현행 재무제표와 유의적인 차이를 발생시킬 것으로 예상되는 주요 회계정책은 다음과 같습니다. 이러한 부분은 향후 발생할 모든 차이를 포함한 것은 아니며 추가적인 분석결과에 따라 변경될 수 있습니다.[손익계산서 표시 등 변경]제1118호는 손익계산서에 포함된 모든 수익과 비용을 영업 범주, 투자 범주, 재무 범주, 법인세 범주, 중단영업 범주의 다섯 가지 범주 중 하나로 분류하도록 합니다. 동 기준서는 투자, 재무, 법인세, 중단영업으로 분류되지 않은 모든 수익과 비용을 영업 범주로 분류하며 영업손익을 잔여 개념의 손익으로 정의하고 있습니다. 회사는 수익과 비용의 범주 분류를 위하여 주된 사업활동을 평가하여야 하며, 연결회사가 특정 유형의 자산 투자 또는 고객에 대한 금융제공을 주된 사업활동으로 영위하는 경우 해당 사업활동이 주된 사업활동이 아니었다면 투자 또는 재무 범주로 분류하였을 일부 수익과 비용을 영업 범주로 분류합니다. 이에 따른 영업손익은 현행 기업회계기준서 제1001호에 따른 영업손익과는 유의적인 차이가 있습니다. 제1118호는 현행 기업회계기준서 제1001호에 따라 산정된 영업손익을 주석으로 공시할 것을 요구하고 있으며, 제1118호에 따른 영업손익과 현행 기업회계기준서 제1001호에 따른 영업손익과의 차이 조정내역도 주석으로 공시해야 합니다. 또한, 제1118호는 손익계산서에 영업 범주로 분류되는 모든 수익과 비용으로 구성되는 '영업손익', 영업손익과 투자 범주로 분류된 모든 수익과 비용으로 구성되는 '재무손익 및 법인세비용차감전손익', 그리고 '당기순손익'을 표시하도록 요구하고 있습니다. 다만, 연결회사가 주된 사업활동으로 고객에게 금융을 제공하는 경우 회계정책 선택에 따라 '재무손익 및 법인세비용차감전손익' 표시는 적용되지 않을 수 있습니다.[경영진이 정의한 성과측정치 공시 도입]제1118호는 경영진이 정의한 성과측정치를 기업이 재무제표와 구분하여 공개적인 의사소통에 사용하고, 기업 전체의 재무성과 측면에 대한 경영진의 견해를 재무제표 이용자에게 전달하기 위해 사용하며, 제1118호 문단 118에서 열거하지 않거나 기업회계기준서에서 표시ㆍ공시를 명시적으로 요구하지 않는 수익과 비용의 중간합계로 정의하고 이와 관련된 공시 요구사항을 새롭게 도입하였습니다. 경영진이 정의한 성과측정치가 있는 경우 해당 지표를 보고하는 이유, 해당 지표의 산정 방법, 해당 지표와 제1118호에서 명시하는 가장 직접적으로 비교가능한 중간합계와의 조정내역, 각 조정항목의 법인세 효과, 비지배지분에 미치는 효과 등을 공시하여야 합니다.[현금흐름 분류 등 변경]한편, 제1118호의 제정에 따라 기업회계기준서 제1007호 '현금흐름표'에 대한 일부 개정이 이루어졌으며, 동 개정에 따라 간접법에 따른 영업활동현금흐름 산정의 출발점이 당기순손익에서 영업손익으로 변경되었고, 이자 및 배당 관련 현금흐름에 대한 분류 선택권이 삭제되었습니다. 연결회사는 제1118호의 의무적용일이 도래하지 않아 이를 적용하지 아니하였으며, 2027년 3월 31일로 종료되는 기간의 첫 중간재무제표를 제1118호에 따라 보고할 예정 입니다. 연결회사는 새로운 수익과 비용의 분류를 반영한 회계결산 시스템를 준비중에 있습니다. 2.2 회계정책 요약반기재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 2.1에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 변경을 제외하고는 전기 연결재무제표 작성에 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다. 2.3 법인세비용 중간기간의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균연간법인세율, 즉 추정평균연간유효법인세율을 중간기간의 세전이익에 적용하여 계산합니다. 연결회사는 필라2 법인세의 적용대상입니다. 이와 관련되는 당반기 법인세를 인식한 금액은 없으며, 이연법인세의 인식 및 공시는 예외규정을 적용하였습니다. 2.4 주식기준보상 연결회사는 종업원으로부터 용역을 제공받은 대가로, 현금결제형 주식기준보상제도를 운영하고 있습니다. 가득기간 동안 비용으로 인식될 총 금액은 용역제공조건을 고려하여 부여한 주식기준보상 공정가치에 기초하여 결정됩니다. 또한, 부채가 결제될 때까지 매 보고기간말과 결제일에 부채의 공정가치는 재측정되고, 공정가치의 변동액은 당기손익으로 인식됩니다. |
3. 중요한 회계추정 및 가정 (연결)
| 연결회사는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건과 같은 다른 요소들을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도있습니다. 요약반기연결재무제표 작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 전기 연결재무제표작성시 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다. |
4. 영업부문 정보 (연결)
| 영업부문 정보 |
| (1) 영업부문에 대한 주요 내용영업부문의 주요 구분은 최고경영진에게 보고되는 내부보고자료와 동일한 방식으로 보고하고 있습니다. 영업 부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며, 이를 기초로 주요 부문별 정보를 공시합니다.연결회사는 보고기간말 현재 증권업, 창업투자업, 해외증권업 등으로 구성되어 있습니다.(2) 당반기 및 전반기 중 영업수익의 10% 이상을 차지하는 외부고객은 없습니다. |
5. 예치금 (연결)
| 예치금에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 투자자예탁금별도예치금(예금) | 장내파생상품거래예치금 | 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 송금예치금 | 기타예치금 | 금융상품의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 예치금 | 202,678,594 | 267,317,312 | 587,077,468 | 39,500 | 4,625 | 278,065,011 | 1,335,182,510 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 투자자예탁금별도예치금(예금) | 장내파생상품거래예치금 | 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 송금예치금 | 기타예치금 | 금융상품의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 예치금 | 76,773,750 | 300,982,538 | 621,331,465 | 39,500 | 38,847 | 134,201,538 | 1,133,367,638 |
| 사용제한 예치금 |
| 상기 예치금 중 일부 금액은 사용이 제한되어 있습니다.(주석 34 참조) |
6-A 대여유가증권 및 재매입유가증권 (연결)
| 대여유가증권 및 재매입유가증권의 내역, 요약 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | ||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | ||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 12,633,802 | 1,238,087,078 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 1,165,006,000 | |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 연결회사는 금융기관과의 유가증권 대차계약을 통하여 유가증권을 대여하였으며, 연결회사가 해당 유가증권에 대한 보유자로써의 지위를 가지고 있으며, 차입자는 해당 유가증권에 대해서 매도하거나 담보로 제공할 권리를 가지고 있습니다. | 연결회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | ||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | ||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 136,319,238 | 2,403,042,302 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 2,228,116,000 | |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 연결회사는 금융기관과의 유가증권 대차계약을 통하여 유가증권을 대여하였으며, 연결회사가 해당 유가증권에 대한 보유자로써의 지위를 가지고 있으며, 차입자는 해당 유가증권에 대해서 매도하거나 담보로 제공할 권리를 가지고 있습니다. | 연결회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | |
| 대여유가증권 및 재매입유가증권의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | |||||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | ||||
| 국공채 | 특수채 | 국공채 | 특수채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 11,921,186 | 712,616 | 792,675,588 | 177,251,110 | 268,160,380 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | |||||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | ||||
| 국공채 | 특수채 | 국공채 | 특수채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 136,319,238 | 0 | 641,240,905 | 1,395,280,982 | 366,520,415 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권 중 재매입유가증권의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | |||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||
| 재매입유가증권 | |||
| 특수채 | 국공채 및 지방채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 187,294,809 | 91,612,561 | 68,965,023 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 179,789,000 | 88,000,000 | 65,911,000 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 연결회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 연결회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 연결회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | |||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||
| 재매입유가증권 | |||
| 특수채 | 국공채 및 지방채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 350,730,041 | 42,381,429 | 89,498,500 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 336,582,000 | 40,615,000 | 85,503,000 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. |
6-B 매도유가증권 (연결)
| 매도유가증권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식, 매도유가증권 | 232,904,143 |
| 국공채, 매도유가증권 | 1,622,137,715 |
| 집합투자증권, 매도유가증권 | 0 |
| 매도유가증권 | 1,855,041,858 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식, 매도유가증권 | 131,616,620 |
| 국공채, 매도유가증권 | 957,811,453 |
| 집합투자증권, 매도유가증권 | 0 |
| 매도유가증권 | 1,089,428,073 |
| 매도유가증권의 성격에 대한 기술 |
| 연결회사는 금융기관과의 유가증권 대차계약을 통하여 유가증권을 차입하였으며, 연결회사는 해당 유가증권에 대한 차입자로써의 지위를 가지고 있습니다. 차입자는 해당 유가증권에 대해서 매도하거나 담보로 제공할 권리를 가지고 있습니다.차입자는 계약종료 시 대여자에게 동종동량의 증권을 상환해야 합니다. |
7. 파생상품 (연결)
| 파생상품의 미결제약정내용 및 공정가치 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품 계약 유형 | 파생상품 계약 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 이자율 관련 | 통화 관련 | 주식 및 주가지수 관련 | 상품 관련 | 신용 관련 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | |||||||||||||||||
| 파생상품의 미결제약정 | 2,345,755,842 | 2,345,755,842 | 3,886,560,000 | 3,674,355,000 | 7,560,915,000 | 9,906,670,842 | 193,124,504 | 193,124,504 | 8,323,328,576 | 8,323,328,576 | 8,516,453,080 | 782,836,239 | 2,393,514,263 | 3,176,350,502 | 1,015,164,521 | 5,000,000 | 1,020,164,521 | 4,196,515,023 | 1,060,706 | 1,060,706 | 0 | 1,060,706 | 1,284,369,144 | 1,284,369,144 | 1,284,369,144 | 23,905,068,795 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생금융자산 | 50,654 | 50,654 | 290,364,210 | 23,315,631 | 313,679,841 | 313,730,495 | 362,460 | 362,460 | 204,727,311 | 204,727,311 | 205,089,771 | 127,600 | 35,382,108 | 35,509,708 | 44,881,470 | 0 | 44,881,470 | 80,391,178 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9,600,358 | 9,600,358 | 9,600,358 | 608,811,802 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 금융부채 | 34,865 | 34,865 | 270,568,408 | 173,548,617 | 444,117,025 | 444,151,890 | 546,757 | 546,757 | 186,115,062 | 186,115,062 | 186,661,819 | 17,282,557 | 13,911,270 | 31,193,827 | 60,922,496 | 294,306 | 61,216,802 | 92,410,629 | 139,321 | 139,321 | 0 | 139,321 | 1,454,526 | 1,454,526 | 1,454,526 | 724,818,185 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품 계약 유형 | 파생상품 계약 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 이자율 관련 | 통화 관련 | 주식 및 주가지수 관련 | 상품 관련 | 신용 관련 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | |||||||||||||||||
| 파생상품의 미결제약정 | 1,221,797,471 | 1,221,797,471 | 3,549,638,000 | 2,623,233,000 | 6,172,871,000 | 7,394,668,471 | 443,940,368 | 443,940,368 | 6,669,389,128 | 6,669,389,128 | 7,113,329,496 | 305,155,171 | 1,487,969,751 | 1,793,124,922 | 857,655,818 | 5,000,000 | 862,655,818 | 2,655,780,740 | 0 | 0 | 0 | 0 | 956,259,162 | 956,259,162 | 956,259,162 | 18,120,037,869 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생금융자산 | 5,134 | 5,134 | 130,670,839 | 24,342,151 | 155,012,990 | 155,018,124 | 433,185 | 433,185 | 82,321,290 | 82,321,290 | 82,754,475 | 748,590 | 7,510,648 | 8,259,238 | 40,041,956 | 0 | 40,041,956 | 48,301,194 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,166,189 | 7,166,189 | 7,166,189 | 293,239,982 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 금융부채 | 268,924 | 268,924 | 118,114,645 | 155,125,658 | 273,240,303 | 273,509,227 | 0 | 0 | 80,913,358 | 80,913,358 | 80,913,358 | 19,756 | 45,088,679 | 45,108,435 | 44,513,456 | 907,096 | 45,420,552 | 90,528,987 | 0 | 0 | 0 | 0 | 806,691 | 806,691 | 806,691 | 445,758,263 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품의 미결제약정 |
| 약정금액은 원화 대 외화 거래에 대해서는 외화기준 계약금액을, 외화 대 외화 거래에 대해서는 매입외화 계약금액을 기준으로 보고기간종료일 현재 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다. |
| 선물계약 |
| 선물거래는 일일정산되어 예치금에 반영되나, 해외장내선물거래는 일일정산되지 않고 결제일에 정산됩니다. |
8. 당기손익-공정가치측정증권 (연결)
| 당기손익-공정가치측정금융자산의 공시, 요약 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | 금융자산의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정증권 | 14,311,610,452 | 57,705,982 | 106,519,975 | 14,475,836,408 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | 금융자산의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정증권 | 12,674,167,590 | 53,586,554 | 89,367,039 | 12,817,121,183 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산의 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | |||||||||||||||||
| 주식, 지분증권 | 신주인수권증서 | 국공채, 특수채, 회사채 | 집합투자증권, FVPL일반 | 기업어음증권 | 전자단기사채 | 대여유가증권 | 재매입유가증권 | 외화증권 | 파생상품자산 | 기타금융자산 | 투자자예탁금별도예치금(신탁) | 주가연계증권 | 파생결합증권 | ||||||
| 국공채 | 특수채 | 회사채 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정증권 | 564,843,059 | 1,139,569 | 386,435,872 | 3,093,013,182 | 2,848,322,604 | 676,133,229 | 306,445,118 | 234,796,190 | 12,633,802 | 1,238,087,078 | 202,089,978 | 35,922,822 | 572,888,981 | 43,209,346 | 4,095,649,622 | 8,045,601 | 49,660,381 | 106,519,975 | 14,475,836,408 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | |||||||||||||||||
| 주식, 지분증권 | 신주인수권증서 | 국공채, 특수채, 회사채 | 집합투자증권, FVPL일반 | 기업어음증권 | 전자단기사채 | 대여유가증권 | 재매입유가증권 | 외화증권 | 파생상품자산 | 기타금융자산 | 투자자예탁금별도예치금(신탁) | 주가연계증권 | 파생결합증권 | ||||||
| 국공채 | 특수채 | 회사채 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정증권 | 286,851,954 | 0 | 487,505,857 | 2,112,045,103 | 2,538,990,304 | 727,269,123 | 376,802,233 | 235,586,060 | 136,319,238 | 2,403,042,302 | 195,548,113 | 8,697,557 | 284,542,425 | 42,198,880 | 2,838,768,441 | 2,860,143 | 50,726,411 | 89,367,039 | 12,817,121,183 |
9. 당기손익인식지정금융상품 (연결)
| 당기손익-공정가치측정금융부채의 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 당기손익인식지정금융부채 | 392,407,592 | 1,750,352,880 | 2,142,760,472 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 당기손익인식지정금융부채 | 331,123,938 | 1,728,701,883 | 2,059,825,821 |
| 당기손익인식항목으로 지정된 금융부채의 신용위험 변동효과 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 기초 | (12,490) | (628,396) | (640,886) |
| 신용위험 변동으로 인한 공정가치 변동금액 | (229,447) | (1,321,495) | (1,550,942) |
| 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액 | 13,661 | 4,410 | 18,071 |
| 기말 | (228,276) | (1,945,481) | (2,173,756) |
| 법인세 효과 | 55,243 | 470,806 | 526,049 |
| 법인세 효과 반영 후 기말 | (173,033) | (1,474,675) | (1,647,707) |
| 신용위험의 변동과 관련된 금융자산이나 금융부채의 공정가치 변동금액을 결정하는 방법에 대한 기술 | 연결회사는 부도율, 손실률, 무위험 금리를 이용하여 평가일 현재 해당 부채의 미래 기대 현금흐름을 할인하는 방식으로 신용 위험을 측정하고 있으며, 신용 사건 발생에 따른 변동 금액을 표시하고 있습니다. | ||
| 기타포괄손익으로 표시한 부채신용위험 변동시 자본내에서 대체된 누적손익에 대한 기술 | 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액을 자본내에서 대체하였습니다. | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 기초 | (17,837) | (630,624) | (648,461) |
| 신용위험 변동으로 인한 공정가치 변동금액 | 0 | 0 | 0 |
| 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액 | 8,107 | (1) | 8,106 |
| 기말 | (9,730) | (630,625) | (640,355) |
| 법인세 효과 | 2,248 | 145,674 | 147,922 |
| 법인세 효과 반영 후 기말 | (7,482) | (484,951) | (492,433) |
| 신용위험의 변동과 관련된 금융자산이나 금융부채의 공정가치 변동금액을 결정하는 방법에 대한 기술 | 연결회사는 부도율, 손실률, 무위험 금리를 이용하여 평가일 현재 해당 부채의 미래 기대 현금흐름을 할인하는 방식으로 신용 위험을 측정하고 있으며, 신용 사건 발생에 따른 변동 금액을 표시하고 있습니다. | ||
| 기타포괄손익으로 표시한 부채신용위험 변동시 자본내에서 대체된 누적손익에 대한 기술 | 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액을 자본내에서 대체하였습니다. | ||
| 계약조건에 따른 만기상환금액과 장부금액 차이 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | ||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | ||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | |
| 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액 | 392,589,985 | 1,887,074,971 |
| 당기손익인식지정금융부채 | 392,407,592 | 1,750,352,880 |
| 금융부채의 장부금액과 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액의 차이 | 182,393 | 136,722,091 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | ||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | ||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | |
| 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액 | 329,168,226 | 1,847,787,668 |
| 당기손익인식지정금융부채 | 331,123,938 | 1,728,701,883 |
| 금융부채의 장부금액과 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액의 차이 | (1,955,712) | 119,085,785 |
10. 기타포괄손익-공정가치측정증권 (연결)
| 기타포괄손익-공정가치금융자산의 구성내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 삼일기업공사 | 국민행복기금 | 한국자금중개 | 한국증권금융 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 | 케이아이디비채권중개 | 넥스트레이드 | 케이디엑스 | 웰브리지자산운용 | Esae capital | Vesta Legacy Holdings | PPAP | 종목명 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | 2,303,000 | 6,530,807 | 8,252,041 | 35,190,993 | 13,150,517 | 200,627,864 | 1,781,000 | 2,500,000 | 1,000,000 | 118,836 | 7,612 | 0 | 319,798 | 271,782,468 |
| 보고기간 말 현재 보유하고 있는 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정된 지분상품에 대한 투자로 부터 인식된 배당금 | 157,500 | 0 | 157,750 | 1,410,092 | 1,143,219 | 4,628,236 | 25,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,521,797 |
| 지정 이유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 삼일기업공사 | 국민행복기금 | 한국자금중개 | 한국증권금융 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 | 케이아이디비채권중개 | 넥스트레이드 | 케이디엑스 | 웰브리지자산운용 | Esae capital | Vesta Legacy Holdings | PPAP | 종목명 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | 2,635,500 | 1,394,270 | 8,227,045 | 35,406,798 | 12,564,579 | 203,085,383 | 1,703,600 | 2,500,000 | 118,836 | 7,612 | 0 | 323,898 | 267,967,521 | |
| 보고기간 말 현재 보유하고 있는 기타포괄손익-공정가치 측정 항목으로 지정된 지분상품에 대한 투자로 부터 인식된 배당금 | 140,000 | 0 | 143,426 | 1,164,859 | 570,625 | 2,465,813 | 25,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,849 | 4,517,572 | |
| 지정 이유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 |
| 처분한 기타포괄손익-공정가치측정증권 중 지분증권(출자금 제외)에 대한 공시 | |
| (단위 : 천원) | |
| PPAP | |
|---|---|
| 처분일 공정가치 | 6,343 |
| 처분시점 누적손익 | 3,695 |
| 지정 이유 | 비계약적 이익을 위해 보유 |
11. 상각후원가측정유가증권 (연결)
| 상각후원가측정유가증권의 내역 |
| 당반기말 현재 상각후원가측정금융자산 등에 대한 기대신용손실 인식 및 측정방법과 그 변동액은 주석 37.2 신용위험에 기재하였습니다. |
| 상각후원가측정유가증권의 내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융상품의 종류 | 금융상품의 종류 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 회사채 | |||
| 장부금액 | |||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | ||
| 상각후원가측정유가증권 | 3,300,484 | (445) | 3,300,039 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융상품의 종류 | 금융상품의 종류 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 회사채 | |||
| 장부금액 | |||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | ||
| 상각후원가측정유가증권 | 0 | 0 | 0 |
12. 관계기업투자 (연결)
| (1) 당반기 및 전반기 중 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 당반기 기초 취득 처분 지분법 평가 당반기말 지분법손익 기타포괄손익 기타(*1) KVIC-유안타2015해외진출펀드(*3) 1,676,563 - (1,320,000) 34,413 - (390,976) - 유안타세컨더리2호펀드(*2) 3,553,957 - - (577,968) - (1,561,000) 1,414,989 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사(*2) 197,860 - - (105) - - 197,755 유안타세컨더리3호사모투자합자회사(*2) 31,618,565 - - 2,585,187 (28) (181) 34,203,543 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사(*2) 30,688,943 5,131,438 (7,170,618) 848,229 (66) (23) 29,497,903 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁 15,725,399 - - 924 - - 15,726,323 유안타 부산미래기술혁신 펀드 1,218,174 1,300,000 - (128,958) - - 2,389,216 티투유안타뷰티라이프 사모투자합자회사(*2)(*4) - 16,790,000 - 83,874 - (156,735) 16,717,139 유안타제11호기업인수목적 주식회사(*2) 20,675 - - 86 - - 20,761 유안타제12호기업인수목적 주식회사(*2)(*3) 20,626 - (10,000) (339) (10,286) - 1 유안타제13호기업인수목적 주식회사(*2)(*3) 20,033 - (10,000) (1,151) (8,882) - - 유안타제14호기업인수목적 주식회사(*2)(*3) 20,367 - (10,000) (619) (9,748) - - 유안타제15호기업인수목적 주식회사(*2) 20,017 - - 26 - - 20,043 유안타제16호기업인수목적 주식회사(*2) 30,235 - - 130 - - 30,365 유안타제17호기업인수목적 주식회사(*2) 19,729 - - 78 - - 19,807 2016KIF-유안타ICT전문투자조합(*2) 1,059,691 - - (90,943) - - 968,748 키움-유안타2019스케일업펀드(*2) 11,745,074 - (2,660,000) (1,168,209) - - 7,916,865 유안타혁신일자리창출펀드 6,305,047 - - (368,585) - - 5,936,462 유안타퀀텀점프1호투자조합(*2) 315,620 - - (625) - - 314,995 유안타그레잇유니콘1호투자조합(*2) 2,212,668 - - (1,648,681) - - 563,987 유안타그레잇유니콘2호투자조합(*2) 887,475 - - (8,867) - - 878,608 유안타혁신성장형소부장펀드(*2) 14,034,438 - (915,000) (208,467) - - 12,910,971 유안타-코난그로쓰캐피탈제1호투자조합(*2) 1,071,283 - - (8,796) - - 1,062,487 스타트업코리아 킴코-유안타초기바이오제약사연합편드(*2) 394,154 - - (24,682) - - 369,472 합계 122,856,593 23,221,438 (12,095,618) (684,048) (29,010) (2,108,915) 131,160,441 (*1) 당반기 중 기타 증감의 내역은 관계기업으로부터 수령한 배당금입니다. (*2) 의결권이 20%미만이나 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업으로 분류하였습니다. (*3) 당반기 중 청산되었습니다. (*4) 당반기 중 지분 9.4%를 취득하였습니다. 전반기 기초 취득 처분 지분법 평가 재분류 전반기말 지분법손익 기타포괄손익 기타(*1) KVIC-유안타2015해외진출펀드 2,534,473 - - (648,546) - - - 1,885,927 유안타세컨더리2호펀드(*5) 3,582,228 - - 21,444 - - - 3,603,672 에스제이-울트라브이 1호 투자조합 1,199,359 - - (8,202) - - - 1,191,157 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사(*5) 198,092 - - (105) - - - 197,987 유안타세컨더리3호사모투자합자회사(*5) 28,189,187 - - 636,227 (22) (49) - 28,825,343 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사(*5) 8,695,606 475,410 - (179,841) - - - 8,991,175 알파하베스트써밋사모투자합자회사(*2) 7,018,023 - (5,300,000) (1,173,005) - - (545,018) - 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁(*3) - 20,000,000 (4,000,000) (112,197) 558 - - 15,888,361 유안타 부산미래기술혁신 펀드(*8) - 1,300,000 - 28 - - - 1,300,028 유안타제9호기업인수목적 주식회사(*5) 20,734 - - 139 - - - 20,873 유안타제10호기업인수목적 주식회사(*5) 20,793 - - 140 - - - 20,933 유안타제11호기업인수목적 주식회사(*5) 20,367 - - 4 - - - 20,371 유안타제12호기업인수목적 주식회사(*5) 20,395 - - (48) - - - 20,347 유안타제13호기업인수목적 주식회사(*5) 19,586 - - 129 - - - 19,715 유안타제14호기업인수목적 주식회사(*5) 20,010 - - 114 - - - 20,124 유안타제15호기업인수목적 주식회사(*5) 19,588 - - 110 - - - 19,698 유안타제16호기업인수목적 주식회사(*5) 29,595 - - 196 - - - 29,791 유안타제17호기업인수목적 주식회사(*4)(*5) 10,000 - - (829) 8,307 - - 17,478 아이비케이씨동양중소중견그로쓰2013사모투자전문회사(*6) 11,513 - - (11,278) - (235) - - 2016KIF-유안타ICT전문투자조합(*5) 1,449,480 - - (254,837) - - - 1,194,643 키움-유안타2019스케일업펀드(*5) 11,833,209 - (608,000) 2,106,491 - - - 13,331,700 유안타혁신일자리창출펀드 6,607,621 740,000 - (38,185) - - - 7,309,436 유안타퀀텀점프1호투자조합(*5) 322,532 - - (3,562) - - - 318,970 유안타그레잇유니콘1호투자조합(*5) 2,355,496 - - (29,470) - - - 2,326,026 유안타그레잇유니콘2호투자조합(*5)(*7) - 900,000 - (4,010) - - - 895,990 유안타혁신성장형소부장펀드(*5) 9,083,383 1,785,000 - 229,470 - - - 11,097,853 유안타-코난그로쓰캐피탈제1호투자조합(*5) 1,088,618 - - (8,711) - - - 1,079,907 합계 84,349,888 25,200,410 (9,908,000) 521,666 8,843 (284) (545,018) 99,627,505 (*1) 전반기 중 기타 증감의 내역은 관계기업으로부터 수령한 배당금입니다. (*2) 전반기 중 일부 처분으로 유의적인 영향력을 상실하여 당기손익-공정가치 측정 금융자산으로 재분류하였습니다. (*3) 전반기 중 지분 27.78%를 취득 후, 일부 처분으로 인해 22.22%로 변경되었습니다. (*4) 전반기 중 지분율이 0.19%로 변경되었습니다. (*5) 의결권이 20%미만이나 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업으로 분류하였습니다. (*6) 전반기 중 청산되었습니다. (*7) 전반기 중 지분 10.71%를 취득하였습니다. (*8) 전반기 중 지분 32.5%를 취득하였습니다. |
13. 대출채권 (연결)
| 상각후원가측정금융자산의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 총장부금액 | 대손충당금 | 장부금액 합계 | |
|---|---|---|---|
| 대출채권 | 3,673,672,923 | (121,185,694) | 3,552,487,229 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 총장부금액 | 대손충당금 | 장부금액 합계 | |
|---|---|---|---|
| 대출채권 | 3,393,966,017 | (102,615,804) | 3,291,350,213 |
| 상각후원가측정금융자산의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 대출금 | 대지급금 | 기타대출채권 | |
| 대출채권 | 1,539,251,908 | 1,436,800,000 | 7,910,758 | 643,526,765 | 7,221,900 | 38,961,592 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 대출금 | 대지급금 | 기타대출채권 | |
| 대출채권 | 1,366,941,595 | 1,250,400,000 | 7,600,842 | 722,415,191 | 7,482,401 | 39,125,988 |
14. 대손충당금 내역 (연결)
| 대손충당금 설정대상 대여금 및 수취채권, 요약 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||
| 장부금액 | ||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 3,673,672,924 | (121,185,694) | 4,120,151,191 | (7,699,838) |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||
| 장부금액 | ||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 3,393,966,016 | (102,615,804) | 801,483,071 | (9,442,018) |
| 대손충당금 설정대상 대여금 및 수취채권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||||||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||||||||||||||||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 대출금 | 대지급금 | 기타대출채권 | 자기거래미수금 | 위탁매매미수금 | 기타미수금 | 미수수익 | 보증금 및 기타자산 | ||||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||||||||||||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 1,539,251,908 | (509,181) | 1,436,800,000 | 0 | 7,910,759 | (15,602) | 643,526,765 | (95,788,777) | 7,221,900 | (6,299,292) | 38,961,592 | (18,572,842) | 883,588,784 | 0 | 1,459,572,137 | (4,543,189) | 1,507,128,614 | (1,837,257) | 92,422,324 | (1,135,160) | 177,439,332 | (184,232) |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||||||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||||||||||||||||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 대출금 | 대지급금 | 기타대출채권 | 자기거래미수금 | 위탁매매미수금 | 기타미수금 | 미수수익 | 보증금 및 기타자산 | ||||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||||||||||||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 1,366,941,595 | (782,640) | 1,250,400,000 | 0 | 7,600,842 | (18,998) | 722,415,190 | (76,176,294) | 7,482,401 | (6,128,300) | 39,125,988 | (19,509,572) | 12,000,881 | 0 | 353,832,803 | (4,238,039) | 245,231,145 | (3,746,216) | 64,535,964 | (1,260,582) | 125,882,278 | (197,181) |
| 대출채권에 대한 대손충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |
|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |
| 상각후원가측정대출채권 | |
| 장부금액 | |
| 손상차손누계액 | |
| 기초 | (102,615,803) |
| 상각채권 회수 | 0 |
| 매각 및 제각 | 0 |
| 할인효과 해제 | 1,019,321 |
| 환입(전입) | (19,589,211) |
| 기말 | (121,185,694) |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |
|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |
| 상각후원가측정대출채권 | |
| 장부금액 | |
| 손상차손누계액 | |
| 기초 | (67,833,009) |
| 상각채권 회수 | 0 |
| 매각 및 제각 | 0 |
| 할인효과 해제 | 924,159 |
| 환입(전입) | (17,992,082) |
| 기말 | (84,900,932) |
| 대손충당금 설정대상 대출채권 대비 대손충당금 설정비율 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |||
| 상각후원가측정대출채권 | |||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | ||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | ||
| 상각후원가측정대출채권 | 3,673,672,923 | (121,185,694) | 3,552,487,229 |
| 설정비율 | 0.0330 | ||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |||
| 상각후원가측정대출채권 | |||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | ||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | ||
| 상각후원가측정대출채권 | 3,393,966,016 | (102,615,803) | 3,291,350,213 |
| 설정비율 | 0.0302 | ||
| 대손충당금 |
| 당반기말 현재 대출채권 및 기타자산 등 대손충당금에 대한 기대신용손실 인식 및 측정방법과 그 변동액은 주석 37.2 신용위험에 기재하였습니다. |
15. 유형자산 (연결)
| 유형자산 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 차량 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||||||
| 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | ||||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,042,684) | 13,737,049 | 6,074,100 | (2,101,320) | 3,972,780 | 111,922 | (111,922) | 0 | 98,350,861 | (69,156,922) | 29,193,939 | 52,791,743 | 92,052,270 | (26,217,968) | 65,834,302 | 1,180,985 | (486,727) | 694,258 | 521,993 | (342,847) | 179,146 | 10,386,514 | (2,105,627) | 8,280,887 | 4,223,714 | (1,770,191) | 2,453,523 | 77,442,116 | 130,233,859 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 91,718 | 0 | 91,718 | 5,766,551 | 0 | 5,766,551 | 5,858,269 | 10,200,874 | 0 | 10,200,874 | 243,038 | 0 | 243,038 | 0 | 0 | 0 | 429,505 | 0 | 429,505 | 921,804 | 0 | 921,804 | 11,795,222 | 17,653,491 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (504,677) | (504,677) | 0 | (75,496) | (75,496) | 0 | (5,884) | (5,884) | 0 | (4,910,032) | (4,910,032) | (5,496,089) | 0 | (6,458,199) | (6,458,199) | 0 | (212,963) | (212,963) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,198,995) | (1,198,995) | 0 | (713,630) | (713,630) | (8,635,986) | (14,132,075) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (35,455) | 35,455 | 0 | (2,612,681) | 2,607,849 | (4,832) | (4,832) | (5,066,295) | 4,317,992 | (748,303) | (137,311) | 78,380 | (58,931) | 0 | 0 | 0 | (497,336) | 111,631 | (385,705) | (870,609) | 784,241 | (86,368) | (1,279,306) | (1,284,138) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,315 | (8,545) | (230) | 14,101 | (13,167) | 934 | 704 | 60,873 | (35,569) | 25,304 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 25,304 | 26,008 |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,547,361) | 13,232,372 | 6,074,100 | (2,176,816) | 3,897,284 | 176,500 | (90,897) | 85,603 | 101,518,832 | (71,472,271) | 30,046,561 | 53,149,795 | 97,247,722 | (28,393,744) | 68,853,978 | 1,286,712 | (621,310) | 665,402 | 521,993 | (395,046) | 126,947 | 10,318,683 | (3,192,991) | 7,125,692 | 4,274,909 | (1,699,580) | 2,575,329 | 79,347,348 | 132,497,144 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 차량 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||||||
| 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | ||||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 7,239,722 | 0 | 7,239,722 | 30,559,083 | (15,391,915) | 15,167,168 | 6,190,590 | (1,990,615) | 4,199,975 | 114,660 | (114,660) | 0 | 92,566,940 | (61,544,584) | 31,022,356 | 57,629,221 | 88,301,040 | (16,667,264) | 71,633,776 | 1,189,622 | (676,082) | 513,540 | 531,354 | (242,739) | 288,615 | 692,430 | (146,103) | 546,327 | 4,117,139 | (1,518,304) | 2,598,835 | 75,581,094 | 133,210,315 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,318,262 | 0 | 3,318,262 | 3,318,262 | 2,224,684 | 0 | 2,224,684 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,895,653 | 0 | 8,895,653 | 864,368 | 0 | 864,368 | 11,984,705 | 15,302,967 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (513,177) | (513,177) | 0 | (76,467) | (76,467) | 0 | 0 | 0 | 0 | (4,480,476) | (4,480,476) | (5,070,120) | 0 | (6,290,341) | (6,290,341) | 0 | (170,607) | (170,607) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,040,767) | (1,040,767) | 0 | (888,269) | (888,269) | (8,442,183) | (13,512,303) |
| 처분 | (1,351,746) | 0 | (1,351,746) | (779,351) | 367,085 | (412,266) | (116,490) | 41,257 | (75,233) | 0 | 0 | 0 | (1,447,956) | 1,438,460 | (9,496) | (1,848,741) | (2,249,267) | 2,243,090 | (6,177) | (379,317) | 360,731 | (18,586) | (9,360) | 4,290 | (5,070) | (54,169) | 2,322 | (51,847) | (1,008,485) | 1,001,758 | (6,727) | (88,409) | (1,937,150) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (8,861) | 8,861 | 0 | (14,563) | 14,335 | (228) | (228) | (34,760) | 31,745 | (3,015) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,015) | (3,243) |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,976 | 0 | 5,887,976 | 29,779,732 | (15,538,006) | 14,241,726 | 6,074,100 | (2,025,825) | 4,048,275 | 105,799 | (105,799) | 0 | 94,422,683 | (64,572,264) | 29,850,419 | 54,028,396 | 88,241,697 | (20,682,770) | 67,558,927 | 810,305 | (485,958) | 324,347 | 521,994 | (290,648) | 231,346 | 9,533,914 | (1,184,548) | 8,349,366 | 3,973,022 | (1,404,815) | 2,568,207 | 79,032,192 | 133,060,588 |
| 사용권자산 |
| 기업회계기준서 제1116호 적용으로 인한 것입니다(주석 18 참조). |
| 일시 운휴중이거나 매각예정으로 분류된, 혹은 손상된 유형자산 |
| 연결회사의 유형자산 중 일시 운휴중이거나 매각예정으로 분류된 유형자산은 없으며, 당반기말 및 전기말 현재 손상된 유형자산은 없습니다. |
16. 투자부동산 (연결)
| 투자부동산에 대한 세부 정보 공시 |
| 투자부동산에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 자산 | 자산 합계 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투자부동산 | |||||||
| 토지 | 건물 | ||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||
| 취득원가 | 감가상각누계액 | 취득원가 | 감가상각누계액 | ||||
| 기초 | 11,643,696 | 0 | 11,643,696 | 31,760,895 | (19,140,787) | 12,620,108 | 24,263,804 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | (362,855) | (362,855) | (362,855) | |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기말 | 11,643,696 | 0 | 11,643,696 | 31,760,895 | (19,503,642) | 12,257,253 | 23,900,949 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 자산 | 자산 합계 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투자부동산 | |||||||
| 토지 | 건물 | ||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||
| 취득원가 | 감가상각누계액 | 취득원가 | 감가상각누계액 | ||||
| 기초 | 13,877,484 | 0 | 13,877,484 | 33,048,787 | (19,007,644) | 14,041,143 | 27,918,627 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | (376,902) | (376,902) | (376,902) | |
| 처분 | (2,233,788) | 0 | (2,233,788) | (1,287,892) | 606,614 | (681,278) | (2,915,066) |
| 기말 | 11,643,696 | 0 | 11,643,696 | 31,760,895 | (18,777,932) | 12,982,963 | 24,626,659 |
| 투자부동산의 공정가치 측정에 대한 공시 |
| 투자부동산의 공정가치 측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | |
|---|---|
| 투자부동산 | 29,311 |
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | |
|---|---|
| 투자부동산 | 29,311 |
| 투자부동산과 관련된 손익에 대한 공시 |
| 투자부동산과 관련된 손익에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 투자부동산에서 발생한 임대수익 | 1,777,556 |
| 임대수익이 발생한 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (1,169,015) |
| 임대수익이 발생하지 않은 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (313,623) |
| 합계 | 294,918 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 투자부동산에서 발생한 임대수익 | 1,675,687 |
| 임대수익이 발생한 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (1,209,431) |
| 임대수익이 발생하지 않은 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (342,913) |
| 합계 | 123,343 |
17. 무형자산 (연결)
| 무형자산 및 영업권의 변동내역에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 무형자산 및 영업권의 분류 | 무형자산 및 영업권의 분류 합계 | ||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 개발비 | 소프트웨어 | 회원권 | 기타무형자산 | ||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | ||||||
| 기초 | 119,980,356 | (111,118,949) | 0 | 8,861,407 | 53,026,566 | (43,897,962) | 0 | 9,128,604 | 13,345,626 | 0 | (670,421) | 12,675,205 | 19,240,511 | (2,562,304) | 0 | 16,678,207 | 47,343,423 |
| 취득 | 81,400 | 0 | 0 | 81,400 | 1,554,060 | 0 | 0 | 1,554,060 | 633,640 | 0 | 0 | 633,640 | 154 | 0 | 0 | 154 | 2,269,254 |
| 감가상각비 | 0 | (1,492,537) | 0 | (1,492,537) | 0 | (1,943,355) | 0 | (1,943,355) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (7,493) | 0 | (7,493) | (3,443,385) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (438,434) | 0 | 166,757 | (271,677) | (531) | 434 | 0 | (97) | (271,774) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,249 | (1,653) | 0 | 1,596 | 1,596 |
| 기말 | 120,061,756 | (112,611,486) | 0 | 7,450,270 | 54,580,626 | (45,841,317) | 0 | 8,739,309 | 13,540,832 | 0 | (503,664) | 13,037,168 | 19,243,384 | (2,571,016) | 0 | 16,672,368 | 45,899,115 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 무형자산 및 영업권의 분류 | 무형자산 및 영업권의 분류 합계 | ||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 개발비 | 소프트웨어 | 회원권 | 기타무형자산 | ||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | ||||||
| 기초 | 116,822,780 | (108,267,832) | 0 | 8,554,948 | 49,826,562 | (40,045,962) | 0 | 9,780,600 | 11,478,170 | 0 | (670,421) | 10,807,749 | 19,241,208 | (2,548,162) | 0 | 16,693,046 | 45,836,343 |
| 취득 | 2,050,477 | 0 | 0 | 2,050,477 | 2,864,372 | 0 | 0 | 2,864,372 | 1,333,653 | 0 | 0 | 1,333,653 | 339 | 0 | 0 | 339 | 6,248,841 |
| 감가상각비 | 0 | (1,334,840) | 0 | (1,334,840) | 0 | (1,876,624) | 0 | (1,876,624) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (7,183) | 0 | (7,183) | (3,218,647) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (198) | 199 | 0 | 1 | 1 |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,433) | 683 | 0 | (2,750) | (2,750) |
| 기말 | 118,873,257 | (109,602,672) | 0 | 9,270,585 | 52,690,934 | (41,922,586) | 0 | 10,768,348 | 12,811,823 | 0 | (670,421) | 12,141,402 | 19,237,916 | (2,554,463) | 0 | 16,683,453 | 48,863,788 |
| 기타무형자산의 변동 내역 |
| 연결회사의 기타무형자산은 금융결제원 특별참가금 및 2021년 중 ㈜동양레저 회생계획에 근거하여 부여된 골프장 사용권으로 구성되어 있습니다. 이 중 금융결제원 특별참가금은 내용연수가 한정되어 있지 않으므로 상각하지 아니합니다. |
18.1 사용권자산 (연결)
| 유형자산으로 분류된 사용권자산의 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 차량 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | ||||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,042,684) | 13,737,049 | 6,074,100 | (2,101,320) | 3,972,780 | 111,922 | (111,922) | 0 | 98,350,861 | (69,156,922) | 29,193,939 | 52,791,743 | 92,052,270 | (26,217,968) | 65,834,302 | 1,180,985 | (486,727) | 694,258 | 521,993 | (342,847) | 179,146 | 10,386,514 | (2,105,627) | 8,280,887 | 4,223,714 | (1,770,191) | 2,453,523 | 77,442,116 | 130,233,859 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 91,718 | 0 | 91,718 | 5,766,551 | 0 | 5,766,551 | 5,858,269 | 10,200,874 | 0 | 10,200,874 | 243,038 | 0 | 243,038 | 0 | 0 | 0 | 429,505 | 0 | 429,505 | 921,804 | 0 | 921,804 | 11,795,222 | 17,653,491 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (504,677) | (504,677) | 0 | (75,496) | (75,496) | 0 | (5,884) | (5,884) | 0 | (4,910,032) | (4,910,032) | (5,496,089) | 0 | (6,458,199) | (6,458,199) | 0 | (212,963) | (212,963) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,198,995) | (1,198,995) | 0 | (713,630) | (713,630) | (8,635,986) | (14,132,075) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (35,455) | 35,455 | 0 | (2,612,681) | 2,607,849 | (4,832) | (4,832) | (5,066,295) | 4,317,992 | (748,303) | (137,311) | 78,380 | (58,931) | 0 | 0 | 0 | (497,336) | 111,631 | (385,705) | (870,609) | 784,241 | (86,368) | (1,279,306) | (1,284,138) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,315 | (8,545) | (230) | 14,101 | (13,167) | 934 | 704 | 60,873 | (35,569) | 25,304 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 25,304 | 26,008 |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,547,361) | 13,232,372 | 6,074,100 | (2,176,816) | 3,897,284 | 176,500 | (90,897) | 85,603 | 101,518,832 | (71,472,271) | 30,046,561 | 53,149,795 | 97,247,722 | (28,393,744) | 68,853,978 | 1,286,712 | (621,310) | 665,402 | 521,993 | (395,046) | 126,947 | 10,318,683 | (3,192,991) | 7,125,692 | 4,274,909 | (1,699,580) | 2,575,329 | 79,347,348 | 132,497,144 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 차량 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | ||||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 7,239,722 | 0 | 7,239,722 | 30,559,083 | (15,391,915) | 15,167,168 | 6,190,590 | (1,990,615) | 4,199,975 | 114,660 | (114,660) | 0 | 92,566,940 | (61,544,584) | 31,022,356 | 57,629,221 | 88,301,040 | (16,667,264) | 71,633,776 | 1,189,622 | (676,082) | 513,540 | 531,354 | (242,739) | 288,615 | 692,430 | (146,103) | 546,327 | 4,117,139 | (1,518,304) | 2,598,835 | 75,581,094 | 133,210,315 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,318,262 | 0 | 3,318,262 | 3,318,262 | 2,224,684 | 0 | 2,224,684 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,895,653 | 0 | 8,895,653 | 864,368 | 0 | 864,368 | 11,984,705 | 15,302,967 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (513,177) | (513,177) | 0 | (76,467) | (76,467) | 0 | 0 | 0 | 0 | (4,480,476) | (4,480,476) | (5,070,120) | 0 | (6,290,341) | (6,290,341) | 0 | (170,607) | (170,607) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,040,767) | (1,040,767) | 0 | (888,269) | (888,269) | (8,442,183) | (13,512,303) |
| 처분 | (1,351,746) | 0 | (1,351,746) | (779,351) | 367,085 | (412,266) | (116,490) | 41,257 | (75,233) | 0 | 0 | 0 | (1,447,956) | 1,438,460 | (9,496) | (1,848,741) | (2,249,267) | 2,243,090 | (6,177) | (379,317) | 360,731 | (18,586) | (9,360) | 4,290 | (5,070) | (54,169) | 2,322 | (51,847) | (1,008,485) | 1,001,758 | (6,727) | (88,409) | (1,937,150) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (8,861) | 8,861 | 0 | (14,563) | 14,335 | (228) | (228) | (34,760) | 31,745 | (3,015) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,015) | (3,243) |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,976 | 0 | 5,887,976 | 29,779,732 | (15,538,006) | 14,241,726 | 6,074,100 | (2,025,825) | 4,048,275 | 105,799 | (105,799) | 0 | 94,422,683 | (64,572,264) | 29,850,419 | 54,028,396 | 88,241,697 | (20,682,770) | 67,558,927 | 810,305 | (485,958) | 324,347 | 521,994 | (290,648) | 231,346 | 9,533,914 | (1,184,548) | 8,349,366 | 3,973,022 | (1,404,815) | 2,568,207 | 79,032,192 | 133,060,588 |
18.2 리스부채 (연결)
| 리스 및 리스부채 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 78,065,843 |
| 신규 | 10,187,189 |
| 제거 | (1,136,531) |
| 상환 | (8,025,321) |
| 이자비용 | 1,576,995 |
| 이자수익 | 0 |
| 기타 | 27,709 |
| 기말 | 80,695,884 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 73,572,576 |
| 신규 | 10,619,005 |
| 제거 | (81,934) |
| 상환 | (7,483,070) |
| 이자비용 | 1,633,950 |
| 이자수익 | 0 |
| 기타 | (6,560) |
| 기말 | 78,253,967 |
| 리스부채 측정 시 적용한 증분차입이자율 | |
| 하위범위 | 상위범위 | |
|---|---|---|
| 증분차입이자율 | 0.01243 | 0.04147 |
| 리스이용자의 리스에 대한 양적 정보 공시 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 리스 현금유출 | 8,152,308 |
| 인식 면제 규정이 적용된 소액자산 리스에 관련되는 비용 | 99,984 |
| 인식 면제 규정이 적용된 단기리스에 관련되는 비용 | 27,003 |
| 리스부채의 현금흐름 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 리스부채, 할인하지 않은 현금흐름 | 4,105,239 | 4,046,545 | 7,835,481 | 47,478,163 | 24,861,249 | 88,326,677 |
| 리스 현금유출 예상액- 단기리스 및 소액리스 | 526,094 | |||||
| 리스 현금유출 예상액 합계 | 88,852,770 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 리스부채, 할인하지 않은 현금흐름 | 3,685,689 | 3,596,589 | 6,794,217 | 40,031,247 | 31,496,420 | 85,604,162 |
| 리스 현금유출 예상액- 단기리스 및 소액리스 | ||||||
| 리스 현금유출 예상액 합계 |
19. 기타자산 (연결)
| 기타자산에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미수금 | 위탁매매미수금(고객) | 위탁매매미수금(거래소) | 미수미결제현물환 | 기타미수금 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 한국거래소 | 하나은행 등 | ||
| 미수금 | 883,588,784 | 1,093,166,410 | 361,862,538 | 1,494,937,877 | 10,353,480 | 3,843,909,089 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미수금 | 위탁매매미수금(고객) | 위탁매매미수금(거래소) | 미수미결제현물환 | 기타미수금 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 한국거래소 | 하나은행 등 | ||
| 미수금 | 12,000,881 | 349,594,764 | 0 | 231,458,104 | 10,026,824 | 603,080,573 |
| 합계는 대손충당금 차감 후 금액입니다. |
| 기타자산의 대손충당금의 변동 | |
| 당반기 | (단위 : 백만원) |
| 자산의 분류 | |
|---|---|
| 기타자산 | |
| 장부금액 | |
| 대손충당금 | |
| 환입(전입) | (138) |
| 전반기 | (단위 : 백만원) |
| 자산의 분류 | |
|---|---|
| 기타자산 | |
| 장부금액 | |
| 대손충당금 | |
| 환입(전입) | 345 |
20. 예수부채 (연결)
| 예수부채 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | ||
|---|---|---|
| 투자자예수금 | ||
| 투자자예수금 | 위탁자예수금 | 3,234,579,791 |
| 장내파생상품거래예수금 | 1,068,703,845 | |
| 청약자예수금 | 7,242,200 | |
| 저축자예수금 | 98,727,604 | |
| 기타고객예수금 | 748,547,567 | |
| 소계 | 5,157,801,007 | |
| 수입담보금 | ||
| 수입담보금 | 신용대주담보금 | 1,851,786 |
| 신용공여담보금 | 14,091,387 | |
| 소계 | 15,943,173 | |
| 예수부채 합계 | 5,173,744,180 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | ||
|---|---|---|
| 투자자예수금 | ||
| 투자자예수금 | 위탁자예수금 | 2,057,312,743 |
| 장내파생상품거래예수금 | 473,769,813 | |
| 청약자예수금 | 1,812 | |
| 저축자예수금 | 76,285,458 | |
| 기타고객예수금 | 778,350,265 | |
| 소계 | 3,385,720,091 | |
| 수입담보금 | ||
| 수입담보금 | 신용대주담보금 | 1,487,579 |
| 신용공여담보금 | 4,500,070 | |
| 소계 | 5,987,649 | |
| 예수부채 합계 | 3,391,707,740 | |
21. 차입부채 (연결)
| 환매조건부채권매도에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | |||
|---|---|---|---|
| 환매조건부채권매도 - 기관 및 다수의 개인들 | |||
| 범위 | 범위 합계 | ||
| 하위범위 | 상위범위 | ||
| 이자율 | 0.0210 | 0.0400 | |
| 환매조건부채권매도 | 5,638,664,687 | ||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | |||
|---|---|---|---|
| 환매조건부채권매도 - 기관 및 다수의 개인들 | |||
| 범위 | 범위 합계 | ||
| 하위범위 | 상위범위 | ||
| 이자율 | 0.0210 | 0.0460 | |
| 환매조건부채권매도 | 6,482,949,544 | ||
| 기관 및 다수의 개인들 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산을 담보로 제공하고 있습니다(주석 34 참조). |
| 차입금에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 증금차입금 | 은행차입금 | 기타차입부채 | 전자단기발행사채 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 한국증권금융 1 | 한국증권금융 2 | 한국증권금융 3 | 한국증권금융 4 | 중국은행 1 | 아이엠뱅크 | 중국은행 2 | 부국증권 외 | 마운틴그램제일차 외 | 부국증권 외 | ||||||||||||||||||||||
| 범위 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | ||
| 이자율 | 0.0332 | 0.0332 | 0.0312 | 0.0312 | 0.0327 | 0.0327 | 0.0263 | 0.0263 | 0.0442 | 0.0442 | 0.0410 | 0.0410 | 0.0394 | 0.0394 | 0.0305 | 0.0376 | 0.0330 | 0.0435 | 0.0270 | 0.0401 | |||||||||||
| 차입금 | 767,970,787 | 270,000,000 | 50,000,000 | 70,000,000 | 50,000,000 | 40,000,000 | 30,000,000 | 800,000,000 | 544,840,000 | 677,515,380 | 3,300,326,167 | ||||||||||||||||||||
| 차입부채에 대한 설명 | 상기 차입금은 연결종속기업인 구조화기업이 전자단기사채 등을 발행하여 조달한 차입금 입니다. | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 증금차입금 | 은행차입금 | 기타차입부채 | 전자단기발행사채 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 한국증권금융 1 | 한국증권금융 2 | 한국증권금융 3 | 한국증권금융 4 | 중국은행 1 | 아이엠뱅크 | 중국은행 2 | 부국증권 외 | 마운틴그램제일차 외 | 부국증권 외 | ||||||||||||||||||||||
| 범위 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | ||
| 이자율 | 0.0319 | 0.0319 | 0.0299 | 0.0299 | 0.0301 | 0.0301 | 0.0273 | 0.0273 | 0.0000 | 0.0000 | 0.0000 | 0.0000 | 0.0386 | 0.0386 | 0.0265 | 0.0458 | 0.0285 | 0.0420 | 0.0268 | 0.0351 | |||||||||||
| 차입금 | 862,233,143 | 270,000,000 | 50,000,000 | 100,000,000 | 0 | 0 | 30,000,000 | 595,000,000 | 723,790,000 | 379,176,880 | 3,010,200,022 | ||||||||||||||||||||
| 차입부채에 대한 설명 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 사채에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 사채 | |||||
| 제89-1회 무보증사채 | 제89-2회 무보증사채 | 제90-1회 무보증사채 | 제90-2회 무보증사채 | ||
| 발행일 | 2024-02-15 | 2024-02-15 | 2025-04-10 | 2025-04-10 | |
| 상환일 | 2026-02-13 | 2027-02-15 | 2027-04-09 | 2028-04-10 | |
| 이자율 | 0.04334 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 | |
| 사채, 명목금액 | 0 | 60,000,000 | 100,000,000 | 100,000,000 | 260,000,000 |
| 사채할인발행차금 | (329,175) | ||||
| 사채 | 259,670,825 | ||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 사채 | |||||
| 제89-1회 무보증사채 | 제89-2회 무보증사채 | 제90-1회 무보증사채 | 제90-2회 무보증사채 | ||
| 발행일 | 2024-02-15 | 2024-02-15 | 2025-04-10 | 2025-04-10 | |
| 상환일 | 2026-02-13 | 2027-02-15 | 2027-04-09 | 2028-04-10 | |
| 이자율 | 0.04334 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 | |
| 사채, 명목금액 | 100,000,000 | 60,000,000 | 100,000,000 | 100,000,000 | 360,000,000 |
| 사채할인발행차금 | (496,767) | ||||
| 사채 | 359,503,233 | ||||
| 무보증사채의 발행 내역 | |
| 차입금 명칭 | |||
|---|---|---|---|
| 사채 | |||
| 제89-2회 무보증사채 | 제90-1회 무보증사채 | 제90-2회 무보증사채 | |
| 표시이자율 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 |
| 보장수익률 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 |
| 특약사항 | 무기명식 이권부 공모사채로서, Call-Option이나 Put-Option 등의 조기상환권 부여되어 있지 않으며, 선순위 채권으로 기발행된 당사의 무담보, 무보증사채 및 기타 채무와 동순위임. | 무기명식 이권부 공모사채로서, Call-Option이나 Put-Option 등의 조기상환권 부여되어 있지 않으며, 선순위 채권으로 기발행된 당사의 무담보, 무보증사채 및 기타 채무와 동순위임. | 무기명식 이권부 공모사채로서, Call-Option이나 Put-Option 등의 조기상환권 부여되어 있지 않으며, 선순위 채권으로 기발행된 당사의 무담보, 무보증사채 및 기타 채무와 동순위임. |
22. 충당부채 (연결)
| 기타충당부채에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | 소송충당부채 | 기타충당부채 | 미사용약정충당부채 | 기타충당부채의 분류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 충당부채 | 4,328,363 | 1,009,050 | 2,445,685 | 0 | 7,783,098 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | 소송충당부채 | 기타충당부채 | 미사용약정충당부채 | 기타충당부채의 분류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 충당부채 | 4,271,445 | 1,947,170 | 1,444,113 | 291,600 | 7,954,329 |
| 소송충당부채에 대한 공시 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 법적소송충당부채 | |
|---|---|
| 소송 금액 | 175,643 |
| 소송 금액(실제지급액) | 1,910 |
| 기타 권리와 의무의 성격과 범위에 대한 설명 | 연결회사가 제기한 구상금 청구소송 1심 패소에 따른 소송비용과 기타 피소된 소송 관련하여 1,009백만원의 충당부채를 설정하고 있습니다. 또한 회사는 환매가 중단된 사모펀드에 대한 투자금반환소송 관련하여 1,910백만원 충당부채를 설정하였으며, 당기 중 전액 지급하였습니다 |
| 그 밖의 기타충당부채에 대한 공시 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 기타충당부채의 분류 | |||
|---|---|---|---|
| 그 밖의 기타충당부채 | |||
| 감독원 분쟁조정 | 환매중단 사모펀드 | 검사결과 위반사항 | |
| 그 밖의 기타충당부채 | 4 | 1,228 | 1,214 |
| 감독원 분쟁조정 미지급금에 대한 기타충당부채 보고기말 잔액은 4백만원 입니다. 또한 연결회사는 디스커버리 펀드 등 환매가 중단된 일부 사모펀드에 대한 투자손실 배상과 관련하여 1,228백만 원의 충당부채를 설정하고 있습니다. 이는 타사의 분쟁조정 등을 참고하였고 향후 금융분쟁조정위원회 진행 절차 및 배상안에 대한 고객의 의사에 따라 금액이 변경될 수 있습니다. 한편 연결회사는 2026년 6월 감독당국의 검사 결과 지적된 위반 사항과 관련하여 1,214백만 원을 충당부채로 인식하였으며, 해당 금액은 향후 제재 확정 절차의 결과에 따라 변경될 수 있습니다. |
| 복구충당부채의 변동에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 4,271,445 |
| 증가 | 921,804 |
| 사용 | (882,226) |
| 상각 할인액 | 17,340 |
| 기말 | 4,328,363 |
| 충당부채의 성격에 대한 기술 | 복구충당부채는 보고기간말 현재 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 3개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 4,147,233 |
| 증가 | 864,368 |
| 사용 | (1,018,133) |
| 상각 할인액 | 14,966 |
| 기말 | 4,008,434 |
| 충당부채의 성격에 대한 기술 | 복구충당부채는 보고기간말 현재 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 3개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. |
| 소송충당부채의 변동에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 소송충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 1,947,170 |
| 전입 | 972,324 |
| 지급 | (1,910,444) |
| 환입 | 0 |
| 기말 | 1,009,050 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 소송충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 0 |
| 전입 | 0 |
| 지급 | 0 |
| 환입 | 0 |
| 기말 | 0 |
| 기타충당부채의 변동에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 기타충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 1,444,113 |
| 전입 | 1,214,000 |
| 사용 | 0 |
| 환입 | (212,428) |
| 기말 | 2,445,685 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 기타충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 5,728,928 |
| 전입 | 29,539 |
| 사용 | (2,800,273) |
| 환입 | (134,414) |
| 기말 | 2,823,780 |
23.1 퇴직급여 (연결)
| 연결회사가 운영하고 있는 확정급여제도는 근로자 퇴직 시 사용자가 계속근로기간 1년에 대하여 30일분 이상의 평균임금을 일시불 형식으로 지급하는 제도입니다. 이와 함께 일부 근로자에게 병행지급되는 기적립 사외적립자산은 외부 전문 연금사업자에 의하여 운영되고 있으며, 해당 연금사업자는 국가의 규제를 받습니다. |
| 당기손익에 포함되는 퇴직급여비용, 확정급여제도 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 당반기근무원가 | 7,785,311 |
| 순이자원가 | 2,770,799 |
| 과거근무원가 | 0 |
| 정산(제도운영수수료) | 32,071 |
| 종업원 급여에 포함된 총 비용 | 10,588,181 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 당반기근무원가 | 7,883,167 |
| 순이자원가 | 2,532,364 |
| 과거근무원가 | 0 |
| 정산(제도운영수수료) | 34,699 |
| 종업원 급여에 포함된 총 비용 | 10,450,230 |
| 종업원 급여에 포함된 총 비용 |
| 퇴직위로지급액이 포함되기 전 금액입니다. |
| 확정급여제도에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기금이 적립된 확정급여채무의 현재가치 | 149,905,438 |
| 사외적립자산의 공정가치 | (7,060,026) |
| 확정급여자산으로 대체 | 0 |
| 국민연금전환금 | (106) |
| 재무상태표상 부채 | 142,845,306 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기금이 적립된 확정급여채무의 현재가치 | 153,518,719 |
| 사외적립자산의 공정가치 | (8,013,859) |
| 확정급여자산으로 대체 | 144,383 |
| 국민연금전환금 | (106) |
| 재무상태표상 부채 | 145,649,138 |
| 순확정급여부채(자산)에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 확정급여채무 | 사외적립자산 | 순확정급여부채(자산) 합계 | ||
|---|---|---|---|---|
| 기초 | 153,518,719 | (8,013,859) | 145,504,860 | |
| 당반기근무원가 | 7,785,311 | 0 | 7,785,311 | |
| 이자비용(수익) | 2,891,041 | (120,242) | 2,770,799 | |
| 과거근무원가 | 0 | 0 | 0 | |
| 재측정요소 | (4,683,017) | (41,835) | (4,724,852) | |
| 재측정요소 | 사외적립자산의 수익 | 0 | (41,835) | (41,835) |
| 인구통계적가정 변동 | 0 | 0 | 0 | |
| 재무적가정 변동 | (8,677,922) | 0 | (8,677,922) | |
| 경험조정 변동 | 3,994,905 | 0 | 3,994,905 | |
| 제도에서의 지급액: | (9,606,616) | 1,115,910 | (8,490,705) | |
| 제도에서의 지급액: | 급여의 지급 | (9,606,616) | 1,083,839 | (8,522,776) |
| 정산(제도운영수수료) | 0 | 32,071 | 32,071 | |
| 추가납부 | 0 | 0 | 0 | |
| 기말 | 149,905,438 | (7,060,026) | 142,845,412 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 확정급여채무 | 사외적립자산 | 순확정급여부채(자산) 합계 | ||
|---|---|---|---|---|
| 기초 | 148,787,859 | (8,521,174) | 140,266,685 | |
| 당반기근무원가 | 7,883,167 | 0 | 7,883,167 | |
| 이자비용(수익) | 2,653,094 | (120,730) | 2,532,364 | |
| 과거근무원가 | 0 | 0 | 0 | |
| 재측정요소 | 9,822,372 | (7,509) | 9,814,863 | |
| 재측정요소 | 사외적립자산의 수익 | 0 | (7,509) | (7,509) |
| 인구통계적가정 변동 | 0 | 0 | 0 | |
| 재무적가정 변동 | 7,318,734 | 0 | 7,318,734 | |
| 경험조정 변동 | 2,503,638 | 0 | 2,503,638 | |
| 제도에서의 지급액: | (9,140,401) | 518,542 | (8,621,859) | |
| 제도에서의 지급액: | 급여의 지급 | (9,140,401) | 483,843 | (8,656,558) |
| 정산(제도운영수수료) | 0 | 34,699 | 34,699 | |
| 추가납부 | 0 | 0 | 0 | |
| 기말 | 160,006,091 | (8,130,871) | 151,875,220 | |
23.2 기타부채 (연결)
| 기타부채에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미지급금 | 위탁매매미지급금 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 하나은행 등 | ||
| 미지급금 | 839,266,110 | 1,473,900,026 | 1,495,354,994 | 6,424,508 | 3,814,945,639 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미지급금 | 위탁매매미지급금 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 하나은행 등 | ||
| 미지급금 | 94,944,535 | 317,437,863 | 231,300,064 | 3,146,489 | 646,828,951 |
| 기타부채의 기타로 분류한 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 지급결제부채 | 28,072,519 |
| 비지배부채 | 3,610,470 |
| 기타, 기타부채 | 254,197,451 |
| 합계 | 285,880,439 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 지급결제부채 | 17,943,619 |
| 비지배부채 | 3,650,485 |
| 기타, 기타부채 | 275,705,924 |
| 합계 | 297,300,028 |
23.3 주식기준보상 (연결)
| 연결회사는 금융투자회사 성과보상체계 모범규준에 따라 경영성과급의 일부를 당사 주가에 연계하여 3년간 분할하여 지급하고 있습니다. 이러한 성과급 등의 지급방식은 현금결제형 주식기준보상거래에 해당하며 매보고기기말 공정가치를 부채로 인식하고 그 변동효과를 당기손익으로 인식합니다. |
| 부채로 인식된 주식기준보상에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 미지급비용(*1) | 10,884,831 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 미지급비용(*1) | 10,429,230 |
| 기준주가의 공정가치 변동분 등을 반영하여 전입(환입)한 금액에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| (*1)기준주가의 공정가치 변동분 등을 반영하여 전입한 금액 | 2,509,041 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| (*1)기준주가의 공정가치 변동분 등을 반영하여 전입한 금액 | 171,378 |
| 주식기준보상약정의 조건에 대한 공시 | |
| 2023년 분 | 2024년 분 | 2025년 분 | 주식기준보상약정의 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 부여 | 912,282 | 1,045,603 | 1,534,873 | 3,492,758 |
| 행사 | (530,294) | (335,910) | 0 | (866,204) |
| 조정분 | (97,796) | (12,034) | 0 | (109,830) |
| 행사가능 주식수 | 284,192 | 697,659 | 1,534,873 | 2,516,724 |
| 기준주가의 공정가치 | |
| 당반기말 | (단위 : 원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식기준보상으로 제공받은 재화나 용역의 공정가치 또는 부여된 지분상품의 공정가치의 결정에 대한 설명 | 주가연동형 주식기준보상에 따라 이연대상 부여수량을 과거 1년 평균주가를 적용하여 3년간 분할하여 현금으로 지급합니다. 향후 지급할 기준주가의 공정가치를 매 결산시점에 과거 1년간 일별종가의 산술평균으로 평가하고 있습니다. |
| 측정기준일 현재 공정가치의 가중평균, 부여한 주식선택권 | 4,325 |
| 전기말 | (단위 : 원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식기준보상으로 제공받은 재화나 용역의 공정가치 또는 부여된 지분상품의 공정가치의 결정에 대한 설명 | 주가연동형 주식기준보상에 따라 이연대상 부여수량을 과거 1년 평균주가를 적용하여 3년간 분할하여 현금으로 지급합니다. 향후 지급할 기준주가의 공정가치를 매 결산시점에 과거 1년간 일별종가의 산술평균으로 평가하고 있습니다. |
| 측정기준일 현재 공정가치의 가중평균, 부여한 주식선택권 | 3,328 |
24. 자본 (연결)
| 주식의 분류에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 주당금액 | 5,000 | 5,000 | |
| 발행할 주식수(주) | 400,000,000 | ||
| 발행주식수(주) | 192,680,102 | 12,811,370 | 205,491,472 |
| 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 주식발행초과금 | 1,303 | 0 | 1,303 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 주당금액 | 5,000 | 5,000 | |
| 발행할 주식수(주) | 400,000,000 | ||
| 발행주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 주식발행초과금 | 1,303 | 0 | 1,303 |
| 자본금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 기초 주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 자기주식 소각 | (6,916,474) | (100,842) | (7,017,316) |
| 기말 주식수(주) | 192,680,102 | 12,811,370 | 205,491,472 |
| 기초 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 기말 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 기초 주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 자기주식 소각 | 0 | 0 | 0 |
| 기말 주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 기초 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 기말 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 자본금 변동내역 |
| (*) 2026년 5월 7일 이사회 결의(상법 제343조 제1항 단서)에 따라 자기주식 7,017,316주(장부금액 62,408백만 원)를 2026년 5월 15일 소각하였습니다. 동 소각으로 발행주식총수는 감소하였으나 자본금 및 자본총계는 변동하지 아니하였습니다. |
| 신종자본증권에 대한 공시 |
| 신종자본증권에 대한 공시 | |
| (단위 : 천원) | |
| 제1회 사모채권형 신종자본증권 | 제2회 사모채권형 신종자본증권 | 제3회 사모채권형 신종자본증권 | 자본의 구성요소 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 발행일, 신종자본증권 | 2025-11-18 | 2025-11-18 | 2025-11-25 | |
| 만기일, 신종자본증권 | 2055-11-18 | 2055-11-18 | 2055-11-25 | |
| 이자율, 신종자본증권 | 0.050 | 0.057 | 0.054 | |
| 신종자본증권 액면가액 | 110,000,000 | 60,000,000 | 30,000,000 | 200,000,000 |
| 신종자본증권 발행비용 | (675,910) | |||
| 신종자본증권 액면가액 | 200,000,000 |
| 신종자본증권의 발행조건 | |
| 신종자본증권 | |
|---|---|
| 이자율 재산정, 신종자본증권 | 매 5년(1회차), 7년(2회차, 3회차)마다 금리를 재산정하며,5년만기 혹은 10년만기 국고채 민평4사 평균수익률에 가산금리를 가산하여 산정 |
| 이자지급조건, 신종자본증권 | 매 3개월마다 지급하며, 당사의 선택에 따라 이자의 지급을 연기할 수 있음 |
| 만기, 신종자본증권 | 최초 만기는 30년이며, 당사의 선택으로 만기일에 상환하지 않을 경우 동일조건으로 연장 가능 |
| 기타자본항목 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신종자본증권할인발행차금 | (675,910) |
| 자기주식 | 0 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신종자본증권할인발행차금 | (675,910) |
| 자기주식 | (62,408,426) |
| 자본을 구성하는 적립금에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익 적립금 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분손익 적립금 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 변동손익 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 처분손익 | 순확정급여부채의 재측정요소 | 부의 지분법자본변동 | 해외사업환산손익 | 자본을 구성하는 적립금 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 법인세 효과 반영 전 기타포괄손익누계액 | 221,446,460 | 3,695 | (2,173,756) | (64,140) | (9,906,228) | 709,055 | 4,238,431 | 214,253,517 |
| 법인세 효과, 기타포괄손익누계액 | 53,139,756 | 0 | (526,049) | (15,522) | (2,384,619) | 11,783 | 0 | 50,225,349 |
| 기타포괄손익누계액 | 168,306,704 | 3,695 | (1,647,707) | (48,618) | (7,521,609) | 697,272 | 4,238,431 | 164,028,168 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익 적립금 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분손익 적립금 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 변동손익 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 처분손익 | 순확정급여부채의 재측정요소 | 부의 지분법자본변동 | 해외사업환산손익 | 자본을 구성하는 적립금 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 법인세 효과 반영 전 기타포괄손익누계액 | 222,987,018 | 0 | (640,886) | 0 | (14,631,080) | 738,064 | 2,688,964 | 211,142,080 |
| 법인세 효과, 기타포괄손익누계액 | 53,512,100 | 0 | (155,094) | 0 | (3,529,058) | 19,147 | 0 | 49,847,095 |
| 기타포괄손익누계액 | 169,474,918 | 0 | (485,791) | 0 | (11,102,022) | 718,917 | 2,688,964 | 161,294,986 |
| 기타포괄손익누계액의 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 161,294,986 |
| 증감 | 3,111,437 |
| 재분류조정 | 0 |
| 법인세효과 | (378,255) |
| 기말 | 164,028,168 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 135,728,079 |
| 증감 | 2,358,410 |
| 재분류조정 | 0 |
| 법인세효과 | (949,207) |
| 기말 | 137,137,282 |
| 이익잉여금 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 법정적립금 | 21,241,726 |
| 대손준비금 | 29,317,143 |
| 임의적립금 | 107,364 |
| 전자금융사고배상준비금 | 1,400,000 |
| 미처분이익잉여금 | 510,981,484 |
| 이익잉여금(결손금) | 563,047,717 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 법정적립금 | 16,656,856 |
| 대손준비금 | 28,372,232 |
| 임의적립금 | 107,364 |
| 전자금융사고배상준비금 | 500,000 |
| 미처분이익잉여금 | 499,540,476 |
| 이익잉여금(결손금) | 545,176,928 |
| 법정적립금 |
| 연결회사는 상법에 의거 자본금의 2분의 1에 달할 때까지 배당할 때마다 배당금의 100분의 10 이상을 이익준비금으로 적립하여야 하는 바, 동 준비금은 자본전입과 결손보전 이외에는 사용할 수 없습니다. |
| 연결회사는 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 금융투자업규정에서 요구하는 충당금 적립액 합계금액에 미달경우 그 미달 금액을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 감독목적상 요구되는 대손준비금 적립액은 금융투자규정에서 규정하는 대출채권, 미수금, 지급보증 및 대출확약 등에 금융투자업규정에서 정한 자산건전성 분류 요적립률을 적용하여 결정한 금액입니다.동 대손준비금은 이익잉여금에 대한 임의적립금 성격으로 기존의 대손준비금이 결산일 현재 적립하여야 하는 대손준비금을 초과하는 경우에는 그 초과금액을 환입 처리할 수 있고, 미처리결손금이 있는 경우에는 미처리결손금이 처리된 때부터 대손준비금을 적립하도록 하고 있습니다. |
| 대손준비금 잔액 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 대손준비금 적립액 | 29,317,143 |
| 대손준비금 적립(환입)예정금액 | (7,001,316) |
| 대손준비금 잔액 | 22,315,827 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 대손준비금 적립액 | 28,372,232 |
| 대손준비금 적립(환입)예정금액 | 944,911 |
| 대손준비금 잔액 | 29,317,143 |
| 기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려 전 대손준비금 전입액을 당기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. |
| 대손준비금 적립 필요액 및 대손준비금 반영후 조정이익 등 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 대손준비금 적립(환입) | (1,114,711) | (7,001,316) |
| 대손준비금 반영 후 조정이익 | 60,951,075 | 133,129,223 |
| 대손준비금 반영후 주당 조정이익(손실) (단위: 원) | 297 | 648 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 대손준비금 적립(환입) | (4,221,926) | 12,628,570 |
| 대손준비금 반영 후 조정이익 | 27,712,568 | 20,011,013 |
| 대손준비금 반영후 주당 조정이익(손실) (단위: 원) | 135 | 97 |
25. 수수료수익과 수수료비용 (연결)
| 순수수료손익에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 수수료수익 | |||
| 수수료수익 | 수탁수수료 | 208,794,825 | 356,643,817 |
| 인수및주선수수료수익 | 2,707,901 | 5,239,157 | |
| 집합투자증권취급수수료수익 | 17,632,178 | 29,975,825 | |
| 자산관리수수료 | 49,431,894 | 90,635,698 | |
| 신탁보수 | 1,487,292 | 2,974,628 | |
| 기타수수료수익 | 21,758,920 | 38,104,015 | |
| 소계 | 301,813,010 | 523,573,140 | |
| 수수료비용 | |||
| 수수료비용 | 매매수수료 | 13,671,527 | 24,698,394 |
| 투자일임수수료 | 44,983 | 129,788 | |
| 투자자문수수료 | 1,141,495 | 2,144,631 | |
| 기타수수료비용 | 10,770,461 | 19,145,509 | |
| 소계 | 25,628,466 | 46,118,322 | |
| 순수수료수익(비용) | 276,184,544 | 477,454,818 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 수수료수익 | |||
| 수수료수익 | 수탁수수료 | 54,548,363 | 98,646,643 |
| 인수및주선수수료수익 | 2,089,836 | 4,844,065 | |
| 집합투자증권취급수수료수익 | 7,583,044 | 14,391,299 | |
| 자산관리수수료 | 7,056,996 | 16,448,095 | |
| 신탁보수 | 1,065,503 | 2,172,313 | |
| 기타수수료수익 | 11,941,355 | 20,378,524 | |
| 소계 | 84,285,097 | 156,880,939 | |
| 수수료비용 | |||
| 수수료비용 | 매매수수료 | 4,888,008 | 8,969,673 |
| 투자일임수수료 | 4,888 | 14,695 | |
| 투자자문수수료 | 217,913 | 408,387 | |
| 기타수수료비용 | 2,938,544 | 5,274,436 | |
| 소계 | 8,049,353 | 14,667,191 | |
| 순수수료수익(비용) | 76,235,744 | 142,213,748 | |
26~28. 금융상품 관련 순손익 (연결)
| 당기손익-공정가치측정금융상품 / 단기매매금융상품 관련 순손익 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 단기매매금융부채 | 파생상품 | 기타당기손익-공정가치측정금융상품 | |||||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 처분이익(손실) | 114,405,548 | 180,452,683 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 114,405,548 | 180,452,683 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 평가이익(손실) | 12,726,554 | 24,174,022 | (10,374,506) | (2,715,862) | 14,328,884 | 5,705,216 | (322,868) | 2,885,027 | 16,358,064 | 30,048,403 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 상환이익(손실) | 0 | 0 | 27,997,893 | 45,374,431 | 0 | 0 | 0 | 0 | 27,997,893 | 45,374,431 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 거래이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | (70,238,300) | (98,387,096) | 7,252 | 13,231 | (70,231,048) | (98,373,865) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 관련이익(손실) | 127,132,102 | 204,626,705 | 17,623,387 | 42,658,569 | (55,909,416) | (92,681,880) | (315,616) | 2,898,258 | 88,530,457 | 157,501,652 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 단기매매금융부채 | 파생상품 | 기타당기손익-공정가치측정금융상품 | |||||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 처분이익(손실) | 8,730,671 | 23,766,487 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,730,671 | 23,766,487 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 평가이익(손실) | 22,907,062 | 58,413,727 | (9,872,117) | (12,956,964) | 20,957,035 | 25,247,460 | 636,003 | 2,582,166 | 34,627,983 | 73,286,389 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 상환이익(손실) | 0 | 0 | 10,666,091 | 6,098,177 | 0 | 0 | 0 | 0 | 10,666,091 | 6,098,177 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 거래이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | (13,954,753) | (22,993,006) | (22,171) | (15,521) | (13,976,924) | (23,008,527) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 관련이익(손실) | 31,637,733 | 82,180,214 | 793,974 | (6,858,787) | 7,002,282 | 2,254,454 | 613,832 | 2,566,645 | 40,047,821 | 80,142,526 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융상품 / 당기손익인식지정금융상품 관련 순손익의 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 최초인식시점 또는 그 이후에 지정된 당기손익인식금융부채, 범주 | |||||
| 파생결합증권 | 매도파생결합증권 | |||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 처분이익(손실) | 9,815 | 27,296 | 9,815 | 27,296 | ||
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 평가이익(손실) | 1,658,471 | (663,055) | (31,946,287) | (19,335,324) | (30,287,816) | (19,998,379) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 상환이익(손실) | (16,414,375) | (33,374,105) | (16,414,375) | (33,374,105) | ||
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 관련손익 | 1,668,286 | (635,759) | (48,360,662) | (52,709,429) | (46,692,376) | (53,345,188) |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 최초인식시점 또는 그 이후에 지정된 당기손익인식금융부채, 범주 | |||||
| 파생결합증권 | 매도파생결합증권 | |||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 처분이익(손실) | 1,587,458 | 2,487,419 | 1,587,458 | 2,487,419 | ||
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 평가이익(손실) | 1,524,922 | 3,451,086 | (10,255,758) | (33,176,294) | (8,730,836) | (29,725,208) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 상환이익(손실) | (9,908,348) | (20,691,497) | (9,908,348) | (20,691,497) | ||
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 관련손익 | 3,112,380 | 5,938,505 | (20,164,106) | (53,867,791) | (17,051,726) | (47,929,286) |
| 기타포괄손익- 공정가치측정증권 관련 순손익의 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 처분이익(처분손실) | (276,975) | (487,880) |
| 손상환입(손상차손) | 3,645 | 17,280 |
| 순손익 합계 | (273,330) | (470,600) |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 처분이익(처분손실) | 0 | 0 |
| 손상환입(손상차손) | (2,700) | (12,150) |
| 순손익 합계 | (2,700) | (12,150) |
29. 이자수익과 이자비용 (연결)
| 순이자손익에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 이자수익 | 133,158,529 | 258,158,226 | |
| 이자수익 | 현금및예치금으로부터의 이자수익 | 9,143,163 | 18,129,159 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 66,219,759 | 129,112,154 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융상품 | 2,653,059 | 5,620,001 | |
| 대출채권 및 수취채권 | 50,644,910 | 96,837,862 | |
| 기타금융자산 | 4,497,638 | 8,459,050 | |
| 이자비용 | 71,698,883 | 140,852,394 | |
| 이자비용 | 예수부채 | 9,689,737 | 17,779,923 |
| 차입부채 | 60,527,465 | 120,156,074 | |
| 기타금융부채 | 1,481,681 | 2,916,397 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 이자수익 | 116,727,706 | 232,220,345 | |
| 이자수익 | 현금및예치금으로부터의 이자수익 | 10,597,204 | 22,712,127 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 62,781,324 | 123,496,093 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융상품 | 3,456,375 | 6,455,709 | |
| 대출채권 및 수취채권 | 35,552,604 | 71,384,392 | |
| 기타금융자산 | 4,340,199 | 8,172,024 | |
| 이자비용 | 69,116,315 | 143,742,894 | |
| 이자비용 | 예수부채 | 7,111,288 | 14,673,510 |
| 차입부채 | 60,488,995 | 126,147,350 | |
| 기타금융부채 | 1,516,032 | 2,922,034 | |
| 손상된 금융자산에서 발생한 이자수익 | |
| 당반기 | (단위 : 백만원) |
| 대출채권 및 수취채권 | |
|---|---|
| 손상된 대출채권에서 발생한 이자수익 | 1,019 |
| 전반기 | (단위 : 백만원) |
| 대출채권 및 수취채권 | |
|---|---|
| 손상된 대출채권에서 발생한 이자수익 | 924 |
30. 기타영업손익 (연결)
| 기타영업손익 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 기타의영업수익 | 28,828,416 | 56,162,747 | |
| 기타의영업수익 | 매도파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 4,440,763 | 8,941,959 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업수익 | 24,372,529 | 47,199,559 | |
| 기타의영업수익(기타) | 15,124 | 21,229 | |
| 기타의영업비용 | 38,450,159 | 104,825,642 | |
| 기타의영업비용 | 파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 754,310 | 1,489,215 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업비용 | 37,686,821 | 103,325,883 | |
| 기타의영업비용(기타) | 9,028 | 10,544 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 기타의영업수익 | 21,956,566 | 38,483,316 | |
| 기타의영업수익 | 매도파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 6,029,118 | 13,296,079 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업수익 | 15,921,452 | 25,173,601 | |
| 기타의영업수익(기타) | 5,996 | 13,636 | |
| 기타의영업비용 | 26,117,743 | 37,507,097 | |
| 기타의영업비용 | 파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 883,944 | 1,880,982 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업비용 | 25,218,269 | 35,601,161 | |
| 기타의영업비용(기타) | 15,530 | 24,954 | |
31. 영업외손익 (연결)
| 영업외손익 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 영업외수익 | 1,813,826 | 17,582,485 | |
| 영업외수익 | 관계기업투자처분이익 | 0 | 0 |
| 매각예정자산처분이익 | 0 | 0 | |
| 유형자산처분이익 | 2 | 135 | |
| 임대료 | 886,147 | 1,777,556 | |
| 투자부동산처분이익 | 0 | 0 | |
| 무형자산처분이익 | 0 | 0 | |
| 복구공사이익 | 0 | 0 | |
| 지분법이익 | 693,345 | 3,553,062 | |
| 기타영업외수익 | 234,332 | 12,251,732 | |
| 영업외비용 | 5,974,354 | 6,679,542 | |
| 영업외비용 | 관계기업투자처분손실 | 3,165 | 5,045 |
| 유형자산처분손실 | 0 | 4,832 | |
| 투자부동산처분손실 | 0 | 0 | |
| 무형자산처분손실 | 1 | 1,531 | |
| 기부금 | 14,406 | 14,845 | |
| 잡손실 | 1 | 30 | |
| 복구공사손실 | 0 | 305,578 | |
| 지분법손실 | 3,907,604 | 4,234,886 | |
| 기타영업외비용 | 2,049,177 | 2,112,795 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 영업외수익 | 5,465,661 | 8,525,645 | |
| 영업외수익 | 관계기업투자처분이익 | 0 | 0 |
| 매각예정자산처분이익 | 0 | 0 | |
| 유형자산처분이익 | 1,366,393 | 1,366,393 | |
| 임대료 | 825,471 | 1,675,687 | |
| 투자부동산처분이익 | 2,093,175 | 2,093,175 | |
| 무형자산처분이익 | 0 | 0 | |
| 복구공사이익 | 0 | 43,576 | |
| 지분법이익 | 1,105,798 | 2,994,493 | |
| 기타영업외수익 | 74,824 | 352,321 | |
| 영업외비용 | 1,204,732 | 5,440,164 | |
| 영업외비용 | 관계기업투자처분손실 | 0 | 1,173,005 |
| 유형자산처분손실 | 73,278 | 77,184 | |
| 투자부동산처분손실 | 114,409 | 114,409 | |
| 무형자산처분손실 | 0 | 0 | |
| 기부금 | 114,400 | 114,400 | |
| 잡손실 | (151) | 498 | |
| 복구공사손실 | 0 | 0 | |
| 지분법손실 | 860,788 | 1,299,822 | |
| 기타영업외비용 | 42,008 | 2,660,846 | |
32. 법인세비용 (연결)
| 필라2 법인세와 관련하여 이연법인세 회계처리 예외 규정을 적용하였다는 사실 기술 |
| 연결회사는 글로벌최저한세 법률에 따라 각 구성기업이 속해 있는 관할국별 실효세율과 최저한세율 15%의 차액에 대하여 추가세액을 납부해야 할 수 있습니다. 연결회사는 기업회계기준서 제1012호의 이연법인세에 대한 일시적인 예외규정을 적용하여, 글로벌 최저한세 법률과 관련된 이연법인세자산과 부채를 인식하지 않고 있습니다. 연결회사가 영업활동을 수행중인 국가에서 적격소재지국 추가세는 당기 법인세 비용으로 인식하였습니다. |
| 유효세율 | |
| 당반기 | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 평균유효세율 | 0.2370 |
| 전반기 |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 평균유효세율 | 0.2380 |
33. 현금흐름표 (연결)
| 현금및현금성자산 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 현금 | 1,958 |
| 보통예금 | 44,083,644 |
| 당좌예금 | 1,545,519 |
| 정기예적금 | 0 |
| 외화예금 | 467,327,778 |
| MMDA | 117,559,486 |
| 기타 | 461,644,596 |
| 합계 | 1,092,162,981 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 현금 | 2,844 |
| 보통예금 | 59,019,410 |
| 당좌예금 | 1,697,709 |
| 정기예적금 | 0 |
| 외화예금 | 233,188,190 |
| MMDA | 57,242,318 |
| 기타 | 461,625,526 |
| 합계 | 812,775,997 |
| 현금유출입이 없는 중요한 거래내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 사용권자산의 증감 | 9,936,314 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | 4,724,852 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 | (1,523,277) |
| 관계기업의 매각예정자산 대체 | 0 |
| 채권의 주식 전환 | 5,987,773 |
| 대손준비금 적립(환입) | (7,001,316) |
| 이익잉여금으로 대체 | 0 |
| 신종자본증권 미지급배당금 | 3,710,668 |
| 합계 | 15,835,014 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 사용권자산의 증감 | 11,395,663 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | (9,814,863) |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익 | 13,828,962 |
| 관계기업의 매각예정자산 대체 | 0 |
| 채권의 주식 전환 | 0 |
| 대손준비금 적립(환입) | 12,628,570 |
| 이익잉여금으로 대체 | 0 |
| 신종자본증권 미지급배당금 | 0 |
| 합계 | 28,038,332 |
34. 우발 및 약정사항 (연결)
| 약정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 약정의 유형 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 차월약정 | 대출약정 1 | 대출약정 2 | 텀론 | 기업어음인수약정 | 한도대출약정 1(USD) | 한도대출약정 2(USD) | 담보금융차입금(한도) | 담보금융차입금(건별) | 유통금융차입금 | 할인어음(자체자금) | 할인어음(청약증거금예수금) | 기관운용자금대출(자체자금) | 기관운용자금대출(증권투자자예수금) | 기관운용자금대출(파생상품투자금) | 채권딜러금융 | 일중자금거래 | ||||||
| 차월약정 1 | 차월약정 2 | 차월약정 3 | 차월약정 4 | 차월약정 5 | 차월약정 6 | |||||||||||||||||
| 금융기관 | 신한은행 | 우리은행 | 하나은행 | HSBC 서울지점 | SC은행 | 국민은행 | 아이엠뱅크 | 중국은행 | 중국은행 | 신한은행 | First Commercial Bank | Chang Hwa Commercial Bank | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 |
| 한도금액 | 11,000 | 114,000 | 10,000 | 30,900 | 20,000 | 10,000 | 40,000 | 50,000 | 30,000 | 0 | 500,000 | 50,000 | 900,000 | 170,000 | 250,000 | 300,000 | 200,000 | |||||
| 약정금액 USD [USD, 일] | 10,000,000 | 30,000,000 | ||||||||||||||||||||
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 18,500 | 18,500 | 18,500 | |||||||||||||||||||
| 약정에 대한 설명 | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 청약증거금예수금 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | |||||||||||
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 약정의 유형 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 차월약정 | 대출약정 1 | 대출약정 2 | 텀론 | 기업어음인수약정 | 한도대출약정 1(USD) | 한도대출약정 2(USD) | 담보금융차입금(한도) | 담보금융차입금(건별) | 유통금융차입금 | 할인어음(자체자금) | 할인어음(청약증거금예수금) | 기관운용자금대출(자체자금) | 기관운용자금대출(증권투자자예수금) | 기관운용자금대출(파생상품투자금) | 채권딜러금융 | 일중자금거래 | ||||||
| 차월약정 1 | 차월약정 2 | 차월약정 3 | 차월약정 4 | 차월약정 5 | 차월약정 6 | |||||||||||||||||
| 금융기관 | 신한은행 | 우리은행 | 하나은행 | HSBC 서울지점 | SC은행 | 국민은행 | 중국은행 | 중국은행 | 신한은행 | First Commercial Bank | Chang Hwa Commercial Bank | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | |
| 한도금액 | 11,000 | 114,000 | 10,000 | 30,900 | 20,000 | 10,000 | 50,000 | 30,000 | 40,000 | 0 | 500,000 | 50,000 | 900,000 | 170,000 | 250,000 | 300,000 | 200,000 | |||||
| 약정금액 USD [USD, 일] | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 18,500 | 18,500 | 18,500 | |||||||||||||||||||
| 약정에 대한 설명 | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 청약증거금예수금 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | |||||||||||||
| 타인으로부터 제공받은 Letter of Comfort | |
| 특수관계자의 범주 | |
|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |
| 차상위 지배기업 | |
| Yuanta Securities(Taiwan) | |
| 약정의 유형 | |
| 일일결제한도 약정 | |
| 약정처 | HSBC 서울지점 |
| 약정 금액USD [USD, 일] | 50,000,000 |
| 약정에 대한 설명 | 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. |
| 한도대출 약정에 대한 공시 | |
| 특수관계자의 범주 | |
|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |
| 지배기업 | |
| 약정의 유형 | |
| 대출약정 | |
| 약정처 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. |
| 약정 금액USD [USD, 일] | 90,000,000 |
| 보증 관련 우발부채, 비 PF 우발부채에 대한 공시 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 제공받은 지급보증 | |
|---|---|
| 보증처 | 서울보증보험 |
| 보증종류 | 공탁보증보험 |
| 제공받은 보증 | 5,700 |
| 타인에게 제공한 담보에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 자산의 분류 | |||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 자기주식 | 유형자산 및 투자부동산 | |||||||||||||||||
| 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 기타 예치금 | 주식, FVPL | 채권, FVPL | 기업어음증권 | 전자단기사채 | ETF | 외화채무증권 | Equity-Swap | 파생결합증권 | 채권, FVOCI | 주식, FVOCI | 주식, 지분증권 | 건물 | 토지 | ||||||
| 주식, FVPL 1 | 주식, FVPL 2 | 채권, FVPL 1 | 채권, FVPL 2 | 채권, FVPL 3 | 채권, FVPL 4 | 채권, FVPL 5 | |||||||||||||||
| 담보제공처 | 한국증권금융 등 | 국민은행 등 | 한국예탁결제원 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 대신증권 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 한국거래소 | 대고객 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 삼성자산운용㈜ 등 | 한국증권금융 | Morgan Stanley & Co. International Plc | 엔에이치투자증권(주) 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국주택금융공사 등 | 한국주택금융공사 등 |
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 558,510,791 | 39,500 | 278,065,012 | 304,709,974 | 95,400,000 | 423,102,245 | 2,381,959,820 | 6,753,295 | 6,990,305 | 4,520,972,795 | 206,783,549 | 19,877,529 | 438,658,930 | 34,127,269 | 0 | 38,855,048 | 349,252,512 | 202,930,864 | 0 | ||
| 담보로 제공된 유형자산 | 14,517,903 | 12,586,327 | |||||||||||||||||||
| 담보제공사유 | OTC담보/대차거래담보 등 | 당좌거래 담보 | OTC담보/대차거래 담보 | 대차담보 | 선물담보 | OTC담보 | 대차담보 | CCP증거금담보 | 선물담보 | RP매도담보 | 대차담보 | 대차담보 | OTC담보 | 대차담보 | OTC담보 | OTC담보 | RP매도담보 | 대차담보 | 대차담보 | 근저당권 및 전세권 | 근저당권 및 전세권 |
| 담보제공자산에 대한 설명 | |||||||||||||||||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 자산의 분류 | |||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 자기주식 | 유형자산 및 투자부동산 | |||||||||||||||||
| 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 기타 예치금 | 주식, FVPL | 채권, FVPL | 기업어음증권 | 전자단기사채 | ETF | 외화채무증권 | Equity-Swap | 파생결합증권 | 채권, FVOCI | 주식, FVOCI | 주식, 지분증권 | 건물 | 토지 | ||||||
| 주식, FVPL 1 | 주식, FVPL 2 | 채권, FVPL 1 | 채권, FVPL 2 | 채권, FVPL 3 | 채권, FVPL 4 | 채권, FVPL 5 | |||||||||||||||
| 담보제공처 | 한국증권금융 등 | 국민은행 등 | 한국예탁결제원 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 대신증권 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 한국거래소 | 대고객 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 삼성자산운용㈜ 등 | 한국증권금융 | Morgan Stanley & Co. International Plc | 엔에이치투자증권(주) 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국주택금융공사 등 | 한국주택금융공사 등 |
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 588,501,044 | 39,500 | 134,201,538 | 196,608,038 | 0 | 566,871,011 | 1,579,266,388 | 6,958,884 | 7,110,334 | 5,318,370,781 | 210,316,836 | 0 | 525,613,185 | 32,151,230 | 0 | 39,996,716 | 485,444,740 | 205,720,883 | 25,461,000 | ||
| 담보로 제공된 유형자산 | 14,960,565 | 12,586,327 | |||||||||||||||||||
| 담보제공사유 | OTC담보/대차거래담보 등 | 당좌거래 담보 | OTC담보/대차거래 담보 | 대차담보 | 선물담보 | OTC담보 | 대차담보 | CCP증거금담보 | 선물담보 | RP매도담보 | 대차담보 | 대차담보 | OTC담보 | 대차담보 | OTC담보 | OTC담보 | RP매도담보 | 대차담보 | 대차담보 | 근저당권 및 전세권 | 근저당권 및 전세권 |
| 담보제공자산에 대한 설명 | |||||||||||||||||||||
| 담보제공자산에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 환매조건부채권매도 | 환매조건부채권매수 | 유형자산 및 투자부동산 | |
|---|---|---|---|
| 담보제공내역에서 제외된 담보로 제공되었으나 회사의 자산으로 계상되지 아니하는 차입유가 | 429,079 | ||
| 담보제공내역에서 제외된 환매조건부매수의 담보로 제공받은 금융자산 | 712,048 | ||
| 담보설정금액 | 3,192 |
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 환매조건부채권매도 | 환매조건부채권매수 | 유형자산 및 투자부동산 | |
|---|---|---|---|
| 담보제공내역에서 제외된 담보로 제공되었으나 회사의 자산으로 계상되지 아니하는 차입유가 | 707,293 | ||
| 담보제공내역에서 제외된 환매조건부매수의 담보로 제공받은 금융자산 | 515,615 | ||
| 담보설정금액 | 3,192 |
| 타인으로부터 제공받은 담보에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산 유형 | 금융자산 유형 합계 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 외화예금 | 해외채권 | 원화예금 | 채무증권 | 주식 | |||
| 채무증권 1 | 채무증권 2 | ||||||
| 담보제공처 | KB증권 등 | 삼성증권 | NH투자증권 등 | 현대차증권 등 | 미래에셋대우 등 | 에코프로 | |
| 담보금액 | 77,130,726 | 11,490,107 | 70,136,462 | 379,069,065 | 1,440,541,802 | 69,999,829 | 2,048,367,991 |
| 담보제공사유 | OTC담보 | OTC담보 | 대차담보/OTC담보 | OTC담보 | RP매수담보 | OTC담보 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산 유형 | 금융자산 유형 합계 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 외화예금 | 해외채권 | 원화예금 | 채무증권 | 주식 | |||
| 채무증권 1 | 채무증권 2 | ||||||
| 담보제공처 | KB증권 등 | 삼성증권 | NH투자증권 등 | 현대차증권 등 | 미래에셋대우 등 | 에코프로 | |
| 담보금액 | 80,340,848 | 4,879,471 | 91,458,462 | 202,890,143 | 1,352,832,959 | 69,999,829 | 1,802,401,712 |
| 담보제공사유 | OTC담보 | OTC담보 | 대차담보/OTC담보 | OTC담보 | RP매수담보 | OTC담보 | |
| 사용이 제한된 금융자산 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 사용이 제한된 금융자산 | 사용이 제한된 금융자산 합계 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||
| 정기예적금 | 외화예금 | 해외파생상품거래증거금 | 투자자예탁금별도예치금(예금) | 투자자예탁금별도예치금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL일반 | 유가증권시장공동기금 | 선물시장공동기금 | 예탁결제원기금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL기타 | |||
| 투자자예탁금별도예치금(신탁예금) | 투자자예탁금별도예치금(장내파생) | |||||||||||
| 사용이 제한된 금융자산 | 14,000,000 | 93,965,569 | 34,338,093 | 46,100,000 | 202,678,594 | 3,357,143,051 | 738,506,571 | 1,113,229 | 16,395,265 | 18,772,307 | 926,606 | 73,930 |
| 예치기관 | 신한은행 | 한국증권금융 | Newedge 외 | 한국증권거래소 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 |
| 사용이 제한된 금융자산에 대한 설명 | 종금업 인가 만료에 따른 종금 투자자예탁금 별도 예치 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호 | 파생상품거래증거금 | 파생상품거래증거금 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 사용이 제한된 금융자산 | 사용이 제한된 금융자산 합계 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||
| 정기예적금 | 외화예금 | 해외파생상품거래증거금 | 투자자예탁금별도예치금(예금) | 투자자예탁금별도예치금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL일반 | 유가증권시장공동기금 | 선물시장공동기금 | 예탁결제원기금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL기타 | |||
| 투자자예탁금별도예치금(신탁예금) | 투자자예탁금별도예치금(장내파생) | |||||||||||
| 사용이 제한된 금융자산 | 15,000,000 | 73,788,732 | 20,965,291 | 0 | 76,773,750 | 2,596,313,117 | 242,455,324 | 1,787,383 | 5,125,348 | 23,667,610 | 531,685 | 110,162 |
| 예치기관 | 신한은행 | 한국증권금융 | Newedge 외 | 한국거래소 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 |
| 사용이 제한된 금융자산에 대한 설명 | 종금업 인가 만료에 따른 종금 투자자예탁금 별도 예치 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호 | 파생상품거래증거금 | 파생상품거래증거금 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 |
| 연결회사는 당반기말 현재 총5건(소송가액: 3,806백만원, 전기말 6건 9,019백만원)의 소송사건에 피소되어 있고, 총9건(소송가액: 226,493백만원, 전기말 11건 234,549백만원)의 소송을 제소한 상태입니다.당반기말 현재 상기 소송과 관련하여 1,009백만원의 충당부채를 설정하였습니다.(주석 21번 참고) |
| 법적소송우발부채에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 우발부채의 분류 | ||
|---|---|---|
| 법적소송우발부채 | ||
| 일반 소송 | ||
| 법적소송우발부채의 분류 | ||
| 피소(피고) | 제소(원고) | |
| 소송 건수 | 5 | 9 |
| 소송 금액 | 3,806 | 226,493 |
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 우발부채의 분류 | ||
|---|---|---|
| 법적소송우발부채 | ||
| 일반 소송 | ||
| 법적소송우발부채의 분류 | ||
| 피소(피고) | 제소(원고) | |
| 소송 건수 | 6 | 11 |
| 소송 금액 | 9,019 | 234,549 |
| 미이행 출자약정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 약정의 유형 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미이행 출자약정 | ||||||||||
| 비연결구조화기업 | 비연결구조화기업 합계 | |||||||||
| 투자펀드 | ||||||||||
| 글랜우드크레딧코리아 | 키스톤프라이빗에쿼티 | 호산메리츠신기술금융조합제2호 | 채권시장안정전문투자형사모증권투자신탁 | 한화회사채안정화전문투자형사모투자신탁 | 나우글로벌케이테크펀드 | 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사 | 유안타 부산미래기술혁신 펀드 | 스타트업 코리아 킴코-유안타 초기바이오 제약사연합 펀드 | ||
| 약정 금액 | 2,722,734 | 0 | 1,000,000 | 20,700,000 | 1,200,000 | 264,000 | 6,088,537 | 10,400,000 | 1,600,000 | 43,975,271 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 약정의 유형 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미이행 출자약정 | ||||||||||
| 비연결구조화기업 | 비연결구조화기업 합계 | |||||||||
| 투자펀드 | ||||||||||
| 글랜우드크레딧코리아 | 키스톤프라이빗에쿼티 | 호산메리츠신기술금융조합제2호 | 채권시장안정전문투자형사모증권투자신탁 | 한화회사채안정화전문투자형사모투자신탁 | 나우글로벌케이테크펀드 | 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사 | 유안타 부산미래기술혁신 펀드 | 스타트업 코리아 킴코-유안타 초기바이오 제약사연합 펀드 | ||
| 약정 금액 | 3,838,850 | 40,000,000 | 0 | 20,700,000 | 1,200,000 | 355,000 | 11,219,975 | 11,700,000 | 1,600,000 | 90,613,825 |
| 연결회사는 글랜우드크레딧코리아제일호사모투자합자회사에 대하여 38억원을 한도로 지분을 인수하는 L.O.C를 제출하였습니다.연결회사는 당기 중 의무를 의행하여 202억원을 한도로 하는 사모사채인수확약을 제공하였습니다. |
| 보험가입 현황에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융기관종합보험 | 임원배상책임보험 | 개인정보보호배상책임보험 | 영업점 종업원신원보증보험 | 재산종합보험 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 부보 자산 | 건물 | ||||
| 부보 금액 | 5,000,000 | 55,075,000 | 3,000,000 | 103,500,000 | 60,126,563 |
| 보험가입처 | 삼성화재 | 삼성화재, HOTAI Insurance 등 | 삼성화재, 메리츠화재 | 서울보증보험 | 현대해상화재보험 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융기관종합보험 | 임원배상책임보험 | 개인정보보호배상책임보험 | 영업점 종업원신원보증보험 | 재산종합보험 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 부보 자산 | 건물 | ||||
| 부보 금액 | 5,000,000 | 10,000,000 | 3,000,000 | 99,600,000 | 54,064,824 |
| 보험가입처 | 삼성화재 | 삼성화재, HOTAI Insurance 등 | 삼성화재, 메리츠화재 | 서울보증보험 | 현대해상화재보험 |
| 연결회사는 보고일 현재 디스커버리 및 라임자산운용 펀드 등 환매중단 사모펀드와 관련하여 전문투자자와 운용사 판매분을 제외하고 총 702억원을 판매하였습니다. 해당 펀드의 환매 재개 여부 및 시기를 예상하기 어려우며 일부 금융감독원의 분쟁조정절차 및 배상금 지급이 진행 중에 있습니다. 이로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하고, 분쟁조정의 결과를 현재로서는 예측할 수 없습니다. 당반기말 현재 12.27억원의 충당부채를 인식하고 있습니다. 관련 내용은 주석 22. 충당부채를 참조하시기 바랍니다. |
| 라임자산운용 펀드, 디스커버리펀드 등 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 환매중단 사모펀드 판매금액 | 70,200 |
| 손실보상 지급액 | 0 |
| 충당부채 잔액 | 1,227 |
| 연결회사는 투자조합의 업무집행조합원으로서 조합원에게 지급하였거나 지급하기로 확정된 분배금, 탈퇴조합원에 대한 환급금과 청산시에 조합원에게 배분하여야 할 재산의 합계액 등이 조합출자금 총액에 미달하는 경우에 청산 당시 조합원별 출자비율에 따라 손실금을 배분하기로 약정하였으나, 아래의 조합의 경우 다음과 같이 손실분을 우선 충당하기로 약정하였습니다. |
| 우선손실충당약정에 대한 공시 | |
| 키움-유안타2019스케일업펀드 | |
|---|---|
| 손실충당계약내용 | 민간출자자납입출자금의 10% |
35. 특수관계자 (연결)
| 지배기업 등의 현황 | |
| 모든 특수관계자의 합계 | |
|---|---|
| 지배기업의 명칭 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. |
| 지배기업의 지분율 | 0.6109 |
| 차상위 지배기업의 명칭 | Yuanta Securities Co., Ltd. |
| 연결실체 최상위 지배기업의 명칭 | Yuanta Financial Holdings Co., Ltd. |
| 매출 등 거래 또는 채권ㆍ채무 잔액이 있는 관계기업 및 기타 특수관계자 | |
| 당반기말 | |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||
| 모든 관계기업의 합계 | 기타특수관계자 | ||||||||||||||||
| 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | KVIC-유안타2015해외진출펀드 등 | 유안타세컨더리3호사모투자합자회사 | 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁 | 춘천학곡도시개발 주식회사 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | |
| 특수관계의 성격에 대한 기술 | 업무집행사원으로서 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 유안타인베스트먼트의 투자조합 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | ||
| 지분변동에 대한 기술 | 당반기 중 청산되었습니다. | 당반기 중 청산되었습니다. | 당반기 중 청산되었습니다. | 당반기 중 회사와 매출 등 거래 또는 채권ㆍ채무 잔액 발생 내역이 없습니다. | |||||||||||||
| 전기말 |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||
| 모든 관계기업의 합계 | 기타특수관계자 | ||||||||||||||||
| 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | KVIC-유안타2015해외진출펀드 등 | 유안타세컨더리3호사모투자합자회사 | 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁 | 춘천학곡도시개발 주식회사 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | |
| 특수관계의 성격에 대한 기술 | 업무집행사원으로서 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 유안타인베스트먼트의 투자조합 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | Yuanta Financial Holdings의 종속기업 | ||
| 지분변동에 대한 기술 | |||||||||||||||||
| 특수관계자거래에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | ||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 관계기업의 합계 | 기타특수관계자 | |||||||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private | Yuanta Securities(Taiwan) | 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁 | 유안타세컨더리3호사모투자합자회사 등 | 춘천학곡도시개발 주식회사 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | ||
| 자금거래포함 수익, 특수관계자거래 | 1,888 | 95,035 | 111,382 | 3,584,276 | 10,303 | 54,038 | 144,700 | 207,326 | 4,208,948 | |||
| 자금거래포함 비용, 특수관계자거래 | 9,700 | 5,648 | 11,259 | 185 | 26,792 | |||||||
| 특수관계자거래에 대한 기술 | ||||||||||||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | ||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 관계기업의 합계 | 기타특수관계자 | |||||||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private | Yuanta Securities(Taiwan) | 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁 | 유안타세컨더리3호사모투자합자회사 등 | 춘천학곡도시개발 주식회사 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | ||
| 자금거래포함 수익, 특수관계자거래 | 1,033 | 3,123 | 116,512 | 150,000 | 1,000,000 | 2,922,502 | 8,788 | 73,843 | 2,075 | 187,137 | 4,465,013 | |
| 자금거래포함 비용, 특수관계자거래 | 6,937 | 855 | 562 | 535 | 8,889 | |||||||
| 특수관계자거래에 대한 기술 | 전반기 중 취득하였습니다. | |||||||||||
| 특수관계자거래의 채권·채무 잔액에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | ||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 관계기업의 합계 | 기타특수관계자 | ||||||||||||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private | Yuanta Securities(Taiwan) | 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | 유안타세컨더리3호사모투자합자회사 외 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | ||
| 수취채권, 특수관계자거래 | 0 | 67,841 | 55,999 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | 5,490,572 | 5,896 | 14,468,508 | 58,980 | 0 | 7,894,583 | 31,697,379 | |||
| 채무액, 특수관계자거래 | 4,511,073 | 117,531 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 159,406 | 0 | 173,727,868 | 40,000 | 0 | 178,555,878 | |||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | ||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 관계기업의 합계 | 기타특수관계자 | ||||||||||||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private | Yuanta Securities(Taiwan) | 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | 유안타세컨더리3호사모투자합자회사 외 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | ||
| 수취채권, 특수관계자거래 | 0 | 0 | 56,614 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | 4,805,951 | 0 | 19,467,083 | 55,323 | 0 | 7,579,589 | 38,389,560 |
| 채무액, 특수관계자거래 | 1,287,585 | 19,032 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 876,385 | 0 | 265,072 | 100,000 | 0 | 2,548,074 |
| 주요 경영진에 대한 보상 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주요 경영진에 대한 보상, 단기종업원급여 | 4,747,265 |
| 주요 경영진에 대한 보상, 퇴직급여 | 968,541 |
| 합계 | 5,715,805 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주요 경영진에 대한 보상, 단기종업원급여 | 4,667,277 |
| 주요 경영진에 대한 보상, 퇴직급여 | 958,855 |
| 합계 | 5,626,132 |
| 특수관계자 자금거래에 관한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||
| 모든 관계기업의 합계 | |||||||||
| 유안타제9호기업인수목적 주식회사 | 유안타제10호기업인수목적 주식회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | |
| 기초 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | ||
| 대여 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 상환 | 0 | (790,000) | (990,000) | (990,000) | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 990,000 | 0 | 0 | 0 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | ||
| 이자비용(수익) | |||||||||
| 특수관계자와의 자금거래 기술 | |||||||||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||
| 모든 관계기업의 합계 | |||||||||
| 유안타제9호기업인수목적 주식회사 | 유안타제10호기업인수목적 주식회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | |
| 기초 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 |
| 대여 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 상환 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기말 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 |
| 이자비용(수익) | |||||||||
| 특수관계자와의 자금거래 기술 | |||||||||
| 특수관계자로부터 제공받은 Letter of Comfort | |
| (단위 : 백만원) | |
| 특수관계자의 범주 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | ||||
| 차상위 지배기업 | ||||
| Yuanta Securities(Taiwan) | ||||
| 약정의 유형 | ||||
| 차월약정 | 일일결제한도 약정 | 한도대출약정 | 한도대출약정2 | |
| 약정처 | HSBC 서울지점 | HSBC 서울지점 | 대만제일은행 | 대만장화은행 |
| 약정 금액 | 30,900 | |||
| 약정 금액 (외화) [USD, 일] | 50,000,000 | 10,000,000 | 30,000,000 | |
| 특수관계자거래에 대한 기술 | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. |
| 특수관계자와의 약정 | |
| 대출약정 | |
|---|---|
| 약정처 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. |
| 약정 금액USD [USD, 일] | 90,000,000 |
| 특수관계자 관련 미이행 출자약정 금액 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 미이행 출자약정 | |
|---|---|
| 약정처 | K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사외 2개사 |
| 약정 금액 | 18,089 |
| 관계기업과 관련된 취득, 처분, 배당 등의 거래내용은 주석 12 관계기업투자에 기재하였습니다. |
| 지배기업에게 지급한 배당금 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 지배기업에게 지급한 배당금, 특수관계자거래 | 25,840 |
36. 기타사항 (연결)
| 신탁계정 작성근거 |
| 연결회사가 영위하는 신탁업에 관련된 신탁계정 경영성과는 금융투자업규정시행세칙에 근거하여 기업회계기준서 제1001호에 따라 작성하였습니다. |
| 신탁계정 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신탁기본보수 | 2,513,196 |
| 중도해지수수료 | 17,843 |
| 재산신탁보수 | 216,418 |
| 수입수수료 합계 | 2,747,457 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신탁기본보수 | 1,741,724 |
| 중도해지수수료 | 3,566 |
| 재산신탁보수 | 251,064 |
| 수입수수료 합계 | 1,996,354 |
37-A 재무위험관리 (연결)
| 위험관리정책 개요 |
| 연결회사는 리스크관리에 대한 일반적 원칙을 규정한 리스크관리규정과 시장, 신용, 유동성 금리, 비재무 부문별 리스크관리 시행세칙을 두어 적법한 절차를 통한 효율적인 리스크관리가 수행될 수 있도록 제도화하고 있습니다.회사는 대내외 환경변화에 적절히 대응하기 위해서 리스크관리 정책의 적정성을 수시로 재검토하고 조치를 취하고 있으며, 위기상황 대응방안을 수립ㆍ운영하여 리스크환경변화에 적절히 대응하고 있습니다.회사는 리스크관리시스템을 통한 위험의 측정, 모니터링, 한도관리, 시나리오분석, 성과평가 등을 수행하여 리스크관리를 하고 있습니다. |
| 리스크 관리 조직 |
| 연결회사는 재무건전성에 영향을 미치는 중요사항의 심의 및 의결, 리스크관리 정책의 수립 및 효율적 리스크관리 감독 등을 위해 위험관리위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 위험관리위원회는 이사회 산하 위원회로 회사의 일상적인 리스크관리에 관한 의사결정 권한을 가지고 있습니다. 또한, 위험관리위원회 산하에 6개의 실무위원회를 두어 신속하고 원활한 의사결정을 지원하고 있습니다. |
| 신용위험의 개요 |
| 신용위험이란 차주 또는 거래상대방의 부도, 계약불이행 등 채무불이행으로 인하여 발생할 수 있는 손실 가능성을 말합니다. 연결회사는 신용리스크를 체계적으로 관리함으로써 부실채권의 발생을 예방하고 효율적인 자원배분을 통해 가치극대화와 건전한 성장을 유지할 수 있습니다. |
| 신용위험의 관리 |
| 연결회사는 난내계정은 물론 보증, 대출약정, 파생상품 거래 등 난외계정을 포함하여신용위험을 수반하는 모든 자산을 대상으로 총괄적인 신용위험관리를 수행하고 있습니다. 신용위험에 노출된 모든 신용 Exposure에 대해 리스크관리시스템을 통해 Credit VaR의 방법론과 BIS기준의 신용위험을 측정하고 분석하여 연결회사의 신용위험이 적정수준 이내로 유지될 수 있도록 관리하고 있습니다. 또한, 거래상대방별, 기업집단별 운용한도 및 거래등급 제한을 설정하여 운영함으로써 신용편중리스크도 관리하고 있습니다. |
| 기대신용손실의 인식 및 측정 |
| 연결회사는 금융상품 최초 인식 이후 과도한 원가나 노력 없이 합리적이고 뒷받침 할 수 있는 모든 정보를 고려하여 기대신용손실을 인식하고 있습니다.이에 연결회사는 금융상품 최초 인식일 이후 신용위험지표의 변동 및 손상사건 발생여부에 따라 신용위험을 3단계로 분류하고 있습니다. 3단계 분류는 최초 인식일 이후 신용위험의 유의적인 증가여부 및 손상사건 발생여부를 기준으로 분류되며 아래와 같이 분류 됩니다.- Stage1: 최초 인식일 이후 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 경우(12개월 기대신용손실) - Stage2: 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 (전체기간 기대신용손실) - Stage3: 손상 (전체기간 기대신용손실) 이후 유의적인 신용위험의 증가로 판별되었던 증거가 보고기간말 제거된 경우, Stage1으로 분류하고 12개월 기대신용손실을 인식합니다. 다만 일부 기타금융자산에 대해서는 신용위험의 유의적인 증가여부에 대해 검토하지 않고, 전체기간 기대신용손실을 측정하는 간편법을 적용할 수 있습니다.연결회사는 기대신용손실의 유의적 증가를 판단하기 위한 기준으로 손상사건을 사용하고 있으며, 파산/회생, 채권/채무재조정, 가치의 하락, 건전성분류의 악화, 반증할 수 없는 90일 이상의 연체, 외부 신용불량정보 등이 이에 해당합니다. 사건이 발생하여 미래현금흐름에 영향이 있다고 판단되는 경우, 연결회사는 이를 객관적인 손상의 징후로 판단하고 인식합니다.연결회사는 손상채권 중 계약상 현금흐름 전체 또는 일부의 회수에 대한 합리적인 기대가 없는 경우 내/외부 규정에 띠라 적정한 승인권자의 승인을 득한 후 해당자산을 제거할 수 있습니다. 이후 회수된 제각자산은 손익계산서 상 기대신용손실을 차감합니다.연결회사는 위에 언급한 분류기준에 따라 기대신용손실 측정대상 자산 들의 상품속성, 규모 및 상태 등을 고려하여 신용위험을 평가한 후 그에 따라 개별적, 집합적으로손실충당금을 산출합니다.장부금액이 10억 이상이며 손상(Stage3)이 발생한 자산 및 신용위험이 유의적으로 증가한 자산 중 기대신용손실을 개별적으로 식별할 수 있는 경우, 개별자산의 미래현금흐름을 추정하여 기대신용손실을 산출합니다.위 개별평가 대상을 제외한 대상자산은 유사한 신용위험으로 관리되는 자산집합으로구분하여 집합평가를 수행합니다. 자산집합은 발생 가능한 신용위험의 성격, 상품종류 등을 고려하여 유사하거나 동질적인 자산들로 구성하였습니다. 금융자산 집합의 기대신용손실은 자산집합을 식별하기 위해 사용한 신용위험성격 별로 정의된 공식화된 접근법으로 산출되고 있습니다.연결회사는 금융자산 집합의 기대신용손실 측정 및 신용위험의 유의적 증가를 판단하기 위해 아래와 같은 신용위험 관리지표를 사용하여 기대신용손실을 측정하고 있습니다. |
| 내부신용등급 |
| 최초 인식일 대비 보고기간 말 내부신용등급의 변동에 따라 신용위험의 유의적 증가 여부를 판단합니다. 연결회사는 증권담보대출 및 신용공여 등을 제외한 채권에 내부신용등급을 적용하고 있습니다 |
| 신용위험의 유의적 증가 여부 판단 기준 | |
| AAA, AA, A+ | A | BBB+, BBB, BBB-, BB+ | BB, B, CCC | |
|---|---|---|---|---|
| 보고기간 말 신용위험의 유의적 증가의 판단기준 | 4등급 이상 하락 | 3등급 이상 하락 | 2등급 이상 하락 | 1등급 이상 하락 |
| EAD(Exposure At Default): 신용위험에 노출된 최대금액으로 기대신용손실 차감 전 장부금액을 의미하며, 한도여신이나 지급보증 등 약정의 경우 난외잔액에서 난내로 전환되는 비율을 고려한 금액LGD(Loss Given Default): 신용-운영리스크 위험가중자산에 대한 자기자본비율 산출기준(바젤Ⅲ기준) 준용구조화기업과 체결한 약정의 등급별 신용위험 익스포져는 기초자산 가치, 담보 및 신용보강장치를 고려하여 최초 인식 시 BBB- 에 준해 관리되며 신용위험의 유의적 증가가 관측될 경우, 그 변동효과를 반영하여 등급별 신용위험을 적용합니다. |
| 기대신용손실 측정 방법 | |
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||
| 금융상품의 신용손상 | ||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |
| 기대신용손실 측정 | EAD X 12개월PD X LGD | EAD X 전체기간PD X LGD | EAD X LGD | |
| 유가증권 또는 매도결제대금을 담보로 실행된 신용공여 및 파생상품매매계좌 등은 담보가 중요한 채권보전 수단입니다. 특정 담보대출이 적정 담보유지비율을 하회하거나 약정기일을 도과할 경우 약정에 따라 담보를 처분(반대매매)하여 채권을 회수합니다. 이에 처분요건(반대매매)을 충족한 경우 신용위험이 유의적으로 증가하였다고 판단하고 처분(반대매매) 후 미회수잔액은 손상채권으로 분류합니다.ㅡ 전이율A: 과거 60개월 평균 담보부족 및 만기미상환 전이율ㅡ 전이율B: 과거 60개월 평균 손상채권 전이율ㅡ 과거평균회수율: 과거 60개월 평균 손상채권 누적회수율ㅡ 과거회수율: 특정 연체구간의 손상채권 누적회수율- 전이율A: 과거 60개월 평균 담보부족 및 만기미상환 전이율- 전이율B: 과거 60개월 평균 손상채권 전이율- 과거평균회수율: 과거 60개월 평균 손상채권 누적회수율- 과거회수율: 특정 연체구간의 손상채권 누적회수율 |
| 담보 및 반대매매 비율 | |
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||
| 금융상품의 신용손상 | ||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |
| 기대신용손실 측정 | 채권잔액 X 전이율A X 전이율 B X (1-과거평균회수율) | 채권잔액 X 전이율 B X (1-과거평균회수율) | 채권잔액 X (1-과거회수율) | |
| 자산건전성 분류 |
| 연결회사는 금융투자업규정에 따라 매 보고기간 말 차주의 채무상환 능력과 금융거래이력 등을 감안하여 건전성 분류대상자산을 5단계로 분류합니다. 건전성 분류 기준에 따라 신용위험의 유의적 증가 여부를 판단할 경우 요주의 단계를 기준으로 합니다. 그에 다른 기대신용손실 충당금은 금융투자업규정에 따른 보고기간 말 분류결과에 따라 다음과 같이 측정됩니다. |
| 자산건전성 분류 | |
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||||||
| 정상 | 요주의 | 고정 | 회수의문 | 추정손실 | 정상 | 요주의 | 고정 | 회수의문 | 추정손실 | |
| 기대신용손실 측정 | 0.005 | 0.020 | 0.200 | 0.750 | 1.000 | |||||
| 연체일수 |
| 보고기간 말 연체일수가 30일 이상 ~ 90일 미만인 금융상품에 대해 신용위험이 유의적으로 증가하였다고 판단하고 연체일수가 90일 이상인 경우 반증 가능한 증거가 없을 경우 손상이 발생하였다고 판단하여 전체기간 기대신용손실을 측정합니다. 연체일수에 따른 기대신용손실 측정 시 상기 담보 / 반대매매 비율, 건전성분류를 준용합니다. |
| 담보와 그 밖의 신용보강 효과 |
| 연결회사는 채무자의 지급능력 및 채무자로부터 제공된 담보 등을 고려하여 기대신용손실을 측정합니다. 연결회사가 기대신용손실 측정 시 고려하는 담보의 성격 및 내용은 아래와 같습니다.유가증권 또는 매도결제대금을 담보로 실행된 신용공여는 금융투자업규정 제4-25조에 근거하여 담보비율을 140%이상으로 유지하고 있으며, 평가비율이 담보비율에 미달할 때에는 추가담보 징구 등의 위험관리 정책을 통해 적정비율을 유지하고 있습니다. 유가증권의 매도대금 및 환매청구권 자체를 담보로 제공된 융자의 경우 위 담보비율 요건을 적용 받지 않습니다.유가증권 환매조건부 매매의 경우, 그 형식은 매매일지라도 그 실질을 단기금융거래로 인식하고 있습니다. 연결회사는 환매조건부 매매 시 매도자로부터 적격 신용등급 이상의 유가증권 및 현금 등에 대해 질권 및 양도담보 등의 법적 권리를 설정하여 매도자의 대한 채무불이행 위험을 관리하고 있습니다.연결회사가 내규에 의해 임직원 등에 제공하는 대여금 등은 제3자가 제공하는 보증보험 등에 가입하고 있으며, 자산유동화 목적으로 설립된 SPC종속기업에서 취급한 대출채권, 유동성공여 및 신용공여 약정은 신탁수익권, 제3자 연대보증 및 자금보충약정, 차주 및 제3자 보유주식 근질권, 차주 예금채권 근질권, 유효신용등급 유지의무 등을 통해 신용을 보강하고 있습니다. 이 중 프로젝트 사업과 관련된 대출 및 약정의 경우 사업이행확약, 시행권/시공권 이전 및 유치권 행사제한, 보험금지급청구권 근질권과 같은 권리를 추가하여 신용을 보강하고 있습니다. |
| 신용위험 경감효과 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 손상된 채권 | 216,562 |
| 부동산, 신용위험 경감효과 | 120,466 |
| 신용위험의 최대노출정도 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 난내 및 난외계정 | 난내 및 난외계정 합계 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 난내계정 | 난외계정 | |||||||||||
| 현금성자산 | 예치금 | 당기손익-공정가치측정증권 | 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 상각후원가측정증권 | 대출채권 | 미수금 | 미수수익 | 보증금 등 기타금융자산 | 선급금 | 추가투자의무약정 | ||
| 신용위험에 대한 최대 노출정도 | 1,092,162,980 | 1,335,182,510 | 13,864,887,078 | 347,872,393 | 3,300,039 | 3,552,487,229 | 3,843,909,089 | 91,287,164 | 64,571,380 | 112,426,842 | 2,722,734 | 24,310,809,438 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 난내 및 난외계정 | 난내 및 난외계정 합계 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 난내계정 | 난외계정 | |||||||||||
| 현금성자산 | 예치금 | 당기손익-공정가치측정증권 | 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 상각후원가측정증권 | 대출채권 | 미수금 | 미수수익 | 보증금 등 기타금융자산 | 선급금 | 추가투자의무약정 | ||
| 신용위험에 대한 최대 노출정도 | 812,775,997 | 1,133,367,638 | 12,492,819,486 | 482,609,971 | 0 | 3,291,350,213 | 603,080,573 | 63,275,383 | 61,339,384 | 64,075,886 | 43,838,850 | 19,048,533,381 |
| 대출채권의 신용위험(기대신용손실) |
| 연결회사는 매 보고기간말 상각후원가를 장부금액으로 하는 대출채권의 기대신용손실을 유의적인 신용위험의 발생여부에 따라 3단계로 분류하고 있습니다. 기대신용손실금액은 대손충당금 과목으로 당해 자산의 장부금액에서 차감하는 형식으로 재무제표에 표시합니다. |
| 대출채권 기대신용손실충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 손상차손누계액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (69,095) | (713,547) | (6,147,296) | (3,887,671) | (1,301,772) | (90,496,422) | (102,615,803) | |||
| 대체 | 359,690 | (359,563) | (127) | 72,900 | (814,950) | 742,050 | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 410,070 | (410,070) | 0 | 72,900 | (814,950) | 742,050 | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 126 | 1 | (127) | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (50,506) | 50,506 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | (413,282) | 658,523 | 3,687 | (241,664) | 0 | 0 | 7,264 | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| Unwinding 이자수익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,019,321 | 1,019,321 | |||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 대손충당금 적립(환입) | 51,526 | (23,439) | (171,152) | 792,687 | 176,434 | (20,422,532) | (19,596,476) | |||
| 기말 | (71,161) | (438,026) | (6,314,888) | (3,263,748) | (1,940,288) | (109,157,583) | (121,185,694) | |||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 손상차손누계액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (96,559) | (394,514) | (6,144,656) | (3,074,023) | (7,639,328) | (50,483,929) | (67,833,009) | |||
| 대체 | 433,342 | (433,005) | (337) | 67,141 | 5,388,315 | (5,455,456) | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 518,829 | (518,829) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 337 | 0 | (337) | 67,141 | 5,388,315 | (5,455,456) | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (85,824) | 85,824 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | (515,907) | 301,793 | 341 | (800,685) | 526,500 | 0 | (487,958) | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| Unwinding 이자수익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 924,159 | 924,159 | |||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 대손충당금 적립(환입) | 91,449 | (27,407) | 1,608 | 364,500 | 171,338 | (18,105,612) | (17,504,124) | |||
| 기말 | (87,675) | (553,133) | (6,143,044) | (3,443,067) | (1,553,175) | (73,120,838) | (84,900,932) | |||
| 대출채권 총장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 총장부금액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 1,344,318,786 | 30,204,649 | 7,501,402 | 1,738,749,941 | 46,810,000 | 226,381,238 | 3,393,966,016 | |||
| 대체 | (16,082,876) | 16,082,592 | 284 | (10,000,000) | 18,355,250 | (8,355,250) | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (18,220,597) | 18,220,597 | 0 | (10,000,000) | 18,355,250 | (8,355,250) | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (221) | (63) | 284 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 2,137,942 | (2,137,942) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | 200,964,591 | (28,340,673) | (264,189) | 108,101,574 | (590,000) | (164,396) | 279,706,907 | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기타 변동 (평가 등) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기말 | 1,529,200,501 | 17,946,568 | 7,237,497 | 1,836,851,515 | 64,575,250 | 217,861,592 | 3,673,672,923 | |||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 총장부금액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 821,187,401 | 16,912,701 | 7,585,949 | 1,674,250,000 | 169,000,000 | 138,253,311 | 2,827,189,362 | |||
| 대체 | (19,302,422) | 19,302,007 | 415 | (8,355,250) | (91,000,000) | 99,355,250 | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (22,981,252) | 22,981,252 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (404) | (11) | 415 | (8,355,250) | (91,000,000) | 99,355,250 | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 3,679,234 | (3,679,234) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | 311,806,390 | (13,121,131) | (9,347) | (1,044,780) | (20,000,000) | 0 | 277,631,132 | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기타 변동 (평가 등) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기말 | 1,113,691,369 | 23,093,577 | 7,577,017 | 1,664,849,970 | 58,000,000 | 237,608,561 | 3,104,820,494 | |||
| 신용위험의 집중도(등급별) | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 제조업 | 건설업 | 도소매업 | 금융 및 보험업 | 기타 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 내부 신용등급 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | ||
| 기업대출 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 140,000,000 | 0 | 107,000,000 | 0 | 458,900,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 730,900,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 10,200,000 | 0 | 36,000,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 485,226,765 | 0 | 151,061,591 | 2,119,288,356 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 제조업 | 건설업 | 도소매업 | 금융 및 보험업 | 기타 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 내부 신용등급 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | ||
| 기업대출 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 449,800,000 | 0 | 77,400,000 | 0 | 172,000,000 | 0 | 68,100,000 | 0 | 0 | 0 | 483,100,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 53,500,000 | 0 | 12,000,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 422,849,941 | 66,810,000 | 0 | 206,381,238 | 2,011,941,179 | |||||||
| 기업대출채권의 등급별 산업별 신용위험 익스포저에 대한 설명 1 |
| 연결회사의 내부신용등급은 기업 대출채권에 대해서만 산출하며, 개인 대출채권 대부분은 대고객 주식매수자금 대여로 발생하는 신용공여금으로, 금융투자업규정 제4-25조에 근거하여 담보비율을 140%이상으로 유지하고 있습니다. |
| 기업대출채권의 등급별 산업별 신용위험 익스포저에 대한 설명 2 |
| 자산유동화 목적으로 설립된 SPC종속기업에서 취급한 대출채권의 경우 기초자산의 가치, 담보 및 신용보강내용을 고려하여 최초 인식 시 BBB- 에 준해 관리되며 신용위험의 유의적 증가가 관측될 경우, 그 변동 효과를 반영하여 등급별 신용위험을 적용합니다. |
| 신용위험의 집중도(지역별) | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||
| 지역 | |||||||||||
| 한국 | |||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | ||||||||||
| 개인대출 | 기업대출 | ||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||
| 제조업 | 건설업 | 금융 및 보험업 | 기타 | 제조업 | 건설업 | 금융 및 보험업 | 기타 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 1,554,384,567 | 0 | 0 | 1,436,800,000 | 682,488,356 | 2,119,288,356 | 3,673,672,923 | ||||
| 비율, 상각후원가측정대출채권 | 0.42 | 0.00 | 0.00 | 0.39 | 0.19 | 0.58 | 1.00 | ||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||
| 지역 | |||||||||||
| 한국 | |||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | ||||||||||
| 개인대출 | 기업대출 | ||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||
| 제조업 | 건설업 | 금융 및 보험업 | 기타 | 제조업 | 건설업 | 금융 및 보험업 | 기타 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 1,382,024,838 | 1,250,400,000 | 761,541,178 | 2,011,941,178 | 3,393,966,016 | ||||||
| 비율, 상각후원가측정대출채권 | 0.41 | 0.37 | 0.22 | 0.59 | 1.00 | ||||||
| 유가증권의 신용위험 (기대신용손실) |
| 연결회사는 매 보고기간말 기타포괄손익-공정가치 측정 채무상품 및 상각후원가로 측정하는 채무상품의 기대신용손실을 3단계로 분류하여 측정합니다. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 기대신용손실은 장부금액에서 직접 차감하지 않고 기타포괄손익에서 차감하는 형식으로 표시하며, 상각후원가로 측정 금융자산은 대손충당금 과목으로 장부금액에서 직접 차감하여 표시합니다. |
| 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 기대신용손실 충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (65,475) | 0 | (32,575) | (98,050) | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 17,280 | 0 | 0 | 17,280 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (48,195) | 0 | (32,575) | (80,770) | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (47,250) | 0 | (32,575) | (79,825) | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (12,150) | 0 | 0 | (12,150) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (59,400) | 0 | (32,575) | (91,975) | ||
| 상각후원가 측정 금융자산의 기대신용손실 충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (429) | 0 | 0 | (429) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | (16) | 0 | 0 | (16) | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (445) | 0 | 0 | (445) | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기인식된 금융상품으로 인한 변동 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 총 장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 482,609,971 | 0 | 0 | 482,609,971 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (130,939,148) | 0 | 0 | (130,939,148) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | (3,798,430) | 0 | 0 | (3,798,430) | ||
| 기말 | 347,872,393 | 0 | 0 | 347,872,393 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 354,191,835 | 0 | 0 | 354,191,835 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 90,348,829 | 0 | 0 | 90,348,829 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | 1,290,992 | 0 | 0 | 1,290,992 | ||
| 기말 | 445,831,656 | 0 | 0 | 445,831,656 | ||
| 상각후원가측정채무증권의 총 장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 3,173,322 | 0 | 0 | 3,173,322 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | 127,162 | 0 | 0 | 127,162 | ||
| 기말 | 3,300,484 | 0 | 0 | 3,300,484 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 신용위험의 집중도(등급별), 채무증권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | ||||||||
| 국채(A) | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 기타채권(D2) B-미만 | 기타(무등급) | |||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 4,244,605,157 | 3,746,271,832 | 130,354,075 | 7,733,930 | 1,371,698 | 0 | 96,613,153 | 8,226,949,845 | |
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 국공채, 특수채, 회사채 | 3,239,667,188 | 2,886,158,882 | 96,226,806 | 7,733,930 | 1,371,698 | 0 | 91,783,250 | 6,322,941,754 |
| 대여유가증권 | 12,633,802 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 12,633,802 | |
| 재매입유가증권 | 926,945,288 | 311,141,790 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,238,087,078 | |
| 외화채권 | 65,358,879 | 7,729,852 | 34,127,269 | 0 | 0 | 0 | 0 | 107,216,000 | |
| 기업어음증권 | 0 | 306,445,118 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 306,445,118 | |
| 전단기사채 | 0 | 234,796,190 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 234,796,190 | |
| 사모사채 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,829,903 | 4,829,903 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 150,740,007 | 197,132,386 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 347,872,393 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 재매입유가증권 | 150,740,007 | 197,132,386 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 347,872,393 |
| 상각후원가측정채무증권 | 0 | 3,300,484 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,300,484 | |
| 채무증권 합계 | 4,395,345,164 | 3,946,704,702 | 130,354,075 | 7,733,930 | 1,371,698 | 0 | 96,613,153 | 8,578,122,722 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | ||||||||
| 국채(A) | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 기타채권(D2) B-미만 | 기타(무등급) | |||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 4,443,200,335 | 3,695,781,445 | 153,819,363 | 4,714,316 | 2,474,138 | 0 | 90,569,125 | 8,390,558,722 | |
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 국공채, 특수채, 회사채 | 3,604,768,608 | 1,364,298,213 | 71,716,865 | 4,714,316 | 2,474,138 | 0 | 82,967,728 | 5,130,939,868 |
| 대여유가증권 | 136,319,238 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 136,319,238 | |
| 재매입유가증권 | 641,240,905 | 1,761,801,397 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,403,042,302 | |
| 외화채권 | 60,871,584 | 7,244,810 | 32,151,230 | 0 | 0 | 0 | 0 | 100,267,624 | |
| 기업어음증권 | 0 | 370,704,051 | 6,098,182 | 0 | 0 | 0 | 0 | 376,802,233 | |
| 전단기사채 | 0 | 191,732,974 | 43,853,086 | 0 | 0 | 0 | 0 | 235,586,060 | |
| 사모사채 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,601,397 | 7,601,397 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 122,209,502 | 360,400,469 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 482,609,971 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 재매입유가증권 | 122,209,502 | 360,400,469 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 482,609,971 |
| 상각후원가측정채무증권 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 채무증권 합계 | 4,565,409,837 | 4,056,181,914 | 153,819,363 | 4,714,316 | 2,474,138 | 0 | 90,569,125 | 8,873,168,693 | |
| 신용위험의 집중도(지역별), 채무증권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 상각후원가측정유가증권 | ||||||||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 채무증권 | ||||||||
| 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | |||||
| 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | |||||
| 채무증권 합계 | 8,119,733,845 | 107,216,000 | 8,226,949,845 | 347,872,393 | 0 | 347,872,393 | 0 | 3,300,484 | 3,300,484 | 8,578,122,722 |
| 비율, 채무증권 | 0.99 | 0.01 | 1.00 | 1.00 | 0.00 | 1.00 | 0.00 | 1.00 | 1.00 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 상각후원가측정유가증권 | ||||||||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 채무증권 | ||||||||
| 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | |||||
| 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | |||||
| 채무증권 합계 | 8,290,291,097 | 100,267,624 | 8,390,558,721 | 482,609,971 | 0 | 482,609,971 | 0 | 0 | 0 | 8,873,168,692 |
| 비율, 채무증권 | 0.99 | 0.01 | 1.00 | 1.00 | 0.00 | 1.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 기타자산의 신용위험 |
| 연결회사는 매 보고기간말 대출채권 및 유가증권이 아닌 수취채권, 계약자산 등의 금융자산에 대한 기대신용손실을 3단계로 분류하여 측정하고 있습니다. 기대신용손실금액은 대손충당금 과목으로 당해 자산의 장부금액에서 차감하는 형식으로 재무제표에표시합니다. |
| 기타금융자산에 대한 손실충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (248,431) | (195,387) | (8,998,200) | (9,442,018) | ||
| 대체 | 579,043 | (343,026) | (236,017) | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 359,889 | (359,889) | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 235,920 | 97 | (236,017) | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (16,766) | 16,766 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (545,528) | 178,523 | 217,965 | (149,040) | ||
| 상각(제각) | 0 | 1,880,843 | 1,880,843 | |||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | (1,020) | 0 | 0 | (1,020) | ||
| 대손충당금 적립(환입) | (15,516) | 0 | 26,913 | 11,397 | ||
| 기말 | (231,452) | (359,890) | (7,108,496) | (7,699,838) | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (248,841) | (133,146) | (9,225,189) | (9,607,176) | ||
| 대체 | 866,276 | (151,411) | (714,865) | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 174,150 | (174,150) | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 714,732 | 133 | (714,865) | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (22,606) | 22,606 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (837,089) | 121,381 | 665,220 | (50,488) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | |||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 761 | 0 | 0 | 761 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | (14,980) | (10,975) | 421,502 | 395,547 | ||
| 기말 | (233,873) | (174,151) | (8,853,332) | (9,261,356) | ||
| 기타금융자산에 대한 총 장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 777,752,763 | 8,270,755 | 15,459,553 | 801,483,071 | ||
| 대체 | (14,276,509) | 14,031,392 | 245,117 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (14,745,207) | 14,745,207 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (241,004) | (4,113) | 245,117 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 709,702 | (709,702) | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 3,328,382,573 | (7,556,940) | (276,670) | 3,320,548,963 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | (1,880,843) | (1,880,843) | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 4,091,858,827 | 14,745,207 | 13,547,157 | 4,120,151,191 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 338,305,792 | 6,178,376 | 15,726,876 | 360,211,044 | ||
| 대체 | (7,016,862) | 5,851,672 | 1,165,190 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (7,270,840) | 7,270,840 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (715,155) | (450,035) | 1,165,190 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 969,133 | (969,133) | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 585,982,819 | (4,759,208) | (1,558,711) | 579,664,900 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 917,271,749 | 7,270,840 | 15,333,355 | 939,875,944 | ||
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정의 신용위험 |
| 연결회사는 매 보고기간말 금융보증계약 부채 및 미사용 대출약정에 대한 기대신용손실을 3단계로 분류하여 측정하고 있습니다. 기대신용손실금액은 충당부채 과목으로 재무제표에 표시합니다.금융보증계약 및 미사용 대출약정의 기대신용손실액을 산출하기 위해 사용되는 신용환산전이율은 최근 5개년도 약정금액 중 이행된 금액을 비율로 산출하여 적용하며, 위와 같은 방법을 적용할 수 있을 만한 과거경험이 충분치 않을 경우, 금융투자업시행세칙 부외항목 신용환산율기준을 준용합니다. |
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정에 대한 손실충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (291,600) | 0 | 0 | (291,600) | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 291,600 | 0 | 0 | 291,600 | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기대신용손실 증가(감소) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | ||||||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기대신용손실 증가(감소) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정에 대한 총 약정금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 43,838,850 | 0 | 0 | 43,838,850 | ||
| 대체 | ||||||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (41,116,116) | 0 | 0 | (41,116,116) | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 2,722,734 | 0 | 0 | 2,722,734 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 26,000,000 | 0 | 0 | 26,000,000 | ||
| 대체 | ||||||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (22,134,754) | 0 | 0 | (22,134,754) | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 3,865,246 | 0 | 0 | 3,865,246 | ||
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정의 등급별 신용위험 익스포저 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| AAA | AA+ to AA- | A+ to A- | BBB+ to BBB- | BB+ to B- | CCC 이하 | 무등급 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||||||||||||||||||
| 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||||||||
| 대출약정과 금융보증계약의 신용위험 익스포저 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,722,734 | 0 | 0 | 2,722,734 | 2,722,734 | |||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| AAA | AA+ to AA- | A+ to A- | BBB+ to BBB- | BB+ to B- | CCC 이하 | 무등급 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||||||||||||||||||
| 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||||||||
| 대출약정과 금융보증계약의 신용위험 익스포저 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 43,838,850 | 0 | 0 | 43,838,850 | 43,838,850 | |||||||
| 유동성위험-용어의 정의 |
| 유동성리스크는 자산과 부채의 현금흐름 불일치 또는 자금유출의 일시적인 집중으로 인해 지급불능이 발생하거나, 조달을 위해 추가적인 비용이 발생하는 경우를 말하며, 유가증권 시장의 유동성 부족으로 금융자산의 처분시 발생하는 손실 가능성을 의미하는 '시장유동성리스크' 와 자금의 수요를 충분히 조달할 수 없어 발생하는 손실 가능성을 의미하는 '조달유동성리스크' 를 포함합니다. |
| 유동성리스크의 측정 |
| 연결회사는 모든 부내 및 부외 자산과 부채를 대상으로 회사 계정에 속한 개별 종목의 특성을 구분하여 현금흐름을 산출합니다.유동성리스크는 특정기간 중에 유입되는 현금흐름과 유출되는 현금흐름을 예측하여 비교, 분석하여 관리합니다. 유동성리스크 측정방법으로 누적 유동성 비율을 산출하여 관리하며, 누적 유동성비율은 만기 구간별로 해당 구간까지 만기가 도래하는 자산에서, 해당 구간까지 만기가도래하는 부채를 나눈 비율을 의미합니다. |
| 유동성리스크의 관리 |
| 연결회사는 미래에 발생할 자산과 부채의 현금흐름을 사전에 파악, 일정 수준의 유동성을유지하여 안정적인 경영활동과 수익창출을 도모할 목적으로 누적 유동성 비율을 관리합니다. 이를 위해, 누적 유동성비율 한도를 1개월, 3개월 기준 각 100% 이상으로 설정하여 관리하고 있습니다. 누적 유동성비율의 한도는 위험관리위원회의 승인을 받아 관리하며, 리스크관리담당부서는 누적 유동성비율의 한도 준수 여부를 매일 측정, 점검하여 경영진에 보고합니다. 리스크관리부서는 정기적으로 유동성관리 현황을 종합 분석하여 위험관리위원회에 보고합니다. |
| 유동성리스크관리 현황 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | |
|---|---|
| 유동성 자산 | 19,710,958,004 |
| 유동성 부채 | 14,672,804,358 |
| 누적 유동성 GAP | 5,038,153,646 |
| 누적 유동성 비율 | 1.34 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | |
|---|---|
| 유동성 자산 | 14,517,465,392 |
| 유동성 부채 | 11,247,745,000 |
| 누적 유동성 GAP | 3,269,720,391 |
| 누적 유동성 비율 | 1.29 |
| 비파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 |
| 다음 표는 연결회사의 비파생금융부채에 대한 계약상 잔존만기를 상세히 나타내고 있습니다. 해당 만기분석은 비파생금융부채의 할인하지 않은 현금흐름을 기초로 지급하여야 하는 가장 빠른 만기일에 근거하여 작성되었습니다. 연결회사는 만기일자를 갖는 부채는 해당 잔존만기로 만기구간을 분류하고, 만기일자가 없거나 만기배분의 정의가 필요한 경우, 해당 상품별 보유성격을 감안하여 배분합니다. 복합상품의 경우 내재파생상품을 분리하지 않고 복합상품 전체의 현금흐름으로, 변동금리부 부채의 경우 보고일 현재 변동금리에 의해 추정한 현금흐름으로 계약상 만기구간에 포함되어 있습니다. |
| 비파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 매도파생결합증권 | 0 | 765,412,148 | 578,503,466 | 328,641,418 | 17,141,875 | 437,786,299 | 2,127,485,206 |
| 매도유가증권 | 0 | 2,090,166,598 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,090,166,598 |
| 예수부채 | 5,157,801,007 | 15,943,173 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5,173,744,180 |
| 차입금 | 0 | 2,417,970,787 | 325,000,000 | 15,000,000 | 0 | 0 | 2,757,970,787 |
| 환매조건부채권매도 | 676,025,057 | 4,960,105,608 | 1,750,991 | 1,893,393 | 0 | 0 | 5,639,775,049 |
| 일반사채 | 0 | 2,170,898 | 2,170,898 | 162,631,638 | 102,363,548 | 0 | 269,336,982 |
| 미지급금 | 0 | 3,814,511,758 | 0 | 0 | 0 | 269,332 | 3,814,781,090 |
| 미지급비용 | 7,236,459 | 27,654,923 | 75,609 | 172,437,220 | 24,483,213 | 0 | 231,887,424 |
| 임대보증금 | 0 | 38,666 | 329,669 | 486,980 | 1,488,323 | 0 | 2,343,638 |
| 기타부채 | 175,339,707 | 24,947,618 | 0 | 0 | 7,134,168 | 0 | 207,421,493 |
| 매입약정 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,722,734 | 0 | 2,722,734 |
| 합계 | 6,016,402,230 | 14,118,922,177 | 907,830,633 | 681,090,649 | 155,333,861 | 438,055,631 | 22,317,635,181 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 매도파생결합증권 | 0 | 794,717,213 | 257,847,168 | 524,029,647 | 21,791,323 | 447,635,331 | 2,046,020,682 |
| 매도유가증권 | 0 | 1,089,428,074 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,089,428,074 |
| 예수부채 | 3,385,720,089 | 5,987,649 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,391,707,738 |
| 차입금 | 0 | 2,611,023,143 | 290,000,000 | 110,000,000 | 0 | 0 | 3,011,023,143 |
| 환매조건부채권매도 | 658,334,634 | 5,820,091,911 | 2,061,229 | 4,617,100 | 0 | 0 | 6,485,104,874 |
| 일반사채 | 0 | 102,646,159 | 2,147,301 | 4,341,795 | 264,995,186 | 0 | 374,130,441 |
| 미지급금 | 0 | 646,550,380 | 0 | 0 | 0 | 269,332 | 646,819,712 |
| 미지급비용 | 6,867,803 | 103,140,506 | 2,998,020 | 87,617 | 31,236,800 | 0 | 144,330,746 |
| 임대보증금 | 0 | 994,456 | 20,316 | 528,669 | 800,197 | 0 | 2,343,638 |
| 기타부채 | 189,742,929 | 28,635,673 | 0 | 0 | 7,134,168 | 0 | 225,512,770 |
| 매입약정 | 0 | 40,000,000 | 0 | 0 | 3,838,850 | 0 | 43,838,850 |
| 합계 | 4,240,665,455 | 11,243,215,164 | 555,074,034 | 643,604,828 | 329,796,524 | 447,904,663 | 17,460,260,668 |
| 매도파생결합증권 |
| 매도파생결합증권은 해당 계약의 특성상 일정 조건 충족시 계약만기 이전에 조기상환될 수 있습니다. |
| 이행금액 및 시점이 정해지지 않은 약정사항에 대해 지급과 이행을 요구받을 수 있는 가장 이른 구간의 현금흐름에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 매입약정 | 0 | 2,722,734 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,722,734 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 매입약정 | 0 | 43,838,850 | 0 | 0 | 0 | 0 | 43,838,850 |
| 파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 |
| 다음 표는 연결회사의 파생금융부채에 대한 유동성위험을 나타내고 있습니다. 장내시장에서 취득한 파생상품은 단기간 보유하고 주로 계약만기 이전에 공정가치로 결제됩니다. 이 경우 계약만기가 현금흐름의 시기를 이해하는데 필수적이라고 볼 수 없으므로 해당 파생부채는 예상상환일에 공정가치로 포함되어 있습니다. 그 외의 파생상품의 경우 계약만기가 현금흐름의 시기를 이해하는데 필수적이므로 할인하지 않은계약 현금흐름이 계약상 잔존만기에 포함되어 있습니다. |
| 파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 통화선도(유입) | 0 | (2,069,893,453) | (528,157,287) | (760,967,225) | (401,110,316) | 0 | (3,760,128,281) |
| 통화선도(유출) | 0 | 2,160,490,095 | 555,885,019 | 799,275,506 | 433,382,758 | 0 | 3,949,033,378 |
| 금리스왑 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| CD스왑 | 0 | 20,409,919 | 28,175,521 | 3,002,571 | 2,749,840 | 172,951,847 | 227,289,698 |
| 통화스왑 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 신용스왑 | 0 | 99,735 | 97,438 | 186,505 | 958,462 | 130,390 | 1,472,530 |
| 매도옵션 | 0 | 19,593,766 | 4,423,159 | 6,720,536 | 1,252,759 | 0 | 31,990,220 |
| 합계 | 0 | 130,700,062 | 60,423,850 | 48,217,893 | 37,233,503 | 173,082,237 | 449,657,545 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 통화선도(유입) | 0 | (1,865,399,155) | (179,475,351) | (863,674,165) | (201,452,526) | 0 | (3,110,001,197) |
| 통화선도(유출) | 0 | 1,904,919,881 | 183,900,214 | 893,272,437 | 209,802,708 | 0 | 3,191,895,240 |
| 금리스왑 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| CD스왑 | 0 | 3,166,980 | 9,310,531 | 24,826,404 | 156,071,995 | 0 | 193,375,910 |
| 통화스왑 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 신용스왑 | 0 | 0 | 60,601 | 117,851 | 624,208 | 0 | 802,660 |
| 매도옵션 | 0 | 36,647,544 | 4,402,022 | 0 | 4,816,427 | 0 | 45,865,993 |
| 합계 | 0 | 79,335,250 | 18,198,017 | 54,542,527 | 169,862,812 | 0 | 321,938,606 |
| 시장위험 일반 |
| 시장리스크란 주가, 금리, 환율, 상품의 가격 등 시장 요소가 변동함에 따라 발생하는평가 및 거래 손실의 가능성을 의미합니다. 회사는 트레이딩 관련 자산과 시장성 있는 투자자산, 파생상품 및 파생결합증권 등을 시장리스크 측정 대상으로 간주하여 리스크를 인식, 측정, 관리하고 있습니다. 회사는 리스크관리규정에 시장리스크를 주요관리 대상 리스크로 정의하여 관리하고 있으며 거래담당부서 및 후선부서로부터 독립되어 있는 리스크관리부서에서 시장리스크 관련 정책 및 프로세스의 관리, 한도의 설정 및 모니터링, 시장리스크관리 시스템의 구축 및 관리, 신상품 리스크분석 등의 업무를 담당하고 있습니다. |
| 한도관리 |
| 시장리스크 부문에서 관리하고 있는 한도는 포지션한도, 리스크한도, 손실한도로 구분할 수 있습니다. 포지션 한도는 각 운용단위별로 운용가능한 최대금액을 관리하기 위한 한도입니다. 리스크한도에는 민감도 한도, VaR 한도, Stress 한도가 있으며 상호보완적인 기능을 하고 있습니다. 손실한도는 손절매한도와 누적 기간별 손실한도로 구분됩니다.시장리스크 관련 한도들은 기본적으로 위험관리위원회에서 승인됩니다. 시장리스크 자본한도는 전사의 통합위험자본 한도로부터 배분됩니다. 위험관리위원회에서 배분한 자본한도를 이용하여 리스크전략위원회는 상품별, 부서별, 운용구조별로 한도를 배분하며 거래담당본부장은 배분된 한도를 운용단위별, 트레이더별로 세분화하여 관리합니다. 시장리스크 자본한도는 경제적 자본, 규제자본에 대해 모두 설정, 배분, 관리되고 있습니다.한도설정의 적정성은 최소 연1회 이상 점검되며 시장의 급변 등 내, 외부 환경의 변화에 따라 비정기적으로 검토되고 있으며 리스크관리담당부서는 지속적, 독립적으로한도 준수 여부를 모니터링하고 있습니다. |
| 시장리스크의 측정 |
| 1) Market VaR연결회사는 1일 기준, 99% 신뢰수준의 Market VaR를 기준으로 하여 시장리스크를 측정합니다. 이는 기준일 현재 포지션이 1일 간 유지된다고 가정할 때 VaR 보다 큰 손실이 발생하는 날이 100일 동안 하루라는 것을 의미합니다.연결회사는 VaR의 산출 방법 중 Historical Scenario에 의한 VaR 산출 방법을 채택하여 사용하고 있습니다. 과거 250영업일 동안의 주가, 금리, 환율, 상품가격 등의 역사적 수익률을 이용하여 VaR를 산출하는 방법입니다. VaR는 매 영업일 기준으로 산출되어 경영진에게 보고되고 있습니다.VaR 방법론은 기본적인 가정을 고려하여서 해석되어야 합니다. VaR 기법의 단점을 보완하기 위해 회사에서는 시장리스크 측정 시 듀레이션, Greeks 등의 민감도와 스트레스 테스트 등의 추가적인 지표를 VaR와 같이 활용하고 있습니다.2) 사후검증 (Back testing)VaR가 시장리스크량을 적절하게 포착하고 있는지를 검증하기 위하여 사후검증을 실시하고 있습니다. 사후검증은 1일, 99% 역사적 VaR를 사용하고 있으며 측정 기준 시점의 포지션에 대한 손실값과 VaR를 비교하여 VaR를 초과한 손실의 발생빈도가 1%에 해당하도록 관리하고 있습니다. VaR를 초과한 매 손실의 발생에 대해 원인을 확인하여 VaR 모형 및 사용 데이터의 적정성을 검증하고 있습니다.3) 위기상황분석VaR가 가진 측정치로서의 단점을 보완하고 극단적인 시장 변화에 대한 포트폴리오의 가치 하락을 관리하기 위해 위기상황분석을 시행하고 있습니다. 각 리스크요소에 대한 극단적인 수익률 시나리오를 가정함으로써 위기상황 시 손실을 산출하고 있으며 매 영업일 기준으로 각 포트폴리오에 대한 위기상황 손실을 산출하여 관리하고 있습니다. 또한 최소 분기 1회 위기상황분석 시나리오의 적정성을 검증하여 급격한 시장 상황 및 포트폴리오 구조 변경에 대비하고 있습니다. |
| 트레이딩 포지션에 대한 시장위험 |
| 4) VaR (Value at Risk)아래의 표는 트레이딩 포지션의 금리, 주가, 환 위험에 대한 당기말 및 전기말의 1일 보유기간의 99%의 신뢰도 하에서 VaR를 표시하고 있습니다. |
| 트레이딩 포지션에 대한 시장위험 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금리 위험 | 환 위험 | 기타 가격위험 | 분산효과 차감 | 위험 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 총 VaR | 3,243,977 | 5,675,393 | 9,130,278 | (10,630,201) | 7,419,447 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금리 위험 | 환 위험 | 기타 가격위험 | 분산효과 차감 | 위험 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 총 VaR | 3,792,769 | 7,688,070 | 4,134,698 | (11,715,851) | 3,899,686 |
| 시장리스크의 측정 - 위험요소별 세부내역 |
| 5) 위험요소별 세부내역① 금리 위험트레이딩포지션의 금리 위험은 원화표시 채무증권에서 주로 발생합니다. 회사의 트레이딩 전략은 금리 변동으로 인한 단기매매차익을 얻는 것입니다. 트레이딩 계정에 관련된 금리 위험은 VaR와 민감도분석(PVBP)등을 사용하여 관리되고 있습니다.② 주가 위험(기타가격위험에 포함)주가 위험은 주로 거래소 상장 주식과 주식관련 파생상품으로 구성되어 있으며 엄격한 분산투자 한도로 관리되고 있습니다.③ 환 위험환 위험은 원화가 아닌 외화로 표시된 자산, 부채의 보유를 통해 발생하게 됩니다. 외화자산부채의 대부분은 US달러화표시 계정이며, 회사는 손실한도 설정과 동시에 순외환 익스포져의 한도를 설정함으로써 트레이딩, 비트레이딩 포트폴리오를 포괄한 순외환 익스포져금액을 관리합니다. |
| 외화금융자산의 통화별 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 현금및예치금 | 당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정금융자산 | 기타자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 현금및현금성자산 | 예치금 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | ||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 24,912,242 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,540 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 0 | 251,175,339 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 189,814,237 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 98,849,416 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,077 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,141,152 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 908,698,591 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(JPY) [JPY, 일] | 0 | 0 | 675,314,716 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,131,349,637 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,549,616,400 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,000,400,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 0 | 0 | 0 | 241,772,752 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 43,349,470 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,800 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 0 | 0 | 0 | 0 | 6,286,595 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 959,943 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 14,604,543 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 60,787,174 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 29,773,968 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 80,834 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 원화환산금액 | 5,654,306 | 387,186,529 | 6,428,861 | 47,532,523 | 1,873,217 | 1,690,547 | 165,234 | 17,927,560 | 468,458,777 | 1,030 | 292,598,647 | 10,770,222 | 8,522,506 | 0 | 25,719,914 | 0 | 6,963,679 | 344,575,998 | 0 | 152,376,374 | 33,791,638 | 0 | 0 | 107,051,684 | 0 | 0 | 293,219,696 | 0 | 7,612 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 319,798 | 327,410 | 0 | 3,300,586 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,300,586 | 2 | 1,400,758,879 | 19,043,408 | 354 | 0 | 52,434,638 | 0 | 1,532,545 | 1,473,769,826 | 2,583,652,293 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 현금및예치금 | 당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정금융자산 | 기타자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 현금및현금성자산 | 예치금 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | ||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 27,141,492 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,540 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 0 | 139,784,382 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 152,829,953 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 103,612,811 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,077 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 96,971,884 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(JPY) [JPY, 일] | 0 | 0 | 721,828,003 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6,044,518,478 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 657,065,277 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 0 | 0 | 0 | 25,282,295 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 13,042,017 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,800 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,569,688 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,038,280 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 39,335,994 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 60,196,236 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 83,273 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||
| 외화금융자산, 원화환산금액 | 5,557,472 | 200,576,666 | 6,623,710 | 4,662,308 | 1,982,880 | 1,750,249 | 160,908 | 12,080,847 | 233,395,040 | 930 | 219,303,186 | 55,466,315 | 2,405,078 | 0 | 66,309,472 | 0 | 1,699,900 | 345,184,881 | 0 | 148,674,023 | 6,029,428 | 0 | 0 | 101,473,999 | 0 | 0 | 256,177,450 | 0 | 7,612 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 323,898 | 331,510 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2 | 139,145,162 | 0 | 332 | 0 | 0 | 0 | 1,431,327 | 140,576,823 | 975,665,704 |
| 외화금융부채의 통화별 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 예수부채 | 단기매매금융부채로 분류된 당기손익인식금융부채 | 당기손익인식금융부채 | 외화환매조건부채권매도 | 차입부채 | 기타금융부채 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 발행사채 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | ||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 22,495,379 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 297,315,529 | 81,630,128 | 191,798,412 | 44,779,198 | 0 | 0 | 852,122,261 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(JPY) | 858,718,787 | 2,199,630,425 | 0 | 2,000,300,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 261,542,794 | 0 | 54,800 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 6,287,500 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 3,872,127 | 11,580,463 | 10,422,383 | 0 | 67,976,862 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 원화환산금액 | 5,105,776 | 458,311,888 | 8,174,831 | 51,419,313 | 1,873,486 | 6,819,164 | 22,732,531 | 554,436,989 | 125,832,843 | 20,940,042 | 20,394,237 | 0 | 167,167,122 | 295,657,252 | 18,354,754 | 314,012,006 | 69,027,132 | 69,027,132 | 0 | 0 | 0 | 1,313,546,464 | 19,042,455 | 10,774 | 119,713,373 | 0 | 790 | 1,452,313,856 | 2,556,957,105 | ||||||||||||||||||||||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 예수부채 | 단기매매금융부채로 분류된 당기손익인식금융부채 | 당기손익인식금융부채 | 외화환매조건부채권매도 | 차입부채 | 기타금융부채 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 발행사채 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | ||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 24,737,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 215,085,994 | 82,190,850 | 168,138,504 | 125,797,216 | 79,769,122 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(JPY) | 883,035,828 | 4,019,117,510 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 20,428,197 | 65,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 7,570,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 9,045,135 | 11,796,675 | 10,793,721 | 38,202,894 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 원화환산금액 | 5,065,259 | 308,626,892 | 8,103,002 | 3,767,164 | 1,983,117 | 15,247,565 | 12,310,793 | 355,103,792 | 117,935,651 | 36,880,628 | 19,885,891 | 0 | 0 | 174,702,170 | 241,261,939 | 18,195,191 | 259,457,130 | 180,506,424 | 180,506,424 | 114,460,711 | 12,097 | 64,399,383 | 1,086 | 178,873,277 | 1,148,642,793 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 운영위험 개념 |
| 운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부의 절차, 인력 및 시스템 또는 외부의 사건으로 인해 발생하는 손실 가능성을 말합니다. |
| 관리방법 |
| 전사의 업무 프로세스를 분석하여 리스크와 통제활동을 정의하고 이와 관련된 시스템을 구축하였으며, 주기적인 자가평가(CSA : Control Self Assessment)를 시행하여 회사의 운영리스크를 관리하고 있습니다. |
| 자본관리 |
| 금융투자회사는 금융감독당국이 제시하는 자본적정성 기준을 준수하고 있습니다. 금융투자업자의 자기자본관리 규제인 순자본비율 제도는 급변하는 시장환경 하에서 금융투자업자의 재무건전성을 도모함으로써 궁극적으로는 투자자를 보호하는데 그 목적이 있습니다.순자본비율은 즉시 현금화할 수 있는 영업용순자본에서 영업부문 손실 예측치인 총위험액을 차감한 수치를 업무 단위별 필요 유지 자기자본으로 나누어서 구하고 있습니다. |
37-B 금융자산과 금융부채의 상계 (연결)
| 금융자산의 상계에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품자산 및 파생결합증권 | 미수미결제현물환 | 기타채권 | 증권미수금 | 환매조건부채권매수 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 자산총액 | 491,367,977 | 2,162,645,653 | 72,072,602 | 7,579,235,139 | 1,436,800,000 | 11,742,121,371 |
| 상계된 부채총액 | 0 | (667,707,777) | (71,920,343) | (5,257,337,214) | 0 | (5,996,965,334) |
| 재무상태표 표시 순액 | 491,367,977 | 1,494,937,877 | 152,258 | 2,321,897,925 | 1,436,800,000 | 5,745,156,037 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (379,784,582) | 0 | 0 | 0 | (1,436,800,000) | (1,816,584,582) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 순액 | 111,583,395 | 1,494,937,877 | 152,258 | 2,321,897,925 | 0 | 3,928,571,455 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품자산 및 파생결합증권 | 미수미결제현물환 | 기타채권 | 증권미수금 | 환매조건부채권매수 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 자산총액 | 216,364,636 | 521,378,946 | 49,608,312 | 2,565,620,126 | 1,250,400,000 | 4,603,372,020 |
| 상계된 부채총액 | 0 | (289,920,841) | (49,608,312) | (2,210,355,548) | 0 | (2,549,884,701) |
| 재무상태표 표시 순액 | 216,364,636 | 231,458,104 | 0 | 355,264,578 | 1,250,400,000 | 2,053,487,318 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (187,629,172) | 0 | 0 | 0 | (1,250,400,000) | (1,438,029,172) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 순액 | 28,735,464 | 231,458,104 | 0 | 355,264,578 | 0 | 615,458,146 |
| 파생상품자산 및 파생결합증권 |
| 당사의 장외파생상품 중 일부는 ISDA(International Swaps and Derivatives A-ssociation) 일괄상계약정에 따라 거래가 이루어지고 있습니다. |
| 증권미수금 |
| 거래소(또는 청산소)와 고객 및 금융기관 간의 거래에 따른 채권, 채무를 처리하는 계정으로 한국채택국제회계 기준상 상계요건을 충족하여 상계된 순액으로 재무상태표에 표시하고 있습니다. |
| 금융부채의 상계에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품부채 및 매도파생결합증권 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 증권미지급금 | 환매조건부채권매도 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 부채총액 | 1,211,515,624 | 2,163,062,771 | 99,992,862 | 7,570,503,351 | 5,638,664,687 | 16,683,739,295 |
| 상계된 자산총액 | 0 | (667,707,777) | (71,920,343) | (5,257,337,214) | 0 | (5,996,965,334) |
| 재무상태표 표시 순액 | 1,211,515,624 | 1,495,354,994 | 28,072,519 | 2,313,166,136 | 5,638,664,687 | 10,686,773,960 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (959,191,142) | 0 | 0 | 0 | (5,638,664,687) | (6,597,855,829) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | (142,533,835) | 0 | 0 | 0 | 0 | (142,533,835) |
| 순액 | 109,790,647 | 1,495,354,994 | 28,072,519 | 2,313,166,136 | 0 | 3,946,384,296 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품부채 및 매도파생결합증권 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 증권미지급금 | 환매조건부채권매도 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 부채총액 | 1,136,585,245 | 521,220,906 | 67,551,932 | 2,622,737,946 | 6,482,949,545 | 10,831,045,574 |
| 상계된 자산총액 | 0 | (289,920,841) | (49,608,312) | (2,210,355,548) | 0 | (2,549,884,701) |
| 재무상태표 표시 순액 | 1,136,585,245 | 231,300,064 | 17,943,619 | 412,382,398 | 6,482,949,545 | 8,281,160,871 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (1,007,551,263) | 0 | 0 | 0 | (6,482,949,545) | (7,490,500,808) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | (88,301,538) | 0 | 0 | 0 | 0 | (88,301,538) |
| 순액 | 40,732,444 | 231,300,064 | 17,943,619 | 412,382,398 | 0 | 702,358,525 |
| 파생상품부채 및 매도파생결합증권 |
| 당사의 장외파생상품 중 일부는 ISDA(International Swaps and Derivatives A-ssociation) 일괄상계약정에 따라 거래가 이루어지고 있습니다. |
| 증권미지급금 |
| 거래소(또는 청산소)와 고객 및 금융기관 간의 거래에 따른 채권, 채무를 처리하는 계정으로 한국채택국제회계 기준상 상계요건을 충족하여 상계된 순액으로 재무상태표에 표시하고 있습니다. |
37-C 금융자산 양도 (연결)
| (1) 당반기말과 전기말 현재 연결회사가 유가증권을 확정가격으로 재매입할 것을 조건으로 매각하여 제거조건이 충족되지 않은 금융상품의 내역은 주석 6번에 기술하고 있습니다.(2) 연결회사는 보유한 유가증권을 대여하는 경우 유가증권의 소유권이 이전되나, 대여기간 만료시 해당 유가증권을 반환 받으므로, 해당 유가증권의 위험과 보상의 대부분을 보유함에 따라 대여유가증권 전체를 계속하여 인식하고 있습니다. 대여유가증권 전체가 제거되지 않은 양도금융자산에 대한 내역은 주석 6에서 기술하고 있습니다(3) 자산유동화목적으로 설립된 종속기업은 보유한 대출채권 및 유가증권 등을 기초자산으로하여 자산유동화부채를 발행하였으며, 연결실체는 신용공여 등을 통해 위험을 부담하고 있습니다. 이에 금융상품 제거요건을 충족하지 못하였습니다. 금융자산 유동화 내역은 다음과 같습니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 자산유동화 자금조달 | |
|---|---|
| 소유에 따른 노출된 위험과 보상의 성격에 대한 기술 | 자산유동화목적으로 설립된 종속기업은 보유한 대출채권 및 유가증권 등을 기초자산으로하여 자산유동화부채를 발행하였으며, 연결실체는 신용공여 등을 통해 위험을 부담하고 있습니다. 이에 금융상품 제거요건을 충족하지 못하였습니다. |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 673,706,086 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 544,840,000 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 자산유동화 자금조달 | |
|---|---|
| 소유에 따른 노출된 위험과 보상의 성격에 대한 기술 | 자산유동화목적으로 설립된 종속기업은 보유한 대출채권 및 유가증권 등을 기초자산으로하여 자산유동화부채를 발행하였으며, 연결실체는 신용공여 등을 통해 위험을 부담하고 있습니다. 이에 금융상품 제거요건을 충족하지 못하였습니다. |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 752,893,471 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 723,790,000 |
38. 공정가치 (연결)
| 당반기 중 연결회사의 금융자산과 금융부채의 공정가치에 영향을 미치는 사업환경 및 경제적인 환경의 유의적인 변동은 없습니다. |
| 자산의 공정가치 및 장부금액 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융자산 및 공정가치 공시되는 금융자산 | |||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | ||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정금융자산 | |||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | 채무증권 | 대출채권 | 보증금 | ||
| 장부금액 | 570,344,415 | 8,257,129,166 | 779,675,445 | 608,811,802 | 4,095,649,622 | 57,705,982 | 36,914,581 | 33,437,287 | 36,168,108 | 273,692,468 | 347,872,393 | 3,300,039 | 3,552,487,229 | 35,425,616 | 18,688,614,153 |
| 공정가치 | 570,344,415 | 8,257,129,166 | 779,675,445 | 608,811,802 | 4,095,649,622 | 57,705,982 | 36,914,581 | 33,437,287 | 36,168,108 | 273,692,468 | 347,872,393 | 3,300,039 | 3,552,487,229 | 35,425,616 | 18,688,614,153 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융자산 및 공정가치 공시되는 금융자산 | |||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | ||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정금융자산 | |||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | 채무증권 | 대출채권 | 보증금 | ||
| 장부금액 | 289,677,274 | 8,421,037,002 | 831,444,891 | 293,239,982 | 2,838,768,441 | 53,586,554 | 27,023,026 | 32,909,208 | 29,434,806 | 269,877,521 | 482,609,971 | 0 | 3,291,350,213 | 37,903,903 | 16,898,862,792 |
| 공정가치 | 289,677,274 | 8,421,037,002 | 831,444,891 | 293,239,982 | 2,838,768,441 | 53,586,554 | 27,023,026 | 32,909,208 | 29,434,806 | 269,877,521 | 482,609,971 | 0 | 3,291,350,213 | 37,903,903 | 16,898,862,792 |
| 자산의 공정가치에 대한 설명 |
| 일반 상거래로 인해 발생하는 채권, 채무 등과 같이 장부금액이 공정가치의 합리적인 근사치인 금액은 공정가치 공시에서 제외하였습니다. 상각후원가측정금융자산 및 상각후원가로 측정하는 금융부채 중 잔여만기가 1년이내 등의 이유로 시장이자율 변동으로 인한 공정가치와 장부금액의 차이가 크지 않을 것으로 판단되는 경우에는 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다. |
| 부채의 공정가치 및 장부금액 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융부채 및 공정가치 공시되는 금융부채 | ||||||||
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | |||||||
| 당기손익인식금융부채 | 상각후원가로 측정하는 금융부채 | |||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | 일반사채 | 보증금 | |||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||
| 장부금액 | 232,904,143 | 1,622,137,715 | 0 | 724,818,185 | 2,142,760,472 | 259,670,825 | 2,268,903 | 4,984,560,243 |
| 공정가치 | 232,904,143 | 1,622,137,715 | 0 | 724,818,185 | 2,142,760,472 | 261,534,027 | 2,268,903 | 4,986,423,445 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융부채 및 공정가치 공시되는 금융부채 | ||||||||
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | |||||||
| 당기손익인식금융부채 | 상각후원가로 측정하는 금융부채 | |||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | 일반사채 | 보증금 | |||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||
| 장부금액 | 131,616,620 | 957,811,453 | 0 | 445,758,263 | 2,059,825,821 | 359,503,233 | 2,274,297 | 3,956,789,687 |
| 공정가치 | 131,616,620 | 957,811,453 | 0 | 445,758,263 | 2,059,825,821 | 361,831,647 | 2,274,297 | 3,959,118,101 |
| 부채의 공정가치에 대한 설명 |
| 일반 상거래로 인해 발생하는 채권, 채무 등과 같이 장부금액이 공정가치의 합리적인 근사치인 금액은 공정가치 공시에서 제외하였습니다.연결회사가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 장외파생금융상품등의 공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 이연하여 인식하며, 동 차이는 금융상품의 거래기간 동안 정액법으로 상각하고, 평가기법의요소가 시장에서 관측가능해지는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다. |
| 아직 인식하지 아니한 최초인식시점의 공정가치와 거래가격의 손익차이에 대한 조정 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| Ⅰ.기초 거래일손익인식평가조정 | 9,596,900 |
| Ⅱ.당기 신규 발생 거래일손익인식평가조정 | 46,806,399 |
| Ⅲ.당기손익으로 인식한 거래일손익인식평가조정 | (48,673,580) |
| Ⅳ.당(전)기말 거래일손익인식평가조정(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) | 7,729,719 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| Ⅰ.기초 거래일손익인식평가조정 | 11,130,783 |
| Ⅱ.당기 신규 발생 거래일손익인식평가조정 | 944,317 |
| Ⅲ.당기손익으로 인식한 거래일손익인식평가조정 | 987,536 |
| Ⅳ.당(전)기말 거래일손익인식평가조정(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) | 13,062,637 |
| 연결회사가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 장외파생금융상품등의 공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 이연하여 인식하며, 동 차이는 금융상품의 거래기간 동안 정액법 혹은 정률법으로 상각하고, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능해지는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다. |
| 자산의 공정가치측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가로 측정하는 금융자산, 분류 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | 채무증권 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||||||||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | |||||||||||||
| 금융자산, 공정가치 | 541,891,115 | 1,084,069 | 27,369,232 | 570,344,415 | 1,161,002,396 | 7,091,296,867 | 4,829,903 | 8,257,129,166 | 619,580,215 | 147,997,630 | 12,097,600 | 779,675,445 | 1,441,495 | 537,010,896 | 70,359,412 | 608,811,802 | 0 | 4,095,649,622 | 0 | 4,095,649,622 | 0 | 0 | 57,705,982 | 57,705,982 | 0 | 0 | 36,914,581 | 36,914,581 | 0 | 31,954,840 | 1,482,447 | 33,437,287 | 0 | 36,168,108 | 0 | 36,168,108 | 2,622,798 | 0 | 271,069,670 | 273,692,468 | 121,252,842 | 226,619,551 | 0 | 347,872,393 | 0 | 3,300,039 | 0 | 3,300,039 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가로 측정하는 금융자산, 분류 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | 채무증권 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||||||||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | |||||||||||||
| 금융자산, 공정가치 | 262,747,505 | 0 | 26,929,769 | 289,677,274 | 1,045,596,476 | 7,367,839,129 | 7,601,397 | 8,421,037,002 | 677,649,836 | 142,074,455 | 11,720,600 | 831,444,891 | 2,350,671 | 250,442,748 | 40,446,563 | 293,239,982 | 0 | 2,838,768,441 | 0 | 2,838,768,441 | 0 | 0 | 53,586,554 | 53,586,554 | 0 | 0 | 27,023,026 | 27,023,026 | 0 | 31,323,142 | 1,586,066 | 32,909,208 | 0 | 29,434,806 | 0 | 29,434,806 | 2,959,398 | 0 | 266,918,123 | 269,877,521 | 72,210,725 | 410,399,246 | 0 | 482,609,971 | 0 | 0 | ||
| 파생상품 |
| 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다.공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 자산 및 부채를 공정가치 서열체계에 따라 구분되며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.- 수준 1 : 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의(조정되지 않은) 공시가격 - 수준 2 : 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함. - 수준 3 : 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) 활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간 말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 연결회사가 보유하고 있는 금융자산의 공시되는 시장가격은 매입호가입니다. 이러한 상품들은 수준 1에 포함됩니다.활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품(예: 장외파생상품)의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준 2에 포함됩니다.만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 수준 3에 포함됩니다.금융상품의 공정가치를 측정하는 데에 사용되는 평가기법에는 다음이 포함됩니다.- 유사한 상품의 공시시장가격 또는 딜러가격 - 이자율스왑의 공정가치는 관측가능한 수익율곡선에 따른 미래 추정 현금흐름의 현재가치로 계산 - 선물환의 공정가치는 보고기간 말 현재의 선도환율을 사용하여 해당 금액을 현재가치로 할인하여 측정 - 나머지 금융상품에 대해서는 현금흐름의 할인기법 등의 기타 기법 사용 |
| 부채의 공정가치측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||
| 금융부채의 범주 | ||||||||||||||||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | |||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||||||
| 금융부채, 공정가치 | 232,904,143 | 0 | 0 | 232,904,143 | 1,622,137,715 | 0 | 0 | 1,622,137,715 | 0 | 0 | 0 | 0 | 18,575,751 | 493,911,336 | 212,331,098 | 724,818,185 | 0 | 540,382,245 | 1,602,378,229 | 2,142,760,474 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||
| 금융부채의 범주 | ||||||||||||||||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | |||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||||||
| 금융부채, 공정가치 | 131,616,620 | 0 | 0 | 131,616,620 | 957,811,453 | 0 | 0 | 957,811,453 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,678,098 | 228,051,240 | 216,028,925 | 445,758,263 | 0 | 766,214,618 | 1,293,611,203 | 2,059,825,821 |
| 파생상품 금융부채 |
| 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다.공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 자산 및 부채를 공정가치 서열체계에 따라 구분되며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.- 수준 1 : 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의(조정되지 않은) 공시가격 - 수준 2 : 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함. - 수준 3 : 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) 활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 회사가 보유하고 있는 금융자산의 공시되는 시장가격은 매입호가입니다. 이러한 상품들은 수준 1에 포함됩니다.활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품(예: 장외파생상품)의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준 2에 포함됩니다.만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 수준 3에 포함됩니다.금융상품의 공정가치를 측정하는 데에 사용되는 평가기법에는 다음이 포함됩니다.- 유사한 상품의 공시시장가격 또는 딜러가격 - 이자율스왑의 공정가치는 관측가능한 수익율곡선에 따른 미래 추정 현금흐름의 현재가치로 계산- 선물환의 공정가치는 보고기간 말 현재의 선도환율을 사용하여 해당 금액을 현재가치로 할인하여 측정- 나머지 금융상품에 대해서는 현금흐름의 할인기법 등의 기타 기법 사용 |
| 공정가치가 공시되는 부채의 공정가치측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | ||||
| 일반사채 | ||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||
| 금융부채, 공정가치 | 0 | 261,534,027 | 0 | 261,534,027 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | ||||
| 일반사채 | ||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||
| 금융부채, 공정가치 | 0 | 361,831,647 | 0 | 361,831,647 |
| 공정가치측정의 변경에 대한 조정, 자산 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 수준 3 | ||||
| 자산의 분류 | ||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | |
| 기초 | 74,860,858 | 53,586,554 | 266,918,123 | 40,446,563 |
| 당기손익인식 | 1,763,332 | (11,741,863) | 0 | (7,679,904) |
| 기타포괄손익인식 | 0 | 0 | 3,151,547 | 0 |
| 매입 | 193,170,960 | 18,614,449 | 1,000,000 | 50,041,735 |
| 매도 | (186,101,388) | (2,753,159) | 0 | (10,072,001) |
| 발행 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 결제 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | (1,000,000) | 0 | 0 | (2,376,980) |
| 기말 | 82,693,762 | 57,705,982 | 271,069,670 | 70,359,412 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 수준 3 | ||||
| 자산의 분류 | ||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | |
| 기초 | 75,101,602 | 171,783,044 | 227,374,408 | 70,592,747 |
| 당기손익인식 | (3,023,668) | (1,467,892) | 0 | (28,414,214) |
| 기타포괄손익인식 | 0 | 0 | (6,375,660) | 0 |
| 매입 | 35,141,253 | 17,325,772 | 0 | 58,119,877 |
| 매도 | (40,194,147) | (46,365,229) | 0 | (41,287,039) |
| 발행 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 결제 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | 0 | 0 | 0 | (15,081,552) |
| 기말 | 67,025,040 | 141,275,695 | 220,998,748 | 43,929,819 |
| 공정가치측정의 변경에 대한 조정, 부채 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||
|---|---|---|
| 수준 3 | ||
| 부채의 분류 | ||
| 파생상품부채 | 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |
| 기초 | 215,739,722 | 1,293,611,203 |
| 당기손익인식 | (19,596,197) | 25,290,832 |
| 기타포괄손익인식 | 0 | (1,550,941) |
| 매입 | 0 | 0 |
| 매도 | 0 | 0 |
| 발행 | 73,519,614 | 1,353,780,273 |
| 결제 | (18,914,523) | (1,068,753,137) |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | (38,417,517) | 0 |
| 기말 | 212,331,099 | 1,602,378,229 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||
|---|---|---|
| 수준 3 | ||
| 부채의 분류 | ||
| 파생상품부채 | 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |
| 기초 | 299,328,180 | 1,586,317,762 |
| 당기손익인식 | (64,399,714) | 24,373,318 |
| 기타포괄손익인식 | 0 | 0 |
| 매입 | 0 | 0 |
| 매도 | 0 | 0 |
| 발행 | 59,763,393 | 914,773,943 |
| 결제 | (29,049,229) | (1,031,187,430) |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | (50,370,790) | 0 |
| 기말 | 215,271,838 | 1,494,277,592 |
| 평가기법 및 투입변수 수준2 및 수준3 자산 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 수준 2 및 수준 3 | ||||||||||
| 자산의 분류 | ||||||||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정유가증권 | ||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 별도예치금 | 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 채무증권 | |||
| 금융자산, 공정가치 | 28,453,300 | 7,096,126,770 | 160,095,230 | 4,095,649,622 | 57,705,982 | 106,519,975 | 271,069,670 | 226,619,551 | 0 | 3,300,039 |
| 공정가치 서열체계 수준분류 | 2및3 | 2및3 | 2및3 | 2 | 3 | 2및3 | 3 | 2 | 2 | 2 |
| 공정가치측정에 사용된 평가기법에 대한 기술, 자산 | 시장접근법 ,이익접근법,LSMC | 현재가치기법 | 자산접근법 | 자산접근법 | 파생상품 자산과 동일함 | 자산접근법 | 시장접근법,이익접근법,자산접근법 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 |
| 공정가치측정에 사용된 투입변수에 대한 기술, 자산 | 가중평균자본비용(WACC), 기초자산 변동성(125일), 영구성장율 | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 - 1.53%~10.01% | 가중평균자본비용(WACC), 자본비용(COE), 영구성장율 | |||||||
| 수준3 자산 투입변수 | |
| 자산의 분류 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 지분증권 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 가중평균자본비용, 측정 투입변수 | 기초자산 변동성(125일~180일) | 영구성장율 | 자본비용(COE) | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 | 가중평균자본비용, 측정 투입변수 | 기초자산 변동성(125일~180일) | 영구성장율 | 자본비용(COE) | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 | 가중평균자본비용, 측정 투입변수 | 기초자산 변동성(125일~180일) | 영구성장율 | 자본비용(COE) | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | ||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | ||||||||||||||||
| 유의적이지만 관측할 수 없는 투입변수, 자산 | 0.0630 | 0.0630 | 0.5874 | 0.5874 | 0.0000 | 0.0100 | 0.0153 | 0.1001 | 0.1320 | 0.1706 | 0.0100 | 0.0100 | 0.1051 | 0.1706 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 자산의 공정가치측정에 사용된 관측가능하지 않은 투입변수에 대한 공시 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 수준 2 및 수준 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 자산의 분류 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치측정에 사용된 평가기법 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Option Model | FDM | Monte Carlo simulation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 주식의 역사적 변동성, 측정 투입변수 | 기초자산의 배당수익률 및 배당금 | 상관계수 | 부도율, 측정 투입변수 | 손실율, 측정 투입변수 | 주식의 역사적 변동성, 측정 투입변수 | 기초자산의 배당수익률 및 배당금 | 상관계수 | 부도율, 측정 투입변수 | 손실율, 측정 투입변수 | 주식의 역사적 변동성, 측정 투입변수 | 기초자산의 배당수익률 및 배당금 | 상관계수 | 부도율, 측정 투입변수 | 손실율, 측정 투입변수 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | |||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | |||||||||||||||||
| 금융자산, 공정가치 | 607,370,307 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계 수준분류 | 2및3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치측정에 사용된 투입변수에 대한 기술, 자산 | EWMA 변동성, 기초자산별 상이 (2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | 연속배당, 기초자산별 상이 (2026.06.30 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 0.45%) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | EWMA 변동성, 기초자산별 상이 (2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | 이산배당, 기초자산별 상이 (2026.06.30 삼성전자 3년평균 분기별 배당금 : 1분기 362.3원,?2분기 363원, 3분기 364원, 4분기 430원) | EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이, (2026.06.30 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8656) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | EWMA 변동성, 기초자산별 상이 (2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | 연속배당, 기초자산별 상이 (2026.06.30 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 0.45%) | EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이 (2026.06.30 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8656) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유의적이지만 관측할 수 없는 투입변수, 자산 | 0.0003 | 1.0000 | 0.4500 | 0.0003 | 1.0000 | 0.4500 | 0.0003 | 1.0000 | 0.4500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 평가기법 및 투입변수 수준2 및 수준3, 부채 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공정가치 서열체계의 수준 | |||
|---|---|---|---|
| 수준 2 및 수준 3 | |||
| 부채의 분류 | |||
| 당기손익인식금융부채 | 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융부채 | |||
| 채무증권 | 파생상품 | ||
| 금융부채, 공정가치 | 0 | 706,242,435 | 2,142,760,472 |
| 공정가치 서열체계 수준분류 | 2 | 2및3 | 2및3 |
| 공정가치측정에 사용된 평가기법에 대한 기술, 부채 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | 파생상품 자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산과 동일함 |
| 공정가치측정에 사용된 투입변수에 대한 기술, 부채 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | 파생상품 자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산과 동일함 |
| 수준 3으로 분류된 공정가치 측정치의 가치평가과정 |
| 연결회사는 재무보고 목적의 공정가치 측정을 담당하는 별도 팀을 운영하고 있으며 이러한 공정가치 측정치는 수준 3으로 분류되는 공정가치 측정치를 포함하고 있습니다.금융상품의 민감도 분석은 통계적 기법을 이용한 관측 불가능한 투입변수의 변동에따른 금융상품의 가치 변동에 기초하여 유리한 변동과 불리한 변동으로 구분하여 이루어집니다. 그리고 공정가치가 두 개 이상의 투입변수에 영향을 받는 경우에는 가장 유리하거나 또는 가장 불리한 금액을 바탕으로 산출됩니다. 민감도 분석대상으로 수준3으로 분류되는 금융상품 중 해당 공정가치 변동이 당기손익으로 인식되는 이자율관련 파생상품과 주식관련 파생상품이 있고, 공정가치 변동이 당기손익 혹은 기타포괄손익으로 인식되는 지분증권 및 수익증권이 있습니다. |
| 관측할 수 없는 투입변수의 변동으로 인한 공정가치측정의 민감도분석 공시, 자산 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | 파생결합증권자산 | |||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||||||||||||||||||
| 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||||
| 당기손익, 유리한 변동 | 1,670,591 | 3,302,485 | (1,916,633) | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 10,674,647 | |||||||||||||||||||||
| 당기손익, 불리한 변동 | (1,048,184) | (1,797,120) | 1,186,734 | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | 0 | (8,062,303) | |||||||||||||||||||||
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 자산 | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 자산 | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | (0.50) | (0.50) | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 자산 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | 0.90 | 0.90 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | |||||||||||||||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | 파생결합증권자산 | |||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||||||||||||||||||
| 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||||
| 당기손익, 유리한 변동 | 950,240 | 81,994,067 | (3,822,502) | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 10,847,893 | |||||||||||||||||||||
| 당기손익, 불리한 변동 | (794,074) | 387,863,676 | 4,137,326 | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | 0 | (8,057,151) | |||||||||||||||||||||
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 자산 | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 자산 | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | (0.50) | (0.50) | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 자산 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | 0.90 | 0.90 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 변동으로 인한 공정가치측정의 민감도분석 공시, 부채 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 파생상품부채 | 파생결합증권 | ||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||
| 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||
| 당기손익, 유리한 변동 | (33,267,861) | (60,083,624) | |||
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | |||
| 당기손익, 불리한 변동 | 56,480,007 | 90,642,269 | |||
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | |||
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 부채 | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | |||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 부채 | (0.50) | (0.50) | |||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 부채 | 0.90 | 0.90 | |||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 파생상품부채 | 파생결합증권 | ||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||
| 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||
| 당기손익, 유리한 변동 | 34,833,915 | (86,186,327) | |||
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | |||
| 당기손익, 불리한 변동 | 448,990,465 | 109,758,476 | |||
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | |||
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 부채 | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | |||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 부채 | (0.50) | (0.50) | |||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 부채 | 0.90 | 0.90 | |||
39. 보고기간 후 사건 (연결)
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건에 대한 공시 |
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건에 대한 공시 | |
| (단위 : 원) | |
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건 | |
|---|---|
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건의 성격에 대한 기술 | 연결회사는 2026년 7월 30일 임시이사회에서 집합투자업 진출을 목적으로 하는 자회사(가칭: 유안타자산운용 주식회사, 출자예정금액 50억원, 예정 지분율 100%)의 설립을 결의하였습니다. |
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건의 재무적 영향에 대한 설명 | 현재 설립 절차가 진행 중이며 동 사건은 수정을 요하지 않는 보고기간 후 사건으로 당기 재무제표에 미치는 영향은 없습니다. |
4. 재무제표
4-1. 재무상태표
| 재무상태표 |
| 제 66 기 반기말 2026.06.30 현재 |
| 제 65 기말 2025.12.31 현재 |
| (단위 : 천원) |
| 제 66 기 반기말 | 제 65 기말 | |
|---|---|---|
| 자산 | ||
| I. 현금및예치금 | 2,394,003,801 | 1,919,584,944 |
| 현금및현금성자산 | 1,073,398,758 | 804,048,771 |
| 예치금 | 1,320,605,043 | 1,115,536,173 |
| II. 당기손익-공정가치측정증권 | 14,421,743,475 | 12,709,435,967 |
| III. 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 621,245,063 | 752,163,594 |
| 주식 | 271,455,058 | 267,636,011 |
| 출자금 | 1,910,000 | 1,910,000 |
| 외화증권 | 7,612 | 7,612 |
| 재매입유가증권 | 347,872,393 | 482,609,971 |
| IV. 상각후원가측정금융자산 | 0 | 0 |
| 기타 | 0 | 0 |
| Ⅴ. 종속기업 및 관계기업투자 | 128,075,480 | 113,648,481 |
| VI. 대출채권(상각후원가) | 3,100,019,068 | 2,710,666,733 |
| VIl. 유형자산 | 128,549,984 | 126,159,119 |
| VIII. 투자부동산 | 23,900,949 | 24,263,804 |
| IX. 무형자산 | 45,785,704 | 47,224,173 |
| X. 기타자산 | 4,215,923,363 | 887,177,513 |
| 미수금 | 3,865,976,698 | 630,899,296 |
| 미수수익 | 90,719,402 | 61,551,943 |
| 선급금 | 120,790,697 | 71,189,054 |
| 선급비용 | 7,588,097 | 9,061,513 |
| 보증금 | 33,522,883 | 36,111,491 |
| 당기 법인세자산 | 0 | 0 |
| 이연법인세자산 | 107,971,260 | 89,231,920 |
| 이연복리후생비 | 853,720 | 803,492 |
| 기타자산 | 1,067,495 | 903,314 |
| 대손충당금 | (12,566,889) | (12,574,510) |
| 자산총계 | 25,079,246,887 | 19,290,324,328 |
| 자본과 부채 | ||
| 부채 | ||
| I. 예수부채 | 5,173,744,180 | 3,391,707,738 |
| 투자자예수금 | 5,157,801,007 | 3,385,720,089 |
| 수입담보금 | 15,943,173 | 5,987,649 |
| II. 당기손익인식금융부채 | 4,722,533,214 | 3,594,722,953 |
| 단기매매금융부채 | 2,579,772,742 | 1,534,897,132 |
| 매도유가증권 | 1,855,041,858 | 1,089,428,074 |
| 장내파생상품 | 31,869,705 | 45,377,359 |
| 장외파생상품 | 692,861,179 | 400,091,699 |
| 당기손익인식지정금융부채 | 2,142,760,472 | 2,059,825,821 |
| III. 차입부채 | 8,653,821,679 | 9,128,862,800 |
| 차입금 | 2,755,486,167 | 2,286,410,022 |
| 환매조건부채권매도 | 5,638,664,687 | 6,482,949,545 |
| 일반사채 | 259,670,825 | 359,503,233 |
| IV. 기타부채 | 4,579,350,991 | 1,306,731,697 |
| 순확정급여부채 | 142,826,047 | 145,649,138 |
| 충당부채 | 7,706,673 | 7,878,163 |
| 미지급배당금 | 1,231,198 | 1,231,197 |
| 미지급금 | 3,814,778,805 | 646,817,428 |
| 미지급비용 | 231,346,450 | 143,789,773 |
| 임대보증금 | 2,268,903 | 2,274,297 |
| 선수수익 | 7,990,352 | 10,195,544 |
| 제세예수금 | 34,442,074 | 23,650,533 |
| 당기 법인세부채 | 37,647,294 | 4,901,645 |
| 기타부채 | 299,113,195 | 320,343,979 |
| 부채총계 | 23,129,450,064 | 17,422,025,188 |
| 자본 | ||
| 자본금 | 1,062,543,940 | 1,062,543,940 |
| 신종자본증권 | 200,000,000 | 200,000,000 |
| 주식발행초과금 | 1,303 | 1,303 |
| 기타자본항목 | (675,910) | (63,084,336) |
| 기타포괄손익누계액 | 163,473,876 | 162,226,887 |
| 이익잉여금 | 524,453,614 | 506,611,346 |
| 자본총계 | 1,949,796,823 | 1,868,299,140 |
| 자본과부채총계 | 25,079,246,887 | 19,290,324,328 |
4-2. 포괄손익계산서
| 포괄손익계산서 |
| 제 66 기 반기 2026.01.01 부터 2026.06.30 까지 |
| 제 65 기 반기 2025.01.01 부터 2025.06.30 까지 |
| (단위 : 천원) |
| 제 66 기 반기 | 제 65 기 반기 | |||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| I. 영업수익 | 1,791,906,937 | 3,478,826,993 | 802,146,411 | 1,517,072,739 |
| 수수료수익 | 301,494,027 | 523,902,658 | 84,881,469 | 157,386,570 |
| 금융상품평가및처분이익 | 1,219,498,816 | 2,374,585,479 | 500,530,465 | 968,332,387 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산처분이익 | 412,291,896 | 605,379,861 | 67,786,128 | 99,355,836 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | 44,480,418 | 133,276,397 | 29,275,735 | 78,242,772 |
| 단기매매금융부채상환이익 | 105,097,142 | 145,636,476 | 18,464,984 | 20,158,249 |
| 단기매매금융부채평가이익 | 2,241,783 | 39,274,827 | 6,693,123 | 10,247,474 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산처분이익 | 9,815 | 27,296 | 1,587,458 | 2,488,541 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익 | 1,658,470 | 631,765 | 1,524,921 | 3,550,624 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산처분이익 | 7,252 | 13,231 | 6,231 | 12,881 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | 47,169 | 3,842,454 | 1,021,640 | 1,510,046 |
| 당기손익인식지정금융부채상환이익 | 238,740 | 250,678 | 2,027,502 | 2,201,055 |
| 당기손익인식지정금융부채평가이익 | 0 | 18,170,943 | 7,703,437 | 17,239,544 |
| 파생상품거래이익 | 533,015,779 | 984,950,674 | 335,849,791 | 602,830,730 |
| 파생상품평가이익 | 120,406,707 | 442,843,295 | 28,589,515 | 130,494,636 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권처분이익 | 0 | 270,301 | 0 | 0 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손환입 | 3,645 | 17,280 | 0 | 0 |
| 상각후원가채무상품손상차손환입 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 이자수익 | 125,112,590 | 240,900,686 | 108,070,403 | 213,823,561 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품이자수익 | 66,219,759 | 129,112,154 | 62,781,325 | 123,496,092 |
| 상각후원가측정 및 기타포괄손익 공정가치측정금융자산 관련 이자수익 | 58,892,831 | 111,788,532 | 45,289,078 | 90,327,469 |
| 대출채권평가및처분이익 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 대출채권처분이익 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 외환거래이익 | 112,678,871 | 268,705,138 | 82,713,230 | 127,075,535 |
| 기타영업수익 | 33,122,633 | 70,733,032 | 25,950,844 | 50,454,686 |
| 배당금수익 | 1,102,616 | 10,620,233 | 2,380,258 | 8,224,910 |
| 분배금수익 | 949,533 | 1,902,141 | 1,134,939 | 2,845,008 |
| 충당부채환입액 | 2,717,920 | 3,421,294 | 479,081 | 901,452 |
| 기타대손충당금환입 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기타의영업수익 | 28,352,564 | 54,789,364 | 21,956,566 | 38,483,316 |
| Ⅱ. 영업비용 | 1,705,098,431 | 3,319,552,240 | 774,510,625 | 1,477,149,682 |
| 수수료비용 | 25,627,196 | 46,116,881 | 8,046,883 | 14,664,591 |
| 금융상품평가및처분손실 | 1,177,863,584 | 2,271,397,227 | 477,545,973 | 935,638,146 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산처분손실 | 309,526,174 | 448,197,935 | 59,055,458 | 75,087,038 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 27,129,714 | 108,461,157 | 6,392,366 | 17,881,975 |
| 단기매매금융부채상환손실 | 77,099,248 | 100,262,045 | 7,798,893 | 14,060,071 |
| 단기매매금융부채평가손실 | 12,616,289 | 41,990,689 | 16,565,240 | 23,204,438 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산처분손실 | 0 | 0 | 0 | 1,122 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실 | 0 | 1,294,820 | 0 | 99,538 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산처분손실 | 0 | 0 | 28,402 | 28,402 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 267,453 | 658,468 | 370,504 | 849,055 |
| 당기손익인식지정금융부채상환손실 | 16,653,115 | 33,624,783 | 11,935,849 | 22,892,552 |
| 당기손익인식지정금융부채평가손실 | 31,946,286 | 37,506,268 | 17,959,195 | 50,415,838 |
| 파생상품거래손실 | 580,160,847 | 1,060,244,538 | 349,804,544 | 625,823,736 |
| 파생상품평가손실 | 122,187,483 | 438,398,343 | 7,632,480 | 105,247,176 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권처분손실 | 276,975 | 758,181 | 0 | 0 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손 | 0 | 0 | 2,700 | 12,150 |
| 상각후원가측정증권손상차손 | 0 | 0 | 342 | 35,055 |
| 이자비용 | 66,695,124 | 129,135,234 | 64,767,482 | 133,468,773 |
| 대출채권평가및처분손실 | 17,700,957 | 22,777,394 | 10,762,335 | 13,340,700 |
| 대출채권처분손실 | 233,197 | 305,403 | 0 | 0 |
| 대손상각비 | 17,467,760 | 22,471,991 | 10,762,335 | 13,340,700 |
| 외환거래손실 | 120,727,557 | 274,666,994 | 76,624,341 | 121,891,587 |
| 판매비와관리비 | 260,802,230 | 468,566,063 | 112,287,207 | 215,147,977 |
| 급여 | 189,750,170 | 334,842,058 | 65,217,876 | 115,581,699 |
| 퇴직급여 | 5,250,352 | 10,928,072 | 5,407,682 | 10,744,030 |
| 명예퇴직금 | 1,229,530 | 2,459,060 | 1,170,509 | 2,341,019 |
| 복리후생비 | 15,087,678 | 30,109,894 | 5,518,661 | 17,282,905 |
| 전산운용비 | 6,803,098 | 13,592,521 | 5,784,772 | 12,350,494 |
| 임차료 | 2,035,137 | 4,127,211 | 1,952,792 | 3,891,537 |
| 지급수수료 | 8,934,589 | 16,406,648 | 7,337,381 | 13,818,888 |
| 접대비 | 1,969,029 | 4,026,984 | 1,612,297 | 3,075,396 |
| 광고선전비 | 1,475,417 | 2,642,040 | 1,346,221 | 2,277,786 |
| 감가상각비 | 7,263,802 | 14,196,115 | 6,789,666 | 13,595,600 |
| 조사연구비 | 1,798 | 3,498 | 2,327 | 3,790 |
| 연수비 | 290,152 | 370,870 | 62,691 | 132,571 |
| 무형자산상각비 | 1,720,406 | 3,435,891 | 1,674,099 | 3,211,464 |
| 세금과공과금 | 13,903,278 | 21,767,875 | 4,116,775 | 8,160,197 |
| 기타 | 5,087,794 | 9,657,326 | 4,293,458 | 8,680,601 |
| 기타영업비용 | 35,681,783 | 106,892,447 | 24,476,404 | 42,997,908 |
| 충당부채전입액 | (3,718,542) | 0 | (2,395,137) | 4,987,143 |
| 기타대손상각비 | 950,167 | 2,066,805 | 753,798 | 503,668 |
| 기타의영업비용 | 38,450,158 | 104,825,642 | 26,117,743 | 37,507,097 |
| III. 영업이익(손실) | 86,808,506 | 159,274,753 | 27,635,786 | 39,923,057 |
| IV. 영업외수익 | 1,101,453 | 13,989,270 | 4,338,987 | 5,490,190 |
| 자산처분이익 | 0 | 0 | 3,458,864 | 3,458,864 |
| 기타영업외수익 | 1,101,453 | 13,989,270 | 880,123 | 2,031,326 |
| 영업외비용 | 2,065,666 | 2,441,890 | 344,095 | 2,966,847 |
| 자산처분손실 | 2,089 | 9,088 | 187,686 | 191,593 |
| 기타영업외비용 | 2,063,577 | 2,432,802 | 156,409 | 2,775,254 |
| VI. 법인세비용차감전순손익 | 85,844,293 | 170,822,133 | 31,630,678 | 42,446,400 |
| VII. 법인세비용(수익) | 21,199,040 | 41,012,078 | 7,555,499 | 10,039,588 |
| VIII. 당기순이익(손실) | 64,645,253 | 129,810,055 | 24,075,179 | 32,406,812 |
| IX. 세후기타포괄손익 | 4,848,423 | 1,246,988 | 13,859,264 | 3,596,764 |
| 후속적으로당기손익으로재분류되지않는항목 | ||||
| 순확정급여제도의 재측정요소 | 3,723,787 | 3,616,763 | (1,567,104) | (7,516,103) |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 2,720,874 | 2,136,837 | 14,675,889 | 9,649,198 |
| 당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익 | (1,169,940) | (1,161,916) | 3,240 | 6,234 |
| 당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익 | (40,594) | (48,618) | (3,240) | (6,234) |
| 후속적으로당기손익으로재분류되는항목 | ||||
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | (385,704) | (3,296,078) | 750,479 | 1,463,669 |
| X. 당기총포괄이익 | 69,493,676 | 131,057,043 | 37,934,443 | 36,003,576 |
| XI.주당이익 | ||||
| 기본보통주당순이익(손실) (단위 : 원) | 305.0 | 614.0 | 117.0 | 158.0 |
| 희석보통주당순이익(손실) (단위 : 원) | ||||
| 기본우선주당순이익(손실) (단위 : 원) | 305.0 | 614.0 | 117.0 | 158.0 |
4-3. 자본변동표
| 자본변동표 |
| 제 66 기 반기 2026.01.01 부터 2026.06.30 까지 |
| 제 65 기 반기 2025.01.01 부터 2025.06.30 까지 |
| (단위 : 천원) |
| 자본의 구성요소 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 자본금 | 신종자본증권 | 주식발행초과금 | 기타자본항목 | 기타포괄손익누계액 | 이익잉여금 | 자본의 구성요소 | |
| 2025.01.01 (기초자본) | 1,062,543,940 | 0 | 1,303 | (56,631,469) | 135,718,369 | 464,385,378 | 1,606,017,521 |
| 자본의 변동 | |||||||
| 포괄손익 | |||||||
| 총포괄이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,596,764 | 32,406,812 | 36,003,576 |
| 당기순이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 32,406,812 | 32,406,812 |
| 기타포괄손익 | |||||||
| 순확정급여제도의 재측정요소 | 0 | 0 | 0 | 0 | (7,516,103) | 0 | (7,516,103) |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 | |||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9,649,198 | 0 | 9,649,198 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9,649,198 | 0 | 9,649,198 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 | |||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,463,669 | 0 | 1,463,669 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,463,669 | 0 | 1,463,669 |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 | |||||||
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 평가손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 6,234 | 0 | 6,234 |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 처분손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | (6,234) | 0 | (6,234) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기타포괄손익-이잉잉여금 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 총기타포괄손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,596,764 | 0 | 3,596,764 |
| 소유주와의 거래 | |||||||
| 자기주식 거래에 따른 증가(감소) | |||||||
| 기타자본항목 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 배당금지급 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (41,738,863) | (41,738,863) |
| 자기주식 소각 | 0 | ||||||
| 신종자본증권발행 | |||||||
| 신종자본증권배당 | |||||||
| 소유주와의 거래 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (41,738,863) | (41,738,863) |
| 자본 증가(감소) 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,596,764 | (9,332,051) | (5,735,287) |
| 2025.06.30 (기말자본) | 1,062,543,940 | 0 | 1,303 | (56,631,469) | 139,315,133 | 455,053,327 | 1,600,282,234 |
| 2026.01.01 (기초자본) | 1,062,543,940 | 200,000,000 | 1,303 | (63,084,336) | 162,226,887 | 506,611,346 | 1,868,299,140 |
| 자본의 변동 | |||||||
| 포괄손익 | |||||||
| 총포괄이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,246,988 | 129,810,055 | 131,057,043 |
| 당기순이익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 129,810,055 | 129,810,055 |
| 기타포괄손익 | |||||||
| 순확정급여제도의 재측정요소 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,616,763 | 0 | 3,616,763 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 | |||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,136,837 | 0 | 2,136,837 |
| 기타포괄손익-공정가치측정지분증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,136,837 | 0 | 2,136,837 |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 | |||||||
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,296,078) | 0 | (3,296,078) |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권관련손익 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,296,078) | 0 | (3,296,078) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 | |||||||
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 평가손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | (1,161,916) | 0 | (1,161,916) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 처분손익 - 신용위험 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | (48,618) | 0 | (48,618) |
| 당기손익-공정가치 인식 지정 금융부채 관련손익 - 신용위험 변동 합계 | 0 | 0 | 0 | 0 | (1,210,534) | 0 | (1,210,534) |
| 기타포괄손익-이잉잉여금 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 총기타포괄손익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,246,988 | 0 | 1,246,988 |
| 소유주와의 거래 | |||||||
| 자기주식 거래에 따른 증가(감소) | |||||||
| 기타자본항목 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 배당금지급 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (45,848,692) | (45,848,692) |
| 자기주식 소각 | 0 | 0 | 0 | 62,408,426 | 0 | (62,408,426) | 0 |
| 신종자본증권발행 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 신종자본증권배당 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,710,668) | (3,710,668) |
| 소유주와의 거래 합계 | 0 | 0 | 0 | 62,408,426 | 0 | (111,967,786) | (49,559,360) |
| 자본 증가(감소) 합계 | 0 | 0 | 0 | 62,408,426 | 1,246,988 | 17,842,269 | 81,497,683 |
| 2026.06.30 (기말자본) | 1,062,543,940 | 200,000,000 | 1,303 | (675,910) | 163,473,875 | 524,453,615 | 1,949,796,823 |
4-4. 현금흐름표
| 현금흐름표 |
| 제 66 기 반기 2026.01.01 부터 2026.06.30 까지 |
| 제 65 기 반기 2025.01.01 부터 2025.06.30 까지 |
| (단위 : 천원) |
| 제 66 기 반기 | 제 65 기 반기 | |
|---|---|---|
| 영업활동현금흐름 | ||
| Ⅰ. 영업활동순현금흐름 | (31,660,376) | (87,517,730) |
| 1. 당기순이익(손실) | 129,810,055 | 32,406,812 |
| 2. 조정사항 | (15,963,443) | (87,702,814) |
| 이자수익 | (240,900,686) | (213,823,561) |
| 이자비용 | 129,135,234 | 133,468,773 |
| 배당금 및 분배금 수익 | (12,522,375) | (11,069,918) |
| 법인세비용 | 41,012,078 | 10,039,588 |
| 1) 현금의 유출이 없는 비용등의 가산 | 796,886,821 | 286,269,529 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 108,461,157 | 17,881,975 |
| 단기매매금융부채평가손실 | 41,990,689 | 23,204,438 |
| 파생상품평가손실 | 438,398,343 | 105,247,176 |
| 당기손익인식지정금융부채평가손실 | 37,506,267 | 50,415,838 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실 | 1,294,820 | 99,538 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실 | 658,468 | 849,055 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산손상차손 | 0 | 12,150 |
| 상각후원가측정증권손상차손 | 0 | 35,055 |
| 대손상각비 | 22,471,991 | 13,340,700 |
| 외화환산손실 | 8,471,451 | 7,100,488 |
| 종업원급여관련 | 10,651,578 | 8,111,506 |
| 감가상각비와 상각비의 조정 | 17,632,006 | 16,807,064 |
| 감가상각비 | 14,196,115 | 13,595,600 |
| 무형자산상각비 | 3,435,891 | 3,211,464 |
| 충당부채전입액 | 0 | 4,987,143 |
| 기타대손상각비 | 2,066,805 | 503,668 |
| 기타영업비용 | 104,815,098 | 37,482,143 |
| 자산처분손실 | 9,088 | 191,592 |
| 기타비용 | 2,459,060 | 0 |
| 2) 현금의 유입이 없는 수익등의 차감 | (729,574,515) | (292,587,225) |
| 당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | (133,276,397) | (78,242,772) |
| 단기매매금융부채평가이익 | (39,274,827) | (10,247,474) |
| 파생상품평가이익 | (442,843,295) | (130,494,636) |
| 당기손익인식지정금융부채평가이익 | (18,170,943) | (17,239,544) |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익 | (631,765) | (3,550,624) |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익 | (3,842,454) | (1,510,046) |
| 상각후원가채무상품손상차손환입 | 0 | 0 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산손상차손환입 | (17,280) | 0 |
| 충당부채환입액 | (3,421,294) | (901,452) |
| 외화환산이익 | (28,480,665) | (3,523,330) |
| 기타대손충당금 환입 | 0 | 0 |
| 기타영업수익 | (54,768,135) | (38,469,679) |
| 자산처분이익 | 0 | (3,458,864) |
| 기타수익 | (4,847,460) | (4,948,804) |
| 3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동 | (167,616,689) | (51,451,233) |
| 예치금 | (202,260,694) | 232,799,120 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | (1,342,374,795) | 300,567,484 |
| 파생상품자산 | (57,546,308) | 11,020,303 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | (6,271,698) | 32,077,453 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | (7,235,648) | 9,865,537 |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 130,939,148 | (90,348,829) |
| 상각후원가측정금융자산 | (20,421,651) | |
| 손해배상공동기금 | (6,733,302) | 2,477,957 |
| 대출채권 | (410,851,803) | (284,004,918) |
| 기타자산 | (3,242,243,429) | (534,880,324) |
| 투자자예수금 | 1,772,080,918 | 358,010,676 |
| 수입담보금 | 9,955,524 | 4,376,628 |
| 매도유가증권 | 762,897,922 | 179,902,435 |
| 파생상품부채 | (40,091,730) | (52,554,455) |
| 당기손익인식지정금융부채 | 70,944,276 | (21,247,114) |
| 환매조건부채권매도 | (832,963,470) | (826,629,104) |
| 확정급여부채 | (8,522,776) | (6,315,539) |
| 충당부채 | (64,179) | (3,000,394) |
| 기타부채 | 3,242,725,355 | 656,853,502 |
| 4. 이자수입 | 214,759,008 | 205,300,884 |
| 5. 이자지급 | (179,327,130) | (173,233,934) |
| 6. 배당금 및 분배금수입 | 12,522,375 | 11,069,918 |
| 7. 법인세납부 | (25,844,552) | (23,907,363) |
| 투자활동현금흐름 | ||
| Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름 | (20,540,360) | (13,858,570) |
| 1.투자활동으로 인한 현금유입액 | 9,308,330 | 18,168,768 |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의처분 | 0 | 0 |
| 상각후원가측정금융자산의 처분 | 0 | 0 |
| 종속기업및관계기업투자의 처분 | 3,744,482 | 9,300,000 |
| 매각예정자산의 처분 | 0 | 0 |
| 유형자산의 처분 | 0 | 3,137,247 |
| 투자부동산의 처분 | 0 | 4,893,833 |
| 무형자산의 처분 | 270,240 | 0 |
| 예술품의 처분 | 0 | 0 |
| 보증금의 회수 | 5,293,608 | 837,688 |
| 2.투자활동으로 인한 현금유출액 | (29,848,690) | (32,027,338) |
| 기타포괄손익-공정가치측정증권의 취득 | (1,000,000) | 0 |
| 상각후원가측정금융자산의 취득 | 0 | 0 |
| 종속기업및관계기업투자 취득 | (18,174,300) | (20,838,500) |
| 유형자산의 취득 | (5,713,042) | (3,298,938) |
| 투자부동산의 취득 | 0 | 0 |
| 무형자산의 취득 | (2,269,100) | (6,248,502) |
| 보증금의 증가 | (2,692,248) | (1,641,398) |
| 재무활동현금흐름 | ||
| Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름 | 300,068,384 | 117,841,316 |
| 1.재무활동으로 인한 현금유입액 | 1,034,188,815 | 1,320,697,772 |
| 차입금의 순증가 | 264,076,145 | 441,276,303 |
| CP의 발행 | 770,000,000 | 680,000,000 |
| 환매조건부채권매도의 순증가 | 0 | 0 |
| 일반사채의 발행 | 0 | 199,421,469 |
| 신종자본증권의 발행 | 0 | 0 |
| 임대보증금의 증가 | 112,670 | 0 |
| 2.재무활동으로 인한 현금유출액 | (734,120,431) | (1,202,856,456) |
| 차입금 순감소 | 0 | 0 |
| CP의 상환 | (565,000,000) | (817,000,000) |
| 환매조건부채권매도의 감소 | (11,647,000) | (188,431,000) |
| 일반사채의 상환 | (100,000,000) | (150,000,000) |
| 후순위전환사채의 상환 | 0 | 0 |
| 미지급배당금의 감소 | (51,118,692) | 0 |
| 현금배당 | 0 | (41,738,863) |
| 임대보증금의 감소 | (89,820) | (24,640) |
| 리스부채의 상환 | (6,264,919) | (5,661,953) |
| 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 | ||
| Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과 | 21,482,340 | (1,423,027) |
| Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소) (I+II+III+Ⅳ) | 269,349,987 | 15,041,989 |
| Ⅵ.기초 현금및현금성자산 | 804,048,771 | 752,889,187 |
| Ⅶ. 기말 현금및현금성자산 | 1,073,398,758 | 767,931,176 |
5. 재무제표 주석
1. 일반사항
| 유안타증권 주식회사(이하 "회사")는 유가증권의 매매ㆍ중개ㆍ대리ㆍ인수 등을 사업목적으로 1962년 6월 4일에 설립되었고, 1988년 1월 21일에 주식을 상장하였습니 다. 회사는 2001년 11월 30일에 동양현대종합금융주식회사(이하 "동양현대종합금융")를 흡수합병하였으며 이에 따라 2001년 12월 1일자로 상호를 동양증권주식회사에서 동양종합금융증권주식회사로 변경하였습니다. 그리고, 2005년 10월 1일 및 2010년 3월 13일에 각각 관계기업인 동양오리온투자증권주식회사 및 동양선물주식회사를 흡수합병하였습니다. 이후, 회사는 금융산업의 구조개선에 관한 법률시행령에 근거하여 종합금융업이 2011년 11월 30일에 종료됨에 따라 2011년 12월 1일자로 사명을 동양종합금융증권주식회사에서 동양증권주식회사로 변경하였습니다. 또한, 대주주 변경으로 인하여 2014년 10월 1일자로 사명을 동양증권주식회사에서 유안타증권주식회사로 변경하였습니다. 회사의 결산일은 2013년 6월 28일 정기주주총회 결의에 따라 2013년 4월 1일자로 개시되는 사업연도부터 12월 31일로 변경되었습니다. 회사는 본점 이외에 51개 지점을 두고 영업활동을 하고 있으며, 당반기말 현재 자본금은 1,062,544백만원(우선주 자본금 64,561백만원 포함)으로서 대주주는 보통주 지분의 61.09%(117,699,411주)를 소유하고 있는 Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited. 입니다. 이 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며, 기업회계기준서 제1027호 '별도재무제표'에 따른 별도재무제표입니다. |
2. 중요한 회계정책
| 다음은 재무제표 작성에 적용된 중요한 회계정책입니다. 이러한 정책은 별도의 언급이 없다면, 표시된 회계기간에 계속적으로 적용됩니다. 2.1 재무제표 작성기준 회사의 2026년 6월 30일로 종료하는 6개월 보고기간에 대한 요약반기재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었습니다. 이 요약반기재무제표는 보고기간말인 2026년 6월 30일 현재 유효하거나 조기 도입한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었습니다. 2.1.1 회사가 채택한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서 회사는 2026년 1월 1일로 개시하는 회계기간부터 다음의 제ㆍ개정 기준서 및 해석서를 신규로 적용하였습니다. (1) 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’, 제1107호 ‘금융상품: 공시’ 개정 실무에서 제기된 의문에 대응하고 새로운 요구사항을 포함하기 위해 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’과 제1107호 ‘금융상품: 공시’가 개정되었습니다. 해당 기준서 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 특정 기준을 충족하는 경우, 결제일 전에 전자지급시스템을 통해 금융부채가 결제된 것으로(제거된 것으로) 간주할 수 있도록 허용 - 금융자산이 원리금 지급만으로 구성되어 있는지의 기준을 충족하는지 평가하기 위한 추가 지침을 명확히 하고 추가함. - 계약상 현금흐름의 시기나 금액을 변경시키는 계약조건이 기업에 미치는 영향과 기업이 노출되는 정도를 금융상품의 각 종류별로 공시 - FVOCI 지정 지분상품에 대한 추가 공시 (2) 한국채택국제회계기준 연차개선Volume 11 한국채택국제회계기준 연차개선Volume 11은 2026 년 1 월 1 일 이후 시작하는 회계연도부터 적용됩니다. 동 개정으로 인해 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. - 기업회계기준서 제1101호‘한국채택국제회계기준의 최초채택’: K-IFRS 최초 채택시 위험회피회계 적용 - 기업회계기준서 제1107호‘금융상품: 공시: 제거 손익, 실무적용지침 - 기업회계기준서 제1109호‘금융상품’ 리스부채의 제거 회계처리와 거래가격의 정의 - 기업회계기준서 제1110호‘연결재무제표’: 사실상의 대리인 결정 - 기업회계기준서 제1007호‘현금흐름표’: 원가법 (3) 기업회계기준서 제1109호 ‘금융상품’, 제1107호 ‘금융상품: 공시’ 개정 - 자연에 의존하는 전력과 관련된 계약 전력생산의 원천이 통제할 수 없는 자연 조건(예: 날씨)에 의존하기 때문에 기업이 기초 전력량 변동성에 노출되는 계약으로 자연에 의존하는 전력 관련 계약을 정의하고, '자연에 의존하는 전력을 매입 또는 매도하는 계약’이 자가사용 예외의 평가 대상임을 명확히 하였습니다. 또한, 자연에 의존하는 ‘예상 전력거래의 ‘변동 가능 명목수량’을 ‘위험회피대상항목’으로 지정할 수 있게 하는 등 위험회피회계 요건을 변경하고, 관련 공시를 추가하였습니다. 해당 기준서 개정이 재무제표에 미치는 중요한 영향은 없습니다. 2.1.2 회사가 적용하지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서 (1) 기업회계기준서 제1118호 ‘재무제표 표시와 공시’ 제정 제정 또는 공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 적용하지 아니한 제ㆍ개정 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다. 기업회계기준서 제1118호 '재무제표 표시와 공시'는 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시'를 대체합니다. 제1118호는 손익계산서를 중심으로 정보이용자에게 기업의 성과를 분석하고 비교하는 데 유용한 정보를 제공하여 유사 기업 간 재무성과의 비교가능성을 향상시킬 것으로 예상됩니다. 제1118호는 2027년 1월 1일 이후 최초로 시작되는 회계연도부터 적용해야 하며, 조기적용이 허용됩니다. 기업은 기업회계기준서 제1008호 '회계정책, 회계추정치 변경과 오류'에 따라 이 기준서를 소급 적용해야 하므로 2026년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 비교정보는 제1118호에 따라 재작성됩니다. 회사가 제1118호를 적용하여 재무제표를 작성하는 경우 현행 재무제표와 유의적인 차이를 발생시킬 것으로 예상되는 주요 회계정책은 다음과 같습니다. 이러한 부분은 향후 발생할 모든 차이를 포함한 것은 아니며 추가적인 분석결과에 따라 변경될 수 있습니다.[손익계산서 표시 등 변경]제1118호는 손익계산서에 포함된 모든 수익과 비용을 영업 범주, 투자 범주, 재무 범주, 법인세 범주, 중단영업 범주의 다섯 가지 범주 중 하나로 분류하도록 합니다. 동 기준서는 투자, 재무, 법인세, 중단영업으로 분류되지 않은 모든 수익과 비용을 영업 범주로 분류하며 영업손익을 잔여 개념의 손익으로 정의하고 있습니다. 회사는 수익과 비용의 범주 분류를 위하여 주된 사업활동을 평가하여야 하며, 회사가 특정 유형의 자산 투자 또는 고객에 대한 금융제공을 주된 사업활동으로 영위하는 경우 해당 사업활동이 주된 사업활동이 아니었다면 투자 또는 재무 범주로 분류하였을 일부 수익과 비용을 영업 범주로 분류합니다. 이에 따른 영업손익은 현행 기업회계기준서 제1001호에 따른 영업손익과는 유의적인 차이가 있습니다. 제1118호는 현행 기업회계기준서 제1001호에 따라 산정된 영업손익을 주석으로 공시할 것을 요구하고 있으며, 제1118호에 따른 영업손익과 현행 기업회계기준서 제1001호에 따른 영업손익과의 차이 조정내역도 주석으로 공시해야 합니다. 또한, 제1118호는 손익계산서에 영업 범주로 분류되는 모든 수익과 비용으로 구성되는 '영업손익', 영업손익과 투자 범주로 분류된 모든 수익과 비용으로 구성되는 '재무손익및법인세비용차감전손익', 그리고 '당기순손익'을 표시하도록 요구하고 있습니다. 다만, 회사가 주된 사업활동으로 고객에게 금융을 제공하는 경우 회계정책 선택에 따라 '재무손익 및 법인세비용차감전손익' 표시는 적용되지 않을 수 있습니다.[경영진이 정의한 성과측정치 공시 도입]제1118호는 경영진이 정의한 성과측정치를 기업이 재무제표와 구분하여 공개적인 의사소통에 사용하고, 기업 전체의 재무성과 측면에 대한 경영진의 견해를 재무제표 이용자에게 전달하기 위해 사용하며, 제1118호 문단 118에서 열거하지 않거나 기업회계기준서에서 표시ㆍ공시를 명시적으로 요구하지 않는 수익과 비용의 중간합계로 정의하고 이와 관련된 공시 요구사항을 새롭게 도입하였습니다. 경영진이 정의한 성과측정치가 있는 경우 해당 지표를 보고하는 이유, 해당 지표의 산정 방법, 해당 지표와 제1118호에서 명시하는 가장 직접적으로 비교가능한 중간합계와의 조정내역, 각 조정항목의 법인세 효과, 비지배지분에 미치는 효과 등을 공시하여야 합니다.[현금흐름 분류 등 변경]한편, 제1118호의 제정에 따라 기업회계기준서 제1007호 '현금흐름표'에 대한 일부 개정이 이루어졌으며, 동 개정에 따라 간접법에 따른 영업활동현금흐름 산정의 출발점이 당기순손익에서 영업손익으로 변경되었고, 이자 및 배당 관련 현금흐름에 대한 분류 선택권이 삭제되었습니다. 회사는 제1118호의 의무적용일이 도래하지 않아 이를 적용하지 아니하였으며, 2027년 6월 30일로 종료되는 기간의 첫 중간재무제표를 제1118호에 따라 보고할 예정 입니다. 회사는 새로운 수익과 비용의 분류를 반영한 회계결산 시스템를 준비 중에 있습니다. 2.2 회계정책 요약반기재무제표의 작성에 적용된 유의적 회계정책과 계산방법은 주석 2.1에서 설명하는 제ㆍ개정 기준서의 적용으로 인한 변경을 제외하고는 전기 재무제표 작성에 적용된 회계정책이나 계산방법과 동일합니다. 2.3 법인세비용 중간기간의 법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균연간법인세율, 즉 추정평균연간유효법인세율을 중간기간의 세전이익에 적용하여 계산합니다. 회사는 필라2 법인세의 적용대상입니다. 이와 관련되는 당반기 법인세를 인식한 금액은 없으며, 이연법인세의 인식 및 공시는 예외규정을 적용하였습니다. 2.4 주식기준보상 회사는 종업원으로부터 용역을 제공받은 대가로, 현금결제형 주식기준보상제도를 운영하고 있습니다. 가득기간 동안 비용으로 인식될 총 금액은 용역제공조건을 고려하여 부여한 주식기준보상 공정가치에 기초하여 결정됩니다. 또한, 부채가 결제될 때까지 매 보고기간말과 결제일에 부채의 공정가치는 재측정되고, 공정가치의 변동액은 당기손익으로 인식됩니다. |
3. 중요한 회계추정 및 가정
| 회사는 미래에 대하여 추정 및 가정을 하고 있습니다. 추정 및 가정은 지속적으로 평가되며, 과거 경험과 현재의 상황에서 합리적으로 예측가능한 미래의 사건과 같은 다른 요소들을 고려하여 이루어집니다. 이러한 회계추정은 실제 결과와 다를 수도 있습니다. 요약반기재무제표 작성 시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 전기 재무제표 작성시적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다. |
4. 영업부문 정보
| 영업부문 정보 |
| (1) 영업부문에 대한 주요 내용영업부문의 주요 구분은 최고경영진에게 보고되는 내부보고자료와 동일한 방식으로 보고하고 있습니다. 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객별 분류 및 회사의 조직을 기초로 나뉘어지며, 이를 기초로 주요 부문별 정보를 공시합니다.회사는 보고기간말 현재 증권업 단일 영업부문으로 구성되어 있습니다.(2) 당반기 및 전반기 중 영업수익의 10% 이상을 차지하는 외부고객은 없습니다. |
5. 예치금
| 예치금에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 투자자예탁금별도예치금(예금) | 장내파생상품거래예치금 | 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 송금예치금 | 기타예치금 | 금융상품의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 예치금 | 202,678,594 | 267,317,312 | 572,500,000 | 39,500 | 4,625 | 278,065,012 | 1,320,605,043 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 투자자예탁금별도예치금(예금) | 장내파생상품거래예치금 | 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 송금예치금 | 기타예치금 | 금융상품의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 예치금 | 76,773,750 | 300,982,538 | 603,500,000 | 39,500 | 38,847 | 134,201,538 | 1,115,536,173 |
| 사용제한 예치금 |
| 상기 예치금 중 일부 금액은 사용이 제한되어 있습니다(주석 33 참조) |
6-A 대여유가증권 및 재매입유가증권
| 대여유가증권 및 재매입유가증권의 내역, 요약 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | ||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | ||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 12,633,802 | 1,238,087,078 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 1,165,006,000 | |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 회사는 금융기관과의 유가증권 대차계약을 통하여 유가증권을 대여하였으며, 회사가 해당 유가증권에 대한 보유자로써의 지위를 가지고 있으며, 차입자는 해당 유가증권에 대해서 매도하거나 담보로 제공할 권리를 가지고 있습니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | ||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | ||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 136,319,238 | 2,403,042,302 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 2,228,116,000 | |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 회사는 금융기관과의 유가증권 대차계약을 통하여 유가증권을 대여하였으며, 회사가 해당 유가증권에 대한 보유자로써의 지위를 가지고 있으며, 차입자는 해당 유가증권에 대해서 매도하거나 담보로 제공할 권리를 가지고 있습니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | |
| 대여유가증권 및 재매입유가증권의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | |||||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | ||||
| 국공채 | 특수채 | 국공채 | 특수채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 11,921,186 | 712,616 | 792,675,588 | 177,251,110 | 268,160,380 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | ||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | |||||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||||
| 대여유가증권 | 재매입유가증권 | ||||
| 국공채 | 특수채 | 국공채 | 특수채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 136,319,238 | 0 | 641,240,905 | 1,395,280,982 | 366,520,415 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정증권 중 재매입유가증권의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | |||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||
| 재매입유가증권 | |||
| 특수채 | 국공채 및 지방채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 187,294,809 | 91,612,561 | 68,965,023 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 179,789,000 | 88,000,000 | 65,911,000 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | |||
| 전체가 제거되지는 않은 양도 금융자산 | |||
| 재매입유가증권 | |||
| 특수채 | 국공채 및 지방채 | 회사채 | |
| 기업이 계속하여 인식하는 자산 | 350,730,041 | 42,381,429 | 89,498,500 |
| 기업이 계속하여 인식하는 관련 부채 | 336,582,000 | 40,615,000 | 85,503,000 |
| 주요 대여처 | 한국증권금융 | ||
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산의 성격에 대한 기술 | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. | 회사는 금융기관과 재매입을 조건으로 해당 유가증권을 거래금융기관에 양도하고, 거래상대방인 금융기관은 해당 자산에 대하여 매도하거나 담보제공할 권리를 보유합니다. 다만, 해당 유가증권의 이자수취 권리는 회사가 보유합니다. |
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산과 관련부채와의 관계의 성격에 대한 기술 | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. | 재매입유가증권과 관련된 부채는 금융기관에 대한 환매조건부채권매도입니다. |
6-B 매도유가증권
| 매도유가증권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식, 매도유가증권 | 232,904,143 |
| 국공채, 매도유가증권 | 1,622,137,715 |
| 집합투자증권, 매도유가증권 | 0 |
| 매도유가증권 | 1,855,041,858 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식, 매도유가증권 | 131,616,620 |
| 국공채, 매도유가증권 | 957,811,453 |
| 집합투자증권, 매도유가증권 | 0 |
| 매도유가증권 | 1,089,428,073 |
| 매도유가증권의 성격에 대한 기술 |
| 회사는 금융기관과의 유가증권 대차계약을 통하여 유가증권을 차입하였으며, 회사는 해당 유가증권에 대한 차입자로써의 지위를 가지고 있습니다. 차입자는 해당 유가증권에 대해서 매도하거나 담보로 제공할 권리를 가지고 있습니다. 차입자는 계약종료 시 대여자에게 동종동량의 증권을 상환해야 합니다. |
7. 파생상품
| 파생상품의 미결제약정내용 및 공정가치 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품 계약 유형 | 파생상품 계약 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 이자율 관련 | 통화 관련 | 주식 및 주가지수 관련 | 상품 관련 | 신용 관련 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | |||||||||||||||||
| 파생상품의 미결제약정 | 0 | 0 | 2,345,755,842 | 0 | 2,345,755,842 | 3,886,560,000 | 3,674,355,000 | 0 | 0 | 7,560,915,000 | 9,906,670,842 | 0 | 0 | 193,124,504 | 0 | 193,124,504 | 8,323,328,576 | 0 | 0 | 0 | 8,323,328,576 | 8,516,453,080 | 0 | 0 | 782,836,239 | 2,393,514,263 | 3,176,350,502 | 0 | 1,000,568,673 | 0 | 5,000,000 | 1,005,568,673 | 4,181,919,175 | 0 | 0 | 1,060,706 | 0 | 1,060,706 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,060,706 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,284,369,144 | 0 | 0 | 1,284,369,144 | 1,284,369,144 | 23,890,472,947 |
| 파생금융자산 | 0 | 0 | 50,654 | 0 | 50,654 | 290,364,210 | 23,315,631 | 0 | 0 | 313,679,841 | 313,730,495 | 0 | 0 | 362,459 | 0 | 362,459 | 204,727,311 | 0 | 0 | 0 | 204,727,311 | 205,089,771 | 0 | 0 | 127,600 | 35,382,108 | 35,509,708 | 0 | 42,529,059 | 0 | 0 | 42,529,059 | 78,038,767 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9,600,358 | 0 | 0 | 9,600,358 | 9,600,358 | 606,459,391 |
| 파생상품 금융부채 | 0 | 0 | 34,865 | 0 | 34,865 | 270,568,408 | 173,548,617 | 0 | 0 | 444,117,025 | 444,151,890 | 0 | 0 | 546,757 | 0 | 546,757 | 186,115,062 | 0 | 0 | 0 | 186,115,062 | 186,661,819 | 0 | 0 | 17,282,557 | 13,911,271 | 31,193,828 | 0 | 60,835,193 | 0 | 294,306 | 61,129,499 | 92,323,327 | 0 | 0 | 139,321 | 0 | 139,321 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 139,321 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,454,526 | 0 | 0 | 1,454,526 | 1,454,526 | 724,730,883 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품 계약 유형 | 파생상품 계약 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 이자율 관련 | 통화 관련 | 주식 및 주가지수 관련 | 상품 관련 | 신용 관련 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | 파생상품 거래유형 | 파생상품 거래유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | 파생상품 유형 | 파생상품 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | 선도계약 | 스왑계약 | 선물계약 | 옵션계약 | |||||||||||||||||
| 파생상품의 미결제약정 | 0 | 0 | 1,221,797,471 | 0 | 1,221,797,471 | 3,549,638,000 | 2,623,233,000 | 0 | 0 | 6,172,871,000 | 7,394,668,471 | 0 | 0 | 443,940,368 | 0 | 443,940,368 | 6,669,389,128 | 0 | 0 | 0 | 6,669,389,128 | 7,113,329,496 | 0 | 0 | 305,155,171 | 1,487,969,751 | 1,793,124,921 | 0 | 787,655,989 | 0 | 5,000,000 | 792,655,989 | 2,585,780,910 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 956,259,162 | 0 | 0 | 956,259,162 | 956,259,162 | 18,050,038,039 |
| 파생금융자산 | 0 | 0 | 5,134 | 0 | 5,134 | 130,670,839 | 24,342,151 | 0 | 0 | 155,012,990 | 155,018,124 | 0 | 0 | 433,185 | 0 | 433,185 | 82,321,290 | 0 | 0 | 0 | 82,321,290 | 82,754,475 | 0 | 0 | 748,590 | 7,510,648 | 8,259,238 | 0 | 29,416,258 | 0 | 0 | 29,416,258 | 37,675,496 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,166,189 | 0 | 0 | 7,166,189 | 7,166,189 | 282,614,284 |
| 파생상품 금융부채 | 0 | 0 | 268,924 | 0 | 268,924 | 118,114,645 | 155,125,658 | 0 | 0 | 273,240,303 | 273,509,227 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 80,913,359 | 0 | 0 | 0 | 80,913,359 | 80,913,359 | 0 | 0 | 19,756 | 45,088,680 | 45,108,435 | 0 | 44,224,251 | 0 | 907,096 | 45,131,347 | 90,239,782 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 806,691 | 0 | 0 | 806,691 | 806,691 | 445,469,059 |
| 파생상품의 미결제약정 |
| 약정금액은 원화 대 외화 거래에 대해서는 외화기준 계약금액을, 외화 대 외화 거래에 대해서는 매입외화 계약금액을 기준으로 보고기간종료일 현재 매매기준율을 적용하여 환산한 금액입니다. |
| 선물계약 |
| 선물거래는 일일정산되어 예치금에 반영되나, 해외장내선물거래는 일일정산되지 않고 결제일에 정산됩니다. |
8. 당기손익-공정가치측정증권
| 당기손익-공정가치측정금융자산의 공시, 요약 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | 금융자산의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정증권 | 14,257,517,518 | 57,705,982 | 106,519,975 | 14,421,743,475 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | 금융자산의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정증권 | 12,566,482,374 | 53,586,554 | 89,367,039 | 12,709,435,967 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산의 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | |||||||||||||||||
| 주식, 지분증권 | 신주인수권증서 | 국공채, 특수채, 회사채 | 집합투자증권, FVPL일반 | 기업어음증권 | 전자단기사채 | 대여유가증권 | 재매입유가증권 | 외화증권 | 파생상품자산 | 기타금융자산 | 투자자예탁금별도예치금(신탁) | 주가연계증권 | 파생결합증권 | ||||||
| 국공채 | 특수채 | 회사채 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정증권 | 543,494,732 | 1,139,569 | 386,435,872 | 3,093,013,182 | 2,848,322,604 | 675,920,355 | 306,445,118 | 234,796,190 | 12,633,802 | 1,238,087,078 | 202,089,978 | 35,922,822 | 570,536,570 | 13,030,024 | 4,095,649,622 | 8,045,601 | 49,660,381 | 106,519,975 | 14,421,743,475 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | |||||||||||||||||
| 주식, 지분증권 | 신주인수권증서 | 국공채, 특수채, 회사채 | 집합투자증권, FVPL일반 | 기업어음증권 | 전자단기사채 | 대여유가증권 | 재매입유가증권 | 외화증권 | 파생상품자산 | 기타금융자산 | 투자자예탁금별도예치금(신탁) | 주가연계증권 | 파생결합증권 | ||||||
| 국공채 | 특수채 | 회사채 | 장내 | 장외 | |||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정증권 | 220,483,591 | 0 | 487,505,857 | 2,112,045,103 | 2,538,990,304 | 727,056,249 | 376,802,233 | 235,586,060 | 136,319,238 | 2,403,042,302 | 195,548,113 | 8,697,557 | 273,916,726 | 11,720,600 | 2,838,768,441 | 2,860,143 | 50,726,411 | 89,367,039 | 12,709,435,967 |
9. 당기손익인식지정금융상품
| 당기손익-공정가치측정금융부채의 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 당기손익인식지정금융부채 | 392,407,592 | 1,750,352,880 | 2,142,760,472 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 당기손익인식지정금융부채 | 331,123,938 | 1,728,701,883 | 2,059,825,821 |
| 당기손익인식항목으로 지정된 금융부채의 신용위험 변동효과 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 기초 | (12,490) | (628,396) | (640,886) |
| 신용위험 변동으로 인한 공정가치 변동금액 | (229,447) | (1,321,495) | (1,550,942) |
| 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액 | 13,661 | 4,410 | 18,071 |
| 기말 | (228,276) | (1,945,481) | (2,173,757) |
| 법인세 효과 | 55,243 | 470,806 | 526,049 |
| 법인세 효과 반영 후 기말 | (173,033) | (1,474,675) | (1,647,708) |
| 신용위험의 변동과 관련된 금융자산이나 금융부채의 공정가치 변동금액을 결정하는 방법에 대한 기술 | 회사는 부도율, 손실률, 무위험 금리를 이용하여 평가일 현재 해당 부채의 미래 기대 현금흐름을 할인하는 방식으로 신용 위험을 측정하고 있으며, 신용 사건 발생에 따른 변동 금액을 표시하고 있습니다. | ||
| 기타포괄손익으로 표시한 부채신용위험 변동시 자본내에서 대체된 누적손익에 대한 기술 | 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액을 자본내에서 대체하였습니다. | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | ||
|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | |||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | ||
| 기초 | (17,837) | (630,624) | (648,461) |
| 신용위험 변동으로 인한 공정가치 변동금액 | 0 | 0 | 0 |
| 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액 | 8,107 | (1) | 8,106 |
| 기말 | (9,730) | (630,625) | (640,355) |
| 법인세 효과 | 2,248 | 145,674 | 147,922 |
| 법인세 효과 반영 후 기말 | (7,482) | (484,951) | (492,433) |
| 신용위험의 변동과 관련된 금융자산이나 금융부채의 공정가치 변동금액을 결정하는 방법에 대한 기술 | 회사는 부도율, 손실률, 무위험 금리를 이용하여 평가일 현재 해당 부채의 미래 기대 현금흐름을 할인하는 방식으로 신용 위험을 측정하고 있으며, 신용 사건 발생에 따른 변동 금액을 표시하고 있습니다. | ||
| 기타포괄손익으로 표시한 부채신용위험 변동시 자본내에서 대체된 누적손익에 대한 기술 | 제거로 실현되어 기타포괄손익에 표시한 금액을 자본내에서 대체하였습니다. | ||
| 계약조건에 따른 만기상환금액과 장부금액 차이 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | ||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | ||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | |
| 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액 | 392,589,985 | 1,887,074,971 |
| 당기손익인식지정금융부채 | 392,407,592 | 1,750,352,880 |
| 금융부채의 장부금액과 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액의 차이 | 182,393 | 136,722,091 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 범주 | ||
|---|---|---|
| 당기손익인식금융부채 | ||
| 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | ||
| 매도주가연계증권 | 매도파생결합증권 | |
| 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액 | 329,168,226 | 1,847,787,668 |
| 당기손익인식지정금융부채 | 331,123,938 | 1,728,701,883 |
| 금융부채의 장부금액과 계약조건에 따라 채권자에게 만기에 상환하여야 할 금액의 차이 | (1,955,712) | 119,085,785 |
10. 기타포괄손익-공정가치측정증권
| 기타포괄손익-공정가치금융자산의 구성내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 삼일기업공사 | 국민행복기금 | 한국자금중개 | 한국증권금융 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 | 케이아이디비채권중개 | 넥스트레이드 | 케이디엑스 | 웰브리지자산운용 | Esae capital | 종목명 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | 2,303,000 | 6,530,807 | 8,252,041 | 35,190,993 | 13,150,517 | 200,627,864 | 1,781,000 | 2,500,000 | 1,000,000 | 118,836 | 7,612 | 271,462,670 |
| 배당금 | 157,500 | 0 | 157,750 | 1,410,092 | 1,143,219 | 4,628,236 | 25,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,521,797 |
| 지정 이유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 삼일기업공사 | 국민행복기금 | 한국자금중개 | 한국증권금융 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 | 케이아이디비채권중개 | 넥스트레이드 | 케이디엑스 | 웰브리지자산운용 | Esae capital | 종목명 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | 2,635,500 | 1,394,270 | 8,227,045 | 35,406,798 | 12,564,579 | 203,085,383 | 1,703,600 | 2,500,000 | 118,836 | 7,612 | 267,643,623 | |
| 배당금 | 140,000 | 0 | 143,426 | 1,164,859 | 570,625 | 2,465,813 | 25,000 | 0 | 0 | 0 | 4,509,723 | |
| 지정 이유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 | 비계약적 이익을 위해 보유 |
| 처분한 기타포괄손익-공정가치측정증권 중 지분증권(출자금 제외)에 대한 공시 |
| 당반기 중 처분한 기타포괄손익-공정가치측정 지분증권 내역은 없습니다. |
11. 종속기업 및 관계기업투자
| (1) 당반기 및 전반기 중 종속기업 및 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 당반기 기초 취득 처분 당반기말 관계기업 KVIC-유안타2015해외진출펀드(*1)(*7) 120,000 - (120,000) - 유안타세컨더리2호펀드(*2) 123,901 - - 123,901 유안타에이치피엔티사모투자합자회사(*3) 200,000 - - 200,000 유안타세컨더리3호사모투자합자회사(*2) 13,606,380 - - 13,606,380 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사(*2) 9,371,250 2,574,300 (3,597,300) 8,348,250 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁 16,000,000 - - 16,000,000 유안타부산미래기술혁신펀드(*1) 600,000 600,000 - 1,200,000 티투유안타뷰티라이프사모투자합자회사(*2)(*6) - 15,000,000 - 15,000,000 유안타제11호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - 10,000 유안타제12호기업인수목적 주식회사(*4)(*7) 10,000 - (10,000) - 유안타제13호기업인수목적 주식회사(*4)(*7) 10,000 - (10,000) - 유안타제14호기업인수목적 주식회사(*4)(*7) 10,000 - (10,000) - 유안타제15호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - 10,000 유안타제16호기업인수목적 주식회사(*4) 15,000 - - 15,000 유안타제17호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - 10,000 종속기업 유안타인베스트먼트㈜ 56,228,086 - - 56,228,086 Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd., 17,323,864 - - 17,323,864 디케이프로젝트제이차㈜ 등 43개사(*5) - - - - 합계 113,648,481 18,174,300 (3,747,300) 128,075,480 (*1) 회사의 종속기업인 유안타인베스트먼트㈜가 보유하고 있는 해당 관계기업의 주식을 포함하여 의결권이 20%를 초과하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*2) 회사의 종속기업인 유안타인베스트먼트㈜가 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*3) 회사의 의결권이 20%미만이나 업무집행사원으로서 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*4) 회사의 의결권이 20% 미만이나 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*5) 자산유동화를 위한 구조화기업입니다. (*6) 당반기 중 신규 취득하였습니다. (*7) 당반기 중 청산되었습니다. (단위: 천원) 전반기 기초 취득 처분 재분류 전반기말 관계기업 KVIC-유안타2015해외진출펀드(*1) 120,000 - - - 120,000 유안타세컨더리2호펀드(*2) 123,901 - - - 123,901 에스제이-울트라브이 1호 투자조합 1,000,000 - - - 1,000,000 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사(*3) 200,000 - - - 200,000 유안타세컨더리3호사모투자합자회사(*2) 13,606,380 - - - 13,606,380 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사(*2) 4,531,650 238,500 - - 4,770,150 알파하베스트써밋사모투자합자회사(*7) 5,845,018 - (5,300,000) (545,018) - 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁(*8) - 20,000,000 (4,000,000) - 16,000,000 유안타 부산미래기술혁신 펀드(*1)(*9) - 600,000 - - 600,000 유안타제9호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - - 10,000 유안타제10호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - - 10,000 유안타제11호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - - 10,000 유안타제12호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - - 10,000 유안타제13호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - - 10,000 유안타제14호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - - 10,000 유안타제15호기업인수목적 주식회사(*4) 10,000 - - - 10,000 유안타제16호기업인수목적 주식회사(*4) 15,000 - - - 15,000 유안타제17호기업인수목적 주식회사(*4)(*5) 10,000 - - - 10,000 종속기업 유안타인베스트먼트㈜ 56,228,086 - - - 56,228,086 Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd., 17,323,864 - - - 17,323,864 디케이프로젝트제이차㈜ 등 41개사(*6) - - - - - 합계 99,073,899 20,838,500 (9,300,000) (545,018) 110,067,381 (*1) 회사의 종속기업인 유안타인베스트먼트㈜가 보유하고 있는 해당 관계기업의 주식을 포함하여 의결권이 20%를 초과하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*2) 회사의 종속기업인 유안타인베스트먼트㈜가 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*3) 회사의 의결권이 20%미만이나 업무집행사원으로서 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*4) 회사의 의결권이 20% 미만이나 의사결정기구에 참여 등을 통해 유의적인 영향력을 행사하므로 관계기업투자로 분류하였습니다. (*5) 전반기 중 지분율이 0.19%로 변경되었습니다. (*6) 자산유동화를 위한 구조화기업입니다. (*7) 전반기 중 일부 처분으로 유의적인 영향력을 상실하여 당기손익-공정가치 측정 금융자산으로 재분류하였습니다. (*8) 전반기 중 지분 27.78%를 취득 후, 일부 처분으로 인해 22.22%로 변경되었습니다. (*9) 전반기 중 지분 15%를 취득하였습니다. |
12. 대출채권
| 상각후원가측정금융자산의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 장부금액 합계 | |
|---|---|---|---|
| 대출채권 | 3,180,738,917 | (80,719,849) | 3,100,019,068 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 장부금액 합계 | |
|---|---|---|---|
| 대출채권 | 2,780,233,585 | (69,566,852) | 2,710,666,733 |
| 상각후원가측정금융자산의 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 사모사채 | 대지급금 | 기타대출채권 | |
| 대출채권 | 1,539,251,908 | 1,436,800,000 | 7,883,518 | 150,620,000 | 7,221,900 | 38,961,592 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 사모사채 | 대지급금 | 기타대출채권 | |
| 대출채권 | 1,366,941,595 | 1,250,400,000 | 7,573,601 | 108,710,000 | 7,482,401 | 39,125,988 |
13. 대손충당금 내역
| 대손충당금 설정대상 대여금 및 수취채권, 요약 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||
| 장부금액 | ||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 3,180,738,918 | (80,719,849) | 4,102,982,399 | (12,566,889) |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||
| 장부금액 | ||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 2,780,233,585 | (69,566,852) | 792,811,010 | (12,574,510) |
| 대손충당금 설정대상 대여금 및 수취채권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||||||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||||||||||||||||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 사모사채 | 대지급금 | 기타대출채권 | 자기거래미수금 | 위탁매매미수금 | 기타미수금 | 미수수익 | 보증금 및 기타자산 | ||||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||||||||||||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 1,539,251,908 | (509,181) | 1,436,800,000 | 0 | 7,883,518 | (15,602) | 150,620,000 | (55,322,932) | 7,221,900 | (6,299,292) | 38,961,592 | (18,572,842) | 883,588,784 | 0 | 1,459,572,137 | (4,543,189) | 1,522,815,777 | (2,217,527) | 90,719,402 | (5,621,941) | 146,286,299 | (184,232) |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||||||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | 상각후원가측정기타금융자산 | |||||||||||||||||||||
| 신용공여금 | 환매조건부채권매수 | 대여금 | 사모사채 | 대지급금 | 기타대출채권 | 자기거래미수금 | 위탁매매미수금 | 기타미수금 | 미수수익 | 보증금 및 기타자산 | ||||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||||||||||||||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | 총장부금액 | 손상차손누계액 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 1,366,941,595 | (782,640) | 1,250,400,000 | 0 | 7,573,601 | (18,998) | 108,710,000 | (43,127,343) | 7,482,401 | (6,128,300) | 39,125,988 | (19,509,571) | 12,000,881 | 0 | 353,832,803 | (4,238,039) | 265,065,612 | (4,163,500) | 61,551,943 | (3,975,790) | 100,359,771 | (197,181) |
| 대출채권에 대한 대손충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |
|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |
| 상각후원가측정대출채권 | |
| 장부금액 | |
| 손상차손누계액 | |
| 기초 | (69,566,852) |
| 상각채권 회수 | 0 |
| 매각 및 제각 | 10,300,000 |
| 할인효과 해제 | 1,019,321 |
| 환입(전입) | (22,472,318) |
| 기말 | (80,719,849) |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |
|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |
| 상각후원가측정대출채권 | |
| 장부금액 | |
| 손상차손누계액 | |
| 기초 | (48,710,461) |
| 상각채권 회수 | 0 |
| 매각 및 제각 | 0 |
| 할인효과 해제 | 924,159 |
| 환입(전입) | (13,340,700) |
| 기말 | (61,127,003) |
| 대손충당금 설정대상 대출채권 대비 대손충당금 설정비율 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |||
| 상각후원가측정대출채권 | |||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | ||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | ||
| 상각후원가측정대출채권 | 3,180,738,918 | (80,719,849) | 3,100,019,069 |
| 설정비율 | 0.0254 | ||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | |||
|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | |||
| 상각후원가측정대출채권 | |||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | ||
| 총장부금액 | 손상차손누계액 | ||
| 상각후원가측정대출채권 | 2,780,233,585 | (69,566,852) | 2,710,666,733 |
| 설정비율 | 0.0250 | ||
| 대손충당금 |
| 당반기말 현재 대출채권 및 기타자산 등 대손충당금에 대한 기대신용손실 인식 및 측정방법과 그 변동액은 주석 36 신용위험에 기재하였습니다. |
14. 유형자산
| 유형자산 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | |||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | |||||||||||||
| 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | |||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,042,684) | 13,737,049 | 6,074,100 | (2,101,320) | 3,972,780 | 97,315,868 | (68,672,157) | 28,643,711 | 52,241,515 | 87,269,811 | (24,901,231) | 62,368,580 | 1,180,985 | (486,727) | 694,258 | 521,993 | (342,847) | 179,146 | 10,386,514 | (2,105,627) | 8,280,887 | 4,148,662 | (1,753,929) | 2,394,733 | 73,917,604 | 126,159,119 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5,713,042 | 0 | 5,713,042 | 5,713,042 | 10,200,874 | 0 | 10,200,874 | 243,038 | 0 | 243,038 | 0 | 0 | 0 | 429,505 | 0 | 429,505 | 921,804 | 0 | 921,804 | 11,795,221 | 17,508,264 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (504,677) | (504,677) | 0 | (75,496) | (75,496) | 0 | (4,858,327) | (4,858,327) | (5,438,500) | 0 | (6,220,726) | (6,220,726) | 0 | (212,963) | (212,963) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,198,995) | (1,198,995) | 0 | (709,877) | (709,877) | (8,394,760) | (13,833,260) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (2,612,681) | 2,607,849 | (4,832) | (4,832) | (5,066,295) | 4,317,992 | (748,303) | (137,311) | 78,380 | (58,931) | 0 | 0 | 0 | (497,336) | 111,632 | (385,704) | (870,609) | 784,241 | (86,368) | (1,279,306) | (1,284,138) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,547,361) | 13,232,372 | 6,074,100 | (2,176,816) | 3,897,284 | 100,416,229 | (70,922,635) | 29,493,594 | 52,511,225 | 92,404,390 | (26,803,965) | 65,600,425 | 1,286,713 | (621,310) | 665,403 | 521,993 | (395,046) | 126,947 | 10,318,683 | (3,192,990) | 7,125,693 | 4,199,857 | (1,679,565) | 2,520,292 | 76,038,760 | 128,549,984 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | |||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | |||||||||||||
| 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | 총장부금액 | 감가상각누계액 및 상각누계액 | |||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 7,239,722 | 0 | 7,239,722 | 30,559,083 | (15,391,915) | 15,167,168 | 6,190,590 | (1,990,615) | 4,199,975 | 91,538,547 | (61,134,676) | 30,403,871 | 57,010,736 | 83,888,169 | (15,822,580) | 68,065,589 | 1,189,622 | (676,082) | 513,540 | 531,354 | (242,739) | 288,615 | 692,430 | (146,103) | 546,327 | 4,042,087 | (1,509,548) | 2,532,539 | 71,946,610 | 128,957,346 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,298,938 | 0 | 3,298,938 | 3,298,938 | 2,224,684 | 0 | 2,224,684 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,895,653 | 0 | 8,895,653 | 864,368 | 0 | 864,368 | 11,984,705 | 15,283,643 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (513,176) | (513,176) | 0 | (76,467) | (76,467) | 0 | (4,432,481) | (4,432,481) | (5,022,124) | 0 | (6,048,484) | (6,048,484) | 0 | (170,607) | (170,607) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,040,767) | (1,040,767) | 0 | (884,517) | (884,517) | (8,196,574) | (13,218,698) |
| 처분 | (1,351,746) | 0 | (1,351,746) | (779,351) | 367,085 | (412,266) | (116,490) | 41,257 | (75,233) | (1,416,076) | 1,406,580 | (9,496) | (1,848,741) | (2,249,267) | 2,243,090 | (6,177) | (379,317) | 360,731 | (18,586) | (9,361) | 4,290 | (5,071) | (54,170) | 2,322 | (51,848) | (1,008,485) | 1,001,758 | (6,727) | (88,409) | (1,937,150) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,976 | 0 | 5,887,976 | 29,779,732 | (15,538,006) | 14,241,726 | 6,074,100 | (2,025,825) | 4,048,275 | 93,421,409 | (64,160,577) | 29,260,832 | 53,438,809 | 83,863,586 | (19,627,974) | 64,235,612 | 810,305 | (485,958) | 324,347 | 521,993 | (290,648) | 231,345 | 9,533,913 | (1,184,548) | 8,349,365 | 3,897,970 | (1,392,307) | 2,505,663 | 75,646,332 | 129,085,139 |
| 사용권자산 |
| 기업회계기준서 제1116호 적용으로 인한 것입니다(주석 17 참조) |
| 일시 운휴중이거나 매각예정으로 분류된, 혹은 손상된 유형자산 |
| 회사의 유형자산 중 일시 운휴중이거나 매각예정으로 분류된 유형자산은 없으며, 당반기말 및 전기말 현재 손상된 유형자산은 없습니다. |
15. 투자부동산
| 투자부동산에 대한 세부 정보 공시 |
| 투자부동산에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 자산 | 자산 합계 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투자부동산 | |||||||
| 토지 | 건물 | ||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||
| 취득원가 | 감가상각누계액 | 취득원가 | 감가상각누계액 | ||||
| 기초 | 11,643,696 | 0 | 11,643,696 | 31,760,895 | (19,140,787) | 12,620,108 | 24,263,804 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (362,855) | (362,855) | (362,855) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기말 | 11,643,696 | 0 | 11,643,696 | 31,760,895 | (19,503,642) | 12,257,253 | 23,900,949 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 자산 | 자산 합계 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투자부동산 | |||||||
| 토지 | 건물 | ||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||
| 취득원가 | 감가상각누계액 | 취득원가 | 감가상각누계액 | ||||
| 기초 | 13,877,484 | 0 | 13,877,484 | 33,048,787 | (19,007,644) | 14,041,143 | 27,918,627 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (376,902) | (376,902) | (376,902) |
| 처분 | (2,233,788) | 0 | (2,233,788) | (1,287,892) | 606,614 | (681,278) | (2,915,066) |
| 기말 | 11,643,696 | 0 | 11,643,696 | 31,760,895 | (18,777,932) | 12,982,963 | 24,626,659 |
| 투자부동산의 공정가치 측정에 대한 공시 |
| 투자부동산의 공정가치 측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | |
|---|---|
| 투자부동산 | 29,311 |
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | |
|---|---|
| 투자부동산 | 29,311 |
| 투자부동산과 관련된 손익에 대한 공시 |
| 투자부동산과 관련된 손익에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 투자부동산에서 발생한 임대수익 | 1,777,556 |
| 임대수익이 발생한 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (1,169,015) |
| 임대수익이 발생하지 않은 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (313,623) |
| 합계 | 294,918 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 투자부동산에서 발생한 임대수익 | 1,675,687 |
| 임대수익이 발생한 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (1,209,431) |
| 임대수익이 발생하지 않은 투자부동산과 직접 관련된 운영비용 | (342,913) |
| 합계 | 123,343 |
16. 무형자산
| 무형자산 및 영업권의 변동내역에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 무형자산 및 영업권의 분류 | 무형자산 및 영업권의 분류 합계 | ||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 개발비 | 소프트웨어 | 기타무형자산 | 회원권 | ||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | ||||||
| 기초 | 119,980,356 | (111,118,949) | 0 | 8,861,407 | 53,026,566 | (43,897,962) | 0 | 9,128,604 | 19,013,784 | (2,361,000) | 0 | 16,652,784 | 13,251,799 | 0 | (670,421) | 12,581,378 | 47,224,173 |
| 취득 | 81,400 | 0 | 0 | 81,400 | 1,554,060 | 0 | 0 | 1,554,060 | 0 | 0 | 0 | 0 | 633,640 | 0 | 0 | 633,640 | 2,269,100 |
| 감가상각비 | 0 | (1,492,537) | 0 | (1,492,537) | 0 | (1,943,355) | 0 | (1,943,355) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,435,892) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (438,434) | 0 | 166,756 | (271,678) | (271,678) |
| 기말 | 120,061,756 | (112,611,486) | 0 | 7,450,270 | 54,580,626 | (45,841,317) | 0 | 8,739,309 | 19,013,784 | (2,361,000) | 0 | 16,652,784 | 13,447,005 | 0 | (503,664) | 12,943,341 | 45,785,704 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 무형자산 및 영업권의 분류 | 무형자산 및 영업권의 분류 합계 | ||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 개발비 | 소프트웨어 | 기타무형자산 | 회원권 | ||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | ||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 손상차손누계액 | ||||||
| 기초 | 116,822,780 | (108,267,832) | 0 | 8,554,948 | 49,826,562 | (40,045,962) | 0 | 9,780,600 | 19,013,784 | (2,361,000) | 0 | 16,652,784 | 11,384,343 | 0 | (670,421) | 10,713,922 | 45,702,254 |
| 취득 | 2,050,477 | 0 | 0 | 2,050,477 | 2,864,372 | 0 | 0 | 2,864,372 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,333,653 | 0 | 0 | 1,333,653 | 6,248,502 |
| 감가상각비 | 0 | (1,334,840) | 0 | (1,334,840) | 0 | (1,876,624) | 0 | (1,876,624) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (3,211,464) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 기말 | 118,873,257 | (109,602,672) | 0 | 9,270,585 | 52,690,934 | (41,922,586) | 0 | 10,768,348 | 19,013,784 | (2,361,000) | 0 | 16,652,784 | 12,717,996 | 0 | (670,421) | 12,047,575 | 48,739,292 |
17.1 사용권자산
| 유형자산으로 분류된 사용권자산의 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | |||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | |||||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | |||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,042,684) | 13,737,049 | 6,074,100 | (2,101,320) | 3,972,780 | 97,315,868 | (68,672,157) | 28,643,711 | 52,241,515 | 87,269,811 | (24,901,231) | 62,368,580 | 1,180,985 | (486,727) | 694,258 | 521,993 | (342,847) | 179,146 | 10,386,514 | (2,105,627) | 8,280,887 | 4,148,662 | (1,753,929) | 2,394,733 | 73,917,604 | 126,159,119 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5,713,042 | 0 | 5,713,042 | 5,713,042 | 10,200,874 | 0 | 10,200,874 | 243,038 | 0 | 243,038 | 0 | 0 | 0 | 429,505 | 0 | 429,505 | 921,804 | 0 | 921,804 | 11,795,221 | 17,508,264 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (504,677) | (504,677) | 0 | (75,496) | (75,496) | 0 | (4,858,327) | (4,858,327) | (5,438,500) | 0 | (6,220,726) | (6,220,726) | 0 | (212,963) | (212,963) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,198,995) | (1,198,995) | 0 | (709,877) | (709,877) | (8,394,760) | (13,833,260) |
| 처분 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (2,612,681) | 2,607,849 | (4,832) | (4,832) | (5,066,295) | 4,317,992 | (748,303) | (137,311) | 78,380 | (58,931) | 0 | 0 | 0 | (497,336) | 111,632 | (385,704) | (870,609) | 784,241 | (86,368) | (1,279,306) | (1,284,138) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,975 | 0 | 5,887,975 | 29,779,733 | (16,547,361) | 13,232,372 | 6,074,100 | (2,176,816) | 3,897,284 | 100,416,229 | (70,922,635) | 29,493,594 | 52,511,225 | 92,404,390 | (26,803,965) | 65,600,425 | 1,286,713 | (621,310) | 665,403 | 521,993 | (395,046) | 126,947 | 10,318,683 | (3,192,990) | 7,125,693 | 4,199,857 | (1,679,565) | 2,520,292 | 76,038,760 | 128,549,984 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 사용권자산을 포함하는 유형자산 | 사용권자산을 포함하는 유형자산 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유형자산 | 사용권자산 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | 유형자산의 분류 | 유형자산의 분류 합계 | |||||||||||||||||||||||||||
| 토지 | 건물 | 구축물 | 기구비품 | 건물 | 차량 | 기구비품 | 전산장비 | 복구공사 | ||||||||||||||||||||||
| 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | 장부금액 | 장부금액 합계 | |||||||||||||
| 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | 취득원가 | 상각누계액 | |||||||||||||
| 사용권자산을 포함하는 기초 유형자산 | 7,239,722 | 0 | 7,239,722 | 30,559,083 | (15,391,915) | 15,167,168 | 6,190,590 | (1,990,615) | 4,199,975 | 91,538,547 | (61,134,676) | 30,403,871 | 57,010,736 | 83,888,169 | (15,822,580) | 68,065,589 | 1,189,622 | (676,082) | 513,540 | 531,354 | (242,739) | 288,615 | 692,430 | (146,103) | 546,327 | 4,042,087 | (1,509,548) | 2,532,539 | 71,946,610 | 128,957,346 |
| 취득 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,298,938 | 0 | 3,298,938 | 3,298,938 | 2,224,684 | 0 | 2,224,684 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,895,653 | 0 | 8,895,653 | 864,368 | 0 | 864,368 | 11,984,705 | 15,283,643 |
| 감가상각비 | 0 | 0 | 0 | 0 | (513,176) | (513,176) | 0 | (76,467) | (76,467) | 0 | (4,432,481) | (4,432,481) | (5,022,124) | 0 | (6,048,484) | (6,048,484) | 0 | (170,607) | (170,607) | 0 | (52,199) | (52,199) | 0 | (1,040,767) | (1,040,767) | 0 | (884,517) | (884,517) | (8,196,574) | (13,218,698) |
| 처분 | (1,351,746) | 0 | (1,351,746) | (779,351) | 367,085 | (412,266) | (116,490) | 41,257 | (75,233) | (1,416,076) | 1,406,580 | (9,496) | (1,848,741) | (2,249,267) | 2,243,090 | (6,177) | (379,317) | 360,731 | (18,586) | (9,361) | 4,290 | (5,071) | (54,170) | 2,322 | (51,848) | (1,008,485) | 1,001,758 | (6,727) | (88,409) | (1,937,150) |
| 기타 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 사용권자산을 포함하는 기말 유형자산 | 5,887,976 | 0 | 5,887,976 | 29,779,732 | (15,538,006) | 14,241,726 | 6,074,100 | (2,025,825) | 4,048,275 | 93,421,409 | (64,160,577) | 29,260,832 | 53,438,809 | 83,863,586 | (19,627,974) | 64,235,612 | 810,305 | (485,958) | 324,347 | 521,993 | (290,648) | 231,345 | 9,533,913 | (1,184,548) | 8,349,365 | 3,897,970 | (1,392,307) | 2,505,663 | 75,646,332 | 129,085,139 |
17.2 리스부채
| 리스 및 리스부채 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 74,397,757 |
| 신규 | 10,187,189 |
| 제거 | (1,136,531) |
| 상환 | (7,759,407) |
| 이자비용 | 1,494,488 |
| 이자수익 | 0 |
| 기말 | 77,183,496 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 69,908,011 |
| 신규 | 10,619,005 |
| 제거 | (81,934) |
| 상환 | (7,220,645) |
| 이자비용 | 1,558,692 |
| 이자수익 | 0 |
| 기말 | 74,783,130 |
| 리스부채 측정 시 적용한 증분차입이자율 | |
| 하위범위 | 상위범위 | |
|---|---|---|
| 증분차입이자율 | 0.01243 | 0.04147 |
| 리스이용자의 리스에 대한 양적 정보 공시 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 리스 현금유출 | 7,886,394 |
| 인식 면제 규정이 적용된 소액자산 리스에 관련되는 비용 | 99,984 |
| 인식 면제 규정이 적용된 단기리스에 관련되는 비용 | 27,003 |
| 리스부채의 현금흐름 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 리스부채, 할인하지 않은 현금흐름 | 3,972,282 | 3,911,429 | 7,563,091 | 45,183,525 | 23,580,564 | 84,210,891 |
| 리스 현금유출 예상액- 단기리스 및 소액리스 | 526,094 | |||||
| 리스 현금유출 예상액 합계 | 84,736,985 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 리스부채, 할인하지 않은 현금흐름 | 3,552,331 | 3,489,708 | 6,578,358 | 38,144,775 | 29,692,579 | 81,457,751 |
| 리스 현금유출 예상액- 단기리스 및 소액리스 | ||||||
| 리스 현금유출 예상액 합계 |
18. 기타자산
| 기타자산에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미수금 | 위탁매매미수금(고객) | 위탁매매미수금(거래소) | 미수미결제현물환 | 기타미수금 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 한국거래소 | 외환은행 등 | ||
| 미수금 | 883,588,784 | 1,093,166,410 | 361,862,538 | 1,494,937,877 | 25,660,373 | 3,859,215,982 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미수금 | 위탁매매미수금(고객) | 위탁매매미수금(거래소) | 미수미결제현물환 | 기타미수금 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 한국거래소 | 외환은행 등 | ||
| 미수금 | 12,000,881 | 349,594,764 | 0 | 231,458,104 | 29,444,008 | 622,497,757 |
| 기타자산의 합계에 대한 설명 |
| 합계는 대손충당금 차감 후 금액입니다. |
| 기타자산의 대손충당금의 변동 | |
| 당반기 | (단위 : 백만원) |
| 자산의 분류 | |
|---|---|
| 기타자산 | |
| 장부금액 | |
| 대손충당금 | |
| 환입(전입) | (2,067) |
| 전반기 | (단위 : 백만원) |
| 자산의 분류 | |
|---|---|
| 기타자산 | |
| 장부금액 | |
| 대손충당금 | |
| 환입(전입) | (504) |
19. 예수부채
| 예수부채 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | ||
|---|---|---|
| 투자자예수금 | ||
| 투자자예수금 | 위탁자예수금 | 3,234,579,791 |
| 장내파생상품거래예수금 | 1,068,703,845 | |
| 청약자예수금 | 7,242,200 | |
| 저축자예수금 | 98,727,604 | |
| 기타고객예수금 | 748,547,567 | |
| 소계 | 5,157,801,007 | |
| 수입담보금 | ||
| 수입담보금 | 신용대주담보금 | 1,851,786 |
| 신용공여담보금 | 14,091,387 | |
| 소계 | 15,943,173 | |
| 예수부채 합계 | 5,173,744,180 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | ||
|---|---|---|
| 투자자예수금 | ||
| 투자자예수금 | 위탁자예수금 | 2,057,312,742 |
| 장내파생상품거래예수금 | 473,769,813 | |
| 청약자예수금 | 1,812 | |
| 저축자예수금 | 76,285,458 | |
| 기타고객예수금 | 778,350,265 | |
| 소계 | 3,385,720,090 | |
| 수입담보금 | ||
| 수입담보금 | 신용대주담보금 | 1,487,579 |
| 신용공여담보금 | 4,500,070 | |
| 소계 | 5,987,649 | |
| 예수부채 합계 | 3,391,707,739 | |
20. 차입부채
| 환매조건부채권매도에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | |||
|---|---|---|---|
| 환매조건부채권매도 - 기관 및 다수의 개인들 | |||
| 범위 | 범위 합계 | ||
| 하위범위 | 상위범위 | ||
| 이자율 | 0.0210 | 0.0400 | |
| 환매조건부채권매도 | 5,638,664,687 | ||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | |||
|---|---|---|---|
| 환매조건부채권매도 - 기관 및 다수의 개인들 | |||
| 범위 | 범위 합계 | ||
| 하위범위 | 상위범위 | ||
| 이자율 | 0.0210 | 0.0460 | |
| 환매조건부채권매도 | 6,482,949,544 | ||
| 기관 및 다수의 개인들 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산을 담보로 제공하고 있습니다(주석 33 참조). |
| 차입금에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | |||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 증금차입금 | 은행차입금 | 기타차입부채 | 전자단기발행사채 | |||||||||||||||||||||||||
| 한국증권금융1 | 한국증권금융2 | 한국증권금융3 | 한국증권금융4 | 중국은행1 | 아이엠뱅크 | 중국은행2 | 부국증권외 | 부국증권외 | ||||||||||||||||||||
| 범위 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | ||
| 이자율 | 0.0332 | 0.0332 | 0.0312 | 0.0312 | 0.0327 | 0.0327 | 0.0263 | 0.0263 | 0.0442 | 0.0442 | 0.0410 | 0.0410 | 0.0394 | 0.0394 | 0.0305 | 0.0376 | 0.0270 | 0.0401 | ||||||||||
| 차입금 | 767,970,787 | 270,000,000 | 50,000,000 | 70,000,000 | 50,000,000 | 40,000,000 | 30,000,000 | 800,000,000 | 677,515,380 | 2,755,486,167 | ||||||||||||||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | |||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 증금차입금 | 은행차입금 | 기타차입부채 | 전자단기발행사채 | |||||||||||||||||||||||||
| 한국증권금융1 | 한국증권금융2 | 한국증권금융3 | 한국증권금융4 | 중국은행1 | 아이엠뱅크 | 중국은행2 | 부국증권외 | 부국증권외 | ||||||||||||||||||||
| 범위 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | 하위범위 | 상위범위 | 차입금 | ||
| 이자율 | 0.0319 | 0.0319 | 0.0299 | 0.0299 | 0.0301 | 0.0301 | 0.0273 | 0.0273 | 0.0000 | 0.0000 | 0.0000 | 0.0000 | 0.0386 | 0.0386 | 0.0265 | 0.0458 | 0.0268 | 0.0351 | ||||||||||
| 차입금 | 862,233,143 | 270,000,000 | 50,000,000 | 100,000,000 | 0 | 0 | 30,000,000 | 595,000,000 | 379,176,880 | 2,286,410,022 | ||||||||||||||||||
| 사채에 대한 세부 정보 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 사채 | |||||
| 제89-1회 무보증사채 | 제89-2회 무보증사채 | 제90-1회 무보증사채 | 제90-2회 무보증사채 | ||
| 발행일 | 2024-02-15 | 2024-02-15 | 2025-04-10 | 2025-04-10 | |
| 상환일 | 2026-02-13 | 2027-02-15 | 2027-04-09 | 2028-04-10 | |
| 이자율 | 0.04334 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 | |
| 사채, 명목금액 | 0 | 60,000,000 | 100,000,000 | 100,000,000 | 260,000,000 |
| 사채할인발행차금 | (329,175) | ||||
| 사채 | 259,670,825 | ||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 차입금 명칭 | 차입금 명칭 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 사채 | |||||
| 제89-1회 무보증사채 | 제89-2회 무보증사채 | 제90-1회 무보증사채 | 제90-2회 무보증사채 | ||
| 발행일 | 2024-02-15 | 2024-02-15 | 2025-04-10 | 2025-04-10 | |
| 상환일 | 2026-02-13 | 2027-02-15 | 2027-04-09 | 2028-04-10 | |
| 이자율 | 0.04334 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 | |
| 사채, 명목금액 | 100,000,000 | 60,000,000 | 100,000,000 | 100,000,000 | 360,000,000 |
| 사채할인발행차금 | (496,767) | ||||
| 사채 | 359,503,233 | ||||
| 무보증사채의 발행 내역 | |
| 차입금 명칭 | |||
|---|---|---|---|
| 사채 | |||
| 제89-2회 무보증사채 | 제90-1회 무보증사채 | 제90-2회 무보증사채 | |
| 표시이자율 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 |
| 보장수익률 | 0.04413 | 0.02938 | 0.03027 |
| 특약사항 | 무기명식 이권부 공모사채로서, Call-Option이나 Put-Option 등의 조기상환권 부여되어 있지 않으며, 선순위 채권으로 기발행된 당사의 무담보, 무보증사채 및 기타 채무와 동순위임. | 무기명식 이권부 공모사채로서, Call-Option이나 Put-Option 등의 조기상환권 부여되어 있지 않으며, 선순위 채권으로 기발행된 당사의 무담보, 무보증사채 및 기타 채무와 동순위임. | 무기명식 이권부 공모사채로서, Call-Option이나 Put-Option 등의 조기상환권 부여되어 있지 않으며, 선순위 채권으로 기발행된 당사의 무담보, 무보증사채 및 기타 채무와 동순위임. |
21. 충당부채
| 기타충당부채에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | 소송충당부채 | 기타충당부채 | 미사용약정충당부채 | 기타충당부채의 분류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 충당부채 | 4,251,939 | 1,009,050 | 2,445,685 | 0 | 7,706,674 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | 소송충당부채 | 기타충당부채 | 미사용약정충당부채 | 기타충당부채의 분류 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 충당부채 | 4,195,281 | 1,947,170 | 1,444,113 | 291,600 | 7,878,164 |
| 소송충당부채에 대한 공시 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 법적소송충당부채 | |
|---|---|
| 소송 금액 | 175,643 |
| 소송 금액(실제지급액) | 1,910 |
| 기타 권리와 의무의 성격과 범위에 대한 설명 | 회사가 제기한 구상금 청구소송 1심 패소에 따른 소송비용과 기타 피소된 소송 관련하여 1,009백만원의 충당부채를 설정하고 있습니다. 또한 회사는 환매가 중단된 사모펀드에 대한 투자금반환소송 관련하여 1,910백만원 충당부채를 설정하였으며, 당기 중 전액 지급하였습니다 |
| 그 밖의 기타충당부채에 대한 공시 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 기타충당부채의 분류 | |||
|---|---|---|---|
| 그 밖의 기타충당부채 | |||
| 감독원 분쟁조정 | 환매중단 사모펀드 | 감사결과위반사항 | |
| 기타충당부채 | 4 | 1,228 | 1,214 |
| 그 밖의 기타충당부채에 대한 추가 설명 |
| 감독원 분쟁조정 미지급금에 대한 기타충당부채 보고기말 잔액은 4백만원 입니다. 또한 회사는 디스커버리 펀드 등 환매가 중단된 일부 사모펀드에 대한 투자손실 배상과 관련하여 1,228백만 원의 충당부채를 설정하고 있습니다. 이는 타사의 분쟁조정 등을 참고하였고 향후 금융분쟁조정위원회 진행 절차 및 배상안에 대한 고객의 의사에 따라 금액이 변경될 수 있습니다. 한편 회사는 2026년 6월 감독당국의 검사 결과 지적된 위반 사항과 관련하여 1,214백만 원을 충당부채로 인식하였으며, 해당 금액은 향후 제재 확정 절차의 결과에 따라 변경될 수 있습니다. |
| 복구충당부채의 변동에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 4,195,281 |
| 증가 | 921,804 |
| 사용 | (882,227) |
| 상각 할인액 | 17,081 |
| 기말 | 4,251,939 |
| 충당부채의 성격에 대한 기술 | 복구충당부채는 보고기간말 현재 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 3개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 복구충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 4,071,584 |
| 증가 | 864,368 |
| 사용 | (1,018,133) |
| 상각 할인액 | 14,708 |
| 기말 | 3,932,527 |
| 충당부채의 성격에 대한 기술 | 복구충당부채는 보고기간말 현재 임차점포의 미래 예상 복구비용의 최선의 추정치를적절한 할인율로 할인한 현재가치입니다. 동 복구비용의 지출은 개별 임차점포의 임차계약 종료시점에 발생할 예정이며, 이를 합리적으로 추정하기 위하여 과거 3개년간 임차계약이 종료된 임차점포의 평균존속기간을 이용하였습니다. 또한 예상 복구비용을 추정하기 위하여 과거 3개년간 복구공사가 발생한 점포의 실제 복구공사비용의 평균값 및 3개년간 평균 인플레이션율을 사용하였습니다. |
| 소송충당부채의 변동에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 소송충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 1,947,170 |
| 전입 | 972,324 |
| 지급 | (1,910,444) |
| 환입 | 0 |
| 기말 | 1,009,050 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 소송충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 0 |
| 전입 | 0 |
| 지급 | 0 |
| 환입 | 0 |
| 기말 | 0 |
| 기타충당부채의 변동에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 기타충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 1,444,113 |
| 전입 | 1,214,000 |
| 사용 | 0 |
| 환입 | (212,428) |
| 기말 | 2,445,685 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 기타충당부채 | |
|---|---|
| 기초 | 5,728,928 |
| 전입 | 29,539 |
| 사용 | (2,800,273) |
| 환입 | (134,414) |
| 기말 | 2,823,780 |
22.1 퇴직급여
| 회사가 운영하고 있는 확정급여제도는 근로자 퇴직 시 사용자가 계속근로기간 1년에 대하여 30일분 이상의 평균임금을 일시불 형식으로 지급하는 제도입니다. 이와 함께 일부 근로자에게 병행지급되는 기적립 사외적립자산은 외부 전문 연금사업자에 의하여 운영되고 있으며, 해당 연금사업자는 국가의 규제를 받습니다. |
| 당기손익에 포함되는 퇴직급여비용, 확정급여제도 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 당반기근무원가 | 7,623,922 |
| 순이자원가 | 2,815,147 |
| 과거근무원가 | 0 |
| 정산(제도운영수수료) | 32,071 |
| 종업원 급여에 포함된 총 비용 | 10,471,140 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 당반기근무원가 | 7,675,447 |
| 순이자원가 | 2,572,524 |
| 과거근무원가 | 0 |
| 정산(제도운영수수료) | 34,699 |
| 종업원 급여에 포함된 총 비용 | 10,282,670 |
| 종업원 급여에 포함된 총 비용 |
| 퇴직위로지급액이 포함되기 전 금액입니다. |
| 확정급여제도에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기금이 적립된 확정급여채무의 현재가치 | 147,575,284 |
| 사외적립자산의 공정가치 | (4,749,131) |
| 국민연금전환금 | (106) |
| 재무상태표상 부채 | 142,826,047 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기금이 적립된 확정급여채무의 현재가치 | 150,573,353 |
| 사외적립자산의 공정가치 | (4,924,110) |
| 국민연금전환금 | (106) |
| 재무상태표상 부채 | 145,649,137 |
| 순확정급여부채(자산)에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 확정급여채무 | 사외적립자산 | 순확정급여부채(자산) 합계 | ||
|---|---|---|---|---|
| 기초 | 150,573,353 | (4,924,110) | 145,649,243 | |
| 당분기근무원가 | 7,623,922 | 0 | 7,623,922 | |
| 이자비용(수익) | 2,876,782 | (61,635) | 2,815,147 | |
| 과거근무원가 | 0 | 0 | 0 | |
| 재측정요소 | (4,711,397) | (60,058) | (4,771,455) | |
| 재측정요소 | 사외적립자산의 수익 | 0 | (60,058) | (60,058) |
| 인구통계적가정 변동 | 0 | 0 | 0 | |
| 재무적가정 변동 | (8,638,001) | 0 | (8,638,001) | |
| 경험조정 변동 | 3,926,604 | 0 | 3,926,604 | |
| 제도에서의 지급액: | (8,787,377) | 296,672 | (8,490,705) | |
| 제도에서의 지급액: | 급여의 지급 | (8,787,377) | 264,601 | (8,522,776) |
| 정산(제도운영수수료) | 0 | 32,071 | 32,071 | |
| 기말 | 147,575,283 | (4,749,131) | 142,826,152 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 확정급여채무 | 사외적립자산 | 순확정급여부채(자산) 합계 | ||
|---|---|---|---|---|
| 기초 | 146,040,040 | (5,527,608) | 140,512,432 | |
| 당분기근무원가 | 7,675,447 | 0 | 7,675,447 | |
| 이자비용(수익) | 2,640,448 | (67,924) | 2,572,524 | |
| 과거근무원가 | 0 | 0 | 0 | |
| 재측정요소 | 9,782,201 | (8,335) | 9,773,866 | |
| 재측정요소 | 사외적립자산의 수익 | 0 | (8,335) | (8,335) |
| 인구통계적가정 변동 | 0 | 0 | 0 | |
| 재무적가정 변동 | 7,308,431 | 0 | 7,308,431 | |
| 경험조정 변동 | 2,473,770 | 0 | 2,473,770 | |
| 제도에서의 지급액: | (9,081,695) | 459,836 | (8,621,859) | |
| 제도에서의 지급액: | 급여의 지급 | (9,081,695) | 425,137 | (8,656,558) |
| 정산(제도운영수수료) | 0 | 34,699 | 34,699 | |
| 기말 | 157,056,441 | (5,144,030) | 151,912,411 | |
22.2 기타부채
| 기타부채에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미지급금 | 위탁매매미지급금 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 하나은행 등 | ||
| 미지급금 | 839,266,110 | 1,473,900,026 | 1,495,354,994 | 6,257,675 | 3,814,778,805 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 자기매매미지급금 | 위탁매매미지급금 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 거래처 | 한국거래소 | 개인 등 | 하나은행 등 | ||
| 미지급금 | 94,944,536 | 317,437,863 | 231,300,064 | 3,134,966 | 646,817,428 |
| 기타부채의 기타로 분류한 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 지급결제부채 | 28,072,519 |
| 사모사채인수확약 | 43,942,958 |
| 기타, 기타부채 | 227,097,718 |
| 합계 | 299,113,195 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 지급결제부채 | 17,943,620 |
| 사모사채인수확약 | 49,924,495 |
| 기타, 기타부채 | 252,475,864 |
| 합계 | 320,343,979 |
22.3 주식기준보상
| (1) 회사는 금융투자회사 성과보상체계 모범규준에 따라 경영성과급의 일부를 당사 주가에 연계하여 3년간 분할하여 지급하고 있습니다. 이러한 성과급 등의 지급방식은 현금결제형 주식기준보상거래에 해당하며 매보고기간말 공정가치를 부채로 인식하고 그 변동효과를 당기손익으로 인식합니다. 당반기말과 전기말 현재 부채로 인식된 주식기준보상은 다음과 같습니다. |
| 부채로 인식된 주식기준보상에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 미지급비용(*) | 10,884,831 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 미지급비용(*) | 10,429,230 |
| 기준주가의 공정가치 변동분 등을 반영하여 전입(환입)한 금액에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| (*1)기준주가의 공정가치 변동분 등을 반영하여 전입한 금액 | 2,509,041 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| (*1)기준주가의 공정가치 변동분 등을 반영하여 전입한 금액 | 171,378 |
| 주식기준보상약정의 조건에 대한 공시 | |
| 2023년 분 | 2024년 분 | 2025년 분 | 주식기준보상약정의 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 부여 | 912,282 | 1,045,603 | 1,534,873 | 3,492,758 |
| 행사 | (530,294) | (335,910) | 0 | (866,204) |
| 조정 | (97,796) | (12,034) | 0 | (109,830) |
| 행사가능 주식수 | 284,192 | 697,659 | 1,534,873 | 2,516,724 |
| 기준주가의 공정가치 | |
| 당반기말 | (단위 : 원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식기준보상으로 제공받은 재화나 용역의 공정가치 또는 부여된 지분상품의 공정가치의 결정에 대한 설명 | 주가연동형 주식기준보상에 따라 이연대상 부여수량을 과거 1년 평균주가를 적용하여 3년간 분할하여 현금으로 지급합니다. 향후 지급할 기준주가의 공정가치를 매 결산시점에 과거 1년간 일별종가의 산술평균으로 평가하고 있습니다. |
| 측정기준일 현재 공정가치의 가중평균, 부여한 주식선택권 | 4,325 |
| 전기말 | (단위 : 원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주식기준보상으로 제공받은 재화나 용역의 공정가치 또는 부여된 지분상품의 공정가치의 결정에 대한 설명 | 주가연동형 주식기준보상에 따라 이연대상 부여수량을 과거 1년 평균주가를 적용하여 3년간 분할하여 현금으로 지급합니다. 향후 지급할 기준주가의 공정가치를 매 결산시점에 과거 1년간 일별종가의 산술평균으로 평가하고 있습니다. |
| 측정기준일 현재 공정가치의 가중평균, 부여한 주식선택권 | 3,328 |
23. 자본
| 주식의 분류에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 주당금액 | 5,000 | 5,000 | |
| 발행할 주식수(주) | 400,000,000 | ||
| 발행주식수(주) | 192,680,102 | 12,811,370 | 205,491,472 |
| 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 주식발행초과금 | 1,303 | 0 | 1,303 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 주당금액 | 5,000 | 5,000 | |
| 발행할 주식수(주) | 400,000,000 | ||
| 발행주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 주식발행초과금 | 1,303 | 0 | 1,303 |
| 자본금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 기초 주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 자사주소각 | (6,916,474) | (100,842) | (7,017,316) |
| 기말 주식수(주) | 192,680,102 | 12,811,370 | 205,491,472 |
| 기초 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 기말 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 보통주 | 우선주 | 주식의 종류 합계 | |
|---|---|---|---|
| 기초 주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 자사주소각 | |||
| 기말 주식수(주) | 199,596,576 | 12,912,212 | 212,508,788 |
| 기초 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 기말 자본금 | 997,982,880 | 64,561,060 | 1,062,543,940 |
| 자본금 변동내역 |
| (*) 2026년 5월 7일 이사회 결의(상법 제343조 제1항 단서)에 따라 자기주식 7,017,316주(장부금액 62,408백만 원)를 2026년 5월 15일 소각하였습니다. 동 소각으로 발행주식총수는 감소하였으나 자본금 및 자본총계는 변동하지 아니하였습니다. |
| 신종자본증권에 대한 공시 | |
| (단위 : 천원) | |
| 제1회 사모채권형 신종자본증권 | 제2회 사모채권형 신종자본증권 | 제3회 사모채권형 신종자본증권 | 자본의 구성요소 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 발행일, 신종자본증권 | 2025-11-18 | 2025-11-18 | 2025-11-25 | |
| 만기일, 신종자본증권 | 2055-11-18 | 2055-11-18 | 2055-11-25 | |
| 이자율, 신종자본증권 | 0.0500 | 0.0570 | 0.0540 | |
| 신종자본증권 액면가액 | 110,000,000 | 60,000,000 | 30,000,000 | 200,000,000 |
| 신종자본증권 발행비용 | (675,910) | |||
| 신종자본증권, 순액 | 199,324,090 |
| 신종자본증권의 발행조건 | |
| 신종자본증권 | |
|---|---|
| 이자율 재산정, 신종자본증권 | 매 5년(1회차), 7년(2회차, 3회차)마다 금리를 재산정하며,5년만기 혹은 10년만기 국고채 민평4사 평균수익률에 가산금리를 가산하여 산정 |
| 이자지급조건, 신종자본증권 | 매 3개월마다 지급하며, 당사의 선택에 따라 이자의 지급을 연기할 수 있음 |
| 만기, 신종자본증권 | 최초만기는 30년이며, 당사의 선택으로 만기일에 상환하지 않을 경우 동일조건으로 연장 가능 |
| 기타자본항목 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신종자본증권할인발행차금 | (675,910) |
| 자기주식 | 0 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신종자본증권할인발행차금 | (675,910) |
| 자기주식 | (62,408,426) |
| 자본을 구성하는 적립금에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익 적립금 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분손익 적립금 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 변동손익 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 처분손익 | 순확정급여부채의 재측정요소 | 자본을 구성하는 적립금 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 법인세 효과 반영 전 기타포괄손익누계액 | 227,232,113 | (2,173,756) | (64,140) | (9,329,473) | 215,664,744 | |
| 법인세 효과, 기타포괄손익누계액 | 54,990,171 | (526,049) | (15,522) | (2,257,732) | 52,190,868 | |
| 기타포괄손익누계액 | 172,241,942 | (1,647,707) | (48,618) | (7,071,741) | 163,473,876 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 평가손익 적립금 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분손익 적립금 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 변동손익 | 당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 처분손익 | 순확정급여부채의 재측정요소 | 자본을 구성하는 적립금 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 법인세 효과 반영 전 기타포괄손익누계액 | 228,761,454 | (640,886) | (14,100,928) | 214,019,640 | ||
| 법인세 효과, 기타포괄손익누계액 | 55,360,272 | (155,094) | (3,412,425) | 51,792,753 | ||
| 기타포괄손익누계액 | 173,401,182 | (485,792) | (10,688,503) | 162,226,887 |
| 기타포괄손익누계액의 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 162,226,887 |
| 증감 | 1,645,104 |
| 재분류조정 | 0 |
| 법인세효과 | (398,114) |
| 기말 | 163,473,876 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 기초 | 135,718,369 |
| 증감 | 4,677,196 |
| 재분류조정 | 0 |
| 법인세효과 | (1,080,432) |
| 기말 | 139,315,133 |
| 이익잉여금 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 법정적립금 | 21,241,726 |
| 대손준비금 | 29,317,143 |
| 임의적립금 | 107,364 |
| 전자금융사고배상준비금 | 1,400,000 |
| 미처분이익잉여금 | 472,387,381 |
| 이익잉여금(결손금) | 524,453,614 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 법정적립금 | 16,656,856 |
| 대손준비금 | 28,372,233 |
| 임의적립금 | 107,364 |
| 전자금융사고배상준비금 | 500,000 |
| 미처분이익잉여금 | 460,974,893 |
| 이익잉여금(결손금) | 506,611,346 |
| 회사는 금융투자업규정에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 금융투자업규정에서 요구하는 충당금 적립액 합계금액에 미달경우 그 미달 금액을 대손준비금으로 적립하고 있습니다. 감독목적상 요구되는 대손준비금 적립액은 금융투자규정에서 규정하는 대출채권, 미수금, 지급보증 및 대출확약 등 금융상품에 금융투자업규정에서 정한 자산건전성 분류 요적립률을 적용하여 결정한 금액입니다. |
| 대손준비금 잔액 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 대손준비금 적립액 | 29,317,143 |
| 대손준비금 적립(환입)예정금액 | (7,001,316) |
| 대손준비금 잔액 | 22,315,827 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 대손준비금 적립액 | 28,372,232 |
| 대손준비금 적립(환입)예정금액 | 944,911 |
| 대손준비금 잔액 | 29,317,143 |
| 하기 대손준비금 반영 후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 의한 수치는 아니며, 법인세 효과 고려전의 대손준비금 전입액을 당기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다. |
| 대손준비금 적립 필요액 및 대손준비금 반영후 조정이익 등 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 대손준비금 적립(환입) | (1,114,711) | (7,001,316) |
| 대손준비금 반영 후 조정이익 | 63,735,639 | 133,100,703 |
| 대손준비금 반영후 주당 조정이익(손실) (단위: 원) | 310 | 648 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 대손준비금 적립(환입) | (4,221,925) | 12,628,570 |
| 대손준비금 반영 후 조정이익 | 28,297,105 | 19,778,242 |
| 대손준비금 반영후 주당 조정이익(손실) (단위: 원) | 138 | 96 |
| 배당금에 대한 공시 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 보통주에 지급된 배당금 | 45,848 |
| 배당금 지급일 | 2026-04-22 |
24. 수수료수익과 수수료비용
| 순수수료손익에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 수수료수익 | |||
| 수수료수익 | 수탁수수료 | 208,810,311 | 356,695,817 |
| 인수및주선수수료 | 2,707,901 | 5,239,157 | |
| 집합투자증권취급수수료 | 17,632,178 | 29,975,825 | |
| 자산관리수수료 | 49,431,894 | 90,635,698 | |
| 신탁보수 | 1,487,292 | 2,974,628 | |
| 기타수수료수익 | 21,424,451 | 38,381,533 | |
| 소계 | 301,494,027 | 523,902,658 | |
| 수수료비용 | |||
| 수수료비용 | 매매수수료 | 13,671,367 | 24,698,064 |
| 투자자문수수료 | 1,141,495 | 2,144,631 | |
| 투자일임수수료 | 44,983 | 129,788 | |
| 기타수수료비용 | 10,769,350 | 19,144,398 | |
| 소계 | 25,627,195 | 46,116,881 | |
| 순수수료수익(비용) | 275,866,832 | 477,785,777 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 수수료수익 | |||
| 수수료수익 | 수탁수수료 | 54,547,705 | 98,645,127 |
| 인수및주선수수료 | 2,098,325 | 4,352,562 | |
| 집합투자증권취급수수료 | 7,583,044 | 14,391,299 | |
| 자산관리수수료 | 7,056,996 | 16,448,095 | |
| 신탁보수 | 1,065,503 | 2,172,313 | |
| 기타수수료수익 | 12,529,896 | 21,377,174 | |
| 소계 | 84,881,469 | 157,386,570 | |
| 수수료비용 | |||
| 수수료비용 | 매매수수료 | 4,887,876 | 8,969,411 |
| 투자자문수수료 | 217,913 | 408,387 | |
| 투자일임수수료 | 4,888 | 14,695 | |
| 기타수수료비용 | 2,936,206 | 5,272,098 | |
| 소계 | 8,046,883 | 14,664,591 | |
| 순수수료수익(비용) | 76,834,586 | 142,721,979 | |
25~27. 금융상품 관련 순손익
| 당기손익-공정가치측정금융상품 / 단기매매금융상품 관련 순손익 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 단기매매금융부채 | 파생상품 | 기타당기손익-공정가치측정금융상품 | |||||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 처분이익(손실) | 102,765,722 | 157,181,926 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 102,765,722 | 157,181,926 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 평가이익(손실) | 17,350,704 | 24,815,240 | (10,374,506) | (2,715,862) | (1,780,776) | 4,444,952 | (220,284) | 3,183,986 | 4,975,138 | 29,728,316 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 상환이익(손실) | 0 | 0 | 27,997,893 | 45,374,431 | 0 | 0 | 0 | 0 | 27,997,893 | 45,374,431 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 거래이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | (47,145,068) | (75,293,864) | 7,252 | 13,231 | (47,137,816) | (75,280,633) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 관련이익(손실) | 120,116,426 | 181,997,166 | 17,623,387 | 42,658,569 | (48,925,844) | (70,848,912) | (213,032) | 3,197,217 | 88,600,937 | 157,004,040 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 단기매매금융부채 | 파생상품 | 기타당기손익-공정가치측정금융상품 | |||||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 처분이익(손실) | 8,730,670 | 24,268,798 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 8,730,670 | 24,268,798 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 평가이익(손실) | 22,883,369 | 60,360,797 | (9,872,117) | (12,956,964) | 20,957,035 | 25,247,460 | 651,136 | 660,991 | 34,619,423 | 73,312,284 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 상환이익(손실) | 0 | 0 | 10,666,091 | 6,098,177 | 0 | 0 | 0 | 0 | 10,666,091 | 6,098,177 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 거래이익(손실) | 0 | 0 | 0 | 0 | (13,954,753) | (22,993,006) | (22,171) | (15,521) | (13,976,924) | (23,008,527) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권 외) 관련이익(손실) | 31,614,039 | 84,629,595 | 793,974 | (6,858,787) | 7,002,282 | 2,254,454 | 628,965 | 645,470 | 40,039,260 | 80,670,732 |
| 당기손익-공정가치측정복합금융상품 / 당기손익인식지정금융상품 관련 순손익의 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 최초인식시점 또는 그 이후에 지정된 당기손익인식금융부채, 범주 | |||||
| 파생결합증권 | 매도파생결합증권 | |||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 처분이익(손실) | 9,815 | 27,296 | 0 | 0 | 9,815 | 27,296 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 평가이익(손실) | 1,658,470 | (663,055) | (31,946,286) | (19,335,324) | (30,287,816) | (19,998,379) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 상환이익(손실) | 0 | 0 | (16,414,375) | (33,374,105) | (16,414,375) | (33,374,105) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 관련손익 | 1,668,285 | (635,759) | (48,360,661) | (52,709,429) | (46,692,376) | (53,345,188) |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 자산과 부채 | 자산과 부채 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 최초인식시점 또는 그 이후에 지정된 당기손익인식금융부채, 범주 | |||||
| 파생결합증권 | 매도파생결합증권 | |||||
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 처분이익(손실) | 1,587,458 | 2,487,419 | 0 | 0 | 1,587,458 | 2,487,419 |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 평가이익(손실) | 1,524,921 | 3,451,086 | (10,255,758) | (33,176,294) | (8,730,837) | (29,725,208) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 상환이익(손실) | 0 | 0 | (9,908,347) | (20,691,497) | (9,908,347) | (20,691,497) |
| 당기손익 공정가치측정금융상품(파생결합증권) 관련손익 | 3,112,379 | 5,938,505 | (20,164,105) | (53,867,791) | (17,051,726) | (47,929,286) |
| 기타포괄손익- 공정가치측정증권 관련 순손익의 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 처분이익(처분손실) | (276,975) | (487,880) |
| 손상환입(손상차손) | 3,645 | 17,280 |
| 순손익 합계 | (273,330) | (470,600) |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||
|---|---|---|
| 공시금액 | ||
| 3개월 | 누적 | |
| 처분이익(처분손실) | 0 | 0 |
| 손상환입(손상차손) | (2,700) | (12,150) |
| 순손익 합계 | (2,700) | (12,150) |
28. 이자수익과 이자비용
| 순이자손익에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 이자수익 | 125,112,590 | 240,900,686 | |
| 이자수익 | 현금 및 예치금 | 8,866,060 | 17,550,038 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 66,219,759 | 129,112,154 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융상품 | 2,653,059 | 5,620,001 | |
| 대출채권 및 수취채권 | 43,372,815 | 80,946,318 | |
| 기타금융자산 | 4,000,897 | 7,672,175 | |
| 이자비용 | 66,695,123 | 129,135,235 | |
| 이자비용 | 예수부채 | 9,690,923 | 17,781,110 |
| 차입부채 | 55,563,311 | 108,520,235 | |
| 기타금융부채 | 1,440,889 | 2,833,890 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 이자수익 | 108,070,402 | 213,823,560 | |
| 이자수익 | 현금 및 예치금 | 10,264,023 | 22,068,386 |
| 당기손익-공정가치측정금융상품 | 62,781,325 | 123,496,092 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융상품 | 3,456,375 | 6,455,709 | |
| 대출채권 및 수취채권 | 27,315,862 | 54,132,494 | |
| 기타금융자산 | 4,252,817 | 7,670,879 | |
| 이자비용 | 64,767,482 | 133,468,773 | |
| 이자비용 | 예수부채 | 7,113,736 | 14,680,116 |
| 차입부채 | 56,174,675 | 115,941,880 | |
| 기타금융부채 | 1,479,071 | 2,846,777 | |
| 손상된 금융자산에서 발생한 이자수익 | |
| 당반기 | (단위 : 백만원) |
| 대출채권 및 수취채권 | |
|---|---|
| 손상된 대출채권에서 발생한 이자수익 | 1,019 |
| 전반기 | (단위 : 백만원) |
| 대출채권 및 수취채권 | |
|---|---|
| 손상된 대출채권에서 발생한 이자수익 | 924 |
29. 기타영업손익
| 기타영업손익 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 기타의영업수익 | 28,352,565 | 54,789,364 | |
| 기타의영업수익 | 매도파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 4,440,763 | 8,941,959 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업수익 | 23,896,678 | 45,826,176 | |
| 기타의영업수익(기타) | 15,124 | 21,229 | |
| 기타의영업비용 | 38,450,158 | 104,825,643 | |
| 기타의영업비용 | 파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 754,309 | 1,489,215 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업비용 | 37,686,821 | 103,325,883 | |
| 기타의영업비용(기타) | 9,028 | 10,545 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 기타의영업수익 | 21,956,566 | 38,483,316 | |
| 기타의영업수익 | 매도파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 6,029,118 | 13,296,079 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업수익 | 15,921,452 | 25,173,600 | |
| 기타의영업수익(기타) | 5,996 | 13,637 | |
| 기타의영업비용 | 26,117,743 | 37,507,097 | |
| 기타의영업비용 | 파생결합증권 이연거래일손익인식평가조정전입 | 883,944 | 1,880,982 |
| 파생상품 이연거래일손익인식평가조정전입, 기타영업비용 | 25,218,269 | 35,601,161 | |
| 기타의영업비용(기타) | 15,530 | 24,954 | |
30. 영업외손익
| 영업외손익 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 영업외수익 | 1,101,453 | 13,989,271 | |
| 영업외수익 | 관계기업투자처분이익 | 0 | 0 |
| 유형자산처분이익 | 0 | 0 | |
| 투자부동산처분이익 | 0 | 0 | |
| 무형자산처분이익 | 0 | 0 | |
| 임대료 | 886,147 | 1,777,556 | |
| 복구공사이익 | 0 | 0 | |
| 잡수익 | 17,344 | 29,233 | |
| 기타영업외수익 | 197,962 | 12,182,482 | |
| 영업외비용 | 2,065,667 | 2,441,891 | |
| 영업외비용 | 관계기업투자자산처분손실 | 2,089 | 2,818 |
| 유형자산처분손실 | 0 | 4,832 | |
| 투자부동산처분손실 | 0 | 0 | |
| 무형자산처분손실 | 0 | 1,438 | |
| 기부금 | 14,400 | 14,400 | |
| 잡손실 | 1 | 30 | |
| 복구공사손실 | 0 | 305,578 | |
| 기타영업외비용 | 2,049,177 | 2,112,795 | |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||
|---|---|---|---|
| 공시금액 | |||
| 3개월 | 누적 | ||
| 영업외수익 | 4,338,987 | 5,490,189 | |
| 영업외수익 | 관계기업투자처분이익 | 0 | 0 |
| 유형자산처분이익 | 1,365,689 | 1,365,689 | |
| 투자부동산처분이익 | 2,093,175 | 2,093,175 | |
| 무형자산처분이익 | 0 | 0 | |
| 임대료 | 825,471 | 1,675,687 | |
| 복구공사이익 | 0 | 43,576 | |
| 잡수익 | 10,735 | 19,838 | |
| 기타영업외수익 | 43,917 | 292,224 | |
| 영업외비용 | 344,095 | 2,966,847 | |
| 영업외비용 | 관계기업투자자산처분손실 | 0 | 0 |
| 유형자산처분손실 | 73,278 | 77,184 | |
| 투자부동산처분손실 | 114,409 | 114,409 | |
| 무형자산처분손실 | 0 | 0 | |
| 기부금 | 114,400 | 114,400 | |
| 잡손실 | 0 | 8 | |
| 복구공사손실 | 0 | 0 | |
| 기타영업외비용 | 42,008 | 2,660,846 | |
31. 법인세비용
| 필라2 법인세와 관련하여 이연법인세 회계처리 예외 규정을 적용하였다는 사실 기술 |
| 회사는 글로벌최저한세 법률에 따라 각 구성기업이 속해 있는 관할국별 실효세율과 최저한세율 15%의 차액에 대하여 추가세액을 납부해야 할 수 있습니다. 회사는 기업회계기준서 제1012호의 이연법인세에 대한 일시적인 예외규정을 적용하여, 글로벌 최저한세 법률과 관련된 이연법인세자산과 부채를 인식하지 않고 있습니다. 회사가 영업활동을 수행중인 국가에서 세이프하버 규정을 적용받았거나, 해당 국가에서 적격소재지국 추가세를 납부하였기에 당기 법인세 비용에 영향을 미치지 않습니다. |
| 유효세율 | |
| 당반기 | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 평균유효세율 | 0.2400 |
| 전반기 |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 평균유효세율 | 0.2370 |
32. 현금흐름표
| 현금및현금성자산 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 보통예금 | 30,937,753 |
| 당좌예금 | 1,460,891 |
| 정기예적금 | 0 |
| 외화예금 | 467,327,778 |
| MMDA | 112,027,740 |
| 기타 | 461,644,596 |
| 합계 | 1,073,398,758 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 보통예금 | 50,662,945 |
| 당좌예금 | 1,656,058 |
| 정기예적금 | 0 |
| 외화예금 | 233,188,190 |
| MMDA | 56,916,052 |
| 기타 | 461,625,526 |
| 합계 | 804,048,771 |
| 현금유출입이 없는 중요한 거래내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 사용권자산의 증감 | 9,936,314 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | 4,771,455 |
| 기타포괄손익 - 공정가치측정금융자산 처분/평가손익 | (1,512,061) |
| 채권의 주식 전환 | 5,987,773 |
| 대손준비금 적립(환입) | (7,001,316) |
| 관계기업의 매각예정자산 대체 | 0 |
| 신종자본증권 미지급배당금 | 3,710,668 |
| 자기주식 법인세효과 조정 | 0 |
| 이익잉여금으로 대체 | 0 |
| 합계 | 15,892,833 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 사용권자산의 증감 | 11,395,663 |
| 확정급여제도의 재측정요소 | (9,773,866) |
| 기타포괄손익 - 공정가치측정금융자산 처분/평가손익 | 14,438,913 |
| 채권의 주식 전환 | 0 |
| 대손준비금 적립(환입) | 12,628,570 |
| 관계기업의 매각예정자산 대체 | 0 |
| 신종자본증권 미지급배당금 | 0 |
| 자기주식 법인세효과 조정 | 0 |
| 이익잉여금으로 대체 | 0 |
| 합계 | 28,689,280 |
33. 우발 및 약정사항
| 약정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 약정의 유형 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 차월약정 | 대출약정 1 | 대출약정 2 | 텀론 | 기업어음인수약정 | 한도대출약정 1(USD) | 담보금융차입금(한도) | 담보금융차입금(건별) | 유통금융차입금 | 할인어음(자체자금) | 할인어음(청약증거금예수금) | 기관운용자금대출(자체자금) | 기관운용자금대출(증권투자자예수금) | 기관운용자금대출(파생상품투자금) | 채권딜러금융 | 일중자금거래 | |||||||
| 차월약정 1 | 차월약정 2 | 차월약정 3 | 차월약정 4 | 차월약정 5 | 차월약정 6 | 한도대출약정1 | 한도대출약정2 | |||||||||||||||
| 금융기관 | 신한은행 | 우리은행 | 하나은행 | HSBC 서울지점 | SC은행 | 국민은행 | 아이엠뱅크 | 중국은행 | 중국은행 | 신한은행 | First Commercial Bank | Chang Hwa Commercial Bank | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 |
| 한도금액 | 11,000 | 114,000 | 10,000 | 30,900 | 20,000 | 10,000 | 40,000 | 50,000 | 30,000 | 0 | 500,000 | 50,000 | 900,000 | 170,000 | 250,000 | 300,000 | 200,000 | |||||
| 약정 금액 USD [USD, 일] | 10,000,000 | 30,000,000 | ||||||||||||||||||||
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 18,500 | 18,500 | 18,500 | |||||||||||||||||||
| 약정에 대한 설명 | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 청약증거금예수금 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | |||||||||||
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 약정의 유형 | ||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 차월약정 | 대출약정 1 | 대출약정 2 | 텀론 | 기업어음인수약정 | 한도대출약정 1(USD) | 담보금융차입금(한도) | 담보금융차입금(건별) | 유통금융차입금 | 할인어음(자체자금) | 할인어음(청약증거금예수금) | 기관운용자금대출(자체자금) | 기관운용자금대출(증권투자자예수금) | 기관운용자금대출(파생상품투자금) | 채권딜러금융 | 일중자금거래 | |||||||
| 차월약정 1 | 차월약정 2 | 차월약정 3 | 차월약정 4 | 차월약정 5 | 차월약정 6 | 한도대출약정1 | 한도대출약정2 | |||||||||||||||
| 금융기관 | 신한은행 | 우리은행 | 하나은행 | HSBC 서울지점 | SC은행 | 국민은행 | 중국은행 | 중국은행 | 신한은행 | First Commercial Bank | Chang Hwa Commercial Bank | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | |
| 한도금액 | 11,000 | 114,000 | 10,000 | 30,900 | 20,000 | 10,000 | 50,000 | 30,000 | 40,000 | 500,000 | 50,000 | 900,000 | 170,000 | 250,000 | 300,000 | 200,000 | ||||||
| 약정 금액 USD [USD, 일] | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 18,500 | 18,500 | 18,500 | |||||||||||||||||||
| 약정에 대한 설명 | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 종합통장대출 한도가 포함되어 있습니다. | 청약증거금예수금 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | 직전 주 투자자예탁금신탁 예치액 평잔의 5% 범위 내 | |||||||||||||
| 타인으로부터 제공받은 Letter of Comfort | |
| 특수관계자의 범주 | |
|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |
| 차상위 지배기업 | |
| Yuanta Securities(Taiwan) | |
| 약정의 유형 | |
| 일일결제한도 약정 | |
| 약정처 | HSBC 서울지점 |
| 약정 금액USD [USD, 일] | 50,000,000 |
| 약정에 대한 설명 | 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. |
| 한도대출 약정에 대한 공시 | |
| 특수관계자의 범주 | |
|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |
| 지배기업 | |
| 약정의 유형 | |
| 대출약정 | |
| 약정처 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. |
| 약정 금액USD [USD, 일] | 90,000,000 |
| 보증 관련 우발부채, 비 PF 우발부채에 대한 공시 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 제공받은 지급보증 | |
|---|---|
| 보증처 | 서울보증보험 |
| 보증종류 | 공탁보증보험 |
| 제공받은 보증 | 5,700 |
| 타인에게 제공한 담보에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 자산의 분류 | |||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 자기주식 | 유형자산 및 투자부동산 | |||||||||||||||||
| 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 기타 예치금 | 주식, FVPL | 채권, FVPL | 기업어음증권 | 전자단기사채 | ETF | 외화채무증권 | Equity-Swap | 파생결합증권 | 주식, FVOCI | 채권, FVOCI | 주식, 지분증권 | 건물 | 토지 | ||||||
| 주식, FVPL 1 | 주식, FVPL 2 | 채권, FVPL 1 | 채권, FVPL 2 | 채권, FVPL 3 | 채권, FVPL 4 | 채권, FVPL 5 | |||||||||||||||
| 담보제공처 | 한국증권금융 등 | 국민은행 등 | 한국예탁결제원 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 대신증권 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 한국거래소 | 대고객 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 삼성자산운용㈜ 등 | 한국증권금융 | Morgan Stanley & Co. International Plc | 엔에이치투자증권(주) 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국주택금융공사 등 | 한국주택금융공사 등 |
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 558,500,000 | 39,500 | 278,065,012 | 304,709,974 | 95,400,000 | 423,102,245 | 2,381,959,820 | 6,753,295 | 6,990,305 | 4,520,972,795 | 206,783,549 | 19,877,529 | 438,658,930 | 34,127,269 | 0 | 38,855,048 | 202,930,864 | 349,252,512 | 0 | ||
| 담보로 제공된 유형자산 | 14,517,903 | 12,586,327 | |||||||||||||||||||
| 담보제공사유 | OTC담보/대차거래담보 등 | 당좌거래 담보 | OTC담보/대차거래 담보 | 대차담보 | 선물담보 | OTC담보 | 대차담보 | CCP증거금담보 | 선물담보 | RP매도담보 | 대차담보 | OTC담보 | OTC담보 | 대차담보 | OTC담보 | OTC담보 | 대차담보 | RP매도담보 | 대차담보 | 근저당권 및 전세권 | 근저당권 및 전세권 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 자산의 분류 | |||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 자기주식 | 유형자산 및 투자부동산 | |||||||||||||||||
| 정기예적금 | 당좌개설보증금 | 기타 예치금 | 주식, FVPL | 채권, FVPL | 기업어음증권 | 전자단기사채 | ETF | 외화채무증권 | Equity-Swap | 파생결합증권 | 주식, FVOCI | 채권, FVOCI | 주식, 지분증권 | 건물 | 토지 | ||||||
| 주식, FVPL 1 | 주식, FVPL 2 | 채권, FVPL 1 | 채권, FVPL 2 | 채권, FVPL 3 | 채권, FVPL 4 | 채권, FVPL 5 | |||||||||||||||
| 담보제공처 | 한국증권금융 등 | 국민은행 등 | 한국예탁결제원 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 대신증권 등 | 한국증권금융 등 | 한국거래소 | 한국거래소 | 대고객 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 삼성자산운용㈜ 등 | 한국증권금융 | Morgan Stanley & Co. International Plc | 엔에이치투자증권(주) 등 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국주택금융공사 등 | 한국주택금융공사 등 |
| 부채나 우발부채에 대한 담보로 제공된 금융자산 | 588,500,000 | 39,500 | 134,201,538 | 196,608,038 | 0 | 566,871,011 | 1,579,266,388 | 6,958,884 | 7,110,334 | 5,318,370,781 | 210,316,836 | 0 | 525,613,185 | 32,151,230 | 0 | 39,996,716 | 205,720,883 | 485,444,740 | 25,461,000 | ||
| 담보로 제공된 유형자산 | 14,960,565 | 12,586,327 | |||||||||||||||||||
| 담보제공사유 | OTC담보/대차거래담보 등 | 당좌거래 담보 | OTC담보/대차거래 담보 | 대차담보 | 선물담보 | OTC담보 | 대차담보 | CCP증거금담보 | 선물담보 | RP매도담보 | 대차담보 | OTC담보 | OTC담보 | 대차담보 | OTC담보 | OTC담보 | 대차담보 | RP매도담보 | 대차담보 | 근저당권 및 전세권 | 근저당권 및 전세권 |
| 당기손익인식금융자산 |
| 보고기간 말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 작성되었습니다. |
| 담보제공자산에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 환매조건부채권매도 | 환매조건부채권매수 | 유형자산 및 투자부동산 | |
|---|---|---|---|
| 담보제공내역에서 제외된 담보로 제공되었으나 회사의 자산으로 계상되지 아니하는 차입유가 | 429,079 | ||
| 담보제공내역에서 제외된 환매조건부매수의 담보로 제공받은 금융자산 | 712,048 | ||
| 담보설정금액 | 3,192 |
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 환매조건부채권매도 | 환매조건부채권매수 | 유형자산 및 투자부동산 | |
|---|---|---|---|
| 담보제공내역에서 제외된 담보로 제공되었으나 회사의 자산으로 계상되지 아니하는 차입유가 | 707,293 | ||
| 담보제공내역에서 제외된 환매조건부매수의 담보로 제공받은 금융자산 | 515,615 | ||
| 담보설정금액 | 3,192 |
| 타인으로부터 제공받은 담보에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산 유형 | 금융자산 유형 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 외화예금 | 원화예금 | 채무증권 | ||||
| 외화채무증권 | 채무증권 1 | 채무증권 2 | ||||
| 담보제공처 | KB증권 등 | NH투자증권 등 | 삼성증권 | 현대차증권 등 | 삼성증권 등 | |
| 담보금액 | 77,130,726 | 70,136,462 | 11,490,107 | 379,069,065 | 1,440,541,802 | 1,978,368,162 |
| 담보제공사유 | OTC담보 | 대차담보/OTC담보 | OTC담보 | 대차담보/OTC담보 | RP매수담보 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산 유형 | 금융자산 유형 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 외화예금 | 원화예금 | 채무증권 | ||||
| 외화채무증권 | 채무증권 1 | 채무증권 2 | ||||
| 담보제공처 | KB증권 등 | NH투자증권 등 | 삼성증권 | 현대차증권 등 | 삼성증권 등 | |
| 담보금액 | 80,340,848 | 91,458,462 | 4,879,471 | 202,890,143 | 1,352,832,959 | 1,732,401,883 |
| 담보제공사유 | OTC담보 | 대차담보/OTC담보 | OTC담보 | 대차담보/OTC담보 | RP매수담보 | |
| 사용이 제한된 금융자산 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 사용이 제한된 금융자산 | 사용이 제한된 금융자산 합계 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 현금성자산 | 사용제한 예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||
| 정기예적금 | 외화예금 | 해외파생상품거래증거금 | 국내파생상품거래증거금 | 투자자예탁금별도예치금(예금) | 투자자예탁금별도예치금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL일반 | 유가증권시장공동기금 | 선물시장공동기금 | 예탁결제원기금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL기타 | |||
| 투자자예탁금별도예치금(신탁예금) | 투자자예탁금별도예치금(장내파생) | ||||||||||||
| 사용이 제한된 금융자산 | 14,000,000 | 93,965,569 | 34,338,093 | 46,100,000 | 202,678,594 | 3,357,143,051 | 738,506,571 | 1,113,229 | 16,395,265 | 18,772,307 | 926,606 | 73,930 | 4,524,013,215 |
| 예치기관 | 신한은행 | 한국증권금융 | Newedge 외 | 한국증권거래소 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 | |
| 사용이 제한된 금융자산에 대한 설명 | 종금업 인가 만료에 따른 종금 투자자예탁금 별도 예치 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호 | 해외파생상품거래증거금 | 국내파생상품거래증거금 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 사용이 제한된 금융자산 | 사용이 제한된 금융자산 합계 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 현금성자산 | 사용제한 예치금 | 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||
| 정기예적금 | 외화예금 | 해외파생상품거래증거금 | 국내파생상품거래증거금 | 투자자예탁금별도예치금(예금) | 투자자예탁금별도예치금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL일반 | 유가증권시장공동기금 | 선물시장공동기금 | 예탁결제원기금 | CCP이자율스왑공동기금, FVPL기타 | |||
| 투자자예탁금별도예치금(신탁예금) | 투자자예탁금별도예치금(장내파생) | ||||||||||||
| 사용이 제한된 금융자산 | 15,000,000 | 73,788,732 | 20,965,291 | 0 | 76,773,750 | 2,596,313,117 | 242,455,324 | 1,787,383 | 5,125,348 | 23,667,610 | 531,685 | 110,162 | 3,056,518,402 |
| 예치기관 | 신한은행 | 한국증권금융 | Newedge 외 | 한국증권거래소 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국증권금융 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국거래소 | 한국예탁결제원 | 한국거래소 | |
| 사용이 제한된 금융자산에 대한 설명 | 종금업 인가 만료에 따른 종금 투자자예탁금 별도 예치 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호 | 해외파생상품거래증거금 | 국내파생상품거래증거금 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융투자업규정에 따른 투자자예탁금 보호금융투자업규정 제4-38조의 규정에 따라 순이체한도(970억원)에 해당하는 투자자예탁금을 특정금전신탁의 방법으로 은행예금에 운용하고 신탁수익권을 우리은행에 차액결제담보로 제공함 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | 자본시장과금융투자업에관한법률 상 손해배상공동기금적립 | |
| 회사는 당반기말 현재 총5건(소송가액: 3,806백만원, 전기말 6건 9,019백만원)의 소송사건에 피소되어 있고, 총9건(소송가액: 226,493백만원, 전기말 11건 234,549백만원)의 소송을 제소한 상태입니다.당반기말 현재 상기 소송과 관련하여 1,009백만원의 충당부채를 설정하였습니다.(주석 21번 참고) |
| 법적소송우발부채에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 우발부채의 분류 | ||
|---|---|---|
| 법적소송우발부채 | ||
| 일반 소송 | ||
| 법적소송우발부채의 분류 | ||
| 피소(피고) | 제소(원고) | |
| 소송 건수 | 5 | 9 |
| 소송 금액 | 3,806 | 226,493 |
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 우발부채의 분류 | ||
|---|---|---|
| 법적소송우발부채 | ||
| 일반 소송 | ||
| 법적소송우발부채의 분류 | ||
| 피소(피고) | 제소(원고) | |
| 소송 건수 | 6 | 11 |
| 소송 금액 | 9,019 | 234,549 |
| 사모사채인수확약에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 약정의 유형 | |
|---|---|
| 사모사채인수확약 | |
| 비연결구조화기업 | |
| 투자펀드 | |
| 와이케이페트로제일차(주) 외 | |
| 약정 금액 | 588,102,000 |
| 약정에 대한 설명 | 회사는 향후 시장상황에 따라 약정에 따른 의무를 이행할 수 있습니다. 회사는 당기말 현재 약정에 따라 1,609억원의 사모사채를 인수하였으며, 금융감독원 승인에 따라 103억원을 제각하였습니다. |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 약정의 유형 | |
|---|---|
| 사모사채인수확약 | |
| 비연결구조화기업 | |
| 투자펀드 | |
| 와이케이페트로제일차(주) 외 | |
| 약정 금액 | 780,066,000 |
| 약정에 대한 설명 | 회사는 향후 시장상황에 따라 약정에 따른 의무를 이행할 수 있습니다. 회사는 전기말 현재 약정에 따라 1,087억원의 사모사채를 인수하였습니다. |
| 미이행 출자약정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 약정의 유형 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미이행 출자약정 | |||||||||
| 비연결구조화기업 | 비연결구조화기업 합계 | ||||||||
| 투자펀드 | |||||||||
| 글랜우드크레딧코리아 | 키스톤프라이빗에쿼티 | 호산메리츠신기술금융조합제2호 | 채권시장안정전문투자형사모증권투자신탁 | 한화회사채안정화전문투자형사모투자신탁 | 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사 | 나우글로벌케이테크펀드 | 유안타 부산미래기술혁신 펀드 | ||
| 약정 금액 | 2,722,734 | 0 | 1,000,000 | 20,700,000 | 1,200,000 | 3,054,450 | 264,000 | 4,800,000 | 33,741,184 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 약정의 유형 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미이행 출자약정 | |||||||||
| 비연결구조화기업 | 비연결구조화기업 합계 | ||||||||
| 투자펀드 | |||||||||
| 글랜우드크레딧코리아 | 키스톤프라이빗에쿼티 | 호산메리츠신기술금융조합제2호 | 채권시장안정전문투자형사모증권투자신탁 | 한화회사채안정화전문투자형사모투자신탁 | 유안타 K-바이오백신 블록버스터 사모투자합자회사 | 나우글로벌케이테크펀드 | 유안타 부산미래기술혁신 펀드 | ||
| 약정 금액 | 3,838,850 | 40,000,000 | 0 | 20,700,000 | 1,200,000 | 5,628,750 | 355,000 | 5,400,000 | 77,122,600 |
| 회사는 글랜우드크레딧코리아제일호사모투자합자회사에 대하여 39억원을 한도로 지분을 인수하는 L.O.C를 제출하였습니다.회사는 당기 중 의무를 의행하여 202억원을 한도로 하는 사모사채인수확약을 제공하였습니다. |
| 보험가입 현황에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융기관종합보험 | 임원배상책임보험 | 개인정보보호배상책임보험 | 영업점 종업원신원보증보험 | 재산종합보험 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 부보 자산 | 건물 | ||||
| 부보 금액 | 5,000,000 | 55,075,000 | 3,000,000 | 103,500,000 | 60,126,563 |
| 보험가입처 | 삼성화재 | 삼성화재, HOTAI Insurance 등 | 삼성화재, 메리츠화재 | 서울보증보험 | 현대해상화재보험 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융기관종합보험 | 임원배상책임보험 | 개인정보보호배상책임보험 | 영업점 종업원신원보증보험 | 재산종합보험 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 부보 자산 | 건물 | ||||
| 부보 금액 | 5,000,000 | 51,184,000 | 3,000,000 | 100,870,000 | 60,126,563 |
| 보험가입처 | 삼성화재 | 삼성화재, HOTAI Insurance 등 | 삼성화재, 메리츠화재 | 서울보증보험 | 현대해상화재보험 |
| 회사는 보고일 현재 디스커버리 및 라임자산운용 펀드 등 환매중단 사모펀드와 관련하여 전문투자자와 운용사 판매분을 제외하고 총 702억원을 판매하였습니다. 해당 펀드의 환매 재개 여부 및 시기를 예상하기 어려우며 일부 금융감독원의 분쟁조정절차 및 배상금 지급이 진행 중에 있습니다. 이로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하고, 분쟁조정의 결과를 현재로서는 예측할 수 없습니다. 당반기말 현재 12.27억원의 충당부채를 인식하고 있습니다. 관련 내용은 주석 21. 충당부채를 참조하시기 바랍니다. |
| 라임자산운용 펀드, 디스커버리펀드 등 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 환매중단 사모펀드 판매금액 | 70,200 |
| 손실보상 지급액 | 0 |
| 충당부채 잔액 | 1,227 |
34. 특수관계자
| 지배기업 등의 현황 | |
| 모든 특수관계자의 합계 | |
|---|---|
| 지배기업의 명칭 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. |
| 지배기업의 지분율 | 0.6109 |
| 차상위 지배기업의 명칭 | Yuanta Securities Co., Ltd. |
| 연결실체 최상위 지배기업의 명칭 | Yuanta Financial Holdings Co., Ltd. |
| 종속기업에 대한 공시 | |
| 당반기말 | |
| 종속기업 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 종속기업의 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유안타인베스트먼트㈜ | Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd. | 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 엠아이엘제이차㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이오비뉴원㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | 와이에프아이양산㈜ | 와이케이페트로제일차㈜ | 와이케이디에스㈜ | 델가드제일차㈜ | 와이케이마곡제일차㈜ | 와이케이베토벤제이차㈜ | 멀티플제일차 | 와이케이뉴코아㈜ | 와이케이안산디원㈜ | 마운틴그램제일차㈜ | 와이케이메디컬제일차㈜ | 와이케이슈퍼제일차㈜ | 제이온오룡㈜ | 와이케이마포로제일차㈜ | 와이케이써킷제일차㈜ | 와이케이사우㈜ | 프라임앵커(주) | 엔케이블랙제일차 | 와이케이키엔제일차㈜ | 프라임하모니제일차㈜ | 와이케이컴포트제이차㈜ | 와이케이에스티제삼차㈜ | 제이온스크린㈜ | 프라임하모니제삼차㈜ | 와이케이미라클제일차㈜ | 와이케이페트라제일차㈜ | 와이케이시네제일차㈜ | 와이케이검단제일차㈜ | 와이케이엠에스제일차㈜ | 와이케이투데이제일차㈜ | 와이케이에이스제일차㈜ | 와이케이컴포트제일차㈜ | 프라임이글제이차㈜ | 와이케이디제일차㈜ | 에스온드림㈜ | |
| 종속기업에 대한 소유지분율 | 1.00 | 1.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |||||
| 타 기업에 대한 의결권을 과반미만 보유하더라도 그 기업을 지배한다는 결정을 내린 유의적인 판단과 가정에 대한 기술 | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 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소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | |||||||||
| 전기말 |
| 종속기업 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 종속기업의 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유안타인베스트먼트㈜ | Yuanta Financial (Hong Kong) Ltd. | 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 엠아이엘제이차㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이오비뉴원㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | 와이에프아이양산㈜ | 와이케이페트로제일차㈜ | 와이케이디에스㈜ | 델가드제일차㈜ | 와이케이마곡제일차㈜ | 와이케이베토벤제이차㈜ | 멀티플제일차 | 와이케이뉴코아㈜ | 와이케이안산디원㈜ | 마운틴그램제일차㈜ | 와이케이메디컬제일차㈜ | 와이케이슈퍼제일차㈜ | 제이온오룡㈜ | 와이케이마포로제일차㈜ | 와이케이써킷제일차㈜ | 와이케이사우㈜ | 프라임앵커(주) | 엔케이블랙제일차 | 와이케이키엔제일차㈜ | 프라임하모니제일차㈜ | 와이케이컴포트제이차㈜ | 와이케이에스티제삼차㈜ | 제이온스크린㈜ | 프라임하모니제삼차㈜ | 와이케이미라클제일차㈜ | 와이케이페트라제일차㈜ | 와이케이시네제일차㈜ | 와이케이검단제일차㈜ | 와이케이엠에스제일차㈜ | 와이케이투데이제일차㈜ | 와이케이에이스제일차㈜ | 와이케이컴포트제일차㈜ | 프라임이글제이차㈜ | 와이케이디제일차㈜ | 에스온드림㈜ | |
| 종속기업에 대한 소유지분율 | 1.00 | 1.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | ||||||
| 타 기업에 대한 의결권을 과반미만 보유하더라도 그 기업을 지배한다는 결정을 내린 유의적인 판단과 가정에 대한 기술 | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 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소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 지배하고 있다고 판단하였습니다. | 자산유동화를 위한 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| 매출 등 거래 또는 채권ㆍ채무 잔액이 있는 관계기업 및 기타 특수관계자 | |
| 당반기말 | |
| 특수관계자의 범주 | ||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | ||||||||||||||||||||
| 모든 관계기업의 합계 | 그 밖의 특수관계자 | |||||||||||||||||||
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| 지분변동에 대한 기술 | 당반기 중 청산되었습니다. | 당반기 중 청산되었습니다. | 당반기 중 청산되었습니다. | 당반기 중 청산되었습니다. | 당반기 중 회사와 매출 등 거래 또는 채권ㆍ채무 잔액 발생 내역이 없습니다. | 당반기 중 회사와 매출 등 거래 또는 채권ㆍ채무 잔액 발생 내역이 없습니다. | 당반기 중 회사와 매출 등 거래 또는 채권ㆍ채무 잔액 발생 내역이 없습니다. | |||||||||||||
| 전기말 |
| 특수관계자의 범주 | ||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | ||||||||||||||||||||
| 모든 관계기업의 합계 | 그 밖의 특수관계자 | |||||||||||||||||||
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| 지분변동에 대한 기술 | 전기 중 청산되었습니다. | 전반기 중 회사와 매출 등 거래 또는 채권ㆍ채무 잔액 발생 내역이 없습니다. | ||||||||||||||||||
| 특수관계자거래에 대한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 종속기업의 합계 | 모든 관계기업의 합계 | 그 밖의 특수관계자 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| 자금거래포함 수익, 특수관계자거래 | 1,888 | 95,035 | 0 | 0 | 25,886 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 340,898 | 0 | 0 | 0 | 367,752 | 158,409 | 667,351 | 61,739 | 104,512 | 314,900 | 503,775 | 135,332 | 294,670 | 151,850 | 172,402 | 207,631 | 178,876 | 0 | 169,675 | 0 | 215,052 | 0 | 115,200 | 487,672 | 250,301 | 33,676 | 0 | 26,630 | 74,616 | 467,355 | 175,690 | 191,248 | 0 | 0 | 113,299 | 52,933 | 65,571 | 19,985 | 14,681 | 111,382 | 0 | 0 | 446,000 | 140,025 | 35,543 | 10,303 | 54,038 | 144,700 | 0 | 207,051 | 7,405,531 | |||||||||||||||||||
| 자금거래포함 비용, 특수관계자거래 | 9,700 | 0 | 0 | 5,083,779 | 0 | 0 | 629,450 | 2,542,558 | 227,832 | 1,561,218 | 0 | 0 | 6,404,177 | 1,241,977 | 2,648,950 | 0 | 6,012 | 0 | 279,186 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,895 | 0 | 42,151 | 0 | 0 | 0 | 0 | 92,432 | 0 | 0 | 0 | 1,458 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5,648 | 11,259 | 185 | 0 | 20,790,866 | ||||||||||||||||||||||||||
| 특수관계자거래에 대한 기술 | 당반기 중 청산되었습니다. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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| 모든 특수관계자의 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 종속기업의 합계 | 모든 관계기업의 합계 | 그 밖의 특수관계자 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private | Yuanta Securities(Taiwan) | 유안타인베스트먼트㈜ | 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이라이프제일차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 와이케이송악제일차㈜ | 엠아이엘제이차㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이오비뉴원㈜ | 와이케이주교제일차㈜ | 와이에프아이남산㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 와이케이평동제일차㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 와이케이그린푸드제일차㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | 와이에프아이양산㈜ | 마운틴리치제일차㈜ | 와이케이페트로제일차㈜ | 와이케이디에스㈜ | 와이케이아이비제이차㈜ | 델가드제일차㈜ | 와이케이호산제일차㈜ | 와이케이포트폴리오제일차㈜ | 와이케이마곡제일차㈜ | 와이케이송도㈜ | 와이케이카멜㈜ | 와이케이베토벤제이차㈜ | 멀티플제일차㈜ | 와이케이주피터제일차㈜ | 와이케이뉴코아㈜ | 와이케이힐제일차㈜ | 와이케이이앤씨제이차㈜ | 와이케이안산디원㈜ | 마운틴그램제일차㈜ | 와이케이메디컬제일차㈜ | 와이케이슈퍼제일차㈜ | 제이온오룡㈜ | 와이케이카멜제이차㈜ | 와이케이에스티㈜ | 마인드투플러스㈜ | 와이케이마포로제일차㈜ | 와이케이써킷제일차㈜ | 와이케이사우㈜ | 프라임앵커(주) | 엔케이블랙제일차 | 와이케이키엔제일차 | 프라임하모니제일차㈜ | 와이케이컴포트제이차㈜ | 와이케이에스티제삼차㈜ | 제이온스크린㈜ | 프라임하모니제삼차㈜ | 와이케이미라클제일차㈜ | 와이케이페트라제일차㈜ | 와이케이시네제일차㈜ | 와이케이검단제일차㈜ | 와이케이엠에스제일차㈜ | 와이케이투데이제일차㈜ | 와이케이코펜제일차㈜ | 와이케이에이스제일차㈜ | 와이케이컴포트제일차㈜ | 프라임이글제이차㈜ | 와이케이디제일차㈜ | 에스온드림㈜ | 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | 아스트라바이아웃제1호일반사모투자신탁 | 유안타세컨더리2호펀드 | 티투유안타뷰티라이프사모투자합자회사 | KVIC-유안타2015해외진출펀드 | 춘천학곡도시개발 주식회사 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | ||
| 자금거래포함 수익, 특수관계자거래 | 1,033 | 3,123 | 0 | 0 | 107,757 | 373,815 | 263,250 | 1,648,356 | 180,691 | 0 | 0 | 52,434 | 59,319 | 0 | 681,979 | 978,778 | 642,330 | 6,120,575 | 0 | 346,553 | 78,021 | 23,344 | 253,761 | 71,470 | 300,900 | 0 | 517,499 | 156,721 | 86,005 | 754,712 | 24,281 | 178,541 | 279,041 | 31,460 | 42,014 | 128,828 | 450,413 | 680,410 | 511,808 | 0 | 817,287 | 399,603 | 261,525 | 87,057 | 61,465 | 98,966 | 0 | 0 | 6,300 | 24,971 | 0 | 0 | 116,512 | 150,000 | 1,000,000 | 8,788 | 73,843 | 2,075 | 0 | 186,463 | 19,324,077 | |||||||||||||||||||||||
| 자금거래포함 비용, 특수관계자거래 | 6,937 | 0 | 6,606 | 1,709,043 | 0 | 1,239,660 | 873,000 | 1,911,870 | 0 | 17,460 | 0 | 0 | 0 | 96,262 | 0 | 6,233,203 | 1,837,823 | 8,558,726 | 980,549 | 451,050 | 742,050 | 0 | 0 | 657,885 | 0 | 247,204 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 11,315 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 77,274 | 147,258 | 0 | 0 | 36,450 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 855 | 562 | 535 | 0 | 25,843,577 | |||||||||||||||||||||||
| 특수관계자거래에 대한 기술 | 회사 신탁이 운용하는 자유입출금신탁(MMT)에 투자한 76백만원에 대한 운용보수(연 0.05%)는 포함되지 않았습니다. | 전반기 중 신규 취득하였습니다. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 특수관계자거래의 채권·채무 잔액에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 종속기업의 합계 | 모든 관계기업의 합계 | 그 밖의 특수관계자 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private | Yuanta Securities(Taiwan) | 유안타인베스트먼트㈜ | 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 엠아이엘제이차㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이오비뉴원㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | 와이에프아이양산㈜ | 와이케이페트로제일차㈜ | 와이케이디에스㈜ | 델가드제일차㈜ | 와이케이마곡제일차㈜ | 와이케이베토벤제이차㈜ | 멀티플제일차㈜ | 와이케이뉴코아㈜ | 와이케이안산디원㈜ | 마운틴그램제일차㈜ | 와이케이메디컬제일차㈜ | 와이케이슈퍼제일차㈜ | 제이온오룡㈜ | 와이케이마포로제일차㈜ | 와이케이써킷제일차㈜ | 와이케이사우㈜ | 프라임앵커㈜ | 엔케이블랙제일차㈜ | 와이케이키엔제일차㈜ | 프라임하모니제일차㈜ | 와이케이컴포트제이차㈜ | 와이케이에스티제삼차㈜ | 제이온스크린㈜ | 프라임하모니제삼차㈜ | 와이케이미라클제일차㈜ | 와이케이페트라제일차㈜ | 와이케이시네제일차㈜ | 와이케이검단제일차㈜ | 와이케이엠에스제일차㈜ | 와이케이투데이제일차㈜ | 와이케이코펜제일차㈜ | 와이케이에이스제일차㈜ | 프라임이글제이차㈜ | 와이케이디제일차㈜ | 에스온드림㈜ | 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | ||
| 수취채권, 특수관계자거래 | 0 | 67,841 | 0 | 23,081,281 | 3,220,000 | 10,459,342 | 22,809,840 | 0 | 12,877,812 | 20,208,658 | 0 | 0 | 55,844 | 23,038,932 | 3,228,790 | 0 | 10,001,096 | 26,454,751 | 0 | 586,451 | 196,897 | 3,033,820 | 0 | 483,884 | 1,528,132 | 1,301,741 | 779,207 | 1,434,289 | 66,089 | 45,827 | 487,818 | 0 | 0 | 887,137 | 73,811 | 126,500 | 0 | 0 | 683,887 | 476,501 | 0 | 0 | 0 | 572,395 | 0 | 0 | 357,507 | 741,822 | 2,510,122 | 122,041 | 55,999 | 990,000 | 0 | 0 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | 5,896 | 14,468,508 | 58,980 | 0 | 7,867,342 | 198,111,788 | ||||
| 채무액, 특수관계자거래 | 4,511,073 | 117,531 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,166,338 | 0 | 0 | 608,108 | 0 | 21,200,000 | 0 | 401,153 | 0 | 0 | 526,500 | 539,638 | 228,319 | 2,750,693 | 0 | 274,488 | 1,451,149 | 1,260,355 | 450,656 | 1,062,437 | 208,603 | 666,822 | 382,949 | 0 | 14,580 | 883,040 | 74,358 | 490,242 | 31,347 | 0 | 1,306,707 | 219,429 | 259,120 | 0 | 210,010 | 644,482 | 1,458 | 0 | 329,596 | 682,221 | 2,509,906 | 108,257 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 159,406 | 0 | 173,727,868 | 40,000 | 0 | 222,498,837 | |||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | 특수관계자의 범주 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지배기업 | 차상위 지배기업 | 모든 종속기업의 합계 | 모든 관계기업의 합계 | 그 밖의 특수관계자 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private | Yuanta Securities(Taiwan) | 유안타인베스트먼트㈜ | 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 엠아이엘제이차㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이오비뉴원㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | 와이에프아이양산㈜ | 와이케이페트로제일차㈜ | 와이케이디에스㈜ | 델가드제일차㈜ | 와이케이마곡제일차㈜ | 와이케이베토벤제이차㈜ | 멀티플제일차㈜ | 와이케이뉴코아㈜ | 와이케이안산디원㈜ | 마운틴그램제일차㈜ | 와이케이메디컬제일차㈜ | 와이케이슈퍼제일차㈜ | 제이온오룡㈜ | 와이케이마포로제일차㈜ | 와이케이써킷제일차㈜ | 와이케이사우㈜ | 프라임앵커㈜ | 엔케이블랙제일차㈜ | 와이케이키엔제일차㈜ | 프라임하모니제일차㈜ | 와이케이컴포트제이차㈜ | 와이케이에스티제삼차㈜ | 제이온스크린㈜ | 프라임하모니제삼차㈜ | 와이케이미라클제일차㈜ | 와이케이페트라제일차㈜ | 와이케이시네제일차㈜ | 와이케이검단제일차㈜ | 와이케이엠에스제일차㈜ | 와이케이투데이제일차㈜ | 와이케이코펜제일차㈜ | 와이케이에이스제일차㈜ | 프라임이글제이차㈜ | 와이케이디제일차㈜ | 에스온드림㈜ | 유안타에이치피엔티 사모투자합자회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | Yuanta Securities(HongKong) | Yuanta Futures | Yuanta Futures(HongKong) | 유안타저축은행㈜ | 임직원 | ||
| 수취채권, 특수관계자거래 | 0 | 0 | 0 | 22,708,123 | 3,810,000 | 10,303,137 | 22,440,600 | 0 | 12,652,801 | 0 | 0 | 10,398,767 | 55,844 | 115,000 | 3,176,523 | 0 | 129,052 | 26,093,742 | 271,837 | 1,128,646 | 376,814 | 3,560,233 | 61,084 | 501,977 | 1,992,131 | 1,730,472 | 844,097 | 1,742,122 | 168,580 | 450,387 | 634,327 | 119,865 | 0 | 1,213,202 | 338,859 | 433,138 | 80,860 | 135,022 | 2,328,422 | 595,626 | 436,034 | 1,068,555 | 66,728 | 12,770 | 0 | 1,985 | 268,032 | 56,614 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | 0 | 19,467,083 | 55,323 | 0 | 7,552,349 | 166,001,762 | ||||||
| 채무액, 특수관계자거래 | 1,287,585 | 19,032 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,623,780 | 0 | 1,763,460 | 608,108 | 0 | 14,795,823 | 9,101,559 | 0 | 742,050 | 247,238 | 0 | 526,500 | 951,209 | 391,082 | 3,311,169 | 105,385 | 397,347 | 1,925,196 | 1,696,507 | 585,629 | 1,427,783 | 351,732 | 906,877 | 688,327 | 197,369 | 14,580 | 1,259,741 | 264,476 | 750,984 | 70,726 | 122,597 | 2,259,277 | 499,730 | 501,125 | 984,448 | 59,093 | 87,480 | 218,700 | 218,700 | 268,706 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 876,385 | 0 | 265,072 | 100,000 | 0 | 52,472,569 | ||||||
| 특수관계자거래의 대손충당금에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 백만원) |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||
| 모든 종속기업의 합계 | |||||||||||
| 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | |
| 사모사채 및 전자단기사채 대손충당금, 특수관계자거래 | 21,500 | 141 | 10,000 | 2,541 | 1,839 | 3,325 | 10,300 | 10,343 | 3,100 | 263 | 2,270 |
| 사모사채 관련 미수이자 대손충당금, 특수관계자거래 | 1,581 | 0 | 378 | 910 | 715 | 208 | 194 | 124 | 129 | 1 | 455 |
| 인식된 대손상각비 및 손상차손전입액, 특수관계자거래 | 5,457 | (26) | 156 | 999 | 453 | 3,533 | 95 | 10,467 | 2,701 | 264 | 361 |
| 전기말 | (단위 : 백만원) |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||
| 모든 종속기업의 합계 | |||||||||||
| 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | |
| 사모사채 및 전자단기사채 대손충당금, 특수관계자거래 | 16,416 | 167 | 10,000 | 1,912 | 1,611 | 10,300 | 451 | 2,270 | |||
| 사모사채 관련 미수이자 대손충당금, 특수관계자거래 | 1,208 | 0 | 222 | 541 | 490 | 99 | 77 | 94 | |||
| 인식된 대손상각비 및 손상차손전입액, 특수관계자거래 | 3,549 | 167 | 10,222 | 2,453 | 1,009 | 10,399 | 528 | 2,364 | |||
| 주요 경영진에 대한 보상 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주요 경영진에 대한 보상, 단기종업원급여 | 4,138,765 |
| 주요 경영진에 대한 보상, 퇴직급여 | 843,707 |
| 주요 경영진에 대한 보상 | 4,982,472 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 주요 경영진에 대한 보상, 단기종업원급여 | 4,161,245 |
| 주요 경영진에 대한 보상, 퇴직급여 | 872,713 |
| 주요 경영진에 대한 보상 | 5,033,958 |
| 특수관계자 자금거래에 관한 공시 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 모든 종속기업의 합계 | 모든 관계기업의 합계 | ||||||||||||||||||||||
| 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 와이케이평동제일차㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | 유안타제9호기업인수목적 주식회사 | 유안타제10호기업인수목적 주식회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | |
| 기초 | 21,500,000 | 3,810,000 | 10,000,000 | 21,900,000 | 12,100,000 | 10,300,000 | 3,100,000 | 26,000,000 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | ||||||||
| 차입/대여 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 20,000,000 | 0 | 22,800,000 | 10,000,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||
| 상환 | 0 | (590,000) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (790,000) | (990,000) | (990,000) | 0 | 0 | 0 | ||||||||
| 기타 | (10,300,000) | ||||||||||||||||||||||
| 기말 | 21,500,000 | 3,220,000 | 10,000,000 | 21,900,000 | 12,100,000 | 20,000,000 | 0 | 22,800,000 | 3,100,000 | 10,000,000 | 26,000,000 | 990,000 | 0 | 0 | 0 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | |||||
| 이자비용(수익) | 373,158 | 0 | 156,205 | 369,240 | 225,010 | 208,658 | 94,816 | 123,932 | 52,267 | 1,096 | 361,008 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
| 특수관계자와의 자금거래 기술 | 금융감독원 제각 승인에 따라 전액 제각하였습니다. | ||||||||||||||||||||||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 특수관계자의 범주 | |||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 모든 종속기업의 합계 | 모든 관계기업의 합계 | ||||||||||||||||||||||
| 디케이프로젝트제이차㈜ | 와이케이광양제일차㈜ | 와이케이서초제일차㈜ | 와이에프아이만촌㈜ | 제이제이우산제일차㈜ | 금남로피아이제일차㈜ | 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 와이케이평동제일차㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 퍼시픽리오제일차㈜ | 와이에프아이만촌투㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 루시아피아이제일차㈜ | 퍼펙트드림제오차㈜ | 유안타제9호기업인수목적 주식회사 | 유안타제10호기업인수목적 주식회사 | 유안타제11호기업인수목적 주식회사 | 유안타제12호기업인수목적 주식회사 | 유안타제13호기업인수목적 주식회사 | 유안타제14호기업인수목적 주식회사 | 유안타제15호기업인수목적 주식회사 | 유안타제16호기업인수목적 주식회사 | 유안타제17호기업인수목적 주식회사 | |
| 기초 | 21,500,000 | 12,100,000 | 20,000,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | |||||||||||
| 차입/대여 | 0 | 13,500,000 | 10,000,000 | 21,900,000 | 0 | 20,500,000 | 23,800,000 | 40,472,003 | 3,100,000 | 8,500,000 | 25,500,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 상환 | 0 | 0 | (10,200,000) | 0 | (40,128,701) | (25,500,000) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||
| 기타 | |||||||||||||||||||||||
| 기말 | 21,500,000 | 13,500,000 | 10,000,000 | 21,900,000 | 12,100,000 | 10,300,000 | 23,800,000 | 20,343,301 | 3,100,000 | 8,500,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 790,000 | 990,000 | 990,000 | 990,000 | 685,000 | 990,000 | ||||
| 이자비용(수익) | 295,051 | 67,648 | 63,000 | 165,240 | 225,010 | 108,456 | 246,216 | 178,295 | 23,390 | 24,545 | 71,470 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 특수관계자와의 자금거래 기술 | |||||||||||||||||||||||
| 특수관계자로부터 제공받은 Letter of Comfort | |
| (단위 : 백만원) | |
| 특수관계자의 범주 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 모든 특수관계자의 합계 | ||||
| 차상위 지배기업 | ||||
| Yuanta Securities(Taiwan) | ||||
| 약정의 유형 | ||||
| 차월약정 | 일일결제한도 약정 | 한도대출약정 | 한도대출약정2 | |
| 약정처 | HSBC 서울지점 | HSBC 서울지점 | 대만제일은행 | 대만장화은행 |
| 약정 금액 | 30,900 | |||
| 약정 금액 (외화) [USD, 일] | 50,000,000 | 10,000,000 | 30,000,000 | |
| 특수관계자거래에 대한 기술 | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. | 동 한도약정과 관련하여 차상위 지배기업인 Yuanta Securities Co., Ltd.로부터 Letter of Comfort를 제공받고 있습니다. |
| 특수관계자와의 약정 | |
| 대출약정 | |
|---|---|
| 약정처 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. |
| 약정 금액USD [USD, 일] | 90,000,000 |
| 종속기업과 체결하고 있는 사모사채인수확약 | |
| (단위 : 천원) | |
| 약정의 유형 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 사모사채인수확약 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 종속기업 | 종속기업 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 모든 종속기업의 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 엠아이엘제이차㈜ | 와이오비뉴원㈜ | 와이케이대전용두제일차㈜ | 와이케이기장제일차㈜ | 와이에프아이양산㈜ | 와이케이페트로제일차㈜ | 와이케이디에스㈜ | 델가드제일차㈜ | 와이케이베토벤제이차㈜ | 멀티플제일차㈜ | 와이케이뉴코아㈜ | 와이케이안산디원㈜ | 마운틴그램제일차㈜ | 와이케이메디컬제일차㈜ | 와이케이슈퍼제일차㈜ | 제이온오룡㈜ | 와이케이써킷제일차㈜ | 와이케이사우㈜ | 프라임앵커(주) | 엔케이블랙제일차 | 와이케이키엔제일차 | 와이케이컴포트제이차㈜ | 와이케이에스티제삼차㈜ | 제이온스크린㈜ | 와이케이검단제일차㈜ | 와이케이엠에스제일차㈜ | 와이케이투데이제일차㈜ | 와이케이에이스제일차㈜ | 프라임이글제이차㈜ | 와이케이디제일차㈜ | 에스온드림㈜ | ||
| 약정금액 | 18,900,000 | 23,100,000 | 21,300,000 | 9,000,000 | 20,000,000 | 30,400,000 | 20,000,000 | 25,000,000 | 6,900,000 | 34,600,000 | 24,500,000 | 23,000,000 | 30,000,000 | 6,000,000 | 21,500,000 | 11,300,000 | 2,000,000 | 23,352,000 | 10,200,000 | 17,000,000 | 4,300,000 | 17,700,000 | 30,100,000 | 23,600,000 | 19,200,000 | 24,000,000 | 200,000 | 25,300,000 | 20,300,000 | 30,500,000 | 14,850,000 | 588,102,000 |
| 특수관계자 관련 미이행 출자약정 금액 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 미이행 출자약정 | |
|---|---|
| 약정처 | KVIC-유안타2015해외진출펀드 외 1개사 |
| 약정 금액 | 7,854 |
| 종속기업 및 관계기업 |
| 종속기업 및 관계기업과 관련된 취득, 처분, 배당 등의 거래내용은 주석 11 종속기업 및 관계기업투자에 기재하였습니다. |
| 지배기업에게 지급한 배당금 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 지배기업에게 지급한 배당금, 특수관계자거래 | 25,840 |
| 인수 후 양도한 대출채권 및 회사채 |
| 인수 후 양도한 대출채권 및 회사채 | |
| (단위 : 천원) | |
| 특수관계자의 범주 | ||
|---|---|---|
| 특수관계자 | ||
| 관계기업 | ||
| 프라임하모니제삼차㈜ | 와이케이투데이제일차㈜ | |
| 인수 후 양도한 대출채권 및 회사채 | 5,000 | 3,126 |
| 처분손익 | (77) | (66) |
| 종속기업 상태 변경에 대한 기술 | 당반기말 현재 종속기업에서 제외되었습니다. | |
35. 기타사항
| 신탁계정 작성근거 |
| 회사가 영위하는 신탁업에 관련된 신탁계정 경영성과는 금융투자업규정시행세칙에 근거하여 기업회계기준서 제1001호에 따라 작성하였습니다. |
| 신탁계정 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신탁기본보수 | 2,513,196 |
| 중도해지수수료 | 17,843 |
| 재산신탁보수 | 216,418 |
| 수입수수료 합계 | 2,747,457 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 신탁기본보수 | 1,741,724 |
| 중도해지수수료 | 3,566 |
| 재산신탁보수 | 251,064 |
| 수입수수료 합계 | 1,996,354 |
36-A 재무위험관리
| 위험관리정책 개요 |
| 회사는 리스크관리에 대한 일반적 원칙을 규정한 리스크관리규정과 시장, 신용, 유동성 금리, 비재무 부문별 리스크관리 시행세칙을 두어 적법한 절차를 통한 효율적인 리스크관리가 수행될 수 있도록 제도화하고 있습니다.회사는 대내외 환경변화에 적절히 대응하기 위해서 리스크관리 정책의 적정성을 수시로 재검토하고 조치를 취하고 있으며, 위기상황 대응방안을 수립ㆍ운영하여 리스크환경변화에 적절히 대응하고 있습니다.회사는 리스크관리시스템을 통한 위험의 측정, 모니터링, 한도관리, 시나리오분석, 성과평가 등을 수행하여 리스크관리를 하고 있습니다. |
| 리스크 관리 조직 |
| 회사는 재무건전성에 영향을 미치는 중요사항의 심의 및 의결, 리스크관리 정책의 수립 및 효율적 리스크관리 감독 등을 위해 위험관리위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 위험관리위원회는 이사회 산하 위원회로 회사의 일상적인 리스크관리에 관한 의사결정 권한을 가지고 있습니다. 또한, 위험관리위원회 산하에 6개의 실무위원회를 두어 신속하고 원활한 의사결정을 지원하고 있습니다. |
| 신용위험의 개요 |
| 신용위험이란 차주 또는 거래상대방의 부도, 계약불이행 등 채무불이행으로 인하여 발생할 수 있는 손실 가능성을 말합니다. 회사는 신용리스크를 체계적으로 관리함으로써 부실채권의 발생을 예방하고 효율적인 자원배분을 통해 가치극대화와 건전한 성장을 유지할 수 있습니다. |
| 신용위험의 관리 |
| 회사는 난내계정은 물론 보증, 대출약정, 파생상품 거래 등 난외계정을 포함하여 신용위험을 수반하는 모든 자산을 대상으로 총괄적인 신용위험관리를 수행하고 있습니다. 신용위험에 노출된 모든 신용 Exposure에 대해 리스크관리시스템을 통해 CreditVaR의 방법론과 BIS기준의 신용위험을 측정하고 분석하여 회사의 신용위험이 적정수준 이내로 유지될 수 있도록 관리하고 있습니다. 또한, 거래상대방별, 기업집단별 운용한도 및 거래등급 제한을 설정하여 운영함으로써 신용편중리스크도 관리하고 있습니다. |
| 기대신용손실의 인식 및 측정 |
| 회사는 금융상품 최초 인식 이후 과도한 원가나 노력 없이 합리적이고 뒷받침 할 수 있는 모든 정보를 고려하여 기대신용손실을 인식하고 있습니다.이에 회사는 금융상품 최초 인식일 이후 신용위험지표의 변동 및 손상사건 발생여부에 따라 신용위험을 3단계로 분류하고 있습니다. 3단계 분류는 최초 인식일 이후 신용위험의 유의적인 증가여부 및 손상사건 발생여부를 기준으로 분류되며 아래와 같이 분류됩니다.- Stage1: 최초 인식일 이후 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 경우(12개월 기대신용손실), - Stage2: 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 (전체기간 기대신용손실) - Stage3: 손상 (전체기간 기대신용손실) 이후 유의적인 신용위험의 증가로 판별되었던 증거가 보고기간말 제거된 경우, Stage1으로 분류하고 12개월 기대신용손실을 인식합니다. 다만 일부 기타금융자산에 대해서는 신용위험의 유의적인 증가여부에 대해 검토하지 않고, 전체기간 기대신용손실을 측정하는 간편법을 적용할 수 있습니다.회사는 기대신용손실의 유의적 증가를 판단하기 위한 기준으로 손상사건을 사용하고있으며, 파산/회생, 채권/채무재조정, 가치의 하락, 건전성분류의 악화, 반증할 수 없는 90일 이상의 연체, 외부 신용불량정보 등이 이에 해당합니다. 사건이 발생하여 미래현금흐름에 영향이 있다고 판단되는 경우, 회사는 이를 객관적인 손상의 징후로 판단하고 인식합니다.회사는 손상채권 중 계약상 현금흐름 전체 또는 일부의 회수에 대한 합리적인 기대가없는 경우 내/외부 규정에 띠라 적정한 승인권자의 승인을 득한 후 해당자산을 제거할 수 있습니다. 이후 회수된 제각자산은 손익계산서상 기대신용손실을 차감합니다.회사는 위 분류기준에 따라 기대신용손실 측정대상 자산의 상품속성, 규모 및 상태 등을 고려하여 신용위험을 평가한 후 그에 따라 개별적, 집합적으로 손실충당금을 산출합니다.장부금액이 10억 이상이며 손상(Stage3)이 발생한 자산 및 신용위험이 유의적으로 증가한 자산 중 기대신용손실을 개별적으로 식별할 수 있는 경우, 개별자산의 미래현금흐름을 추정하여 기대신용손실을 산출합니다.위 개별평가 대상을 제외한 대상자산은 유사한 신용위험으로 관리되는 자산집합으로구분하여 집합평가를 수행합니다. 자산집합은 발생 가능한 신용위험의 성격, 상품종류 등을 고려하여 유사하거나 동질적인 자산들로 구성하였습니다. 금융자산 집합의 기대신용손실은 자산집합을 식별하기 위해 사용한 신용위험관리지표에 따라 정의된 공식화된 접근법으로 산출되고 있습니다.회사는 금융자산 집합의 기대신용손실 측정 및 신용위험의 유의적 증가를 판단하기 위해 아래와 같은 신용위험 관리지표를 사용하여 기대신용손실을 측정하고 있습니다. |
| 내부신용등급 |
| 최초 인식일 대비 보고기간 말 내부신용등급의 변동에 따라 신용위험의 유의적 증가 여부를 판단합니다. 연결회사는 증권담보대출 및 신용공여 등을 제외한 채권에 내부신용등급을 적용하고 있습니다. |
| 신용위험의 유의적 증가 여부 판단 기준 | |
| AAA, AA, A+ | A | BBB+, BBB, BBB-, BB+ | BB, B, CCC | |
|---|---|---|---|---|
| 보고기간 말 신용위험의 유의적 증가의 판단기준 | 4등급 이상 하락 | 3등급 이상 하락 | 2등급 이상 하락 | 1등급 이상 하락 |
| EAD(Exposure At Default): 신용위험에 노출된 최대금액으로 기대신용손실 차감 전 장부금액을 의미하며, 한도여신이나 지급보증 등의 약정의 경우 난외잔액에서 난내로 전환되는 비율을 고려한 금액LGD(Loss Given Default): 신용-운영리스크 위험가중자산에 대한 자기자본비율 산출기준(바젤Ⅲ기준) 준용 |
| 기대신용손실 측정 방법 | |
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||
| 금융상품의 신용손상 | ||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |
| 기대신용손실 측정 | EAD X 12개월PD X LGD | EAD X 전체기간PD X LGD | EAD X LGD | |
| 유가증권 또는 매도결제대금을 담보로 실행된 신용공여 및 위탁매매미수금 등은 담보가 중요한 채권보전 수단입니다. 특정 담보대출이 적정 담보유지비율을 하회하거나 약정기일을 도과할 경우 약정에 따라 일정요건을 충족한 경우 담보를 처분(반대매매)하여 채권을 회수할 수 있습니다. 이에 처분요건(반대매매)을 충족한 경우 신용위험이 유의적으로 증가하였다고 판단하고 처분(반대매매) 후 미회수 채권잔액은 손상채권으로 분류합니다.전이율A: 과거 60개월 평균 담보부족 및 만기미상환 전이율전이율B: 과거 60개월 평균 손상채권 전이율과거평균회수율: 과거 60개월 평균 손상채권 누적회수율과거회수율: 특정 연체구간의 손상채권 누적회수율 |
| 담보 및 반대매매 비율 | |
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||
| 금융상품의 신용손상 | ||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |
| 기대신용손실 측정 | 채권잔액 X 전이율A X 전이율 B X (1-과거평균회수율) | 채권잔액 X 전이율 B X (1-과거평균회수율) | 채권잔액 X (1-과거회수율) | |
| 회사는 금융투자업규정에 따라 매 보고기간 말 차주의 채무상환 능력과 금융거래이력 등을 감안하여 건전성 분류대상자산을 5단계로 분류합니다. 건전성 분류 기준에 따라 신용위험의 유의적 증가 여부를 판단할 경우 요주의 단계를 기준으로 합니다. 그에 다른 기대신용손실 충당금은 금융투자업규정에 따른 보고기간 말 분류결과에 따라 다음과 같이 측정됩니다. |
| 자산건전성 분류 | |
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||||||
| 정상 | 요주의 | 고정 | 회수의문 | 추정손실 | 정상 | 요주의 | 고정 | 회수의문 | 추정손실 | |
| 기대신용손실 측정 | 0.005 | 0.020 | 0.200 | 0.750 | 1.000 | |||||
| 연체일수 |
| 보고기간 말 연체일수가 30일 이상 ~ 90일 미만인 금융상품에 대해 신용위험이 유의적으로 증가하였다고 판단하고 연체일수가 90일 이상인 경우 반증 가능한 증거가 없을 경우 손상이 발생하였다고 판단하여 전체기간 기대신용손실을 측정합니다. 연체일수에 따른 기대신용손실 측정 시 상기 담보 / 반대매매 비율, 건전성분류를 준용합니다. |
| 담보와 그 밖의 신용보강 효과 |
| 회사는 채무자의 지급능력 및 채무자로부터 제공된 담보 등을 고려하여 기대신용손실을 측정합니다. 회사가 기대신용손실 측정 시 고려하는 담보의 성격 및 내용은 아래와 같습니다.유가증권 또는 매도결제대금을 담보로 실행된 신용공여는 금융투자업규정 제4-25조에 근거하여 담보비율을 140%이상으로 유지하고 있으며, 평가비율이 담보비율에 미달할 때에는 추가담보 징구 등의 위험관리 정책을 통해 적정비율을 유지하고 있습니다. 유가증권의 매도대금 및 환매청구권 자체를 담보로 제공된 융자의 경우 위 담보비율 요건을 적용 받지 않습니다.유가증권 환매조건부 매매의 경우, 그 형식은 매매일지라도 그 실질을 단기금융거래로 인식하고 있습니다. 회사는 환매조건부 매매 시 매도자로부터 적격 신용등급 이상의 유가증권 및 현금 등에 질권 및 양도담보 등의 법적 권리를 설정하여 매도자에 대한 채무불이행 위험을 관리하고 있습니다.회사가 내규에 의해 임직원 등에 제공하는 대여금 등은 제3자가 제공하는 보증보험 등에 가입하고 있으며, 자산유동화 목적으로 설립된 SPC종속기업에서 취급한 대출채권, 유동성공여 및 신용공여 약정은 신탁수익권, 제3자 연대보증 및 자금보충약정,차주 및 제3자 보유주식 근질권, 차주 예금채권 근질권, 유효신용등급 유지의무 등을통해 신용을 보강하고 있습니다. 이 중 프로젝트 사업과 관련된 대출 및 약정의 경우 사업이행확약, 시행권/시공권 이전 및 유치권 행사제한, 보험금지급청구권 근질권과같은 권리를 추가하여 신용을 보강하고 있습니다. |
| 신용위험 경감효과 | |
| (단위 : 백만원) | |
| 공시금액 | |
|---|---|
| 손상된 채권 | 216,562 |
| 부동산, 신용위험 경감효과 | 120,466 |
| 신용위험의 최대노출정도 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 난내 및 난외계정 | 난내 및 난외계정 합계 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 난내계정 | 난외계정 | ||||||||||||
| 현금성자산 | 예치금 | 당기손익-공정가치측정증권 | 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 상각후원가측정증권 | 대출채권 | 미수금 | 미수수익 | 보증금 등 기타금융자산 | 선급금 | 추가투자의무약정 | 사모사채인수확약 | ||
| 신용위험에 대한 최대 노출정도 | 1,073,398,758 | 1,320,605,042 | 13,832,142,472 | 347,872,393 | 0 | 3,100,019,069 | 3,859,215,982 | 85,097,461 | 33,675,225 | 112,426,842 | 2,722,734 | 588,102,000 | 24,355,277,978 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 난내 및 난외계정 | 난내 및 난외계정 합계 | ||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 난내계정 | 난외계정 | ||||||||||||
| 현금성자산 | 예치금 | 당기손익-공정가치측정증권 | 기타포괄손익-공정가치측정증권 | 상각후원가측정증권 | 대출채권 | 미수금 | 미수수익 | 보증금 등 기타금융자산 | 선급금 | 추가투자의무약정 | 사모사채인수확약 | ||
| 신용위험에 대한 최대 노출정도 | 804,048,771 | 1,115,536,173 | 12,451,502,634 | 482,609,971 | 0 | 2,710,666,733 | 622,497,757 | 57,576,154 | 36,086,704 | 64,075,886 | 43,838,850 | 780,066,000 | 19,168,505,633 |
| 대출채권의 신용위험(기대신용손실) |
| 회사는 매 보고기간말 상각후원가를 장부금액으로 하는 대출채권의 기대신용손실을 유의적인 신용위험의 발생여부에 따라 3단계로 분류하고 있습니다. 기대신용손실금액은 대손충당금 과목으로 당해 자산의 장부금액에서 차감하는 형식으로 재무제표에 표시합니다. |
| 대출채권 기대신용손실충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 손상차손누계액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (69,095) | (713,548) | (6,147,295) | 0 | (167,164) | (62,469,750) | (69,566,852) | |||
| 대체 | 359,690 | (359,563) | (127) | 13,931,464 | (263,250) | (13,668,214) | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 410,070 | (410,070) | 0 | 263,250 | (263,250) | 0 | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 126 | 1 | (127) | 13,668,214 | 0 | (13,668,214) | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (50,506) | 50,506 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | (413,282) | 658,523 | 3,687 | 0 | 0 | 0 | 248,928 | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 10,300,000 | 10,300,000 | |||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| Unwinding 이자수익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,019,321 | 1,019,321 | |||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 대손충당금 적립(환입) | 51,526 | (23,439) | (171,152) | (13,931,464) | 25,886 | (8,672,603) | (22,721,246) | |||
| 기말 | (71,161) | (438,027) | (6,314,887) | 0 | (404,528) | (73,491,246) | (80,719,849) | |||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 손상차손누계액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (96,559) | (394,514) | (6,144,656) | 0 | 0 | (42,074,732) | (48,710,461) | |||
| 대체 | 433,342 | (433,005) | (337) | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 518,829 | (518,829) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 337 | 0 | (337) | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (85,824) | 85,824 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | (515,907) | 301,793 | 341 | 0 | 0 | 0 | (213,773) | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| Unwinding 이자수익 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 924,159 | 924,159 | |||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 대손충당금 적립(환입) | 91,449 | (27,407) | 1,608 | 0 | 0 | (13,192,578) | (13,126,928) | |||
| 기말 | (87,675) | (553,133) | (6,143,044) | 0 | 0 | (54,343,151) | (61,127,003) | |||
| 대출채권 총장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 총장부금액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 1,344,291,544 | 30,204,650 | 7,501,403 | 1,250,400,000 | 3,810,000 | 144,025,988 | 2,780,233,585 | |||
| 대체 | (16,082,876) | 16,082,592 | 284 | (52,800,000) | 10,000,000 | 42,800,000 | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (18,220,597) | 18,220,597 | 0 | (10,000,000) | 10,000,000 | 0 | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (221) | (63) | 284 | (42,800,000) | 0 | 42,800,000 | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 2,137,942 | (2,137,942) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | 200,964,591 | (28,340,673) | (264,189) | 239,200,000 | (590,000) | (164,396) | 410,805,333 | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | (10,300,000) | (10,300,000) | |||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기타 변동 (평가 등) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기말 | 1,529,173,259 | 17,946,569 | 7,237,498 | 1,436,800,000 | 13,220,000 | 176,361,592 | 3,180,738,918 | |||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||||||
| 상각후원가측정대출채권 | ||||||||||
| 장부금액 | ||||||||||
| 총장부금액 | ||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | |||||||||
| 가계대출 | 기업대출 | |||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | ||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 821,119,659 | 16,912,702 | 7,585,949 | 1,318,600,000 | 0 | 92,953,311 | 2,257,171,621 | |||
| 대체 | (19,302,422) | 19,302,007 | 415 | (71,100,000) | 0 | 71,100,000 | 0 | |||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (22,981,252) | 22,981,252 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (404) | (11) | 415 | (71,100,000) | 0 | 71,100,000 | 0 | |||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 3,679,234 | (3,679,234) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 발행 및 제거 | 311,829,890 | (13,121,131) | (9,347) | (14,700,000) | 0 | 0 | 283,999,412 | |||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기타 변동 (평가 등) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||
| 기말 | 1,113,647,127 | 23,093,578 | 7,577,017 | 1,232,800,000 | 0 | 164,053,311 | 2,541,171,033 | |||
| 신용위험의 집중도(등급별) | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 제조업 | 건설업 | 금융 및 보험업 | 기타 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 내부 신용등급 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | ||
| 기업대출 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 140,000,000 | 0 | 107,000,000 | 0 | 458,900,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 730,900,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 24,720,000 | 0 | 164,861,591 | 1,626,381,591 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 제조업 | 건설업 | 금융 및 보험업 | 기타 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 내부 신용등급 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 우량채권(C5) CCC~C | 무등급 | NPL채권(C6) D | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | ||
| 기업대출 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 449,800,000 | 0 | 77,400,000 | 0 | 172,000,000 | 0 | 68,100,000 | 0 | 0 | 0 | 483,100,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 25,310,000 | 0 | 122,525,988 | 1,398,235,988 | |
| 기업대출채권의 등급별 산업별 신용위험 익스포저에 대한 설명 1 |
| 회사의 내부신용등급은 기업 대출채권에 대해서만 산출하며, 개인 대출채권 대부분은 대 고객 주식매수자금 대여로 발생하는 신용공여금 및 유가증권 담보대출로서 금융투자업규정 제4-25조에 근거하여 담보비율을 140% 이상 유지하고 있습니다. |
| 신용위험의 집중도(지역별) | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||||
| 지역 | |||||||||||||
| 한국 | |||||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | ||||||||||||
| 개인대출 | 기업대출 | ||||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||||
| 제조업 | 건설업 | 도소매업 | 금융 및 보험업 | 기타 | 제조업 | 건설업 | 도소매업 | 금융 및 보험업 | 기타 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 1,554,357,326 | 0 | 0 | 0 | 1,436,800,000 | 189,581,592 | 1,626,381,592 | 3,180,738,918 | |||||
| 비율, 상각후원가측정대출채권 | 0.49 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.45 | 0.06 | 1.00 | ||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||||||
| 지역 | |||||||||||||
| 한국 | |||||||||||||
| 고객 유형 | 고객 유형 합계 | ||||||||||||
| 개인대출 | 기업대출 | ||||||||||||
| 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | 산업의 분류 | 산업의 분류 합계 | ||||||||||
| 제조업 | 건설업 | 도소매업 | 금융 및 보험업 | 기타 | 제조업 | 건설업 | 도소매업 | 금융 및 보험업 | 기타 | ||||
| 상각후원가측정대출채권 | 1,381,997,597 | 0 | 0 | 0 | 1,250,400,000 | 147,835,988 | 1,398,235,988 | 2,780,233,585 | |||||
| 비율, 상각후원가측정대출채권 | 0.50 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.45 | 0.05 | 1.00 | ||||||
| 유가증권의 신용위험 (기대신용손실) |
| 회사는 매 보고기간말 기타포괄손익-공정가치 측정 채무상품 및 상각후원가로 측정하는 채무상품의 기대신용손실을 3단계로 분류하여 측정합니다. 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 기대신용손실은 장부금액에서 직접 차감하지 않고 기타포괄손익에서 차감하는 형식으로 표시하며, 상각후원가로 측정 금융자산은 대손충당금 과목으로 장부금액에서 직접 차감하여 표시합니다. |
| 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 기대신용손실 충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (65,475) | 0 | (32,575) | (98,050) | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 17,280 | 0 | 0 | 17,280 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (48,195) | 0 | (32,575) | (80,770) | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (47,250) | 0 | (32,575) | (79,825) | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (12,150) | 0 | 0 | (12,150) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (59,400) | 0 | (32,575) | (91,975) | ||
| 상각후원가 측정 금융자산의 기대신용손실 충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (35,055) | 0 | 0 | (35,055) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (35,055) | 0 | 0 | (35,055) | ||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산의 총 장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 482,609,971 | 0 | 0 | 482,609,971 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (130,939,148) | 0 | 0 | (130,939,148) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | (3,798,430) | 0 | 0 | (3,798,430) | ||
| 기말 | 347,872,393 | 0 | 0 | 347,872,393 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | ||||||
| 기타포괄손익-공정가치 측정 채무증권 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 354,191,835 | 0 | 0 | 354,191,835 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 90,348,829 | 0 | 0 | 90,348,829 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | 1,290,992 | 0 | 0 | 1,290,992 | ||
| 기말 | 445,831,656 | 0 | 0 | 445,831,656 | ||
| 상각후원가측정채무증권의 총 장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 상각후원가측정금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 20,343,301 | 0 | 0 | 20,343,301 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 (평가 등) | 78,349 | 0 | 0 | 78,349 | ||
| 기말 | 20,421,650 | 0 | 0 | 20,421,650 | ||
| 신용위험의 집중도(등급별), 채무증권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | ||||||||
| 국채(A) | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 기타채권(C5) B-미만 | 기타(무등급) | |||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 4,244,605,157 | 3,746,271,832 | 130,354,075 | 7,733,930 | 1,371,698 | 0 | 96,613,153 | 8,226,949,845 | |
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 국공채, 특수채, 회사채 | 3,239,667,188 | 2,886,158,882 | 96,226,806 | 7,733,930 | 1,371,698 | 0 | 91,783,250 | 6,322,941,754 |
| 대여유가증권 | 12,633,802 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 12,633,802 | |
| 재매입유가증권 | 926,945,288 | 311,141,790 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,238,087,078 | |
| 외화채권 | 65,358,879 | 7,729,852 | 34,127,269 | 0 | 0 | 0 | 0 | 107,216,000 | |
| 기업어음증권 | 0 | 306,445,118 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 306,445,118 | |
| 전단기사채 | 0 | 234,796,190 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 234,796,190 | |
| 사모사채 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4,829,903 | 4,829,903 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 150,740,007 | 197,132,386 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 347,872,393 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 재매입유가증권 | 150,740,007 | 197,132,386 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 347,872,393 |
| 상각후원가측정채무증권 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 채무증권 합계 | 4,395,345,164 | 3,943,404,218 | 130,354,075 | 7,733,930 | 1,371,698 | 0 | 96,613,153 | 8,574,822,238 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | |||||||||
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | ||||||||
| 국채(A) | 우량채권(C1) AAA~AA- | 우량채권(C2) A+~A- | 우량채권(C3) BBB+~BBB- | 우량채권(C4) BB+~B- | 기타채권(C5) B-미만 | 기타(무등급) | |||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 4,443,200,335 | 3,695,781,445 | 153,819,363 | 4,714,316 | 2,474,138 | 0 | 90,569,125 | 8,390,558,722 | |
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 국공채, 특수채, 회사채 | 3,604,768,608 | 1,364,298,213 | 71,716,865 | 4,714,316 | 2,474,138 | 0 | 82,967,728 | 5,130,939,868 |
| 대여유가증권 | 136,319,238 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 136,319,238 | |
| 재매입유가증권 | 641,240,905 | 1,761,801,397 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,403,042,302 | |
| 외화채권 | 60,871,584 | 7,244,810 | 32,151,230 | 0 | 0 | 0 | 0 | 100,267,624 | |
| 기업어음증권 | 0 | 370,704,051 | 6,098,182 | 0 | 0 | 0 | 0 | 376,802,233 | |
| 전단기사채 | 0 | 191,732,974 | 43,853,086 | 0 | 0 | 0 | 0 | 235,586,060 | |
| 사모사채 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,601,397 | 7,601,397 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 122,209,502 | 360,400,469 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 482,609,971 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 재매입유가증권 | 122,209,502 | 360,400,469 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 482,609,971 |
| 상각후원가측정채무증권 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 채무증권 합계 | 4,565,409,837 | 4,056,181,914 | 153,819,363 | 4,714,316 | 2,474,138 | 0 | 90,569,125 | 8,873,168,693 | |
| 신용위험의 집중도(지역별), 채무증권 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 상각후원가측정유가증권 | ||||||||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 채무증권 | ||||||||
| 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | |||||
| 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | |||||
| 채무증권 합계 | 8,119,733,845 | 107,216,000 | 8,226,949,845 | 347,872,393 | 0 | 347,872,393 | 0 | 0 | 0 | 8,574,822,238 |
| 비율, 채무증권 | 0.99 | 0.01 | 1.00 | 1.00 | 0.00 | 1.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 공정가치평가를 기타포괄손익으로 인식하는 금융자산 | 상각후원가측정유가증권 | ||||||||
| 당기손익-공정가치측정채무증권 | 기타포괄손익-공정가치측정채무증권 | 채무증권 | ||||||||
| 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | 지역 | 지역 합계 | |||||
| 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | 한국 | 기타 국가 | |||||
| 채무증권 합계 | 8,290,291,097 | 100,267,625 | 8,390,558,722 | 482,609,971 | 0 | 482,609,971 | 0 | 0 | 0 | 8,873,168,693 |
| 비율, 채무증권 | 0.99 | 0.01 | 1.00 | 1.00 | 0.00 | 1.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 기타자산의 신용위험 |
| 회사는 매 보고기간말 대출채권 및 유가증권이 아닌 수취채권, 계약자산 등의 금융자산에 대한 기대신용손실을 3단계로 분류하여 측정하고 있습니다. 기대신용손실금액은 대손충당금 과목으로 당해 자산의 장부금액에서 차감하는 형식으로 재무제표에 표시합니다. |
| 기타금융자산에 대한 손실충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (392,080) | (202,737) | (11,979,693) | (12,574,510) | ||
| 대체 | 912,729 | (343,026) | (569,703) | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 359,889 | (359,889) | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 569,606 | 97 | (569,703) | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (16,766) | 16,766 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (896,835) | 178,523 | 217,965 | (500,347) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 2,074,426 | 2,074,426 | ||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | 30,983 | 7,350 | (1,604,791) | (1,566,458) | ||
| 기말 | (345,203) | (359,890) | (11,861,796) | (12,566,889) | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (401,187) | (316,053) | (10,156,605) | (10,873,845) | ||
| 대체 | 866,277 | (111,284) | (754,993) | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | 174,150 | (174,150) | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 714,733 | 40,260 | (754,993) | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | (22,606) | 22,606 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (870,551) | 183,754 | 665,220 | (21,577) | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제각채권 회수 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 대손충당금 적립(환입) | (6,364) | 29,357 | (505,083) | (482,090) | ||
| 기말 | (411,825) | (214,226) | (10,751,461) | (11,377,512) | ||
| 기타금융자산에 대한 총 장부금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 765,756,976 | 8,549,941 | 18,504,093 | 792,811,010 | ||
| 대체 | (14,610,195) | 14,031,392 | 578,803 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (14,745,207) | 14,745,207 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (574,690) | (4,113) | 578,803 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 709,702 | (709,702) | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 3,318,726,907 | (7,836,126) | 1,355,034 | 3,312,245,815 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | (2,074,426) | (2,074,426) | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 4,069,873,688 | 14,745,207 | 18,363,504 | 4,102,982,399 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 범주 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 대여금 및 수취채권 | ||||||
| 상각후원가측정기타금융자산 | ||||||
| 장부금액 | ||||||
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 333,416,150 | 9,653,489 | 16,687,043 | 359,756,682 | ||
| 대체 | (7,016,862) | 5,851,672 | 1,165,190 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간 기대신용손실로 대체 | (7,270,840) | 7,270,840 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (715,155) | (450,035) | 1,165,190 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 969,133 | (969,133) | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 588,162,311 | (7,122,455) | (187,786) | 580,852,070 | ||
| 상각(제각) | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 914,561,599 | 8,382,706 | 17,664,447 | 940,608,752 | ||
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정의 신용위험 |
| 회사는 매 보고기간말 금융보증계약 부채 및 미사용 대출약정에 대한 기대신용손실을 3단계로 분류하여 측정하고 있습니다. 기대신용손실금액은 충당부채 과목으로 재무제표에 표시합니다.금융보증계약 및 미사용 대출약정의 기대신용손실액을 산출하기 위해 사용되는 신용환산전이율은 최근 5개년도 약정금액 중 이행된 금액을 비율로 산출하여 적용하며, 위와 같은 방법을 적용할 수 있을 만한 과거경험이 충분치 않을 경우, 금융투자업시행세칙 부외항목 신용환산율기준을 준용합니다. |
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정에 대한 손실충당금 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (4,750,697) | (1,134,608) | (28,026,672) | (33,911,977) | ||
| 대체 | 0 | (742,050) | 742,050 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | (742,050) | 742,050 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 558,212 | 0 | 10,865,019 | 11,423,231 | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기대신용손실 증가(감소) | 713,064 | 340,898 | (8,946,735) | (7,892,773) | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (3,479,421) | (1,535,760) | (25,366,338) | (30,381,519) | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 손상차손누계액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | (3,300,516) | (7,639,328) | (8,409,198) | (19,349,042) | ||
| 대체 | 8,523,671 | 1,746,000 | (10,269,671) | 0 | ||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 8,523,671 | 1,746,000 | (10,269,671) | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (9,117,362) | 4,168,815 | 899,190 | (4,049,357) | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 모형/위험매개변수의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기대신용손실 증가(감소) | 364,500 | 171,338 | (998,009) | (462,171) | ||
| 외화환산과 그 밖의 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | (3,529,707) | (1,553,175) | (18,777,688) | (23,860,570) | ||
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정에 대한 총 약정금액 변동내역 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 689,304,850 | 43,100,000 | 91,500,000 | 823,904,850 | ||
| 대체 | 0 | 8,500,000 | (8,500,000) | 0 | ||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | 8,500,000 | (8,500,000) | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | (190,780,116) | 500,000 | (42,800,000) | (233,080,116) | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 498,524,734 | 52,100,000 | 40,200,000 | 590,824,734 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 장부금액 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 총장부금액 | ||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||
| 금융상품의 신용손상 | ||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||
| 기초 | 524,310,000 | 172,100,000 | 50,700,000 | 747,110,000 | ||
| 대체 | (20,600,000) | (20,000,000) | 40,600,000 | 0 | ||
| 대체 | 전체기간기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 신용이 손상된 금융자산으로 대체 | (20,600,000) | (20,000,000) | 40,600,000 | 0 | ||
| 12개월 기대신용손실로 대체 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 발행 및 제거 | 30,355,246 | (93,100,000) | (9,400,000) | (72,144,754) | ||
| 상각 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 제거를 초래하지 않는 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기타 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
| 기말 | 534,065,246 | 59,000,000 | 81,900,000 | 674,965,246 | ||
| 금융보증계약 및 미사용 대출약정의 등급별 신용위험 익스포저 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| AAA~AA- | A+ to A- | BBB+ to BBB- | BB+ to B- | CCC~C | 무등급 | NPL채권 D | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||||||||||||||||||
| 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||||||||
| 대출약정과 금융보증계약의 신용위험 익스포저 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 58,300,000 | 0 | 0 | 0 | 58,300,000 | 36,500,000 | 0 | 0 | 0 | 36,500,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 403,724,734 | 0 | 52,100,000 | 40,200,000 | 496,024,734 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 590,824,734 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 내부 신용등급 | 내부 신용등급 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| AAA~AA- | A+ to A- | BBB+ to BBB- | BB+ to B- | CCC~C | 무등급 | NPL채권 D | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | 기대신용손실 측정의 유형 | 기대신용손실 측정의 유형 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월 기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | |||||||||||||||||||||||
| 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | 금융상품의 신용손상 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | 신용이 손상되지 않은 금융상품 | 신용이 손상된 금융상품 | |||||||||
| 대출약정과 금융보증계약의 신용위험 익스포저 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 150,500,000 | 0 | 0 | 0 | 150,500,000 | 12,000,000 | 0 | 0 | 0 | 12,000,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 526,804,850 | 0 | 43,100,000 | 91,500,000 | 661,404,850 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 823,904,850 |
| 구조화기업과 체결한 약정의 등급별 신용위험 익스포져 |
| 구조화기업과 체결한 약정의 등급별 신용위험 익스포져는 기초자산 가치, 담보 및 신용보강장치를 고려하여 최초 인식 시 BBB- 에 준해 관리되며 신용위험의 유의적 증가가 관측될 경우, 그 변동효과를 반영하여 등급별 신용위험을 적용합니다. |
| 유동성위험-용어의 정의 |
| 유동성리스크는 자산과 부채의 현금흐름 불일치 또는 자금유출의 일시적인 집중으로인해 지급불능이 발생하거나, 조달을 위해 추가적인 비용이 발생하는 경우를 말하며,유가증권 시장의 유동성 부족으로 금융자산의 처분시 발생하는 손실 가능성을 의미하는 '시장유동성리스크' 와 자금의 수요를 충분히 조달할 수 없어 발생하는 손실 가능성을 의미하는 '조달유동성리스크' 를 포함합니다. |
| 유동성리스크의 측정 |
| 회사는 모든 부내 및 부외 자산과 부채를 대상으로 회사 계정에 속한 개별 종목의 특성을 구분하여 현금흐름을 산출합니다. 유동성리스크는 특정기간 중에 유입되는 현금흐름과 유출되는 현금흐름을 예측하여 비교, 분석하여 관리합니다. 유동성리스크 측정방법으로 누적 유동성 비율을 산출하여 관리하며, 누적 유동성비율은 만기 구간별로 해당 구간까지 만기가 도래하는 자산에서, 해당 구간까지 만기가 도래하는 부채를 나눈 비율을 의미합니다. |
| 유동성리스크의 관리 |
| 회사는 미래에 발생할 자산과 부채의 현금흐름을 사전에 파악, 일정 수준의 유동성을유지하여 안정적인 경영활동과 수익창출을 도모할 목적으로 누적 유동성 비율을 관리합니다. 이를 위해, 누적 유동성비율 한도를 1개월, 3개월 기준 각 100%이상으로 설정하여 관리하고 있습니다. 누적 유동성비율의 한도는 위험관리위원회의 승인을받아 관리하며, 리스크관리담당부서는 누적 유동성비율의 한도 준수 여부를 매일 측정,점검하여 경영진에 보고합니다. 리스크관리부서는 정기적으로 유동성관리 현황을 종합 분석하여 위험관리위원회에 보고합니다. |
| 유동성리스크관리 현황 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | |
|---|---|
| 유동성 자산 | 19,590,643,483 |
| 유동성 부채 | 14,623,071,827 |
| 누적 유동성 GAP | 4,967,571,656 |
| 누적 유동성 비율 | 1.34 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 3개월 이내 | |
|---|---|
| 유동성 자산 | 14,462,438,421 |
| 유동성 부채 | 11,169,153,746 |
| 누적 유동성 GAP | 3,293,284,675 |
| 누적 유동성 비율 | 1.30 |
| 비파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 |
| 다음 표는 회사의 비파생금융부채에 대한 계약상 잔존만기를 상세히 나타내고 있습니다. 해당 만기분석은 비파생금융부채의 할인하지 않은 현금흐름을 기초로 지급하여야 하는 가장 빠른 만기일에 근거하여 작성되었습니다. 회사는 만기일자를 갖는 부채는 해당 잔존만기로 만기구간을 분류하고, 만기일자가 없거나 만기배분의 정의가 필요한 경우, 해당 상품별 보유성격을 감안하여 배분합니다. 복합상품의 경우 내재파생상품을 분리하지 않고 복합상품 전체의 현금흐름으로, 변동금리부 부채의 경우 보고일 현재 변동금리에 의해 추정한 현금흐름으로 계약상 만기구간에 포함되어 있습니다. |
| 비파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 매도파생결합증권 | 0 | 765,412,148 | 578,503,466 | 328,641,418 | 17,141,875 | 437,786,299 | 2,127,485,206 |
| 매도유가증권 | 0 | 1,855,041,858 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,855,041,858 |
| 예수부채 | 5,157,801,007 | 15,943,173 | 0 | 0 | 0 | 0 | 5,173,744,180 |
| 차입금 | 0 | 2,417,970,787 | 325,000,000 | 15,000,000 | 0 | 0 | 2,757,970,787 |
| 환매조건부채권매도 | 676,025,057 | 4,960,105,608 | 1,750,991 | 1,893,393 | 0 | 0 | 5,639,775,049 |
| 일반사채 | 0 | 2,170,898 | 2,170,898 | 162,631,638 | 102,363,548 | 0 | 269,336,982 |
| 미지급금 | 0 | 3,814,509,474 | 0 | 0 | 0 | 269,332 | 3,814,778,806 |
| 미지급비용 | 7,236,459 | 27,113,949 | 75,609 | 172,437,220 | 24,483,213 | 0 | 231,346,450 |
| 임대보증금 | 0 | 347,869 | 199,000 | 413,622 | 1,405,997 | 0 | 2,366,488 |
| 기타부채 | 175,339,707 | 2,539,339 | 0 | 0 | 0 | 0 | 177,879,046 |
| 매입약정 | 0 | 85,450,000 | 53,200,000 | 93,000,000 | 359,174,734 | 0 | 590,824,734 |
| 합계 | 6,016,402,230 | 13,946,605,103 | 960,899,964 | 774,017,291 | 504,569,367 | 438,055,631 | 22,640,549,586 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 매도파생결합증권 | 0 | 794,717,213 | 257,847,168 | 524,029,647 | 21,791,323 | 447,635,331 | 2,046,020,682 |
| 매도유가증권 | 0 | 1,089,428,074 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,089,428,074 |
| 예수부채 | 3,385,720,089 | 5,987,649 | 0 | 0 | 0 | 0 | 3,391,707,738 |
| 차입금 | 0 | 1,887,233,143 | 290,000,000 | 110,000,000 | 0 | 0 | 2,287,233,143 |
| 환매조건부채권매도 | 658,334,634 | 5,820,091,911 | 2,061,229 | 4,617,100 | 0 | 0 | 6,485,104,874 |
| 일반사채 | 0 | 102,646,159 | 2,147,301 | 4,341,795 | 264,995,186 | 0 | 374,130,441 |
| 미지급금 | 0 | 646,548,096 | 0 | 0 | 0 | 269,332 | 646,817,428 |
| 미지급비용 | 6,867,803 | 102,599,533 | 2,998,020 | 87,617 | 31,236,800 | 0 | 143,789,773 |
| 임대보증금 | 0 | 994,456 | 20,316 | 528,669 | 800,197 | 0 | 2,343,638 |
| 기타부채 | 189,742,929 | 6,227,394 | 0 | 0 | 0 | 0 | 195,970,323 |
| 매입약정 | 0 | 118,200,000 | 73,000,000 | 74,500,000 | 558,204,850 | 0 | 823,904,850 |
| 합계 | 4,240,665,455 | 10,574,673,628 | 628,074,034 | 718,104,828 | 877,028,356 | 447,904,663 | 17,486,450,964 |
| 매도파생결합증권 |
| 해당 계약의 특성상 일정 조건 충족시 계약만기 이전에 조기상환될 수 있습니다. |
| 이행금액 및 시점이 정해지지 않은 약정사항에 대해 지급과 이행을 요구받을 수 있는 가장 이른 구간의 현금흐름에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 약정사항,요구받을 수 있는 가장 이른 구간의 현금흐름 | 0 | 590,824,734 | 0 | 0 | 0 | 0 | 590,824,734 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 약정사항,요구받을 수 있는 가장 이른 구간의 현금흐름 | 0 | 823,904,850 | 0 | 0 | 0 | 0 | 823,904,850 |
| 파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 |
| 다음 표는 회사의 파생금융부채에 대한 유동성위험을 나타내고 있습니다. 장내시장에서 취득한 파생상품은 단기간 보유하고 주로 계약만기 이전에 공정가치로 결제됩니다. 이 경우 계약만기가 현금흐름의 시기를 이해하는데 필수적이라고 볼 수 없으므로 해당 파생부채는 예상상환일에 공정가치로 포함되어 있습니다. 그 외의 파생상품의 경우 계약만기가 현금흐름의 시기를 이해하는데 필수적이므로 할인하지 않은계약 현금흐름이 계약상 잔존만기에 포함되어 있습니다. |
| 파생금융부채의 만기분석에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 통화선도(유입) | 0 | (2,069,893,453) | (528,157,287) | (760,967,225) | (401,110,316) | 0 | (3,760,128,281) |
| 통화선도(유출) | 0 | 2,160,490,095 | 555,885,019 | 799,275,506 | 433,382,758 | 0 | 3,949,033,378 |
| 금리스왑 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| CD스왑 | 0 | 20,409,919 | 28,175,521 | 3,002,571 | 2,749,840 | 172,951,847 | 227,289,698 |
| 신용스왑 | 0 | 99,735 | 97,438 | 186,505 | 958,462 | 130,390 | 1,472,530 |
| 매도옵션 | 0 | 19,593,766 | 4,423,159 | 6,720,536 | 1,252,759 | 0 | 31,990,220 |
| 합계 | 0 | 130,700,062 | 60,423,850 | 48,217,893 | 37,233,503 | 173,082,237 | 449,657,545 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 요구불 | 3개월 이내 | 3개월~6개월 | 6개월~1년 | 1~5년 | 5년 초과 | 만기 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 통화선도(유입) | 0 | (1,865,399,155) | (179,475,351) | (863,674,165) | (201,452,526) | 0 | (3,110,001,197) |
| 통화선도(유출) | 0 | 1,904,919,881 | 183,900,214 | 893,272,437 | 209,802,708 | 0 | 3,191,895,240 |
| 금리스왑 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| CD스왑 | 0 | 3,166,980 | 9,310,531 | 24,826,404 | 156,071,995 | 0 | 193,375,910 |
| 신용스왑 | 0 | 0 | 60,601 | 117,851 | 624,208 | 0 | 802,660 |
| 매도옵션 | 0 | 36,647,544 | 4,402,022 | 0 | 4,816,427 | 0 | 45,865,993 |
| 합계 | 0 | 79,335,250 | 18,198,017 | 54,542,527 | 169,862,812 | 0 | 321,938,606 |
| 시장위험 일반 |
| 시장리스크란 주가, 금리, 환율, 상품의 가격 등 시장 요소가 변동함에 따라 발생하는평가 및 거래 손실의 가능성을 의미합니다. 회사는 트레이딩 관련 자산과 시장성 있는 투자자산, 파생상품 및 파생결합증권 등을 시장리스크 측정 대상으로 간주하여 리스크를 인식, 측정, 관리하고 있습니다. 회사는 리스크관리규정에 시장리스크를 주요관리 대상 리스크로 정의하여 관리하고 있으며 거래담당부서 및 후선부서로부터 독립되어 있는 리스크관리부서에서 시장리스크 관련 정책 및 프로세스의 관리, 한도의 설정 및 모니터링, 시장리스크관리 시스템의 구축 및 관리, 신상품 리스크분석 등의 업무를 담당하고 있습니다. |
| 한도관리 |
| 시장리스크 부문에서 관리하고 있는 한도는 포지션한도, 리스크한도, 손실한도로 구분할 수 있습니다. 포지션 한도는 각 운용단위별로 운용가능한 최대금액을 관리하기 위한 한도입니다. 리스크한도에는 민감도 한도, VaR 한도, Stress 한도가 있으며 상호보완적인 기능을 하고 있습니다. 손실한도는 손절매한도와 누적 기간별 손실한도로 구분됩니다.시장리스크 관련 한도들은 기본적으로 위험관리위원회에서 승인됩니다. 시장리스크 자본한도는 전사의 통합위험자본 한도로부터 배분됩니다. 위험관리위원회에서 배분한 자본한도를 이용하여 리스크전략위원회는 상품별, 부서별, 운용구조별로 한도를 배분하며 거래담당본부장은 배분된 한도를 운용단위별, 트레이더별로 세분화하여 관리합니다. 시장리스크 자본한도는 경제적 자본, 규제자본에 대해 모두 설정, 배분, 관리되고 있습니다.한도설정의 적정성은 최소 연1회 이상 점검되며 시장의 급변 등 내, 외부 환경의 변화에 따라 비정기적으로 검토되고 있으며 리스크관리담당부서는 지속적, 독립적으로한도 준수 여부를 모니터링하고 있습니다. |
| 시장리스크의 측정 |
| 1) Market VaR회사는 1일 기준, 99% 신뢰수준의 Market VaR를 기준으로 하여 시장리스크를 측정합니다. 이는 기준일 현재 포지션이 1일 간 유지된다고 가정할 때 VaR 보다 큰 손실이 발생하는 날이 100일 동안 하루라는 것을 의미합니다.회사는 VaR의 산출 방법 중 Historical Scenario에 의한 VaR 산출 방법을 채택하여 사용하고 있습니다. 과거 250영업일 동안의 주가, 금리, 환율, 상품가격 등의 역사적 수익률을 이용하여 VaR를 산출하는 방법입니다. VaR는 매 영업일 기준으로 산출되어 경영진에게 보고되고 있습니다.VaR 방법론은 기본적인 가정을 고려하여서 해석되어야 합니다. VaR 기법의 단점을 보완하기 위해 회사에서는 시장리스크 측정 시 듀레이션, Greeks 등의 민감도와 스트레스 테스트 등의 추가적인 지표를 VaR와 같이 활용하고 있습니다.2) 사후검증 (Back testing)VaR가 시장리스크량을 적절하게 포착하고 있는지를 검증하기 위하여 사후검증을 실시하고 있습니다. 사후검증은 1일, 99% 역사적 VaR를 사용하고 있으며 측정 기준 시점의 포지션에 대한 손실값과 VaR를 비교하여 VaR를 초과한 손실의 발생빈도가 1%에 해당하도록 관리하고 있습니다. VaR를 초과한 매 손실의 발생에 대해 원인을 확인하여 VaR 모형 및 사용 데이터의 적정성을 검증하고 있습니다.3) 위기상황분석VaR가 가진 측정치로서의 단점을 보완하고 극단적인 시장 변화에 대한 포트폴리오의 가치 하락을 관리하기 위해 위기상황분석을 시행하고 있습니다. 각 리스크요소에 대한 극단적인 수익률 시나리오를 가정함으로써 위기상황 시 손실을 산출하고 있으며 매 영업일 기준으로 각 포트폴리오에 대한 위기상황 손실을 산출하여 관리하고 있습니다. 또한 최소 분기 1회 위기상황분석 시나리오의 적정성을 검증하여 급격한 시장 상황 및 포트폴리오 구조 변경에 대비하고 있습니다. |
| 트레이딩 포지션에 대한 시장위험 |
| 다음의 표는 트레이딩 포지션의 금리, 주가, 환 위험에 대한 당기말 및 전기말의 1일 보유기간의 99%의 신뢰도 하에서 VaR를 표시하고 있습니다. |
| 트레이딩 포지션에 대한 시장위험 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금리 위험 | 환 위험 | 기타 가격위험 | 분산효과 차감 | 위험 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 총 VaR | 3,243,977 | 5,675,393 | 9,130,278 | (10,630,201) | 7,419,447 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금리 위험 | 환 위험 | 기타 가격위험 | 분산효과 차감 | 위험 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 총 VaR | 3,792,769 | 7,688,070 | 4,134,698 | (11,715,851) | 3,899,686 |
| 시장리스크의 측정 - 위험요소별 세부내역 |
| ① 금리 위험트레이딩포지션의 금리 위험은 원화표시 채무증권에서 주로 발생합니다. 회사의 트레이딩 전략은 금리 변동으로 인한 단기매매차익을 얻는 것입니다. 트레이딩 계정에 관련된 금리 위험은 VaR와 민감도분석(PVBP)등을 사용하여 관리되고 있습니다.② 주가 위험(기타가격위험에 포함)주가 위험은 주로 거래소 상장 주식과 주식관련 파생상품으로 구성되어 있으며 엄격한 분산투자 한도로 관리되고 있습니다.③ 환 위험환 위험은 원화가 아닌 외화로 표시된 자산, 부채의 보유를 통해 발생하게 됩니다. 외화자산부채의 대부분은 US달러화표시 계정이며, 나머지는 주로 표시 계정입니다. 회사는 손실한도 설정과 동시에 순외환 익스포져의 한도를 설정함으로써 트레이딩, 비트레이딩 포트폴리오를 포괄한 순외환 익스포져금액도 관리합니다. |
| 외화금융자산의 통화별 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 현금및예치금 | 당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가로 측정하는 금융자산, 범주 | 기타자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 현금및현금성자산 | 예치금 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | ||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 24,902,166 | 4,540 | 0 | 0 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 250,476,162 | 180,407,237 | 98,849,416 | 7,077 | 907,208,656 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(JPY) [JPY, 일] | 675,314,716 | 1,131,349,637 | 3,549,616,400 | 0 | 67 | 2,000,400,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 241,741,068 | 43,349,470 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 6,286,595 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 959,943 | 14,604,543 | 60,787,174 | 0 | 29,773,968 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 80,834 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 원화환산금액 | 5,652,045 | 386,109,004 | 6,428,861 | 47,526,294 | 1,873,217 | 1,690,547 | 165,234 | 17,882,577 | 467,327,779 | 1,030 | 278,097,756 | 10,770,222 | 8,522,506 | 25,719,914 | 6,887,101 | 329,998,529 | 152,376,374 | 33,791,638 | 107,051,684 | 293,219,696 | 7,612 | 7,612 | 103 | 103 | 2 | 1,398,462,144 | 19,043,408 | 0 | 52,434,638 | 0 | 1,469,940,192 | 2,560,493,911 | |||||||||||||||||||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 현금및예치금 | 당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가로 측정하는 금융자산, 범주 | 기타자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 현금및현금성자산 | 예치금 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | JPY | HKD | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | ||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 27,131,417 | 4,540 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 139,693,346 | 140,482,953 | 103,612,811 | 7,077 | 95,374,761 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(JPY) [JPY, 일] | 721,828,003 | 6,044,518,478 | 657,065,277 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 25,204,084 | 13,042,017 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 7,569,688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 1,038,280 | 39,335,994 | 60,196,236 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 83,273 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융자산, 원화환산금액 | 5,555,429 | 200,445,982 | 6,623,710 | 4,647,885 | 1,982,880 | 1,750,249 | 160,908 | 12,021,146 | 233,188,189 | 930 | 201,578,990 | 55,466,315 | 2,405,078 | 66,309,472 | 1,592,631 | 327,353,416 | 148,674,023 | 6,029,428 | 0 | 101,473,999 | 256,177,450 | 7,612 | 7,612 | 0 | 0 | 2 | 136,853,245 | 136,853,247 | 953,579,914 | ||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채의 통화별 내역 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투자자예수금 | 외화환매조건부채권매도 | 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | 기타금융부채 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | |||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 22,495,379 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 297,315,529 | 44,779,198 | 81,630,128 | 191,798,412 | 851,781,050 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 261,542,794 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(JPY) | 858,718,787 | 0 | 2,199,630,425 | 0 | 2,000,300,000 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 6,287,500 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 3,872,127 | 0 | 11,580,463 | 10,422,383 | 67,976,862 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 원화환산금액 | 5,105,776 | 458,311,888 | 51,419,313 | 8,174,831 | 1,873,486 | 6,819,164 | 22,732,531 | 554,436,989 | 69,027,132 | 69,027,132 | 125,832,843 | 20,940,042 | 20,394,237 | 0 | 167,167,122 | 295,657,252 | 18,354,754 | 314,012,006 | 1,313,020,487 | 19,042,456 | 119,713,373 | 0 | 1,451,776,316 | 2,556,419,565 | ||||||||||||||||||||||
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 투자자예수금 | 외화환매조건부채권매도 | 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | 기타금융부채 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | 기능통화 또는 표시통화 | 기능통화 또는 표시통화 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | CNY | USD | HKD | JPY | BRL | EUR | GBP | 그밖의 통화 | |||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(CNY) [CNY, 일] | 24,737,543 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(USD) [USD, 일] | 215,085,994 | 125,797,216 | 82,190,850 | 168,138,504 | 79,211,457 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(HKD) [HKD, 일] | 20,428,197 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(JPY) | 883,035,828 | 4,019,117,510 | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(BRL) [BRL, 일] | 7,570,593 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(EUR) [EUR, 일] | 9,045,135 | 11,796,675 | 10,793,721 | 38,202,894 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 기초통화금액(GBP) [GBP, 일] | 0 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 외화금융부채, 원화환산금액 | 5,065,259 | 308,626,892 | 3,767,164 | 8,103,002 | 1,983,117 | 15,247,565 | 12,310,793 | 355,103,792 | 180,506,424 | 180,506,424 | 117,935,651 | 0 | 36,880,628 | 19,885,891 | 0 | 174,702,170 | 241,261,939 | 18,195,191 | 259,457,130 | 113,660,518 | 0 | 64,399,383 | 178,059,901 | 1,147,829,417 | ||||||||||||||||||||||
| 운영위험 개념 |
| 운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부의 절차, 인력 및 시스템 또는 외부의 사건으로 인해 발생하는 손실 가능성을 말합니다. |
| 관리방법 |
| 전사의 업무 프로세스를 분석하여 리스크와 통제활동을 정의하고 이와 관련된 시스템을 구축하였으며, 주기적인 자가평가(CSA : Control Self Assessment)를 시행하여 회사의 운영리스크를 관리하고 있습니다. |
| 자본관리 |
| 금융투자회사는 금융감독당국이 제시하는 자본적정성 기준을 준수하고 있습니다. 금융투자업자의 자기자본관리 규제인 순자본비율 제도는 급변하는 시장환경 하에서 금융투자업자의 재무건전성을 도모함으로써 궁극적으로는 투자자를 보호하려는데 그 목적이 있습니다. 순자본비율은 즉시 현금화할 수 있는 영업용순자본에서 영업부문 손실 예측치인 총위험액을 차감한 수치를 업무 단위별 필요 유지 자기자본으로 나누어서 구하고 있습니다. |
36-B 금융자산과 금융부채의 상계
| 금융자산의 상계에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품자산 및 파생결합증권 | 미수미결제현물환 | 기타채권 | 증권미수금 | 환매조건부채권매수 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 자산총액 | 491,367,977 | 2,162,645,653 | 72,072,602 | 7,579,235,139 | 1,436,800,000 | 11,742,121,371 |
| 상계된 부채총액 | 0 | (667,707,777) | (71,920,343) | (5,257,337,214) | 0 | (5,996,965,334) |
| 재무상태표 표시 순액 | 491,367,977 | 1,494,937,877 | 152,258 | 2,321,897,925 | 1,436,800,000 | 5,745,156,037 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (379,784,582) | 0 | 0 | 0 | (1,436,800,000) | (1,816,584,582) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 순액 | 111,583,395 | 1,494,937,877 | 152,258 | 2,321,897,925 | 0 | 3,928,571,455 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품자산 및 파생결합증권 | 미수미결제현물환 | 기타채권 | 증권미수금 | 환매조건부채권매수 | 금융자산 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 자산총액 | 216,364,636 | 521,378,946 | 49,608,312 | 2,565,620,126 | 1,250,400,000 | 4,603,372,020 |
| 상계된 부채총액 | 0 | (289,920,841) | (49,608,312) | (2,210,355,548) | 0 | (2,549,884,701) |
| 재무상태표 표시 순액 | 216,364,636 | 231,458,104 | 0 | 355,264,578 | 1,250,400,000 | 2,053,487,318 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (187,629,172) | 0 | 0 | 0 | (1,250,400,000) | (1,438,029,172) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 순액 | 28,735,464 | 231,458,104 | 0 | 355,264,578 | 0 | 615,458,146 |
| 파생상품자산 및 파생결합증권 |
| 당사의 장외파생상품 중 일부는 ISDA(International Swaps and Derivatives A-ssociation) 일괄상계약정에 따라 거래가 이루어지고 있습니다. |
| 증권미수금 |
| 거래소(또는 청산소)와 고객 및 금융기관 간의 거래에 따른 채권, 채무를 처리하는 계정으로 한국채택국제회계 기준상 상계요건을 충족하여 상계된 순액으로 재무상태표에 표시하고 있습니다. |
| 금융부채의 상계에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품부채 및 매도파생결합증권 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 증권미지급금 | 환매조건부채권매도 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 부채총액 | 1,211,515,624 | 2,163,062,771 | 99,992,862 | 7,570,503,351 | 5,638,664,687 | 16,683,739,295 |
| 상계된 자산총액 | 0 | (667,707,777) | (71,920,343) | (5,257,337,214) | 0 | (5,996,965,334) |
| 재무상태표 표시 순액 | 1,211,515,624 | 1,495,354,994 | 28,072,519 | 2,313,166,136 | 5,638,664,687 | 10,686,773,960 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (959,191,142) | 0 | 0 | 0 | (5,638,664,687) | (6,597,855,829) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | (142,533,835) | 0 | 0 | 0 | 0 | (142,533,835) |
| 순액 | 109,790,647 | 1,495,354,994 | 28,072,519 | 2,313,166,136 | 0 | 3,946,384,296 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 파생상품부채 및 매도파생결합증권 | 미지급미결제현물환 | 기타 미지급금 | 증권미지급금 | 환매조건부채권매도 | 금융부채 유형 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 부채총액 | 1,136,585,245 | 521,220,906 | 67,551,932 | 2,622,737,946 | 6,482,949,545 | 10,831,045,574 |
| 상계된 자산총액 | 0 | (289,920,841) | (49,608,312) | (2,210,355,548) | 0 | (2,549,884,701) |
| 재무상태표 표시 순액 | 1,136,585,245 | 231,300,064 | 17,943,619 | 412,382,398 | 6,482,949,545 | 8,281,160,871 |
| 금융상품, 상계되지 않은 금액 | (1,007,551,263) | 0 | 0 | 0 | (6,482,949,545) | (7,490,500,808) |
| 현금담보, 상계되지 않은 금액 | (88,301,538) | 0 | 0 | 0 | 0 | (88,301,538) |
| 순액 | 40,732,444 | 231,300,064 | 17,943,619 | 412,382,398 | 0 | 702,358,525 |
| 파생상품부채 및 매도파생결합증권 |
| 당사의 장외파생상품 중 일부는 ISDA(International Swaps and Derivatives A-ssociation) 일괄상계약정에 따라 거래가 이루어지고 있습니다. |
| 증권미지급금 |
| 거래소(또는 청산소)와 고객 및 금융기관 간의 거래에 따른 채권, 채무를 처리하는 계정으로 한국채택국제회계 기준상 상계요건을 충족하여 상계된 순액으로 재무상태표에 표시하고 있습니다. |
36-C 금융자산 양도
| 전부가 제거되지 않은 양도된 금융자산에 대한 공시 |
| (1) 당반기말과 전기말 현재 유가증권을 확정가격으로 재매입할 것을 조건으로 매각하여 제거조건이 충족되지 않은 금융상품의 내역은 주석 6번에 기술하고 있습니다. (2) 회사는 보유한 유가증권을 대여하는 경우 유가증권의 소유권이 이전되나, 대여기간 만료시 해당 유가증권을 반환 받으므로, 해당 유가증권의 위험과 보상의 대부분을 보유함에 따라 대여유가증권 전체를 계속하여 인식하고 있습니다. 대여유가증권 전체가 제거되지 않은 양도금융자산에 대한 내역은 주석 6에서 기술하고 있습니다 |
37. 공정가치
| 당기 중 회사의 금융자산과 금융부채의 공정가치에 영향을 미치는 사업환경 및 경제적인 환경의 유의적인 변동은 없습니다. |
| 자산의 공정가치 및 장부금액 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융자산 및 공정가치 공시되는 금융자산 | |||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | ||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정금융자산 | |||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | 채무증권 | 대출채권 | 보증금 | ||
| 장부금액 | 548,996,089 | 8,226,949,845 | 779,462,572 | 606,459,391 | 4,095,649,622 | 57,705,982 | 36,914,581 | 33,437,287 | 36,168,108 | 273,372,670 | 347,872,393 | 0 | 3,100,019,069 | 33,522,883 | 18,176,530,492 |
| 공정가치 | 548,996,089 | 8,226,949,846 | 779,462,572 | 606,459,391 | 4,095,649,622 | 57,705,982 | 36,914,581 | 33,437,287 | 36,168,108 | 273,372,670 | 347,872,393 | 0 | 3,100,019,069 | 33,522,883 | 18,176,530,493 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융자산 및 공정가치 공시되는 금융자산 | |||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | ||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정금융자산 | |||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | 채무증권 | 대출채권 | 보증금 | ||
| 장부금액 | 223,308,912 | 8,390,558,722 | 831,232,018 | 282,614,284 | 2,838,768,441 | 53,586,554 | 27,023,026 | 32,909,208 | 29,434,806 | 269,553,623 | 482,609,971 | 0 | 2,710,666,733 | 36,111,491 | 16,208,377,789 |
| 공정가치 | 223,308,912 | 8,390,558,723 | 831,232,018 | 282,614,284 | 2,838,768,441 | 53,586,554 | 27,023,026 | 32,909,208 | 29,434,806 | 269,553,623 | 482,609,971 | 0 | 2,710,666,733 | 36,111,491 | 16,208,377,790 |
| 자산의 공정가치에 대한 설명 |
| 일반 상거래로 인해 발생하는 채권, 채무 등과 같이 장부금액이 공정가치의 합리적인 근사치인 금액은 공정가치 공시에서 제외하였습니다. 상각후원가측정금융자산 및 상각후원가로 측정하는 금융부채 중 잔여만기가 1년이내 등의 이유로 시장이자율 변동으로 인한 공정가치와 장부금액의 차이가 크지 않을 것으로 판단되는 경우에는 장부금액을 공정가치로 공시하였습니다. |
| 부채의 공정가치 및 장부금액 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융부채 및 공정가치 공시되는 금융부채 | ||||||||
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | |||||||
| 당기손익인식금융부채 | 상각후원가로 측정하는 금융부채 | |||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | 일반사채 | 보증금 | |||||
| 지분증권 | 국공채 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||
| 장부금액 | 232,904,143 | 1,622,137,715 | 0 | 724,730,884 | 2,142,760,472 | 259,670,825 | 2,268,903 | 4,984,472,942 |
| 공정가치 | 232,904,143 | 1,622,137,715 | 0 | 724,730,884 | 2,142,760,472 | 261,534,027 | 2,268,903 | 4,986,336,144 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | ||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 측정 금융부채 및 공정가치 공시되는 금융부채 | ||||||||
| 금융부채의 범주 | 금융부채의 범주 합계 | |||||||
| 당기손익인식금융부채 | 상각후원가로 측정하는 금융부채 | |||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | 일반사채 | 보증금 | |||||
| 지분증권 | 국공채 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||
| 장부금액 | 131,616,620 | 957,811,453 | 0 | 445,469,059 | 2,059,825,821 | 359,503,233 | 2,274,297 | 3,956,500,483 |
| 공정가치 | 131,616,620 | 957,811,453 | 0 | 445,469,059 | 2,059,825,821 | 361,831,647 | 2,274,297 | 3,958,828,897 |
| 부채의 공정가치에 대한 설명 |
| 일반 상거래로 인해 발생하는 채권, 채무 등과 같이 장부금액이 공정가치의 합리적인 근사치인 금액은 공정가치 공시에서 제외하였습니다. |
| 아직 인식하지 아니한 최초인식시점의 공정가치와 거래가격의 손익차이에 대한 조정 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| Ⅰ.기초 거래일손익인식평가조정 | 9,596,900 |
| Ⅱ.당기 신규 발생 거래일손익인식평가조정 | 48,267,085 |
| Ⅲ.당기손익으로 인식한 거래일손익인식평가조정 | (50,046,963) |
| Ⅳ.당(전)기말 거래일손익인식평가조정(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) | 7,817,022 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공시금액 | |
|---|---|
| Ⅰ.기초 거래일손익인식평가조정 | 11,130,783 |
| Ⅱ.당기 신규 발생 거래일손익인식평가조정 | 944,317 |
| Ⅲ.당기손익으로 인식한 거래일손익인식평가조정 | 987,536 |
| Ⅳ.당(전)기말 거래일손익인식평가조정(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ) | 13,062,636 |
| 회사가 관측 가능한 시장자료에 기초하지 않은 투입변수를 이용하여 장외파생금융상품등의 공정가치를 평가하는 경우, 동 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격이 다르다면 금융상품의 공정가치는 거래가격으로 인식합니다. 이 때 평가기법에 의해 산출된 공정가치와 거래가격의 차이는 즉시 손익으로 인식하지 않고 이연하여 인식하며, 동 차이는 금융상품의 거래기간 동안 정액법 혹은 정률법으로 상각하고, 평가기법의 요소가 시장에서 관측가능해지는 경우 이연되고 있는 잔액을 즉시 손익으로 모두 인식합니다. |
| 자산의 공정가치측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||||||||||||
| 금융자산, 공정가치 | 527,295,268 | 1,084,069 | 20,616,752 | 548,996,089 | 1,161,002,397 | 7,061,117,546 | 4,829,903 | 8,226,949,846 | 619,580,215 | 147,784,757 | 12,097,600 | 779,462,572 | 1,441,495 | 534,658,484 | 70,359,412 | 606,459,391 | 0 | 4,095,649,622 | 0 | 4,095,649,622 | 0 | 0 | 57,705,982 | 57,705,982 | 0 | 0 | 36,914,581 | 36,914,581 | 0 | 31,954,840 | 1,482,447 | 33,437,287 | 0 | 36,168,108 | 0 | 36,168,108 | 2,303,000 | 0 | 271,069,670 | 273,372,670 | 121,252,842 | 226,619,551 | 0 | 347,872,393 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 파생상품 | 별도예치금(신탁) | 파생결합증권 | 지분증권 | 집합투자증권 | 손해배상공동기금 | 지분증권 | 채무증권 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||||||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||||||||||||
| 금융자산, 공정가치 | 203,373,375 | 0 | 19,935,537 | 223,308,912 | 1,045,596,476 | 7,337,360,850 | 7,601,397 | 8,390,558,723 | 677,649,836 | 141,861,582 | 11,720,600 | 831,232,018 | 2,350,671 | 239,817,050 | 40,446,563 | 282,614,284 | 0 | 2,838,768,441 | 0 | 2,838,768,441 | 0 | 0 | 53,586,554 | 53,586,554 | 0 | 0 | 27,023,026 | 27,023,026 | 0 | 31,323,142 | 1,586,066 | 32,909,208 | 0 | 29,434,806 | 0 | 29,434,806 | 2,635,500 | 0 | 266,918,123 | 269,553,623 | 72,210,725 | 410,399,246 | 0 | 482,609,971 |
| 파생상품 |
| 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다.공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 자산 및 부채를 공정가치 서열체계에 따라 구분되며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.- 수준 1 : 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의(조정되지 않은) 공시가격 - 수준 2 : 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함. - 수준 3 : 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) 활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 회사가 보유하고 있는 금융자산의 공시되는 시장가격은 매입호가입니다. 이러한 상품들은 수준 1에 포함됩니다.활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품(예: 장외파생상품)의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준 2에 포함됩니다.만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 수준 3에 포함됩니다.금융상품의 공정가치를 측정하는 데에 사용되는 평가기법에는 다음이 포함됩니다.- 유사한 상품의 공시시장가격 또는 딜러가격 - 이자율스왑의 공정가치는 관측가능한 수익율곡선에 따른 미래 추정 현금흐름의 현재가치로 계산- 선물환의 공정가치는 보고기간 말 현재의 선도환율을 사용하여 해당 금액을 현재 가치로 할인하여 측정- 나머지 금융상품에 대해서는 현금흐름의 할인기법 등의 기타 기법 사용 |
| 부채의 공정가치측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||
| 금융부채의 범주 | ||||||||||||||||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | |||||||||||||||||||
| 지분증권 | 국공채 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||||||
| 금융부채, 공정가치 | 232,904,143 | 0 | 0 | 232,904,143 | 1,622,137,715 | 0 | 0 | 1,622,137,715 | 0 | 0 | 0 | 0 | 18,575,751 | 493,911,337 | 212,243,796 | 724,730,884 | 0 | 540,382,245 | 1,602,378,227 | 2,142,760,472 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | ||||||||||||||||||||
| 금융부채의 범주 | ||||||||||||||||||||
| 단기매매금융부채 | 당기손익인식지정금융부채 | |||||||||||||||||||
| 지분증권 | 국공채 | 집합투자증권 | 파생상품 | 파생결합증권 | ||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||||||||||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||||||
| 금융부채, 공정가치 | 131,616,620 | 0 | 0 | 131,616,620 | 957,811,453 | 0 | 0 | 957,811,453 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,678,098 | 228,051,239 | 215,739,722 | 445,469,059 | 0 | 766,214,619 | 1,293,611,202 | 2,059,825,821 |
| 파생상품 금융부채 |
| 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다.공정가치로 측정되거나 공정가치가 공시되는 자산 및 부채를 공정가치 서열체계에 따라 구분되며 정의된 수준들은 다음과 같습니다.- 수준 1 : 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의(조정되지 않은) 공시가격 - 수준 2 : 직접적으로(예: 가격) 또는 간접적으로(예: 가격에서 도출되어) 관측가능한 자산이나 부채에 대한 투입변수. 단 수준 1에 포함된 공시가격은 제외함. - 수준 3 : 관측가능한 시장자료에 기초하지 않은, 자산이나 부채에 대한 투입변수(관측가능하지 않은 투입변수) 활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 회사가 보유하고 있는 금융자산의 공시되는 시장가격은 매입호가입니다. 이러한 상품들은 수준 1에 포함됩니다.활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품(예: 장외파생상품)의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준 2에 포함됩니다.만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 수준 3에 포함됩니다.금융상품의 공정가치를 측정하는 데에 사용되는 평가기법에는 다음이 포함됩니다.- 유사한 상품의 공시시장가격 또는 딜러가격 - 이자율스왑의 공정가치는 관측가능한 수익율곡선에 따른 미래 추정 현금흐름의 현재가치로 계산- 선물환의 공정가치는 보고기간 말 현재의 선도환율을 사용하여 해당 금액을 현재 가치로 할인하여 측정- 나머지 금융상품에 대해서는 현금흐름의 할인기법 등의 기타 기법 사용 |
| 공정가치가 공시되는 부채의 공정가치측정에 대한 공시 | |
| 당반기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | ||||
| 일반사채 | ||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||
| 금융부채, 공정가치 | 0 | 261,534,027 | 0 | 261,534,027 |
| 전기말 | (단위 : 천원) |
| 측정 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 재무상태표상에 공정가치로 측정되지 않았지만 공시된 공정가치 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | ||||
| 일반사채 | ||||
| 공정가치 서열체계의 수준 | 공정가치 서열체계의 수준 합계 | |||
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | ||
| 금융부채, 공정가치 | 0 | 361,831,647 | 0 | 361,831,647 |
| 공정가치측정의 변경에 대한 조정, 자산 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 수준 3 | ||||
| 자산의 분류 | ||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | |
| 기초 | 67,866,625 | 53,586,554 | 266,918,123 | 40,446,563 |
| 당기손익인식 | 2,005,085 | (11,741,863) | 0 | (7,679,904) |
| 기타포괄손익인식 | 0 | 0 | 3,151,547 | 0 |
| 매입 | 193,170,960 | 18,614,450 | 1,000,000 | 50,041,735 |
| 매도 | (186,101,388) | (2,753,159) | 0 | (10,072,001) |
| 발행 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 결제 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | (1,000,000) | 0 | 0 | (2,376,980) |
| 기말 | 75,941,282 | 57,705,982 | 271,069,670 | 70,359,412 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 수준 3 | ||||
| 자산의 분류 | ||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||
| 금융자산의 범주 | ||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | |
| 기초 | 66,103,841 | 171,783,044 | 226,803,407 | 70,592,747 |
| 당기손익인식 | (999,312) | (1,467,892) | 0 | (28,414,214) |
| 기타포괄손익인식 | 0 | 0 | 12,785,722 | 0 |
| 매입 | 154,730,968 | 17,325,773 | 0 | 58,119,877 |
| 매도 | (160,503,318) | (46,365,229) | 0 | (41,287,039) |
| 발행 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 결제 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | 0 | 0 | 0 | (15,081,552) |
| 기말 | 59,332,179 | 141,275,695 | 239,589,129 | 43,929,817 |
| 공정가치측정의 변경에 대한 조정, 부채 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||
|---|---|---|
| 수준 3 | ||
| 부채의 분류 | ||
| 파생상품부채 | 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |
| 기초 | 215,739,722 | 1,293,611,202 |
| 당기손익인식 | (18,222,814) | 25,290,832 |
| 기타포괄손익인식 | 0 | (1,550,941) |
| 매입 | 0 | 0 |
| 매도 | 0 | 0 |
| 발행 | 72,058,928 | 1,353,780,272 |
| 결제 | (18,914,523) | (1,068,753,137) |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | (38,417,517) | 0 |
| 기말 | 212,243,796 | 1,602,378,228 |
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||
|---|---|---|
| 수준 3 | ||
| 부채의 분류 | ||
| 파생상품부채 | 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | |
| 기초 | 299,328,180 | 1,586,317,762 |
| 당기손익인식 | (64,399,714) | 24,373,318 |
| 기타포괄손익인식 | 0 | 0 |
| 매입 | 0 | 0 |
| 매도 | 0 | 0 |
| 발행 | 59,763,392 | 914,773,942 |
| 결제 | (29,049,229) | (1,031,187,430) |
| 다른 수준에서 수준 3으로 변경 | 0 | 0 |
| 수준 3에서 다른 수준으로 변경 | (50,370,790) | 0 |
| 기말 | 215,271,838 | 1,494,277,591 |
| 평가기법 및 투입변수 수준2 및 수준3 자산 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 수준 2 및 수준 3 | ||||||||||
| 자산의 분류 | ||||||||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||||||||
| 금융자산의 범주 | ||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 상각후원가측정유가증권 | ||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 별도예치금 | 지분증권 | 채무증권 | 집합투자증권 | 국공채 | |||
| 금융자산, 공정가치 | 21,700,821 | 7,065,947,448 | 159,882,356 | 4,095,649,622 | 57,705,982 | 106,519,975 | 271,069,670 | 226,619,551 | 0 | 0 |
| 공정가치 서열체계 수준분류 | 2및3 | 2및3 | 2및3 | 2 | 3 | 2및3 | 3 | 2 | 2 | 2 |
| 공정가치측정에 사용된 평가기법에 대한 기술, 자산 | 시장접근법 ,이익접근법,LSMC | 현재가치기법 | 자산접근법 | 자산접근법 | 파생상품 자산과 동일함 | 자산접근법 | 시장접근법 ,이익접근법, 자산접근법 | 당기손익-공정가치측정 금융자산과 동일함 - | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 |
| 공정가치측정에 사용된 투입변수에 대한 기술, 자산 | 가중평균자본비용(WACC), 기초자산 변동성(125일), 영구성장율 | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 - 1.53%~10.01 | 가중평균자본비용(WACC),자본비용(COE), 영구성장율 | 당기손익-공정가치측정 금융자산과 동일함 - | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | ||||
| 수준3 자산 투입변수 | |
| 자산의 분류 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 지분증권 | 채무증권 | 지분증권 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 가중평균자본비용, 측정 투입변수 | 기초자산 변동성(125일) | 영구성장율 | 자본비용(COE) | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 | 가중평균자본비용, 측정 투입변수 | 기초자산 변동성(125일) | 영구성장율 | 자본비용(COE) | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 | 가중평균자본비용, 측정 투입변수 | 기초자산 변동성(125일) | 영구성장율 | 자본비용(COE) | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | ||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | ||||||||||||||||
| 유의적이지만 관측할 수 없는 투입변수, 자산 | 0.0630 | 0.0630 | 0.5874 | 0.5874 | 0.0000 | 0.0100 | 0.0153 | 0.1010 | 0.1320 | 0.1706 | 0.0100 | 0.0100 | 0.1051 | 0.1706 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 자산의 공정가치측정에 사용된 관측가능하지 않은 투입변수에 대한 공시 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공정가치 서열체계의 수준 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 수준 2 및 수준 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 자산의 분류 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치로 측정하는 금융자산 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 금융자산의 범주 | 금융자산의 범주 합계 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 당기손익인식금융자산, 복합금융자산 및 기타금융자산 외 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 파생상품 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치측정에 사용된 평가기법 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Option Model | FDM | Monte Carlo simulation | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 주식의 역사적 변동성, 측정 투입변수 | 기초자산의 배당수익률 및 배당금 | 상관계수 | 부도율, 측정 투입변수 | 손실율, 측정 투입변수 | 주식의 역사적 변동성, 측정 투입변수 | 기초자산의 배당수익률 및 배당금 | 상관계수 | 부도율, 측정 투입변수 | 손실율, 측정 투입변수 | 주식의 역사적 변동성, 측정 투입변수 | 기초자산의 배당수익률 및 배당금 | 상관계수 | 부도율, 측정 투입변수 | 손실율, 측정 투입변수 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | 범위 | 범위 합계 | |||||||||||||||||
| 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | 하위범위 | 상위범위 | |||||||||||||||||
| 금융자산, 공정가치 | 605,017,898 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치 서열체계 수준분류 | 2및3 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 공정가치측정에 사용된 투입변수에 대한 기술, 자산 | EWMA 변동성, 기초자산별 상이 (2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | 연속배당, 기초자산별 상이 (2026.06.30 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 0.45%) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | EWMA 변동성, 기초자산별 상이 (2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | 이산배당, 기초자산별 상이 (2026.06.30 삼성전자 3년평균 분기별 배당금 : 1분기 362.3원, 2분기 363원, 3분기 364원, 4분기 430원) | EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이, (2026.06.30 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8656) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | EWMA 변동성, 기초자산별 상이 (2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | 연속배당, 기초자산별 상이 (2026.06.30 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 0.45%) | EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이 (2026.06.30 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8656) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 유의적이지만 관측할 수 없는 투입변수, 자산 | 0.0003 | 1.0000 | 0.4500 | 0.0003 | 1.0000 | 0.4500 | 0.0003 | 1.0000 | 0.4500 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 평가기법 및 투입변수 수준2 및 수준3, 부채 | |
| (단위 : 천원) | |
| 공정가치 서열체계의 수준 | |||
|---|---|---|---|
| 수준 2 및 수준 3 | |||
| 부채의 분류 | |||
| 당기손익인식금융부채 | 당기손익-공정가치측정지정금융부채 | ||
| 당기손익-공정가치측정금융부채 | |||
| 국공채 | 파생상품 | ||
| 금융부채, 공정가치 | 0 | 706,155,132 | 2,142,760,472 |
| 공정가치 서열체계 수준분류 | 2 | 2및3 | 2및3 |
| 공정가치측정에 사용된 평가기법에 대한 기술, 부채 | 당기손익-공정가치측정 금융자산과 동일함 | 파생상품 자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산과 동일함 |
| 공정가치측정에 사용된 투입변수에 대한 기술, 부채 | 당기손익-공정가치측정 금융자산과 동일함 | 파생상품 자산과 동일함 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산과 동일함 |
| 수준 3으로 분류된 공정가치 측정치의 가치평가과정 |
| 회사는 재무보고 목적의 공정가치 측정을 담당하는 별도 팀을 운영하고 있으며 이러한 공정가치 측정치는 수준 3으로 분류되는 공정가치 측정치를 포함하고 있습니다.금융상품의 민감도 분석은 통계적 기법을 이용한 관측 불가능한 투입변수의 변동에따른 금융상품의 가치 변동에 기초하여 유리한 변동과 불리한 변동으로 구분하여 이루어집니다. 그리고 공정가치가 두 개 이상의 투입변수에 영향을 받는 경우에는 가장 유리하거나 또는 가장 불리한 금액을 바탕으로 산출됩니다. 민감도 분석대상으로 수준3으로 분류되는 금융상품 중 해당 공정가치 변동이 당기손익으로 인식되는 이자율관련 파생상품과 주식관련 파생상품이 있고, 공정가치 변동이 당기손익 혹은 기타포괄손익으로 인식되는 지분증권, 채무증권 및 수익증권 등이 있습니다. |
| 관측할 수 없는 투입변수의 변동으로 인한 공정가치측정의 민감도분석 공시, 자산 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | 파생결합증권자산 | |||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||||||||||||||||||
| 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||||
| 당기손익, 유리한 변동 | 1,580,657 | 3,302,485 | (1,916,633) | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 10,674,647 | |||||||||||||||||||||
| 당기손익, 불리한 변동 | (1,006,579) | (1,797,120) | 1,186,734 | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | 0 | (8,062,303) | |||||||||||||||||||||
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 자산 | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 자산 | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | (0.50) | (0.50) | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 자산 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | 0.90 | 0.90 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | |||||||||||||||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융자산의 종류 | 금융자산의 종류 합계 | ||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익인식금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | ||||||||||||||||||||||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 파생상품자산 | 파생결합증권자산 | |||||||||||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||||||||||||||||||
| 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 할인율, 측정 투입변수 | 성장률 | 청산가치 변동률 | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(환율변동효과) | 관측가능하지 않은 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||||
| 당기손익, 유리한 변동 | 921,240 | 81,994,067 | (3,822,502) | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 10,847,893 | |||||||||||||||||||||
| 당기손익, 불리한 변동 | (774,091) | 387,863,676 | 4,137,326 | 0 | |||||||||||||||||||||
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | 0 | (8,057,151) | |||||||||||||||||||||
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 자산 | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | 지분증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 할인율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소, 성장률(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있으며, 수익증권은 주요 관측불가능한 투입변수인 청산가치변동율(-1%p~1%p)을 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하고 있습니다. 일부 외화표시 수익증권의 경우 주요 관측불가능한 투입변수인 환율변동효과(-10%p~10%p)를 증가 또는 감소시킴으로써 공정가치 변동을 산출하였습니다. | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 자산 | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | (0.50) | (0.50) | (0.01) | (0.01) | (0.01) | (0.10) | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 자산 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | 0.90 | 0.90 | 0.01 | 0.01 | 0.01 | 0.10 | |||||||||||||||
| 관측할 수 없는 투입변수의 변동으로 인한 공정가치측정의 민감도분석 공시, 부채 | |
| 당반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 파생상품부채 | 파생결합증권 | ||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||
| 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||
| 당기손익, 유리한 변동 | 0 | (33,267,861) | 0 | (60,083,624) | 0 |
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 당기손익, 불리한 변동 | 0 | 56,480,007 | 0 | 90,642,269 | 0 |
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 부채 | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | |||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 부채 | (0.50) | (0.50) | 0.00 | ||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 부채 | 0.90 | 0.90 | 0.00 | ||
| 전반기 | (단위 : 천원) |
| 금융부채의 종류 | 금융부채의 종류 합계 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 파생상품부채 | 파생결합증권 | ||||
| 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | 관측할 수 없는 투입변수 | 관측할 수 없는 투입변수 합계 | ||
| 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) | ||||
| 당기손익, 유리한 변동 | 0 | 34,833,915 | 0 | (86,186,327) | 0 |
| 자본, 유리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 당기손익, 불리한 변동 | 0 | 448,990,465 | 0 | 109,758,476 | 0 |
| 자본, 불리한 변동 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 합리적으로 가능한 대체적인 가정을 반영하기 위해 하나 이상의 관측가능하지 않은 투입변수가 변동되는 경우 공정가치가 유의적으로 변동된다면 그러한 사실에 대한 기술, 부채 | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | 주식관련 파생상품은 기초자산 가격변동(KOSPI지수) 범위를 -20% ~ +25% , 시장에서 관측가능하지 않는 기초자산의 변동성(역사적 변동성) 범위를 -50% ~ +90%로 가정하여 각 시나리오별 공정가치 변동내역을 산출하였습니다. 이자율관련 파생상품은 신용등급별 장단기금리 차이를 조정하여 변동내역을 산출하였습니다. 통화관련 파생상품은 원달러 환율 조정범위 -20% ~ +35%를 적용하여 변동내역을 산출하였습니다. | |||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 감소율, 부채 | (0.50) | (0.50) | 0.00 | ||
| 관측할 수 없는 투입변수의 가능성이 어느 정도 있는 증가율, 부채 | 0.90 | 0.90 | 0.00 | ||
38. 보고기간 후 사건
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건에 대한 공시 | |
| 수정을 요하지 않는 보고기간후 사건 | |
|---|---|
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건의 성격에 대한 기술 | 회사는 2026년 7월 30일 임시이사회에서 집합투자업 진출을 목적으로 하는 자회사(가칭: 유안타자산운용 주식회사, 출자예정금액 50억원, 예정 지분율 100%)의 설립을 결의하였습니다. |
| 수정을 요하지 않는 보고기간후사건의 재무적 영향에 대한 설명 | 현재 설립 절차가 진행 중이며 동 사건은 수정을 요하지 않는 보고기간 후 사건으로 당기 재무제표에 미치는 영향은 없습니다. |
6. 배당에 관한 사항
가. 회사의 배당정책에 관한 사항
당사는 정관에 의거하여 이사회 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며, 배당가능이익 범위 내에서 주주가치 제고를 위한 이익환원의 관점에서 배당을 실시하고 있습니다.
배당규모는 상법에서 정한 이익배당 한도 내에서, 회사의 경영실적과 이익규모, 경영환경, 지속적 성장을 위한 투자재원 확보 필요성, 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.
(1) 배당 목표 결정시 사용하는 재무지표 및 산출방법
당사는 주주의 배당 예측가능성 제고를 위해 현금배당성향 등 본 보고서에 기재된 주요 배당 지표와 기공시된 『기업가치 제고 계획』상의 주주환원 기조를 바탕으로 다음과 같이 배당 목표를 관리합니다. ㆍ재무지표: 재무제표상 당기순이익 ㆍ산출방법: 당사는 '현금배당성향'을 기본 환원 지표로 하되, 자사주 소각 등 추가적인 주주환원이 실행될 경우 이를 합산한 '주주환원율'을 종합적인 정책 결정 지표로 활용합니다. ㆍ 주주환원율(%) = (A+B) / C
| ㆍA (현금배당금 총액): 당해 사업연도 현금배당금의 합계 ㆍB (추가 주주환원액): 당해 사업연도 자기주식 소각액 등 ㆍC (당기순이익): 재무제표상 당기순이익 |
(2) 향후 배당 수준의 방향성
당사는 지속적이고 안정적인 주주환원을 위해 주주환원율 40% 이상을 목표로 하고 있습니다. 이를 위해 안정적인 현금배당 기조를 유지하는 한편, 경영환경 및 자본 효율성 등을 종합적으로 고려하여 보다 효율적인 주주환원 방안을 검토하여 실행할 예정입니다.
또한, 당사는 주주환원 정책의 일환으로 2026년 5월 15일 기 보유중인 자기주식 전량(보통주 6,916,474주, 우선주 100,842주) 소각을 완료하였습니다. (3) 배당 제한 관련 정책 - 보고서 제출일 기준 현재 배당 제한 관련 정책은 없습니다.
나. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항 (1) 정관상 배당절차 개선방안 이행 가부
| 구분 | 결산배당 | 분기ㆍ중간배당 |
| 정관상 배당액 결정 기관 | 주주총회 | - |
| 정관상 배당기준일을 배당액 결정 이후로 정할 수 있는지 여부 | O | - |
| 배당절차 개선방안 이행 관련 향후 계획 | - | - |
(2) 배당액 확정일 및 배당기준일 지정 현황
| 구분 | 결산월 | 배당여부 | 배당액확정일 | 배당기준일 | 배당 예측가능성제공여부 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 결산배당 | 2025년 12월 | O | 2026년 03월 26일 | 2026년 03월 31일 | O | - |
| 결산배당 | 2024년 12월 | O | 2025년 03월 26일 | 2025년 03월 31일 | O | - |
| 결산배당 | 2023년 12월 | O | 2024년 03월 29일 | 2023년 12월 31일 | X | - |
다. 기타 참고사항(배당 관련 정관의 내용 등)
[유안타증권 주식회사의 정관]
·제40조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금
2. 기타의 법정적립금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액
·제41조(이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 이 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.
·제42조(배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.
라. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항
| 구 분 | 주식의 종류 | 당기 | 전기 | 전전기 |
|---|---|---|---|---|
| FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 | ||
| 주당액면가액(원) | 5,000 | 5,000 | 5,000 | |
| (연결)당기순이익(백만원) | 129,839 | 95,632 | 73,050 | |
| (별도)당기순이익(백만원) | 129,810 | 85,356 | 90,275 | |
| (연결)주당순이익(원) | 614 | 443 | 340 | |
| 현금배당금총액(백만원) | - | 45,849 | 41,739 | |
| 주식배당금총액(백만원) | - | - | - | |
| (연결)현금배당성향(%) | - | 48 | 57 | |
| 현금배당수익률(%) | 보통주 | - | 4.4 | 7.8 |
| 우선주 | - | 5.9 | 8.7 | |
| 주식배당수익률(%) | - | - | - | - |
| - | - | - | - | |
| 주당 현금배당금(원) | 보통주 | - | 220 | 200 |
| 우선주 | - | 270 | 250 | |
| 주당 주식배당(주) | - | - | - | - |
| - | - | - | - | |
| 주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다. |
마. 과거 배당 이력
| (단위: 회, %) |
| 연속 배당횟수 | 평균 배당수익률 | ||
|---|---|---|---|
| 분기(중간)배당 | 결산배당 | 최근 3년간 | 최근 5년간 |
| - | 5 | 6.4 | 5.6 |
| 주1) 평균 배당수익률은 보통주 기준 단순평균법으로 계산하였습니다. [최근 3년간 : (4.4%+7.8%+7.0%)/3년, 최근 5년간 : (4.4%+7.8%+7.0%+4.4%+4.5%) /5년]주2) 우선주 평균 배당수익률: 최근 3년간 (7.8%), 최근 5년간(7.0%) |
바. 이익참가부 사채에 관한 사항 - 해당사항 없음
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적
| [지분증권의 발행 등과 관련된 사항] |
가. 증자(감자) 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 원, 주) |
| 주식발행(감소)일자 | 발행(감소)형태 | 발행(감소)한 주식의 내용 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 종류 | 수량 | 주당액면가액 | 주당발행(감소)가액 | 비고 | ||
| - | - | - | - | - | - | - |
나. 미상환 전환사채 발행현황 - 해당사항 없음
| [채무증권의 발행 등과 관련된 사항] |
가. 채무증권 발행실적
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원, %) |
| 발행회사 | 증권종류 | 발행방법 | 발행일자 | 권면(전자등록)총액 | 이자율 | 평가등급(평가기관) | 만기일 | 상환여부 | 주관회사 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.04 | 50,000 | 3.04 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.07 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.12 | 10,000 | 3.17 | A1[한기평 / NICE] | 2027.02.11 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.19 | 20,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.18 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.19 | 100,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.18 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.20 | 10,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.20 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.20 | 40,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.20 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.23 | 20,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.02 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.02.23 | 30,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.02 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.03.06 | 15,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.11.27 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.03.09 | 10,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.15 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.03.16 | 10,000 | 3.18 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.16 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.03.17 | 10,000 | 3.13 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.16 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.03.18 | 60,000 | 3.13 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.03 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.02 | 10,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.02 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.02 | 10,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.11.30 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.02 | 40,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.11.20 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.06 | 30,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.02 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.06 | 10,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.06 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.06 | 10,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.06 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.06 | 30,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.28 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.10 | 20,000 | 3.08 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.10 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.13 | 30,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.16 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.14 | 50,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.11.20 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.16 | 30,000 | 3.05 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.20 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.04.22 | 20,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.10.21 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.05.14 | 20,000 | 3.09 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.14 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.05.18 | 30,000 | 3.10 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.10 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.05.19 | 40,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.15 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 기업어음증권 | 사모 | 2026.06.22 | 5,000 | 3.76 | A1[한기평 / NICE] | 2027.01.04 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.02 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.05 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.02 | 30,000 | 2.60 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.05 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.05 | 100,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.14 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.05 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.06 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.06 | 50,000 | 2.59 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.06 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.07 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.07 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.08 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.08 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.09 | 50,000 | 2.68 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.09 | 20,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.12 | 50,000 | 2.69 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.13 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.13 | 50,000 | 2.69 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.14 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.14 | 50,000 | 2.70 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.15 | 15,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.15 | 45,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.15 | 50,000 | 2.68 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.16 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.16 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.19 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.20 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.20 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.21 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.20 | 20,000 | 2.68 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.20 | 50,000 | 2.68 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.21 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.21 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.22 | 10,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.22 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.23 | 50,000 | 2.68 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.26 | 50,000 | 2.69 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.27 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.28 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.28 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.28 | 30,000 | 2.96 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.28 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.28 | 20,000 | 2.96 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.28 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.29 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.29 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.01.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.30 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.02 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.02 | 30,000 | 2.61 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.03 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.02 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.03 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.03 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.04 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.04 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.05 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.05 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.06 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.06 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.09 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.10 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.10 | 50,000 | 2.68 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.11 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.11 | 50,000 | 2.68 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.12 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.12 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.13 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.13 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.13 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.19 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.20 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.19 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.20 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.23 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.24 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.23 | 30,000 | 3.03 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.24 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.25 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.24 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.25 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.25 | 100,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.25 | 30,000 | 2.99 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.25 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.26 | 80,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.26 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.26 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.05 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.26 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.02.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.27 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.03 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.27 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.16 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.03 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.04 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.04 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.05 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.05 | 30,000 | 2.58 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.06 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.05 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.05 | 50,000 | 2.61 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.06 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.06 | 50,000 | 2.60 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.09 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.10 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.10 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.11 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.11 | 20,000 | 2.81 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.20 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.11 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.11 | 50,000 | 2.81 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.12 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.13 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.12 | 60,000 | 3.08 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.12 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.13 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.16 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.16 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.17 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.17 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.18 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.17 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.18 | 50,000 | 2.61 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.19 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.20 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.19 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.20 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.23 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.24 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.24 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.25 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.25 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.25 | 20,000 | 3.09 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.25 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.26 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.02 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.26 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.26 | 55,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.27 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.30 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.03.31 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.31 | 50,000 | 2.69 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.01 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.31 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.31 | 50,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.08 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.01 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.02 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.02 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.02 | 50,000 | 2.60 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.03 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.03 | 50,000 | 2.60 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.06 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.06 | 50,000 | 2.71 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.06 | 50,000 | 2.60 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.07 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.07 | 50,000 | 2.58 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.08 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.08 | 50,000 | 2.58 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.09 | 50,000 | 2.61 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.10 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.09 | 20,000 | 3.07 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.06 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.09 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.16 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.10 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.13 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.13 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.14 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.14 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.15 | 50,000 | 2.60 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.16 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.15 | 30,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.16 | 50,000 | 2.59 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.17 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.16 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.17 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.20 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.20 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.21 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.21 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.22 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.23 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.23 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.24 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.24 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.27 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.28 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.28 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.29 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.04 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.07 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.04 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.06 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.06 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.07 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.07 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.08 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.07 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.14 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.08 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.11 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.11 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.12 | 70,000 | 2.97 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.21 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.12 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.13 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.13 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.14 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.13 | 50,000 | 2.71 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.13 | 20,000 | 2.96 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.09 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.14 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.14 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.21 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.14 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.14 | 100,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.15 | 70,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.17 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.15 | 40,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.17 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.15 | 100,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.15 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.18 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.15 | 40,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.17 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.18 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.19 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.20 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.20 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.21 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.21 | 50,000 | 2.71 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.21 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.21 | 20,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.21 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.21 | 100,000 | 2.71 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.21 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.28 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.22 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.22 | 20,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.21 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.22 | 50,000 | 3.16 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.22 | 55,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.21 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.26 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.26 | 50,000 | 2.69 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.27 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.27 | 50,000 | 2.86 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.28 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.27 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.28 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 20,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 20,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.25 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.04 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 20,000 | 3.11 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.21 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 20,000 | 3.08 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.23 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.29 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.01 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.01 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.02 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.02 | 50,000 | 3.26 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.04 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.02 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.04 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.04 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.05 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.04 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.11 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.05 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.08 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.05 | 80,000 | 3.41 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.08 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.08 | 50,000 | 3.31 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.08 | 40,000 | 3.31 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.08 | 50,000 | 2.62 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.08 | 130,000 | 3.31 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.09 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.09 | 40,000 | 3.71 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.10 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.09 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.10 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.09 | 60,000 | 3.71 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.10 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.09 | 5,000 | 3.71 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.10 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.10 | 50,000 | 2.67 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.11 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.11 | 110,000 | 3.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.11 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.18 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.11 | 90,000 | 3.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.11 | 40,000 | 3.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.11 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.12 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.12 | 50,000 | 3.81 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.12 | 100,000 | 3.93 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.12 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.15 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.12 | 40,000 | 3.93 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.15 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.16 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.15 | 50,000 | 3.36 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.16 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.15 | 50,000 | 3.41 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.15 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.16 | 50,000 | 3.41 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.15 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.16 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.17 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.17 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.18 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.17 | 30,000 | 3.31 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.16 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.18 | 50,000 | 2.64 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.18 | 10,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.18 | 20,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.18 | 20,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.18 | 35,000 | 3.06 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.25 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.18 | 50,000 | 2.63 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.19 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.19 | 50,000 | 3.31 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.01 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.19 | 110,000 | 2.69 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.19 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.22 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.19 | 30,000 | 3.41 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.18 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.19 | 40,000 | 3.41 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.18 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.19 | 10,000 | 2.91 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.22 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.23 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.23 | 50,000 | 3.51 | A1[한기평 / NICE] | 2026.09.23 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.23 | 100,000 | 3.01 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.24 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.23 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.24 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.24 | 60,000 | 3.21 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.25 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.24 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.25 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.25 | 50,000 | 2.65 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.26 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.25 | 35,000 | 3.51 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.02 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 25,000 | 4.01 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.07 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 100,000 | 3.01 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 15,000 | 4.01 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.23 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.29 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 10,000 | 4.01 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.31 | 미상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.29 | 50,000 | 2.66 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.29 | 50,000 | 3.21 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.29 | 50,000 | 3.21 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 유안타증권 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.30 | 50,000 | 2.70 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.01 | 미상환 | - |
| 금남로피아이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.27 | 20,000 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.03.03 | 상환 | - |
| 델가드제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.15 | 25,000 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.15 | 상환 | - |
| 델가드제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.15 | 25,000 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.07.15 | 미상환 | - |
| 루시아피아이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.23 | 10,000 | 3.35 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 루시아피아이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 10,000 | 3.35 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.29 | 상환 | - |
| 루시아피아이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.29 | 10,000 | 3.35 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.29 | 상환 | - |
| 마운틴그램제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.09 | 9,100 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.07 | 상환 | - |
| 마운틴그램제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.07 | 10,400 | 3.40 | A1[NICE / 한신평] | 2026.08.07 | 미상환 | - |
| 멀티플제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.19 | 38,800 | 3.30 | A1[한기평 / NICE] | 2026.05.15 | 상환 | - |
| 멀티플제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.15 | 34,600 | 3.35 | A1[한기평 / NICE] | 2026.07.15 | 미상환 | - |
| 에스온드림 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 14,850 | 4.10 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.10 | 미상환 | - |
| 엔케이블랙제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.12 | 25,000 | 3.30 | A1[한기평 / NICE] | 2026.04.27 | 상환 | - |
| 엔케이블랙제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.27 | 17,000 | 3.35 | A1[한기평 / NICE] | 2026.06.26 | 상환 | - |
| 엔케이블랙제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 17,000 | 4.15 | A1[한기평 / NICE] | 2026.08.26 | 미상환 | - |
| 엠아이엘제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.30 | 18,600 | 4.00 | A1[한신평 / NICE] | 2026.03.03 | 상환 | - |
| 엠아이엘제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.03 | 18,600 | 3.30 | A1[한신평 / NICE] | 2026.03.30 | 상환 | - |
| 엠아이엘제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.30 | 18,800 | 3.40 | A1[한신평 / NICE] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 엠아이엘제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.30 | 18,900 | 4.25 | A1[한신평 / NICE] | 2026.08.28 | 미상환 | - |
| 와이에프아이양산 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.26 | 20,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.26 | 상환 | - |
| 와이에프아이양산 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.26 | 20,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.26 | 상환 | - |
| 와이에프아이양산 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 20,000 | 4.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.27 | 미상환 | - |
| 와이오비뉴원 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.03 | 23,000 | 3.30 | A1[한신평 / NICE] | 2026.04.06 | 상환 | - |
| 와이오비뉴원 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.06 | 23,000 | 3.40 | A1[한신평 / NICE] | 2026.05.04 | 상환 | - |
| 와이오비뉴원 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.04 | 23,000 | 3.40 | A1[한신평 / NICE] | 2026.08.04 | 미상환 | - |
| 와이케이검단제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.20 | 30,000 | 3.35 | A1[한신평 / NICE] | 2026.03.23 | 상환 | - |
| 와이케이검단제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.23 | 25,900 | 3.35 | A1[한신평 / NICE] | 2026.06.22 | 상환 | - |
| 와이케이검단제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.22 | 19200 | 3.90 | A1[한신평 / NICE] | 2026.09.22 | 미상환 | - |
| 와이케이기장제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.30 | 8,600 | 3.35 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 와이케이기장제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 8,700 | 3.40 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.07.30 | 미상환 | - |
| 와이케이뉴코아 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.05 | 24,500 | 3.30 | A1[한신평 / NICE] | 2026.06.05 | 상환 | - |
| 와이케이뉴코아 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.05 | 24,500 | 3.35 | A1[한신평 / NICE] | 2026.09.04 | 미상환 | - |
| 와이케이대전용두제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.20 | 20,800 | 3.95 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.03.20 | 상환 | - |
| 와이케이대전용두제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.20 | 21,000 | 3.35 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.06.19 | 상환 | - |
| 와이케이대전용두제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.19 | 21,200 | 3.85 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.09.18 | 미상환 | - |
| 와이케이마곡제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.08 | 7,700 | 3.85 | A1[한기평 / 한신평] | 2026.02.09 | 상환 | - |
| 와이케이마포로제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.12 | 25,000 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.06.10 | 상환 | - |
| 와이케이사우 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.30 | 22,860 | 3.40 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 와이케이사우 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.30 | 19,550 | 4.05 | A1[NICE / 한신평] | 2026.09.30 | 미상환 | - |
| 와이케이시네제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.20 | 23,700 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.02.27 | 상환 | - |
| 와이케이시네제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.28 | 1,634 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.02.27 | 상환 | - |
| 와이케이안산디원 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.24 | 4,320 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.24 | 상환 | - |
| 와이케이안산디원 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.24 | 4,830 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.06.24 | 상환 | - |
| 와이케이안산디원 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.24 | 5,440 | 4.00 | A1[NICE / 한기평] | 2026.08.24 | 미상환 | - |
| 제이온스크린 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.02 | 25,000 | 3.85 | A1[한기평 / 한신평] | 2026.03.03 | 상환 | - |
| 제이온스크린 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.03 | 24,700 | 3.35 | A1[한기평 / 한신평] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 제이온스크린 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 24,300 | 3.40 | A1[한기평 / 한신평] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 제이온스크린 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.30 | 23,600 | 4.20 | A1[한기평 / 한신평] | 2026.08.31 | 미상환 | - |
| 제이온오룡 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.23 | 15,300 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.01.26 | 상환 | - |
| 제이온오룡 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.26 | 15,300 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.24 | 상환 | - |
| 제이온오룡 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.24 | 11,300 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.07.24 | 미상환 | - |
| 퍼시픽리오제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.27 | 22,800 | 3.40 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.29 | 상환 | - |
| 와이케이디에스 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.25 | 20,000 | 3.95 | A1[NICE / 한신평] | 2026.09.25 | 미상환 | - |
| 와이케이디에스 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.25 | 20,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.25 | 상환 | - |
| 와이케이디제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.25 | 35,000 | 4.05 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.09.14 | 미상환 | - |
| 와이케이메디컬제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.30 | 6,000 | 4.10 | A1[NICE / 한기평] | 2026.09.30 | 미상환 | - |
| 와이케이메디컬제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.30 | 6,000 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 와이케이메디컬제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.26 | 12,000 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.03.30 | 상환 | - |
| 와이케이미라클제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.09 | 5,100 | 3.40 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.10 | 상환 | - |
| 와이케이미라클제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.09 | 5,100 | 3.20 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.09 | 상환 | - |
| 와이케이베토벤제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.04 | 6,900 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.03 | 미상환 | - |
| 와이케이베토벤제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.04 | 6,700 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.04 | 상환 | - |
| 와이케이베토벤제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.03 | 6,700 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.04 | 상환 | - |
| 와이케이베토벤제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.04 | 6,700 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.03 | 상환 | - |
| 와이케이베토벤제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.04 | 6,700 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.04 | 상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.30 | 21,500 | 4.15 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.31 | 미상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.29 | 21,100 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.30 | 상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 21,100 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.29 | 상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.31 | 21,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.27 | 21,100 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.31 | 상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.13 | 21,100 | 3.90 | A1[NICE / 한신평] | 2026.02.27 | 상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.06 | 21,000 | 3.90 | A1[NICE / 한신평] | 2026.02.13 | 상환 | - |
| 와이케이슈퍼제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.30 | 21,000 | 3.90 | A1[NICE / 한신평] | 2026.02.06 | 상환 | - |
| 와이케이써킷제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.15 | 2,000 | 4.10 | A1[NICE / 한신평] | 2026.09.14 | 미상환 | - |
| 와이케이써킷제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.15 | 600 | 3.20 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.15 | 상환 | - |
| 와이케이써킷제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.13 | 600 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.15 | 상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.26 | 30,100 | 4.00 | A1[NICE / 한신평] | 2026.08.05 | 미상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.20 | 5,900 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.06 | 미상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.22 | 13,500 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.06 | 미상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.05 | 30,100 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.06 | 미상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.24 | 10,300 | 3.40 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.05 | 상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.06 | 13,600 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.06 | 상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.26 | 12,200 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.06 | 상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.05 | 7,200 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.06 | 상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.19 | 12,900 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.05 | 상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.05 | 4,700 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.05 | 상환 | - |
| 와이케이에스티제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.05 | 12,300 | 3.90 | A1[NICE / 한신평] | 2026.02.05 | 상환 | - |
| 와이케이에이스제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.23 | 25,300 | 3.90 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.23 | 미상환 | - |
| 와이케이에이스제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.23 | 25,300 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.23 | 상환 | - |
| 와이케이엠에스제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.24 | 24,000 | 3.90 | A1[NICE / 한신평] | 2026.08.24 | 미상환 | - |
| 와이케이엠에스제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.24 | 23,800 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.24 | 상환 | - |
| 와이케이컴포트제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.29 | 28,000 | 3.35 | A1[NICE / 한기평] | 2026.07.29 | 미상환 | - |
| 와이케이컴포트제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.29 | 66,500 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.29 | 상환 | - |
| 와이케이코펜제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.21 | 200 | 3.40 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 와이케이코펜제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.17 | 5,200 | 3.40 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.21 | 상환 | - |
| 와이케이코펜제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.30 | 7,200 | 3.40 | A1[NICE / 한기평] | 2026.04.17 | 상환 | - |
| 와이케이코펜제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.13 | 12,200 | 3.30 | A1[NICE / 한기평] | 2026.03.30 | 상환 | - |
| 와이케이코펜제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.27 | 24,200 | 3.25 | A1[NICE / 한기평] | 2026.03.13 | 상환 | - |
| 와이케이코펜제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.30 | 30,200 | 3.25 | A1[NICE / 한기평] | 2026.02.27 | 상환 | - |
| 와이케이키엔제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.05 | 4,300 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.06 | 미상환 | - |
| 와이케이키엔제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 2,200 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.05 | 상환 | - |
| 와이케이키엔제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.02 | 2,200 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 와이케이키엔제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.19 | 2,200 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.02 | 상환 | - |
| 와이케이키엔제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.05 | 5,200 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.19 | 상환 | - |
| 와이케이키엔제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.19 | 5,100 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.05 | 상환 | - |
| 와이케이키엔제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.19 | 5,100 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.02.19 | 상환 | - |
| 와이케이투데이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.09 | 20,200 | 3.60 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.09 | 미상환 | - |
| 와이케이투데이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.30 | 20,200 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.06.09 | 상환 | - |
| 와이케이투데이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.09 | 13,200 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.30 | 상환 | - |
| 와이케이투데이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.09 | 20,000 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.09 | 상환 | - |
| 와이케이투데이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.09 | 20,200 | 3.20 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.09 | 상환 | - |
| 와이케이투데이제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.09 | 20,200 | 3.60 | A1[NICE / 한신평] | 2026.02.09 | 상환 | - |
| 와이케이페트로제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.09 | 30,400 | 3.25 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.06.08 | 상환 | - |
| 와이케이페트로제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.09 | 30,400 | 3.20 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.03.09 | 상환 | - |
| 프라임앵커 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.06.29 | 11,400 | 4.35 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.07.29 | 미상환 | - |
| 프라임앵커 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.29 | 10,800 | 3.35 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.06.29 | 상환 | - |
| 프라임앵커 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.29 | 11,400 | 3.30 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.05.29 | 상환 | - |
| 프라임앵커 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.30 | 12,000 | 3.40 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.04.29 | 상환 | - |
| 프라임앵커 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.03 | 12,600 | 3.30 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.03.30 | 상환 | - |
| 프라임앵커 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.29 | 13,200 | 3.30 | A1[한신평 / 한기평] | 2026.03.03 | 상환 | - |
| 프라임이글제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 20,300 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.07.28 | 미상환 | - |
| 프라임이글제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.28 | 16,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.29 | 상환 | - |
| 프라임이글제이차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.14 | 5,000 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.28 | 상환 | - |
| 프라임하모니제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.05.11 | 5,000 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.18 | 상환 | - |
| 프라임하모니제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.04.13 | 13,000 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.05.11 | 상환 | - |
| 프라임하모니제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.11 | 13,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.13 | 상환 | - |
| 프라임하모니제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.03.11 | 5,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.18 | 상환 | - |
| 프라임하모니제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.02.11 | 33,000 | 3.25 | A1[NICE / 한신평] | 2026.03.11 | 상환 | - |
| 프라임하모니제삼차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.12 | 40,000 | 3.35 | A1[NICE / 한신평] | 2026.02.11 | 상환 | - |
| 프라임하모니제일차 | 전자단기사채 | 사모 | 2026.01.27 | 10,000 | 3.30 | A1[NICE / 한신평] | 2026.04.27 | 상환 | - |
| 합 계 | - | - | - | 14,070,084 | - | - | - | - | - |
나. 기업어음증권 미상환 잔액
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 잔여만기 | 10일 이하 | 10일초과30일이하 | 30일초과90일이하 | 90일초과180일이하 | 180일초과1년이하 | 1년초과2년이하 | 2년초과3년이하 | 3년 초과 | 합 계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미상환 잔액 | 공모 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 사모 | 110,000 | 80,000 | 300,000 | 295,000 | 15,000 | - | - | - | 800,000 | |
| 합계 | 110,000 | 80,000 | 300,000 | 295,000 | 15,000 | - | - | - | 800,000 | |
다. 전자단기사채 미상환 잔액 (1) 연결재무제표 기준
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 잔여만기 | 10일 이하 | 10일초과30일이하 | 30일초과90일이하 | 90일초과180일이하 | 180일초과1년이하 | 합 계 | 발행 한도 | 잔여 한도 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미상환 잔액 | 공모 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 사모 | 295,750 | 319,600 | 640,840 | 25,550 | - | 1,281,740 | 2,101,740 | 820,000 | |
| 합계 | 295,750 | 319,600 | 640,840 | 25,550 | - | 1,281,740 | 2,101,740 | 820,000 | |
| 주) 발행한도 및 잔여한도는 공모와 사모의 합계입니다. |
(2) 별도재무제표 기준
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 잔여만기 | 10일 이하 | 10일초과30일이하 | 30일초과90일이하 | 90일초과180일이하 | 180일초과1년이하 | 합 계 | 발행 한도 | 잔여 한도 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미상환잔액 | 공모 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 사모 | 200,000 | 135,000 | 345,000 | - | - | 680,000 | 1,500,000 | 820,000 | |
| 합계 | 200,000 | 135,000 | 345,000 | - | - | 680,000 | 1,500,000 | 820,000 | |
| 주) 발행한도 및 잔여한도는 공모와 사모의 합계입니다. |
라. 회사채 미상환 잔액 (1) 연결재무제표 기준
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 잔여만기 | 1년 이하 | 1년초과2년이하 | 2년초과3년이하 | 3년초과4년이하 | 4년초과5년이하 | 5년초과10년이하 | 10년초과 | 합 계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미상환 잔액 | 공모 | 160,000 | 100,000 | - | - | - | - | - | 260,000 |
| 사모 | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 160,000 | 100,000 | - | - | - | - | - | 260,000 | |
(2) 별도재무제표 기준
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 잔여만기 | 1년 이하 | 1년초과2년이하 | 2년초과3년이하 | 3년초과4년이하 | 4년초과5년이하 | 5년초과10년이하 | 10년초과 | 합 계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미상환 잔액 | 공모 | 160,000 | 100,000 | - | - | - | - | - | 260,000 |
| 사모 | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | 160,000 | 100,000 | - | - | - | - | - | 260,000 | |
마. 신종자본증권 미상환 잔액
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 잔여만기 | 1년 이하 | 1년초과5년이하 | 5년초과10년이하 | 10년초과15년이하 | 15년초과20년이하 | 20년초과30년이하 | 30년초과 | 합 계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미상환 잔액 | 공모 | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 사모 | - | - | - | - | - | 200,000 | - | 200,000 | |
| 합계 | - | - | - | - | - | 200,000 | - | 200,000 | |
바. 조건부자본증권 미상환 잔액
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 잔여만기 | 1년 이하 | 1년초과2년이하 | 2년초과3년이하 | 3년초과4년이하 | 4년초과5년이하 | 5년초과10년이하 | 10년초과20년이하 | 20년초과30년이하 | 30년초과 | 합 계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미상환 잔액 | 공모 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 사모 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 합계 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적
가. 공모자금의 사용내역
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 회차 | 납입일 | 증권신고서 등의 자금사용 계획 | 실제 자금사용 내역 | 금액차이발생사유 | 용도차이발생사유 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 사용용도 | 조달금액 | 사용내용 | 사용금액 | |||||
| 회사채 | 89-2 | 2024.02.15 | 채무상환, 운영자금 | 60,000 | 채무상환, 운영자금 | 60,000 | - | - |
| 회사채 | 90-1 | 2025.04.10 | 채무상환 | 100,000 | 채무상환 | 100,000 | - | - |
| 회사채 | 90-2 | 2025.04.10 | 채무상환, 운영자금 | 100,000 | 채무상환, 운영자금 | 100,000 | - | - |
나. 사모자금의 사용내역
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 회차 | 납입일 | 주요사항보고서의 자금사용 계획 | 실제 자금사용 내역 | 금액차이발생사유 | 용도차이발생사유 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 사용용도 | 조달금액 | 사용내용 | 사용금액 | |||||
| 신종자본증권 | 1 | 2025.11.18 | 채무상환 | 110,000 | 채무상환 | 110,000 | - | - |
| 신종자본증권 | 2 | 2025.11.18 | 채무상환 | 60,000 | 채무상환 | 60,000 | - | - |
| 신종자본증권 | 3 | 2025.11.25 | 채무상환 | 30,000 | 채무상환 | 30,000 | - | - |
다. 미사용자금의 운용내역 - 해당사항 없음
8. 기타 재무에 관한 사항
가 . 대손충당금(기대신용손실) 설정현황 (연결기준)
| (1) 당반기말 및 전기말, 전전기말 대손충당금(기대신용손실) 설정대상 내용은 다음과 같습니다. |
| (단위: 천원) |
| 구분 | 당반기말(FY2026 반기) | 전기말(FY2025) | 전전기말(FY2024) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 설정대상금액 | 대손충당금 | 설정대상금액 | 대손충당금 | 설정대상금액 | 대손충당금 | ||
| 채무상품(유가증권) | 기타포괄손익-공정가치 측정 채무상품 | 347,872,393 | (80,770) | 482,609,971 | (98,050) | 354,191,835 | (79,825) |
| 상각후원가 측정 채무상품 | 3,300,484 | (445) | - | - | - | - | |
| 소계 | 351,172,877 | (81,215) | 482,609,971 | (98,050) | 354,191,835 | (79,825) | |
| 대출채권 | 신용공여금 | 1,539,251,908 | (509,181) | 1,366,941,595 | (782,640) | 831,029,830 | (491,059) |
| 환매조건부채권매수 | 1,436,800,000 | - | 1,250,400,000 | - | 1,318,600,000 | - | |
| 대여금 | 7,910,759 | (15,602) | 7,600,842 | (18,998) | 7,085,377 | (15,114) | |
| 대출금 | 643,526,765 | (95,788,777) | 722,415,190 | (76,176,294) | 623,550,000 | (39,450,630) | |
| 대지급금 | 7,221,900 | (6,299,292) | 7,482,401 | (6,128,300) | 7,570,844 | (6,129,556) | |
| 기타대출채권 | 38,961,592 | (18,572,842) | 39,125,988 | (19,509,572) | 39,353,311 | (21,746,650) | |
| 소계 | 3,673,672,924 | (121,185,694) | 3,393,966,016 | (102,615,804) | 2,827,189,362 | (67,833,009) | |
| 기타자산 | 자기거래미수금 | 883,588,784 | - | 12,000,881 | - | 17,011,679 | - |
| 위탁매매미수금 | 1,459,572,137 | (4,543,189) | 353,832,803 | (4,238,039) | 143,781,070 | (4,579,713) | |
| 기타미수금 | 1,507,128,614 | (1,837,257) | 245,231,145 | (3,746,216) | 51,641,577 | (3,602,329) | |
| 미수수익 | 92,422,324 | (1,135,160) | 64,535,964 | (1,260,582) | 64,301,870 | (1,201,553) | |
| 보증금 및 기타자산 | 177,439,332 | (184,232) | 125,882,278 | (197,181) | 83,474,848 | (223,581) | |
| 소계 | 4,120,151,191 | (7,699,838) | 801,483,071 | (9,442,018) | 360,211,044 | (9,607,176) | |
| 합계 | 8,144,996,992 | (128,966,747) | 4,678,059,058 | (112,155,872) | 3,541,592,241 | (77,520,010) | |
| 주) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
| (2) 당반기 및 전반기 중 대출채권에 대한 대손충당금(기대신용손실) 변동내역은 다음과 같습니다. |
| (단위:천원) |
| 구분 | 당반기(FY2026 반기) | 전반기(FY2025 반기) | 전기(FY2025) | 전전기(FY2024) |
|---|---|---|---|---|
| 기초 | (112,155,872) | (77,520,010) | (77,520,010) | (58,441,621) |
| 상각채권회수 | - | - | - | (37) |
| 매각 및 제각 | 1,880,843 | - | - | 5,769 |
| 할인효과 해제 | 1,019,321 | 924,159 | 1,909,878 | 1,655,683 |
| 환입(전입)액 | (19,710,019) | (17,659,171) | (36,545,954) | (20,739,804) |
| 기타변동 | (1,020) | 761 | 214 | - |
| 기말 | (128,966,747) | (94,254,261) | (112,155,872) | (77,520,010) |
| 주) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(3) 당반기말 및 전기말, 전전기말 기일이 경과된 기타자산잔액은 아래와 같습니다.
| (단위:천원) |
| 당반기말(FY2026 반기) | 30일 이하 | 30일 초과90일 이하 | 90일 초과180일 이하 | 180일 초과1년 이하 | 1년 초과 | 합계 |
| 장부금액 | 11,589,855 | 94,567 | 131,755 | 15,873 | 12,614,109 | 24,446,159 |
| 비율 | 47% | 0% | 1% | 0% | 52% | 100% |
| 전기말(FY2025) | 30일 이하 | 30일 초과90일 이하 | 90일 초과180일 이하 | 180일 초과1년 이하 | 1년 초과 | 합계 |
| 장부금액 | 9,646,446 | 102,382 | 50,452 | 42,298 | 14,571,124 | 24,412,702 |
| 비율 | 40% | 0% | 0% | 0% | 60% | 100% |
| 전전기말(FY2024) | 30일 이하 | 30일 초과90일 이하 | 90일 초과180일 이하 | 180일 초과1년 이하 | 1년 초과 | 합계 |
| 장부금액 | 7,134,019 | 342,363 | 95,309 | 36,438 | 14,729,208 | 22,337,337 |
| 비율 | 32% | 2% | 0% | 0% | 66% | 100% |
| 주1) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.주2) 대손충당금 차감하기 전 금액을 기준으로 하였습니다.주3) 기일이 경과하지 않은 기타자산은 제외하였습니다. |
| (4) 당반기말 전기말, 전전기말 지급보증 및 미사용 대출약정 등에 대한 기대신용손실금액(미사용약정 충당부채)은 다음과 같습니다. |
| (단위:천원) |
| 당반기말(FY2026 반기) | 설정대상잔액 | (충당부채) 기대신용손실 |
| 추가투자의무약정 | 2,722,734 | - |
| 지급보증계약 | - | - |
| 채무인수확약 | - | - |
| 조건부매입확약 | - | - |
| 합계 | 2,722,734 | - |
| 전기말(FY2025) | 설정대상잔액 | (충당부채) 기대신용손실 |
| 추가투자의무약정 | 43,838,850 | (291,600) |
| 지급보증계약 | - | - |
| 채무인수확약 | - | - |
| 조건부매입확약 | - | - |
| 합계 | 43,838,850 | (291,600) |
| 전전기말(FY2024) | 설정대상잔액 | (충당부채) 기대신용손실 |
| 추가투자의무약정 | 26,000,000 | - |
| 지급보증계약 | - | - |
| 채무인수확약 | - | - |
| 조건부매입확약 | - | - |
| 합계 | 26,000,000 | - |
| 주) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. |
(5) 대출채권 등 대손충당금(기대신용손실) 설정방침1) 기대신용손실연결회사는 매 보고기간말 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산, 상각후원가 측정 금융자산, 대출약정 등에 대해 기대신용손실충당금을 계상합니다. 예외적으로 손상발현 기간이 매우 짧거나 LDP(Low Default Portfolio)로 분류되는 콜론, 환매조건부채권매수, 은행예치금, 난외계정 등은 손상사건을 인지할 때 기대신용손실을 인식합니다.연결회사는 금융상품 최초 인식일 이후 신용위험지표의 변동, 손상사건 발생여부에 따라 신용위험을 3단계로 분류하고 있습니다. 3단계 분류는 최초 인식일 이후 신용위험의 유의적인 증가여부 및 손상사건 발생여부를 기준으로 분류되며 아래와 같이 분류됩니다.
| - Stage1: 최초 인식일 이후 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 경우(12개월 기대신용손실) - Stage2: 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 (전체기간 기대신용손실)- Stage3: 손상 (전체기간 기대신용손실) |
이후 유의적인 신용위험의 증가로 판별되었던 증거가 보고기간말 제거된 경우, Stage1으로 분류하고 12개월 기대신용손실을 인식합니다. 다만 일부 기타금융자산에 대해서는 신용위험의 유의적인 증가여부에 대해 검토하지 않고, 전체기간 기대신용손실을 측정하는 간편법을 적용할 수 있습니다.
2) 개별평가대손충당금(기대신용손실)설정 대상자산 중 기대신용손실을 동질적인 자산집합과 구분하여 개별적으로 식별하는 것이 적절한 경우, 개별자산의 회수가능금액을 추정하여 기대신용손실을 산출합니다.연결회사는 회수가능금액 추정 시 관련 거래상대방의 영업현황 및 재무상황, 담보물의 순실현가능가치 등 모든 이용가능한 정보를 사용합니다.3) 집합평가개별평가 결과 손상되지 않은 것으로 판단된 자산과 개별평가수행의 실익이 적은 자산을 유사한 위험속성을 지닌 자산그룹별로 분류하여 집합적으로 대손충당금(기대신용손실)을 산정합니다. 4) 대손충당금(기대신용손실) 설정방법연결실체는 집합평가를 수행함에 있어 각 차주의 내부신용등급에 의거한 부도율과 회수율을 사용하며, 신용공여금 및 위탁미수금의 경우 담보비율에 따라 3단계로 구분하여 아래와 같이 대손충당금(기대신용손실)을 산출합니다.
| 구분 | 낮은 신용위험 (Stage1) | 신용위험의 유의적 증가 (Stage2) | 손상 (Stage3) |
| 신용공여금 등의기대신용손실 측정 | 채권잔액 X 전이율A X 전이율 B X (1-과거평균회수율) | 채권잔액 X 전이율 B X (1-과거평균회수율) | 채권잔액 X (1-과거회수율) |
| - 전이율A: 과거 60개월 평균 담보부족 및 만기미상환 전이율 - 전이율B: 과거 60개월 평균 손상채권 전이율 - 과거평균회수율: 과거 60개월 평균 손상채권 누적회수율 - 과거회수율: 특정 연체구간의 손상채권 누적회수율 |
수취채권 및 기타자산은 금융투자업규정 자산건전성 분류기준 및 연체일수에 따라 대손충당금(기대신용손실)을 산출합니다.
나. 재고자산 현황 - 해당사항없음
다. 공정가치평가 내역(연결기준)
활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간 말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 연결회사가 보유하고 있는 금융자산의 공시되는 시장가격은 매입호가입니다. 이러한 상품들은 수준 1에 포함됩니다.
활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품(예: 장외파생상품)의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준 2에 포함됩니다.
만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 수준 3에 포함됩니다.
금융상품의 공정가치를 측정하는 데에 사용되는 평가기법에는 다음이 포함됩니다.
| - 유사한 상품의 공시시장가격 또는 딜러가격 - 이자율스왑의 공정가치는 관측가능한 수익율곡선에 따른 미래 추정 현금흐름의 현재가치로 계산 - 선물환의 공정가치는 보고기간 말 현재의 선도환율을 사용하여 해당 금액을 현재가치로 할인하여 측정 - 나머지 금융상품에 대해서는 현금흐름의 할인기법 등의 기타 기법 사용 |
| (1) 당반기말 및 전기말, 전전기말 금융상품 범주에 따른 종류별 공정가치는 다음과 같습니다. |
| (단위:천원) |
| 구분(*) | 당반기말(FY2026 반기) | 전기말(FY2025) | 전전기말(FY2024) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | ||
| 금융자산 | |||||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 570,344,415 | 570,344,415 | 289,677,274 | 289,677,274 | 73,337,807 | 73,337,807 |
| 채무증권 | 8,257,129,166 | 8,257,129,166 | 8,421,037,002 | 8,421,037,002 | 7,374,260,369 | 7,374,260,369 | |
| 집합투자증권 | 779,675,445 | 779,675,445 | 831,444,891 | 831,444,891 | 576,249,136 | 576,249,136 | |
| 파생상품 | 608,811,802 | 608,811,802 | 293,239,982 | 293,239,982 | 157,388,998 | 157,388,998 | |
| 별도예치금(신탁) | 4,095,649,622 | 4,095,649,622 | 2,838,768,441 | 2,838,768,441 | 2,172,360,280 | 2,172,360,280 | |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 파생결합증권 | 57,705,982 | 57,705,982 | 53,586,554 | 53,586,554 | 171,783,044 | 171,783,044 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 36,914,581 | 36,914,581 | 27,023,026 | 27,023,026 | 13,288,299 | 13,288,299 |
| 집합투자증권 | 33,437,287 | 33,437,287 | 32,909,208 | 32,909,208 | 47,012,977 | 47,012,977 | |
| 손해배상공동기금 | 36,168,108 | 36,168,108 | 29,434,806 | 29,434,806 | 34,291,731 | 34,291,731 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 273,692,468 | 273,692,468 | 269,877,521 | 269,877,521 | 230,433,691 | 230,433,691 |
| 채무증권 | 347,872,393 | 347,872,393 | 482,609,971 | 482,609,971 | 354,191,835 | 354,191,835 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 채무증권 | 3,300,039 | 3,300,039 | - | - | - | - |
| 대출채권 | 3,552,487,229 | 3,552,487,229 | 3,291,350,213 | 3,291,350,213 | 2,759,356,352 | 2,759,356,352 | |
| 보증금 | 35,425,616 | 35,425,616 | 37,903,903 | 37,903,903 | 36,223,862 | 36,223,862 | |
| 합계 | 18,688,614,153 | 18,688,614,153 | 16,898,862,792 | 16,898,862,792 | 14,000,178,381 | 14,000,178,381 | |
| 금융부채 | |||||||
| 단기매매금융부채 | 지분증권 | 232,904,143 | 232,904,143 | 131,616,620 | 131,616,620 | 70,592,408 | 70,592,408 |
| 채무증권 | 1,622,137,715 | 1,622,137,715 | 957,811,453 | 957,811,453 | 497,394,428 | 497,394,428 | |
| 집합투자증권 | - | - | - | - | - | - | |
| 파생상품 | 724,818,185 | 724,818,185 | 445,758,263 | 445,758,263 | 387,489,215 | 387,489,215 | |
| 당기손익인식지정금융부채 | 파생결합증권 | 2,142,760,472 | 2,142,760,472 | 2,059,825,821 | 2,059,825,821 | 2,244,676,040 | 2,244,676,040 |
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | 일반사채 | 259,670,825 | 261,534,027 | 359,503,233 | 361,831,647 | 309,665,460 | 314,751,453 |
| 보증금 | 2,268,903 | 2,268,903 | 2,274,297 | 2,274,297 | 2,868,092 | 2,868,092 | |
| 합계 | 4,984,560,243 | 4,986,423,445 | 3,956,789,687 | 3,959,118,101 | 3,512,685,643 | 3,517,771,636 | |
| (*) 일반 상거래로 인해 발생하는 채권, 채무 등과 같이 장부금액이 공정가치의 합리적인 근사치인 금액은 공정가치 공시에서 제외하였습니다. |
(2) 당반기말 및 전기말, 전전기말 현재 계정별 수준별 공정가치는 다음과 같습니다.
| (단위: 천원) |
| 당반기말(FY2026 반기) | 공정가치 서열체계 수준 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합계 | ||
| 반복적인 공정가치 측정치 | |||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 541,891,115 | 1,084,069 | 27,369,232 | 570,344,415 |
| 채무증권 | 1,161,002,396 | 7,091,296,867 | 4,829,903 | 8,257,129,166 | |
| 집합투자증권 | 619,580,215 | 147,997,630 | 12,097,600 | 779,675,445 | |
| 파생상품(*1) | 1,441,495 | 537,010,896 | 70,359,412 | 608,811,802 | |
| 별도예치금(신탁) | - | 4,095,649,622 | - | 4,095,649,622 | |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 파생결합증권 | - | - | 57,705,982 | 57,705,982 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | - | - | 36,914,581 | 36,914,581 |
| 집합투자증권 | - | 31,954,840 | 1,482,447 | 33,437,287 | |
| 손해배상공동기금 | - | 36,168,108 | - | 36,168,108 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 2,622,798 | - | 271,069,670 | 273,692,468 |
| 채무증권 | 121,252,842 | 226,619,551 | - | 347,872,393 | |
| 상각후원가측정금융자산 | 채무증권 | - | 3,300,039 | - | 3,300,039 |
| 금융자산합계 | 2,447,790,861 | 12,171,081,622 | 481,828,827 | 15,100,701,308 | |
| 단기매매금융부채 | 지분증권 | 232,904,143 | - | - | 232,904,143 |
| 채무증권 | 1,622,137,715 | - | - | 1,622,137,715 | |
| 집합투자증권 | - | - | - | - | |
| 파생상품(*1) | 18,575,751 | 493,911,336 | 212,331,098 | 724,818,185 | |
| 당기손익인식지정금융부채 | 파생결합증권 | - | 540,382,245 | 1,602,378,229 | 2,142,760,474 |
| 금융부채합계 | 1,873,617,609 | 1,034,293,581 | 1,814,709,327 | 4,722,620,517 | |
| 공시되는 공정가치 | |||||
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | 일반사채 | - | 261,534,027 | - | 261,534,027 |
| (*1) | 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다. |
| (단위: 천원) |
| 전기말(FY2025) | 공정가치 서열체계 수준 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합계 | ||
| 반복적인 공정가치 측정치 | |||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 262,747,505 | - | 26,929,769 | 289,677,274 |
| 채무증권 | 1,045,596,476 | 7,367,839,129 | 7,601,397 | 8,421,037,002 | |
| 집합투자증권 | 677,649,836 | 142,074,455 | 11,720,600 | 831,444,891 | |
| 파생상품(*1) | 2,350,671 | 250,442,748 | 40,446,563 | 293,239,982 | |
| 별도예치금(신탁) | - | 2,838,768,441 | - | 2,838,768,441 | |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 파생결합증권 | - | - | 53,586,554 | 53,586,554 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | - | - | 27,023,026 | 27,023,026 |
| 집합투자증권 | - | 31,323,142 | 1,586,066 | 32,909,208 | |
| 손해배상공동기금 | - | 29,434,806 | - | 29,434,806 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 2,959,398 | - | 266,918,123 | 269,877,521 |
| 채무증권 | 72,210,725 | 410,399,246 | - | 482,609,971 | |
| 금융자산합계 | 2,063,514,611 | 11,070,281,967 | 435,812,098 | 13,569,608,676 | |
| 단기매매금융부채 | 지분증권 | 131,616,620 | - | - | 131,616,620 |
| 채무증권 | 957,811,453 | - | - | 957,811,453 | |
| 파생상품(*1) | 1,678,098 | 228,051,240 | 216,028,925 | 445,758,263 | |
| 당기손익인식지정금융부채 | 파생결합증권 | - | 766,214,618 | 1,293,611,203 | 2,059,825,821 |
| 금융부채합계 | 1,091,106,171 | 994,265,858 | 1,509,640,128 | 3,595,012,157 | |
| 공시되는 공정가치 | |||||
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | 일반사채 | - | 361,831,647 | - | 361,831,647 |
| (*1) | 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다. |
| (단위: 천원) |
| 전전기말(FY2024) | 공정가치 서열체계 수준 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 수준 1 | 수준 2 | 수준 3 | 합계 | ||
| 반복적인 공정가치 측정치 | |||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 46,527,786 | - | 26,810,020 | 73,337,806 |
| 채무증권 | 1,646,730,985 | 5,718,891,253 | 8,638,131 | 7,374,260,369 | |
| 집합투자증권 | 459,075,492 | 107,471,845 | 9,701,800 | 576,249,137 | |
| 파생상품(*1) | 5,439,123 | 81,357,128 | 70,592,747 | 157,388,998 | |
| 별도예치금(신탁) | - | 2,172,360,280 | - | 2,172,360,280 | |
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 파생결합증권 | - | - | 171,783,044 | 171,783,044 |
| 기타당기손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | - | - | 13,288,299 | 13,288,299 |
| 집합투자증권 | - | 30,349,626 | 16,663,351 | 47,012,977 | |
| 손해배상공동기금 | - | 34,291,731 | - | 34,291,731 | |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 지분증권 | 3,059,283 | - | 227,374,407 | 230,433,690 |
| 채무증권 | - | 354,191,835 | - | 354,191,835 | |
| 금융자산합계 | 2,160,832,669 | 8,498,913,698 | 544,851,799 | 11,204,598,166 | |
| 단기매매금융부채 | 지분증권 | 70,592,408 | - | - | 70,592,408 |
| 채무증권 | 497,394,428 | - | - | 497,394,428 | |
| 파생상품(*1) | 14,601,901 | 73,559,135 | 299,328,179 | 387,489,215 | |
| 당기손익인식지정금융부채 | 파생결합증권 | - | 658,358,278 | 1,586,317,763 | 2,244,676,041 |
| 금융부채합계 | 582,588,737 | 731,917,413 | 1,885,645,942 | 3,200,152,092 | |
| 공시되는 공정가치 | |||||
| 상각후원가로 측정하는 금융부채 | 일반사채 | - | 314,751,453 | - | 314,751,453 |
| (*1) | 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다. |
(3) 가치평가기법 및 투입변수
| 당반기말 회사는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되어 공시되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다. |
| (단위: 천원) |
| 구분 | 당반기말 | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| 공정가치 | 수준 | 가치평가기법 | 수준 3 투입변수 | 투입변수 범위(가중평균) | |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | |||||
| 지분증권 | 28,453,300 | 2,3 | 시장접근법,이익접근법,LSMC | 가중평균자본비용(WACC) | 6.30% |
| 가중평균자본비용(WACC) | 58.74% | ||||
| 영구성장율 | 0%~1% | ||||
| 채무증권 | 7,096,126,770 | 2,3 | 현재가치기법 | 만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율 | 1.53%~10.01% |
| 파생상품 | 607,370,307 | 2,3 | Option Model | 기초자산의 변동성 | EWMA 변동성, 기초자산별 상이(2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) |
| 기초자산의 배당수익률 | 연속배당, 기초자산별 상이(2026.06.30 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 0.45%) | ||||
| CVA 적용 예상부도율(PD) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | ||||
| CVA 적용 부도 시 손실률(LGD) | 0.45 | ||||
| FDM | 기초자산의 변동성 | EWMA 변동성, 기초자산별 상이(2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | |||
| 기초자산의 배당금 | 이산배당, 기초자산별 상이(2026.06.30 삼성전자 3년평균 분기별 배당금 : 1분기 362.3원, 2분기 363원, 3분기 364원, 4분기 430원) | ||||
| 기초자산간 상관계수 | EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이(2026.06.30 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8656) | ||||
| CVA 적용 예상부도율(PD) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | ||||
| CVA 적용 부도 시 손실률(LGD) | 0.45 | ||||
| Monte Carlosimulation | 기초자산의 변동성 | EWMA 변동성, 기초자산별 상이(2026.06.30 KOSPI200 : 27.90%) | |||
| 기초자산의 배당수익률 및 배당금 | 연속배당, 기초자산별 상이(2026.06.30 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 0.45%) | ||||
| 기초자산간 상관계수 | EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이(2026.06.30 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8656) | ||||
| CVA 적용 예상부도율(PD) | 내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%) | ||||
| CVA 적용 부도 시 손실률(LGD) | 0.45 | ||||
| 집합투자증권 | 160,095,230 | 2,3 | 자산접근법 | ||
| 별도예치금 | 4,095,649,622 | 2 | 자산접근법 | ||
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | |||||
| 당기손익-공정가치측정복합금융자산 | 57,705,982 | 3 | 파생상품 자산과 동일함 | ||
| 기타 당기손익-공정가치측정금융자산 | 106,519,975 | 2,3 | 자산접근법 | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | |||||
| 지분증권 | 271,069,670 | 3 | 시장접근법,이익접근법,자산접근법 | 가중평균자본비용(WACC) | 13.2%~17.06% |
| 자본비용(COE) | 10.51%~17.06% | ||||
| 영구성장율 | 1.00% | ||||
| 채무증권 | 226,619,551 | 2 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | ||
| 집합투자증권 | - | 2 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | ||
| 상각후원가측정금융자산 | |||||
| 채무증권 | 3,300,039 | 2 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | ||
| 단기매매금융부채 | |||||
| 채무증권 | - | 2 | 당기손익-공정가치측정금융자산과 동일함 | ||
| 파생상품 | 706,242,435 | 2,3 | 파생상품 자산과 동일함 | ||
| 당기손익인식지정금융부채 | |||||
| 당기손익인식지정금융부채 | 2,142,760,472 | 2,3 | 당기손익-공정가치측정복합금융자산과 동일함 | ||
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견
1. 예측정보에 대한 주의사항
※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
2. 개요
※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
3. 재무상태 및 영업실적
※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
4. 유동성 및 자금조달과 지출
※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
5. 부외거래
※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항
※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
V. 회계감사인의 감사의견 등
1. 외부감사에 관한 사항
가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견
| 사업연도 | 구분 | 감사인 | 감사의견 | 의견변형사유 | 계속기업 관련중요한 불확실성 | 강조사항 | 핵심감사사항 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| FY2026 반기 (당기) | 감사보고서 | 삼일회계법인 | - | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가 |
| 연결감사보고서 | 삼일회계법인 | - | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가 | |
| FY2025(전기) | 감사보고서 | 삼일회계법인 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가 |
| 연결감사보고서 | 삼일회계법인 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가 | |
| FY2024(전전기) | 감사보고서 | 삼일회계법인 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가 |
| 연결감사보고서 | 삼일회계법인 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | 공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가 |
| 주) 당반기말 회계감사인의 감사의견은 아래와 같습니다. |
| 구 분 | 감사의견 |
| 연 결 | 본인의 검토결과 상기 요약반기연결재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다. |
| 별 도 | 본인의 검토결과 상기 요약반기재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다. |
나. 감사용역 체결현황
| (단위 : 백만원, 시간) |
| 사업연도 | 감사인 | 내 용 | 감사계약내역 | 실제수행내역 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 보수 | 시간 | 보수 | 시간 | |||
| FY2026 반기 (당기) | 삼일회계법인 | 분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가) | 760 | 6,900 | 184 | 1,666 |
| FY2025(전기) | 삼일회계법인 | 분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토) 영문연결재무제표(분/반기/결산) 대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산) 반기임의감사 순자본비율 검토 내부회계관리제도 감사(평가) | 750 | 6,900 | 750 | 5,563 |
| FY2024(전전기) | 삼일회계법인 | 분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가) | 742 | 6,900 | 742 | 5,994 |
| 주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 감사계약시간에는 법정감사시간과 대주주 연결 Package 인증 시간 등이 포함되어 있습니다. |
다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황
| (단위: 백만원) |
| 사업연도 | 계약체결일 | 용역내용 | 용역수행기간 | 용역보수 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
| FY2026 반기(당기) | 해당사항없음 | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | |
| FY2025(전기) | 해당사항 없음 | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | |
| FY2024(전전기) | 2024년 08월 08일 | 글로벌최저한세 세무자문 | 2024년08월08일 ~ 2027년03월31일 | 70 | - |
| - | - | - | - | - |
| 주1) 비감사용역계약관련 보수는 전체계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 계약체결일 기준으로 작성되었습니다. |
| 라.회계감사인의 네트워크 회계법인과의 비감사용역 계약체결 현황 |
| (단위: 백만원) |
| 사업연도 | 네트워크회계법인명 | 계약체결일 | 용역내용 | 용역수행기간 | 용역보수 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FY2026 반기(당기) | 삼일피더블유씨솔루션 | 2017년02월23일 | 회계, 세무 등 정보서비스 | 2026년01월01일 ~ 2026년12월31일 | 1 | - |
| - | - | - | - | - | - | |
| FY2025(전기) | 삼일피더블유씨솔루션 | 2017년02월23일 | 회계, 세무 등 정보서비스 | 2025년01월01일 ~ 2025년12월31일 | 1 | - |
| PwC(Cambodia) Ltd. | 2025년08월21일 | Agreed-upon Procedures in relationto customer investment accounts | 2026년01월01일 ~ 2026년3월31일(FY2025에 대한 용역수행기간임) | 2 | 용역보수 USD 1,200(계약체결일 환율 적용) | |
| FY2024(전전기) | 삼일피더블유씨솔루션 | 2017년02월23일 | 회계, 세무 등 정보서비스 | 2024년01월01일 ~ 2024년12월31일 | 1 | - |
| - | - | - | - | - | - |
| 주1) 비감사용역계약 관련 보수는 전체 계약금액으로 VAT 제외입니다. |
마. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항
| 구분 | 일자 | 참석자 | 방식 | 주요 논의 내용 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2026년 03월 05일 | 회사측: 감사위원회, 재무담당 등 5인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 1인 | 대면회의서면회의 | - 감사에서의 유의적 발견사항 - 감사인의 독립성 등 |
| 2 | 2026년 05월 07일 | 회사측: 감사위원회, 재무담당 등 5인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인 | 대면회의 | - 2026년 연간 통합감사 수행계획 및 감사위원회 커뮤니케이션 일정 - 핵심감사사항의 소개 및 논의 - 감사인의 독립성 등 |
| 3 | 2026년 08월 13일 | 회사측: 감사위원회, 재무담당 등 5인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인 | 대면회의 | - 2026년 연간 통합감사 수행계획 업데이트사항 보고 - 중간재무제표에 대한 검토 진행 경과 - 감사인의 독립성 등 |
바. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차] (1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 연결검토: 2026.04.24~2026.04.30(현장감사기간)(나) 2분기 연결검토: 2026.07.27~2026.07.31(현장감사기간) [감사절차] (1)감사절차의 개요감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 별도검토: 2026.04.17~2026.04.23(현장감사기간)(나) 2분기 별도검토: 2026.07.20~2026.07.24(현장감사기간)
| 사. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사 |
- 해당사항 없음 아. 회계감사인의 변경 - 해당사항 없음
| 자. 공시대상 기간 중 연결종속회사가 회계감사인을 변경하거나 신규로 선임한 경우 |
| 회사명 | 변경 사업연도 | 변경전 감사인 | 변경후 감사인 | 변경사유 |
| Yuanta Securities (Cambodia) Plc | 2025년 | KPMG Cambodia Ltd | PwC (Cambodia) Ltd. | 현지 금융당국 규정에 따라 5개년 연속 동일 회계감사인을 선임한 경우 회계감사인을 변경하여야 함. |
2. 내부통제에 관한 사항
가. 감사위원회의 내부통제와 유효성에 대한 감사결과 - 해당사항 없음 나. 내부회계관리제도 (1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등 - 해당사항 없음
(2) 경영진의 내부회계 관리제도 효과성 평가 결과
| 사업연도 | 구분 | 운영실태 보고서보고일자 | 평가 결론 | 중요한취약점 | 시정조치계획 등 |
|---|---|---|---|---|---|
| FY2026 반기(당기) | 내부회계관리제도 | - | - | - | - |
| 연결내부회계관리제도 | - | - | - | - | |
| FY2025(전기) | 내부회계관리제도 | 2026.03.05 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
| 연결내부회계관리제도 | 2026.03.05 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | |
| FY2024(전전기) | 내부회계관리제도 | 2025.03.06 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
| 연결내부회계관리제도 | 2025.03.06 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
(3) 감사(위원회)의 내부회계관리제도 효과성 평가 결과
| 사업연도 | 구분 | 평가보고서보고일자 | 평가 결론 | 중요한취약점 | 시정조치계획 등 |
|---|---|---|---|---|---|
| FY2026 반기(당기) | 내부회계관리제도 | - | - | - | - |
| 연결내부회계관리제도 | - | - | - | - | |
| FY2025(전기) | 내부회계관리제도 | 2026.03.05 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
| 연결내부회계관리제도 | 2026.03.05 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | |
| FY2024(전전기) | 내부회계관리제도 | 2025.03.06 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
| 연결내부회계관리제도 | 2025.03.06 | 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
(4) 감사인의 내부회계관리제도 감사의견(검토결론)
| 사업연도 | 구분 | 감사인 | 유형(감사/검토) | 감사의견 또는검토결론 | 지적사항 | 회사의대응조치 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| FY2026 반기(당기) | 내부회계관리제도 | 삼일회계법인 | 감사 | - | - | - |
| 연결내부회계관리제도 | 삼일회계법인 | 감사 | - | - | - | |
| FY2025(전기) | 내부회계관리제도 | 삼일회계법인 | 감사 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
| 연결내부회계관리제도 | 삼일회계법인 | 감사 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 | |
| FY2024(전전기) | 내부회계관리제도 | 삼일회계법인 | 감사 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
| 연결내부회계관리제도 | 삼일회계법인 | 감사 | 적정의견 | 해당사항 없음 | 해당사항 없음 |
다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조 평가 - 해당사항 없음
라. 내부회계관리·운영조직 (1) 내부회계관리·운영조직 인력 및 공인회계사 보유현황
| 소속기관또는 부서 | 총 원 | 내부회계담당인력의 공인회계사 자격증보유비율 | 내부회계담당인력의평균경력월수 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 내부회계담당인력수(A) | 공인회계사자격증소지자수(B) | 비율(B/A*100) | |||
| 감사위원회 | 3 | 3 | - | - | 57 |
| 이사회 | 5 | 5 | - | - | 55 |
| 내부회계관리자 | 1 | 1 | - | - | 312 |
| 내부회계관리부서 | 3 | 3 | - | - | 94 |
| 회계처리부서 | 17 | 8 | - | - | 155 |
| 전산운영부서 | 134 | 6 | - | - | 152 |
| 자금운영부서 | 34 | 2 | - | - | 111 |
| 주) 2025년 12월말 기준 |
(2) 회계담당자의 경력 및 교육실적
| 직책(직위) | 성명 | 회계담당자등록여부 | 경력(단위:년, 개월) | 교육실적(단위:시간) | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 근무연수 | 회계관련경력 | 당기 | 누적 | |||
| 내부회계관리자 / 회계담당임원 | 양동빈 | 등록 | 26년 | 26년 | 10 | 140 |
| 회계담당직원 | 최재호 | 등록 | 20년 | 16년 3개월 | 16 | 193 |
| 주) 2025년 12월말 기준 |
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
가. 이사회 구성 개요 지배회사의 이사회는 5명(독립이사 3명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에 신속한 경영의사 결정을 위하여 경영위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회, 위험관리위원회, 보수위원회, 내부통제위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 나. 이사회의 주요 의결사항
| (기준일 : 2026년 06월 30일) |
| 회차 | 개 최 일 자 | 의 안 내 용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 이승훈(출석률:67%) | 이정진(출석률:100%) | 채준(출석률:100%) | 정지원(출석률:100%) | 이젬마(출석률:100%) | 궈밍쩡(출석율:83%) | 뤄즈펑(출석율:100%) | ||||
| 1 | 2026-02-05 | FY2025 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 |
| FY2025 영업보고서(안) 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 내부통제제도 성명서 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지 성명서 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 당사 최대주주인 YSAF와의 Credit Line 약정 체결 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 위험관리위원회규정 개정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 2 | 2026-02-10 | 인수금융 주관 관련 '이사 등과 회사간 거래' 및 '이해관계자와의 거래' 승인 | 가결 | 불참 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 |
| 3 | 2026-03-05 | 배당기준일 결정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 |
| 현금배당 실시 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| FY2025 정기주주총회 소집 결정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| FY2025 정기주주총회 부의 의안 결정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| FY2025 정기주주총회 의장 선임 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 주주총회 전자투표제 및 전자위임장 채택 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 자기주식 보고서 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| PEF출자를 위한 '이사 등과 회사간 거래' 및 '이해관계자 거래' 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 유안타증권(홍콩)과의 이해관계자 거래 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 의결권 제한 | 찬성 | ||
| 내부통제위원회 규정 개정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | 찬성 | 찬성 | ||
| 4 | 2026-03-26 | 이사회 의장 선임 | 가결 | - | - | 찬성 | 의결권 제한 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 이사회내 위원회 위원 선임 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 이사의 타회사 임원 겸임 (이사 정지원) | 가결 | - | - | 찬성 | 의결권 제한 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 이사의 타회사 임원 겸임 (이사 채준) | 가결 | - | - | 의결권 제한 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 이사회 및 이사회내 위원회 규정 개정 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 기업가치 제고 계획 이행현황 제출 승인 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 책무구조도 변경 제출 승인 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 5 | 2026-05-07 | 고난도 금융투자상품(ELS) 제조 및 판매 승인 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 |
| 자기주식 소각 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | ||
| 6 | 2026-06-25 | 벤처투자조합 출자 관련 이해관계자 거래 재승인 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 찬성 |
| 증권유통금융대출 약정 갱신 | 가결 | - | - | 찬성 | 찬성 | 찬성 | 불참 | 찬성 | ||
| 주) 이승훈, 이정진: 2026년 3월 26일 임기만료로 인한 퇴임주1) 정지원, 이젬마: 2026년 3월 26일 독립이사 신규 선임 |
다. 이사회 내 위원회
(1) 위원회 현황
| (기준일 : 2026년 06월 30일) |
| 위원회명 | 구 성 | 이사명 | 설치목적 및 권한사항 | 비 고 |
|---|---|---|---|---|
| 경영위원회 | 상근이사 1명,기타비상무이사 1명 | 뤄즈펑(위원장)궈밍쩡 | ① 지배인의 선임 및 해임② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항④ 발행잔액이 자기자본의 40%를 초과하지 않고 만기 1년 이하의 기업어음(CP) 발행⑤ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도 변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항 | - |
| 보수위원회 | 독립이사 2명 | 정지원(위원장)채준 | 이사 및 집행임원의 보수체계 및 보수기준 관련 사항의 심의, 승인 | - |
| 위험관리위원회 | 상근이사 1명,독립이사 2명 | 뤄즈펑이젬마(위원장)채준 | 회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독 | - |
| 임원후보추천위원회 | 상근이사 1명,독립이사 2명 | 뤄즈펑이젬마(위원장)정지원 | 임원후보(독립이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원에 한정)의 심의 및 주주총회 추천 | - |
| 감사위원회 | 독립이사 3명 | 채준(위원장)정지원이젬마 | 회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행 | - |
| 내부통제위원회 | 독립이사 3명 | 채준(위원장)정지원이젬마 | 내부통제 기본방침 및 전략 수립, 내부통제 관련 사항 점검·평가 및 개선 요구 | - |
(2) 위원회 개최내역 (가) 경영위원회
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | |
|---|---|---|---|---|
| 궈밍쩡(출석률:100%) | 뤄즈펑(출석률: 100%) | |||
| 2026-01-08 | Yuanta Financial (Hong Kong) Limited 이사 및 단독주주 변경 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2026-01-14 | 대만 제일은행 한도대출 약정 갱신 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2026-01-15 | 법인고객 주식담보대출 한도 부여 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 대주주 주식담보대출 한도 부여 | 가결 | 찬성 | 찬성 | |
| 2026-02-12 | 개인고객 주식담보대출 한도 부여 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2026-02-26 | 기관운영자금대출 약정 갱신 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2026-04-13 | 일중 및 당좌차월 약정 갱신 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 대주주 주식담보대출 한도 부여 | 가결 | 찬성 | 찬성 | |
| 2026-04-17 | 본점 지배인 해임 및 선임 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2026-04-21 | 개인고객 주식담보대출 한도 부여 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2026-05-15 | HSBC은행 차월약정 갱신 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 푸본은행 한도대출 약정 체결 | 가결 | 찬성 | 찬성 | |
| 2026-06-12 | 우리은행 일중차월 및 통장대출 약정 갱신 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 2026-06-17 | 지점 지배인 해임 및 선임 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
| 차액결제대행 약정 갱신 | 가결 | 찬성 | 찬성 | |
| 2026-06-30 | 아이엠뱅크 한도대출 약정 체결 | 가결 | 찬성 | 찬성 |
(나) 보수위원회
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 이승훈(출석률:100%) | 채준(출석률:100%) | 정지원(출석률:100%) | |||
| 찬 반 여 부 | |||||
| 2026-01-20 | FY2026 임원 보수 결정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - |
| 2026-03-04 | FY2025 임원 성과급 지급 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - |
| FY2025 금융투자업무담당자 성과급 지급 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - | |
| 독립이사 보수 변경 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - | |
| FY2025 보수체계 연차보고서 작성 및 공시 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - | |
| 2026-03-26 | 보수위원회 위원장 선임 | 가결 | - | 찬성 | 찬성 |
| 신규 임원 보수 결정 | 가결 | - | 찬성 | 찬성 | |
| 2026-04-22 | 신규 임원 보수 결정 | 가결 | - | 찬성 | 찬성 |
주) 이승훈: 2026년 3월 26일 보수위원회 위원 사임주1) 정지원: 2026년 3월 26일 보수위원회 위원 선임 (다) 위험관리위원회
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | |||
| 뤄즈펑 (출석률:100%) | 채준 (출석률:100%) | 이정진 (출석률:100%) | 이젬마 (출석률:100%) | |||
| 찬 반 여 부 | ||||||
| 2026-01-02 | 채권신용검토위원회규정 개정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - |
| 리스크심사위원회규정 개정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | |
| 리스크심사위원회 위원 임면 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | |
| 장외파생상품위원회 위원 임면 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | |
| 2026-02-05 | 리스크관리규정 및 리스크관련 시행세칙 제개정 승인 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - |
| 2025년 4분기 리스크관리 정기 보고 | 보고 | - | - | - | - | |
| 2026-03-26 | 위험관리위원회 위원장 선임의 건 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - | 의결권 제한 |
| 2026-05-07 | 업무위탁에 따른 제3자 리스크관리기준 제정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - | 찬성 |
| IT운영위원회규정 개정 | 수정가결 | 찬성 | 찬성 | - | 찬성 | |
| 대체투자 리스크관리 기준 개정 | 가결 | 찬성 | 찬성 | - | 찬성 | |
| 2026년 1분기 리스크관리 정기 보고 | 보고 | - | - | - | - | |
주) 이정진: 2026년 3월 26일 위험관리위원회 위원 사임주1) 이젬마: 2026년 3월 26일 위험관리위원회 위원 선임 (라) 감사위원회
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | ||||
| 채준(출석률:100%) | 이승훈(출석률:100%) | 이정진(출석률:100%) | 정지원(출석률:100%) | 이젬마(출석률:100%) | |||
| 2026-02-05 | FY2025 내부감사 결과 보고 | 보고 | - | - | - | - | - |
| FY2025 내부통제시스템 평가 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| 2026-03-05 | 외부감사인의 감사 종결단계 보고 | 보고 | - | - | - | - | - |
| FY2025 내부회계관리제도 운영실태 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| FY2026 내부회계관리제도 운영계획 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| FY2025 IT리스크 평가 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| FY2025 내부회계관리제도 평가 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2025 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 조사 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2025 감사보고서 제출 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2025 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2026 IT감사계획 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| 2026-03-26 | 감사위원회 위원장 선임 | 가결 | 의결권 제한 | - | - | 찬성 | 찬성 |
| 2026-05-07 | 2026 사업연도 외부감사인의 감사계획 보고 | 보고 | - | - | - | - | - |
| FY2026 1/4분기 자체감사 결과 및 감사지적사항 조치 결과 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
주) 이승훈, 이정진: 2026년 3월 26일 감사위원회 위원 사임주1) 정지원, 이젬마: 2026년 3월 26일 감사위원회 위원 선임
(마) 내부통제위원회
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | ||||
| 채준(출석률:100%) | 이승훈(출석률:100%) | 이정진(출석률:100%) | 정지원(출석률:100%) | 이젬마(출석률:100%) | |||
| 찬 반 여 부 | |||||||
| 2026-03-05 | 내부통제협의회 운영 및 협의 결과 보고 | 보고 | - | - | - | - | - |
| 임원·대표이사의 관리의무 점검 결과 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| 2025년 4분기 Compliance 정기보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| 2026-03-26 | 내부통제위원회 위원장 선임 | 가결 | 의결권 제한 | - | - | 찬성 | 찬성 |
| 2026-05-07 | 지배구조 내부규범 개정 | 보고 | - | - | - | - | - |
| 내부통제기준 개정 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| 2026년 1분기 Compliance 정기보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
주) 이승훈, 이정진: 2026년 3월 26일 내부통제위원회 위원 사임주1) 정지원, 이젬마: 2026년 3월 26일 내부통제위원회 위원 선임
(바) 임원후보추천위원회
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | ||||
| 뤄즈펑 (출석률:100%) | 이승훈 (출석률:100%) | 이정진 (출석률:100%) | 정지원 (출석률:100%) | 이젬마 (출석률:100%) | |||
| 찬 반 여 부 | |||||||
| 2026-03-05 | 독립이사 후보 추천 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - |
| 감사위원 후보 추천 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| 2026-03-26 | 임원후보추천위원회 위원장 선임 | 가결 | 찬성 | - | - | 찬성 | 의결권 제한 |
주) 이승훈, 이정진: 2026년 3월 26일 임원후보추천위원회 위원 사임주1) 정지원, 이젬마: 2026년 3월 26일 임원후보추천위원회 위원 선임
라. 이사의 독립성
(1) 이사 선임
| 지배회사는 이사회와 임원후보추천위원회에서 추천한 후보를 주주총회에서 이사로 선임합니다. 주주는 관련 법령에 따라 이사의 후보를 주주제안으로 제안할 수 있으며, 이사회는 이를 검토하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. |
| (기준일 : 2026년 06월 30일) |
| 성 명 | 주 요 경 력 | 추천인 | 이사로서의활동분야 | 최대주주등과의 이해관계 | 회사와의거래내역 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 뤄즈펑 | 2007년~2010년 Yuanta Securities (HK), Managing Director2010년~2015년 KGI Securities (HK), Managing Director2015년~2017년 Elitimes Capital Management, CEO & Senior Partner2017년~2021년 Elitimes Group International, Managing Partner2022년~2023년 Sunshine Asset Management Company Limited, Managing Director2024년~2024년 Yuanta Financial Holdings Co. Ltd., Senior Vice President(現) 유안타증권(주) 대표이사 | 임원후보추천위원회 | 업무 총괄(경영위원회, 임원후보추천위원회위험관리위원회) | 계열회사 임원 | - | - |
| 궈밍쩡 | 2011년~2015년 Grand Asia Asset Management Limited, Chairman2014년~2016년 Yuanta Asia Investment Limited, Chairman 2014년~2019년 Yuanta Financial Holding Co., Ltd., Chief Corporate Banking Officer 2015년~2019년 Yuanta Securities Company Limited, Executive Vice President2019년~2024년 유안타증권(주) 대표이사(現) Yuanta Securities(Hong Kong) Limited, Director(現) Yuanta Asia Investment(Hong Kong) Limited, Director(現) Yuanta Securities Vietnam Limited Company, Authorized Representative(現) Yuanta Securities(Thailand) Company Limited, Director(現) Yuanta Financial Holdings Co., Ltd., Chief International Operations Officer(現) Yuanta Securities Co., Ltd., CEO(現) 유안타증권(주) 기타비상무이사 | 임원후보추천위원회 | 경영위원회 | 계열회사 임원 | - | - |
| 채준 | 2018년~2023년 LG 이노텍 사외이사2020년~2026년 현대중공업 사외이사(現) 서울대학교 경영대학 교수(現) 한진칼 독립이사(現) 유안타증권(주) 독립이사 | 임원후보추천위원회 | 감사위원회위험관리위원회보수위원회내부통제위원회 | 계열회사 임원 | - | - |
| 정지원 | 2020년~2023년 손해보험협회 회장2024년~2026년 유리자산운용 사외이사(現) 법무법인 세종 고문(現) 코리안리재보험 독립이사(現) 유안타증권(주) 독립이사 | 임원후보추천위원회 | 보수위원회임원후보추천위원회감사위원회내부통제위원회 | 계열회사 임원 | - | - |
| 이젬마 | 2020년~2026년 미래에셋증권 사외이사2024년~2026년 HMM 사외이사(現) 경희대 국제대학 국제학과 교수(現) 유안타증권(주) 독립이사 | 임원후보추천위원회 | 위험관리위원회임원후보추천위원회감사위원회내부통제위원회 | 계열회사 임원 | - | - |
(2) 독립이사 및 변동현황
| (단위 : 명) |
| 이사의 수 | 독립(사외)이사* 수 | 독립(사외)이사* 변동현황 | ||
|---|---|---|---|---|
| 선임 | 해임 | 중도퇴임 | ||
| 5 | 3 | 3 | - | - |
| 주) 2026년 3월 26일 개최된 정기주주총회에서 독립이사 선임(신규선임 2명, 재선임 1명) |
(3) 임원후보추천위원회 현황
| 당사는 독립이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원 선출을 위하여 임원후보추천위원회를 설치하여 운용하고 있으며, 반기보고서 제출일 현재 그 설치 현황은 다음과 같습니다. |
| 성 명 | 독립이사 여부 | 비 고 |
|---|---|---|
| 뤄 즈 펑 | × | 독립이사가 위원회 총원의 과반수 |
| 이 젬 마 | ○ | |
| 정 지 원 | ○ |
마. 독립이사의 전문성 (1) 독립이사 지원조직 현황 (가) 독립이사 지원부서 : 기획팀 (나) 지원내역 - 이사회 의안 자료 제공 및 이사회 진행을 위한 실무 지원
- 지배구조 내부규범 제정 및 시행
- 독립이사 교육을 위한 실무 지원
- 기타 독립이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원
(2) 독립이사에 대한 교육현황
| 교육일자 | 교육실시주체 | 참석 독립(사외)이사* | 불참시 사유 | 주요 교육내용 |
|---|---|---|---|---|
| 2024년 11월 05일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 자금세탁방지제도의 이해 |
| 2024년 11월 05일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 당사 임원으로서 준수해야 할 유의사항 |
| 2024년 12월 10일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 내부회계관리제도 감독방안 |
| 2025년 02월 11일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 당사 임원으로서 준수해야 할 유의사항 |
| 2025년 05월 13일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 이사회가 알아야 할 자금세탁방지 체계 핵심 |
| 2025년 06월 16일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 2025년 자금세탁방지 교육 |
| 2025년 12월 11일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 내부회계관리제도 감독방안 |
| 2026년 03월 05일 | 유안타증권 | 이승훈, 이정진, 채준 | - | 당사 임원으로서 준수해야 할 유의사항 |
| 2026년 03월 26일 | 유안타증권 | 정지원, 채준, 이젬마 | - | 당사 임원으로서 준수해야 할 유의사항 |
| 2026년 07월 01일 | 유안타증권 | 정지원, 채준, 이젬마 | - | 2026년 자금세탁방지 교육 |
* 상장회사는 독립이사, 비상장회사는 사외이사에 해당합니다.
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사위원 현황 (1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 독립이사 여부 (기준일 : 2026년 06월 30일)
| 성명 | 독립(사외)이사*여부 | 경력 | 회계ㆍ재무전문가 관련 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 해당 여부 | 전문가 유형 | 관련 경력 | |||
| 채 준 | 예 | 1997년~2003년 미국, MIT대학교 Sloan 경영대학원, Laboratory of Financial Engineering, 연구원 2003년~2006년 미국 뉴욕주립대학교 경영학과 교수 2011년~2016년 주식회사 아비스타 사외이사 2014년~2018년 키움투자자산운용 사외이사 2018년~2020년 대림 C&S 사외이사 2018년~2023년 LG 이노텍 사외이사 2019년~2023년 서울대학교 발전재단 상임이사 2020년~2026년 현대중공업 사외이사 (現) 서울대학교 경영대학 교수 (現) 한진칼 독립이사 | 예 | 회계·재무분야 학위 보유자 | 2003년 6월 Massachusetts Institute of Technology, Sloan School of Management박사 (전공: Finance) 2006년 2월~(現) 서울대학교 경영대학 교수(재무관리) |
| 정지원 | 예 | 1983년 제27회 행정고시 합격 1985년~1994년 재무부 기획관리실, 경제협력본부, 금융국 1994년~1996년 재정경제원 금융정책실 1996년~2004년 재정경제부 국민생활국, 경제정책국 2005년~2007년 금융감독위원회 은행감독과장·감독정책과장 2008년~2015년 금융위원회 기업재무개선지원단 국장, 기획조정관, 금융서비스 국장 상임위원 2015년~2017년 한국증권금융 사장 2017년~2020년 한국거래소 이사장 2020년~2023년 손해보험협회 회장 2024년~2026년 유리자산운용 사외이사 (現) 코리안리재보험 독립이사 (現) 법무법인 세종 고문 | 예 | 금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자 | 2005년~2007년 금융감독위원회 은행감독과장· 감독정책과장 2008년~2015년 금융위원회 기업재무개선지원단 국장, 기획조정관, 금융서비스 국장 상임위원 2015년~2017년 제27대 한국증권금융 사장 2017년~2020년 제6대 한국거래소 이사장 |
| 이젬마 | 예 | 2006년~2007년 미국 알라바마주립대 재무학과 조교수 2008년~2013년 미국 시튼홀대학 재무학과 조교수 2017년~2021년 금융위원회 금융발전심의회 자본분과 위원 2018년~2020년 공정거래위원회, 소비자정책위원회, 금융보험분야 전문위원회 위원 2019년~2020년 기획재정부 연기금투자풀운영위원회 민간위원 2020년~2026년 미래에셋증권 사외이사 2024년~2026년 HMM 사외이사2025년 재무학회 이사 (現) 경희대학교 국제대학 국제학과 교수 (現) 금융감독원 금융투자업 인가 외부평가위원 (現) 금융소비자학회 이사 | 예 | 회계·재무분야 학위 보유자 | 2004년 美 밴더빌트 대학 경제학 석사 2006년 美 밴더빌트 대학 경영학 Finance 박사 2020년~(現) 경희대학교 국제대학 국제학과 교수 |
* 상장회사는 독립이사, 비상장회사는 사외이사에 해당합니다.
(2) 감사위원회 위원의 독립성
| 성명 | 임기 | 연임여부 | 연임횟수 |
| 채준 | 2026년 03월 26일 ~ 2029년 개최되는 정기주주총회 | 예 | 1 |
| 정지원 | 2026년 03월 26일 ~ 2029년 개최되는 정기주주총회 | - | - |
| 이젬마 | 2026년 03월 26일 ~ 2029년 개최되는 정기주주총회 | - | - |
| (가) 감사위원회 선출기준 ① 변호사, 회계사, 공인감사인 등 전문자격증을 소지한 자로서 관련업계에서 5년 이상의 실무 경험이 있는 자 ② 법학 또는 상경계열학과의 석사학위 이상의 소지자로서 학교, 연구소 등 학계에서 5년 이상의 경력이 있는 자 ③ 10년 이상 금융업무관련 기관에 종사한 자로서 회계, 내부통제, 감사, 전산 등의 전문지식이 있다고 인정되는 자 ④ 상기 각호와 동등한 자격이 있다고 주주총회 또는 이사회에서 인정하는 자 (나) 감사위원회 운영현황 ① 위원회의 위원은 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원 중 3분의 2 이상은 독립이사로 구성 ② 위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가 ·개선하기 위해 다음 각 호의 역할을 수행한다. - 재무감사, 업무감사, 준법감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획을 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시 - 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시 - 내부감사부서장의 임면에 대한 동의 - 외부감사인 선임에 대한 승인 - 외부감사인의 감사활동에 대한 평가 - 감사결과 중요 지적사항에 대한 조치 확인 - 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리 - 기타 감독기관 지시, 이사회, 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사 ③ 위원회는 매년 적어도 1회 이상 감사결과를 이사회에 보고하여야 한다. ④ 위원회는 그 직무를 이사회, 집행기관, 타부서로부터 독립된 위치에서 수행하여야 한다. ⑤ 위원회 또는 감사담당임원은 준법감시인이 수행한 다음 각 호의 검사업무 결과의 중요내용을 보고 받는다. - 준법모니터링 시스템에 의한 주기적인 점검 및 상시 감시업무 - 사고발생, 위규발생 가능 부서 및 지점 등에 대한 특별 검사 - 기타 증권관계법령, 정관, 대표이사, 이사회 또는 감사위원회가 별도로 정한 업무 ⑥ 위원회는 회사의 내부통제시스템 구축 및 이행상황에 대해 상시적으로 이를 평가, 감독하고 필요한 경우 내부통제시스템의 개선을 위한 시정조치를 대표이사 등에게 요구한다. |
(3) 감사위원회의 활동
| 개최일자 | 의안내용 | 가결여부 | 이사 등 참석 및 의결현황 | ||||
| 채준(출석률:100%) | 이승훈(출석률:100%) | 이정진(출석률:100%) | 정지원(출석률:100%) | 이젬마(출석률:100%) | |||
| 2026-02-05 | FY2025 내부감사 결과 보고 | 보고 | - | - | - | - | - |
| FY2025 내부통제시스템 평가 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| 2026-03-05 | 외부감사인의 감사 종결단계 보고 | 보고 | - | - | - | - | - |
| FY2025 내부회계관리제도 운영실태 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| FY2026 내부회계관리제도 운영계획 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| FY2025 IT리스크 평가 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
| FY2025 내부회계관리제도 평가 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2025 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 조사 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2025 감사보고서 제출 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2025 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| FY2026 IT감사계획 | 가결 | 찬성 | 찬성 | 찬성 | - | - | |
| 2026-03-26 | 감사위원회 위원장 선임 | 가결 | 의결권 제한 | - | - | 찬성 | 찬성 |
| 2026-05-07 | 2026 사업연도 외부감사인의 감사계획 보고 | 보고 | - | - | - | - | - |
| FY2026 1/4분기 자체감사 결과 및 감사지적사항 조치 결과 보고 | 보고 | - | - | - | - | - | |
(4) 감사위원회 교육실시 현황
| 교육일자 | 교육실시주체 | 참석 감사위원 | 불참시 사유 | 주요 교육내용 |
|---|---|---|---|---|
| 2023.12.05 | 외부회계법인 | 채준, 이승훈, 이정진 | - | 내부회계관리제도 미비사례와 최근 동향 |
| 2024.12.10 | 외부회계법인 | 채준, 이승훈, 이정진 | - | 감사위원회의 내부회계관리제도 감독방안 |
| 2025.12.11 | 외부회계법인 | 채준,이승훈,이정진 | - | 감사위원회의 내부회계관리제도 감독방안 |
| 주) 2026년 감사위원회 교육은 하반기에 진행 예정입니다. |
(5) 감사위원회 지원조직 현황
| 부서(팀)명 | 직원수(명) | 직위(근속연수) | 주요 활동내역 |
|---|---|---|---|
| 감사팀 | 19 | 상무 1명(1년) 부장 6명(평균 4년)차장 9명(평균 7년)대리 3명(평균 6년) | 본점 및 영업점 업무 정기, 특별 감사 |
나. 준법감시인 사항 (1) 준법감시인의 인적사항 및 주요 경력
| 직책 | 성명 | 회사 | 주요 경력 | 기간 |
| 본부장(상무) | 최해호 | 현대울산종합금융 | NPL 팀 | 1995.03.01~2001.05.31 |
| 동양증권 | 기획팀리스크관리팀장Compliance 팀장준법감시인 | 2001.06.01~2006.06.302006.07.01~2011.11.302011.11.01~2014.09.302014.01.01~2014.09.30 | ||
| 유안타증권 | 준법감시인Compliance팀장금융소비자보호팀장Compliance 본부장 | 2014.10.01~ 현재2014.10.01~2017.11.302017.12.01~2018.12.312017.12.01~ 현재 |
(2) 준법감시인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과
① 금융상품 광고 문안 및 설명자료 등에 대한 사전검토
② 대외활동(강연, 교육 등 포함)에 대한 검토 승인
③ 조사분석자료 공표 사전검토 승인
④ 정보차단벽 한정통과, 비밀정보 제공 등 이해상충의 관리 및 승인
⑤ 현업부서 진행업무 관련 법규준수 측면 사전검토
⑥ 불공정거래 예방 모니터링 실시
⑦ 자금세탁방지제도 관련 금융정보분석원(FIU) 보고
⑧ 과당매매 점검
⑨ 임직원 자기매매 점검
⑩ 해피콜 실태점검
⑪ 주요 일상업무에 대한 모니터링
⑫ 불완전판매 모니터링
⑬ 위 항목에 대한 수시 점검 결과 특이사항 없음
(3) 준법지원인 등 지원조직 현황
| 부서(팀)명 | 직원수(명) | 직위(근속연수) | 주요 활동내역 |
|---|---|---|---|
| 준법감시팀 | 25 | 부장7명(2.3년)차장5명(7.5년)과장4명(2.2년)대리7명(3.3년)주임2명(1.2년) | 내부통제제도 구축 및 관리,모니터링 및 조사, 금융상품 사전검토 등 |
| 자금세탁방지팀 | 11 | 부장3명(1.3년)차장3명(1.3년)과장1명(1.5년)대리3명(0.6년)주임1명(0.6년) | 자금세탁방지 내부통제제도 구축 및 운영,고객확인 이행관련 업무 총괄 |
| 법무팀 | 10 | 부장1명(13.5년)차장3명(3.9년)과장2명(2.8년)대리4명(1.8년) | 소송업무, 법률문제 자문 및 검토 등 |
3. 주주총회 등에 관한 사항
가. 투표제도
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) |
| 투표제도 종류 | 집중투표제 | 서면투표제 | 전자투표제 |
|---|---|---|---|
| 도입여부 | 채택 | 미도입 | 도입 |
| 실시여부 | - | - | FY2025 정기주주총회FY2024 정기주주총회FY2023 정기주주총회 |
| 주) FY2025 정기주주총회 정관개정을 통해 집중투표제가 채택 되었습니다. : 2026.09.10 이후 최초로 이사의 선임을 위한 주주총회 소집이 있는 경우부터 적용 됩니다. |
나. 소수주주권 - 공시대상 기간 중 소수주주권 행사는 없습니다. 다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음
라. 의결권 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주) |
| 구 분 | 주식의 종류 | 주식수 | 비고 |
|---|---|---|---|
| 발행주식총수(A) | 보통주 | 192,680,102 | - |
| 우선주 | 12,811,370 | - | |
| 의결권없는 주식수(B) | 보통주 | - | - |
| 우선주 | 12,811,370 | -. | |
| 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) | 보통주 | - | - |
| 우선주 | - | - | |
| 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) | 보통주 | - | - |
| 우선주 | - | - | |
| 의결권이 부활된 주식수(E) | 보통주 | - | - |
| 우선주 | - | - | |
| 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) | 보통주 | 192,680,102 | - |
| 우선주 | - | - |
| 주) 2021.03.26 개최된 FY2020 사업연도 정기주주총회에서 배당을 결의함에 따라, 우선주 의결권이 소멸되었습니다. |
마. 주식사무
| 정관상 신주인수권의내용(제9조) | ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 상법 등 관계법규의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 또는 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융 기관이나 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 선진금융기술의 도입, 재무구조 개선 및 전략적 업무제휴 등 경영상 목적달성을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 제1호, 제2호, 제5호 내지 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의에 의한다. ④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. | ||
| 결 산 일 | 12월 31일 | 정기주주총회 | 매 사업년도 종료후 3개월 이내 |
| 주주명부폐쇄시기 | - | ||
| 명의개서대리인 | 한국예탁결제원 부산광역시 남구 문현금융로 40 | ||
| 주주의 특전 | 없음 | ||
| 공고게재 | 이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.yuantakorea.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다. | ||
바. 주주총회 의사록 요약
| 주총정보 | 안 건 | 결의내용 | 주요 논의 내용 | |
| 2023사업연도 주주총회(2024.03.29) | 1호) FY2023 재무제표 및 연결재무제표 승인 | 1호) 원안대로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | |
| 2호) 정관 일부 변경 | 2호) 원안대로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | ||
| 3호) 이사 선임 | 3-1호) 사내이사 선임(뤄즈펑) | 3-1호) 원안대로 승인 | 신규 선임된 이사들의 임기 개시일은 2024.4.26일자임을 명시하였으며, 해당 의안에 대해서는주주들의 제안이나 특별한 의견이 없었음. | |
| 3-2호) 기타 비상무이사 선임(궈밍쩡) | 3-2호) 원안대로 승인 | |||
| 4호) 이사 보수한도 승인 | 4호) 50억원으로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | ||
| 2024사업연도 주주총회(2025.03.26) | 1호) FY2024 재무제표 및 연결재무제표 승인 | 1호) 원안대로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | |
| 2호) 정관 일부 변경 | 2-1호)제12조(주주명부 폐쇄 및 기준일) | 2-1호) 원안대로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | |
| 2-2호)제33조의2(이사회의 결의사항) | 2-2호) 원안대로 승인 | |||
| 2-3호)제35조의2(위원회) | 2-3호) 원안대로 승인 | |||
| 3호) 이사 보수한도 승인 | 3호) 50억원으로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | ||
| 2025사업연도 주주총회(2026.03.26) | 1호) FY2025 재무제표 및 연결재무제표 승인 | 1호) 원안대로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | |
| 2호) 정관 일부 변경 | 2-1호)집중투표제 관련 정관 정비 | 2-1호) 원안대로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | |
| 2-2호)상법 개정 관련 정관 정비 | 2-2호) 원안대로 승인 | |||
| 2-3호)기타 정관 정비 | 2-3호) 원안대로 승인 | |||
| 3호) 감사위원회위원이 되는 독립이사 선임 | 3-1호) 채 준 | 3-1호) 원안대로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | |
| 3-2호) 정지원 | 3-2호) 원안대로 승인 | |||
| 3-3호) 이젬마 | 3-3호) 원안대로 승인 | |||
| 4호) 이사 보수한도 승인 | 4호) 50억원으로 승인 | 주주들의 안건제안 등 특별한 의견이 없었음. | ||
주) 주주총회 의사록 요약은 개최일 기준 최근 3사업연도 동안의 주주총회 결과입니다.
사. 주주행사 의결권에 대한 구체적인 사항
| 주총정보 | 안 건 | 결의구분 | 가결여부 | 의결권있는발행주식총수(A) | (A)중 의결권행사주식수 | 찬성주식수 | 찬성주식비율(%) | 반대기권 등주식수 | 반대기권 등주식비율(%) | |
| 2023사업연도 주주총회(2024.03.29) | 1호) FY2023 재무제표 및 연결재무제표 승인 | 보통결의 | 가결 | 192,680,103 | 126,829,611 | 126,270,223 | 99.56% | 559,388 | 0.44% | |
| 2호) 정관 일부 변경 | 특별결의 | 가결 | 192,680,103 | 126,829,611 | 126,373,919 | 99.64% | 455,692 | 0.36% | ||
| 3호) 이사 선임 | 3-1호) 사내이사 선임(뤄즈펑) | 보통결의 | 가결 | 192,680,103 | 126,829,611 | 126,430,735 | 99.69% | 398,876 | 0.31% | |
| 3-2호) 기타 비상무이사 선임(궈밍쩡) | 보통결의 | 가결 | 192,680,103 | 126,829,611 | 125,767,793 | 99.16% | 1,061,818 | 0.84% | ||
| 4호) 이사 보수한도 승인 | 보통결의 | 가결 | 192,680,103 | 126,829,611 | 125,986,758 | 99.34% | 842,853 | 0.66% | ||
| 2024사업연도 주주총회(2025.03.26) | 1호) FY2024 재무제표 및 연결재무제표 승인 | 보통결의 | 가결 | 192,680,103 | 127,402,854 | 126,531,390 | 99.32% | 871,464 | 0.68% | |
| 2호) 정관 일부 변경 | 2-1호)제12조(주주명부 폐쇄 및 기준일) | 특별결의 | 가결 | 192,680,103 | 127,402,854 | 126,621,777 | 99.39% | 781,077 | 0.61% | |
| 2-2호)제33조의2(이사회의 결의사항) | 특별결의 | 가결 | 192,680,103 | 127,402,854 | 126,249,723 | 99.09% | 1,153,131 | 0.91% | ||
| 2-3호)제35조의2(위원회) | 특별결의 | 가결 | 192,680,103 | 127,402,854 | 126,261,975 | 99.10% | 1,140,879 | 0.90% | ||
| 3호) 이사 보수한도 승인 | 보통결의 | 가결 | 192,680,103 | 127,402,854 | 126,085,404 | 98.97% | 1,317,450 | 1.03% | ||
| 2025사업연도 주주총회(2026.03.26) | 1호) FY2025 재무제표 및 연결재무제표 승인 | 보통결의 | 가결 | 192,680,102 | 156,646,581 | 154,108,858 | 98.38% | 2,537,723 | 1.62% | |
| 2호) 정관 일부 변경 | 2-1호)집중투표제 관련 정관 정비 | 특별결의 | 가결 | 81,154,594 | 45,121,073 | 35,309,499 | 78.26% | 9,811,574 | 21.74% | |
| 2-2호)상법 개정 관련 정관 정비 | 특별결의 | 가결 | 192,680,102 | 156,646,581 | 146,458,301 | 93.50% | 10,188,280 | 6.50% | ||
| 2-3호)기타 정관 정비 | 특별결의 | 가결 | 192,680,102 | 156,646,581 | 142,785,432 | 91.15% | 13,861,149 | 8.85% | ||
| 3호) 감사위원회위원이 되는 독립이사 선임 | 3-1호) 채 준 | 보통결의 | 가결 | 81,065,610 | 45,111,443 | 41,101,079 | 91.11% | 4,010,364 | 8.89% | |
| 3-2호) 정지원 | 보통결의 | 가결 | 81,065,610 | 45,111,443 | 41,322,734 | 91.60% | 3,788,709 | 8.40% | ||
| 3-3호) 이젬마 | 보통결의 | 가결 | 81,065,610 | 45,111,443 | 41,322,734 | 91.60% | 3,788,709 | 8.40% | ||
| 4호) 이사 보수한도 승인 | 보통결의 | 가결 | 192,670,472 | 156,636,951 | 152,945,532 | 97.64% | 3,691,419 | 2.36% | ||
| 주)2025사업연도 주주총회 안건(집중투표제 관련 정관정비, 감사위원회위원이 되는 독립이사 선임 등)에 대하여 관련 법령에 따른 의결권 제한 규정이 적용됨에 따라, 의결권있는 발행주식 총수가 변동됩니다. |
VII. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주, %) |
| 성 명 | 관 계 | 주식의종류 | 소유주식수 및 지분율 | 비고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 기 초 | 기 말 | ||||||
| 주식수 | 지분율 | 주식수 | 지분율 | ||||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited | 최대주주 본인 | 보통주 | 117,305,911 | 58.77 | 117,699,411 | 61.09 | 최대주주 / 장내매수 |
| 황웨이청 | 계열회사 임원 | 보통주 | 79,354 | 0.04 | 79,354 | 0.04 | - |
| 뤄즈펑 | 발행회사 임원 | 보통주 | 9,630 | 0.00 | 15,082 | 0.01 | 장내매수 |
| 계 | 보통주 | 117,394,895 | 58.82 | 117,793,847 | 61.13 | - | |
| 우선주 | - | - | - | - | - | ||
주) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.
가. 최대주주의 주요경력 및 개요
(1) 최대주주의 기본정보
| 명 칭 | 출자자수(명) | 대표이사(대표조합원) | 업무집행자(업무집행조합원) | 최대주주(최대출자자) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | ||
| Yuanta Securities Asia FinancialServices Private Limited | 1 | OOI Ronald | 0 | - | - | Yuanta Securities Co., Ltd. | 100 |
| - | - | - | - | - | - | ||
(2) 최대주주의 최근 결산기 재무현황
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | |
|---|---|
| 법인 또는 단체의 명칭 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited |
| 자산총계 | 1,531,726 |
| 부채총계 | 1,531 |
| 자본총계 | 1,530,195 |
| 매출액 | 321 |
| 영업이익 | -2,674 |
| 당기순이익 | 71,742 |
주) 상기 표는 2025.12.31 별도기준, thousands of USD 단위 입니다.
(3) 연혁
Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited의 최근 5년간의 연혁은 다음과 같습니다.
| 2020.06 | Approved the liquidation of PT Yuanta Asset Management |
| 2020.08 | Singapore Branch 설립 |
| 2021.10 | 회사 등록 소재지 변경 (Singapore로 이전) |
| 2021.10 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited로 상호 변경 |
| 2022.09 | 유상증자 1억달러 실시 |
(4) 대표자
| 직 위 | 임원명 | 선임일 | 주요경력 |
| Chairman | OOI Ronald | 2015.05.01 | Degree of Associate Chartered Accountant, Institute of Chartered Accountant, Australia Managing Director, Kim Eng Securities Pte. Ltd. President Commissioner, PT Kim Eng Securities, Indonesia Executive Advisor, Maybank Kim Eng Group Chairman and Chief Executive Officer, Kim Eng Holdings (Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited (Present) Commissioner, PT Yuanta Sekuritas Indonesia (Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company |
| Deputy Chairman | CHEN Hsiu Wei | 2021.03.18 | B.A. in Law, National Chung Hsing University Executive Vice President, Yuanta Securities Co., Ltd. Chairman, Yuanta Asset Management Co., Ltd. Chief Strategy Officer, Yuanta Financial HoldingsDirector, Yuanta Securities (Hong Kong) Limited (Present) Chairman of Yuanta Securities Co., Ltd. |
| CEO And Executive Director | TAN Pei San | 2014.12.01 | Master, Harvard Law School CEO and Regional Head of Retail Equities, Singapore Maybank Kim Eng Securities Pte. Ltd. Vice President and Assistant General Counsel, Singapore JP Morgan Chase (Present) Director, Yuanta Securities (Hong Kong) Limited (Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited (Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company(Present) Director, Yuanta Wealth Management (Singapore) Pte Ltd |
(5) 주요주주
| (기준일 : 2026년 06월 30일) | (단위 : 주, %) |
| 최대주주명 | 동일인과의관계 | 소유주식수 | 지분율 | ||
| 보통주 | 우선주 | 계 | |||
| Yuanta Securities Co., Ltd. | 계열회사 | 390,909,130 | - | 390,909,130 | 100 |
(6) 사업현황 당사 최대주주인 Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited는 1996.06.11 설립된 외국법인이며, 영위하고 있는 주요사업은 금융지주업입니다.
(7) 경영주체 Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited의 경영주체는 최대주주인 Yuanta Securities Co., Ltd.입니다.
나. 최대주주의 최대주주의 개요
(1) 최대주주의 최대주주의 기본정보
| 명 칭 | 출자자수(명) | 대표이사(대표조합원) | 업무집행자(업무집행조합원) | 최대주주(최대출자자) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | ||
| Yuanta Securities Co., Ltd. | 1 | CHEN Hsiu Wei | - | - | - | Yuanta Financial Holdings Co., Ltd. | 100 |
| - | - | - | - | - | - | ||
(2) 최대주주의 최대주주의 최근 결산기 재무현황
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | |
|---|---|
| 법인 또는 단체의 명칭 | Yuanta Securities Co., Ltd. |
| 자산총계 | 1,438,615,177 |
| 부채총계 | 1,247,972,102 |
| 자본총계 | 190,643,075 |
| 매출액 | 86,264,321 |
| 영업이익 | 24,815,472 |
| 당기순이익 | 25,265,230 |
| 주) 상기 표는 2025.12.31 연결기준, thousands of TWD 단위 입니다. |
(3) 연혁
Yuanta Securities Co., Ltd.의 최근 5년간의 연혁은 다음과 같습니다.
| 2020.06 | Approved the liquidation of PT Yuanta Asset Management |
| 2021.06 | Approved the establishment of Yuanta Capital Co., Ltd. (tentative). |
| 2021.09 | Approved the establishment of Yuanta Wealth Management (Singapore) Pte Ltd (tentative) |
| 2022.04 | 자회사 Yuanta Wealth Management (Singapore) Pte. Ltd. 신설 |
(4) 대표자
| 직 위 | 임원명 | 선임일 | 주요경력 |
| Chairman | CHEN Hsiu Wei | 2019.06.01 | B.A. in Law, National Chung Hsing University Executive Vice President, Yuanta Securities Co., Ltd. Chairman, Yuanta Asset Management Co., Ltd. Chief Strategy Officer, Yuanta Financial Holding Co., Ltd. Director, Yuanta Securities (Hong Kong) Limited (Present) Deputy Chairman, Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited |
| Vice Chairman | WANG Yi Min | 2024.07.01 | M.A. in Accounting, National Changhua University of Education Executive Vice President, Yuanta Securities Co., Ltd. Chairman, Yuanta Securities (Hong Kong) Limited Director and CEO, Yuanta Securities Co., Ltd. (Present) Director of Yuanta Securities (Hong Kong) Limited (Present) Director, Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited (Present) Director, Yuanta Hong Kong Holdings (Cayman) Limited (Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company (Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited |
| Director and CEO | KUO Ming Cheng | 2024.07.01 | Master in Business Administration, University of Texas at Arlington Director, Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited Director and CEO, Yuanta Securities (Korea) Co., Ltd. (Present) Director, Yuanta Securities (Korea) Co., Ltd. (Present) Director of Yuanta Securities (Hong Kong) Limited (Present) Director, Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited (Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company (Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited(Present) Chief International Operations Officer, Yuanta Financial Holding Co., Ltd. |
(5) 주요주주
| (기준일 : 2026년 06월 30일) | (단위 : 주, %) |
| 최대주주명 | 동일인과의 관계 | 소유주식수 | 지분율 | ||
| 보통주 | 우선주 | 계 | |||
| Yuanta Financial Holding Co., Ltd. | 계열회사 | 6,592,452,643 | - | 6,592,452,643 | 100 |
(6) 사업현황 - 당사 최대주주의 최대주주인 Yuanta Securities Co., Ltd.는 중화민국(대만)에 설립된 증권회사로 금융투자업을 영위하고 있습니다. (7) 경영주체 - Yuanta Securities Co., Ltd.의 경영주체는 최대주주인 Yuanta Financial Holdings Co.,Ltd.입니다.
2. 최대주주 변동현황 - 해당사항 없음 3. 주식의 분포
가. 주식 소유현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주) |
| 구분 | 주주명 | 소유주식수 | 지분율(%) | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 5% 이상 주주 | Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited | 117,699,411 | 61.09 | - |
| - | - | - | - | |
| 우리사주조합 | - | - | - | |
주) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.
나. 소액주주 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주) |
| 구 분 | 주주 | 소유주식 | 비 고 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 소액주주수 | 전체주주수 | 비율(%) | 소액주식수 | 총발행주식수 | 비율(%) | ||
| 소액주주 | 39,569 | 39,574 | 99.99 | 75,277,855 | 199,596,576 | 37.72 | 보통주 기준 |
| 주1) 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2025.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 보통주 주식분포 상황표를 기준으로 작성한 것이며, 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.주2) 총 발행주식수는 의결권 있는 발행주식(보통주 기준) 총수로 기재하였습니다. |
4. 주가 및 주식거래 실적
| (단위 : 원, 주) |
| 종 류 | 2026.1월 | 2026.2월 | 2026.3월 | 2026.4월 | 2026.5월 | 2026.6월 | ||
| 보통주 | 주 가 | 최 고 | 4,620 | 5,880 | 5,150 | 5,540 | 7,830 | 5,290 |
| 최 저 | 3,650 | 4,230 | 4,335 | 4,450 | 5,180 | 4,195 | ||
| 평 균 | 3,942 | 4,914 | 4,909 | 4,958 | 6,215 | 4,814 | ||
| 거래량 | 최 고 | 3,862,627 | 9,205,928 | 2,572,964 | 2,215,587 | 33,014,902 | 1,631,212 | |
| 최 저 | 219,441 | 557,041 | 421,380 | 283,094 | 830,610 | 259,540 | ||
| 월간 일평균 거래량 | 874,935 | 2,375,458 | 868,661 | 601,027 | 6,638,927 | 816,390 | ||
| 우선주 | 주 가 | 최 고 | 4,345 | 5,220 | 4,780 | 4,575 | 5,250 | 4,375 |
| 최 저 | 3,745 | 4,120 | 4,100 | 4,090 | 4,215 | 3,885 | ||
| 평 균 | 3,924 | 4,608 | 4,518 | 4,330 | 4,548 | 4,101 | ||
| 거래량 | 최 고 | 152,021 | 293,968 | 136,785 | 85,380 | 1,793,515 | 135,480 | |
| 최 저 | 12,528 | 23,292 | 19,993 | 9,585 | 30,645 | 18,946 | ||
| 월간 일평균 거래량 | 45,826 | 89,353 | 80,708 | 30,130 | 223,499 | 45,003 | ||
주) 상기 주가는 종가를 기준으로 작성하였습니다.
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원 등의 현황
가. 임원의 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주) |
| 성명 | 성별 | 출생년월 | 직위 | 등기임원여부 | 상근여부 | 담당업무 | 주요경력 | 소유주식수 | 최대주주와의관계 | 재직기간 | 임기만료일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 의결권있는 주식 | 의결권없는 주식 | |||||||||||
| 뤄즈펑 | 남 | 1969년 01월 | 사장 | 사내이사 | 상근 | 대표이사 | The Wharton Business School, University of Pennsylvania, MBA, PBOC School of Finance, Tsinghua University, EMBA, Elitimes Group International, Managing Partner, Sunshine Asset Management Company Limited, Managing Director, Yuanta Financial Holdings Co. Ltd., Senior Vice President | 15,082 | - | 계열회사 임원 | 2024.04.26 ~ 현재 | 2027.03.28 |
| 궈밍쩡 | 남 | 1965년 04월 | 이사 | 기타비상무이사 | 비상근 | 경영위원회 | 텍사스대 알링턴 캠퍼스 Finance MBA, Chairman, Yuanta Asia Investment Limited, President, Yuanta Venture Capital, Executive Vice President, Yuanta Securities, Chief Corporate Banking Officer, Yuanta Financial Holding Co., Ltd., 유안타증권 대표이사 | - | - | 계열회사 임원 | 2019.03.29 ~ 현재 | 2027.03.28 |
| 정지원 | 남 | 1962년 11월 | 이사 | 독립이사 | 비상근 | 이사회 의장, 보수위원회, 감사위원회, 내부통제위원회, 임원후보추천위원회 | 한양대 대학원 경제학 박사, 손해보험협회 회장, 유리자산운용 사외이사, 법무법인 세종 고문(現), 코리안리재보험 독립이사(現) | - | - | 계열회사 임원 | 2026.03.26 ~ 현재 | 2029.03.25 |
| 이젬마 | 여 | 1974년 04월 | 이사 | 독립이사 | 비상근 | 임원후보추천위원회, 위험관리위원회, 감사위원회, 내부통제위원회 | 밴더빌트 대학 경영학 박사, 미래에셋증권 사외이사, HMM 사외이사, 경희대 국제대학 국제학과 교수(現) | - | - | 계열회사 임원 | 2026.03.26 ~ 현재 | 2029.03.25 |
| 채준 | 남 | 1967년 07월 | 이사 | 독립이사 | 비상근 | 감사위원회, 위험관리위원회, 보수위원회, 내부통제위원회 | MIT Finance 박사, 현대중공업 사외이사, 서울대 경영대학 교수(現), 한진칼 독립이사(現) | - | - | 계열회사 임원 | 2023.03.24 ~ 현재 | 2029.03.25 |
| 신남석 | 남 | 1966년 02월 | 전무 | 미등기 | 상근 | Retail사업부문대표 | 한양대 법학, 동양증권 골드센터영업부장, 리서치센터장, 리테일전략본부장, 지역본부장, 유안타증권 Retail전략본부장 | 30,000 | - | 계열회사 임원 | 2010.04.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 연대호 | 남 | 1972년 01월 | 전무 | 미등기 | 상근 | 기업금융사업부문대표 | 동국대 무역학, KB증권 SME금융부장, KB증권 기업금융2본부장 | - | - | 계열회사 임원 | 2025.02.17 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 이상은 | 여 | 1971년 02월 | 상무 | 미등기 | 상근 | 감사본부장 | 연세대 영어영문학, 사법시험 제44회, 삼성전자 인사팀, (주)한국씨티은행 법무본부 수석변호사, 동양증권 Transaction Management팀장, Global Corporate Finance팀장, Corporate Finance팀장, 유안타증권 기획팀장, 경영전략본부장 | 2,901 | - | 계열회사 임원 | 2019.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 구창모 | 남 | 1967년 03월 | 상무 | 미등기 | 상근 | 1 지역본부장 | 동원대 실내건축학, 동양증권 이천지점장, 여주지점장, 금융센터청담지점장, 금융센터압구정본부점장, 유안타증권 Unit Head, MEGA센터잠실 지점장 | 907 | - | 계열회사 임원 | 2019.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 이근우 | 남 | 1965년 03월 | 상무 | 미등기 | 상근 | 자금세탁방지관할 부본부장 | 서울대 국제경제학, 동양증권 기획팀장, 인사팀장, 경영기획부문장, 경영전략본부장, 유안타증권 재무본부장, CFO, 경영관리본부장, 인사본부장, 기업금융본부장, 상품전략본부장 | 20,220 | - | 계열회사 임원 | 2011.10.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 최해호 | 남 | 1968년 06월 | 상무 | 미등기 | 상근 | 준법감시인, Compliance본부장 | 울산대 경영학, 동양증권 리스크관리팀장, Compliance팀장, 유안타증권 금융소비자보호팀장 | 14,686 | - | 계열회사 임원 | 2017.12.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 이호준 | 남 | 1974년 05월 | 상무 | 미등기 | 상근 | 투자금융본부장 | 중앙대 도시공학, KTB투자증권 부동산금융팀장, 유안타증권 종합금융1팀장, PF본부장 | - | - | 계열회사 임원 | 2019.10.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 유동원 | 남 | 1970년 07월 | 상무 | 미등기 | 상근 | 글로벌자산배분본부장, 글로벌자산운용팀장 | University of Pennsylvania, 시티그룹글로벌마켓증권 Korea Research Director, Portfolio Manager, Woori Absolute Partners, 우리투자증권중국현지법인 Head of Research, 키움증권 글로벌리서치팀 이사부장 유안타증권 Global Investment본부장 | - | - | 계열회사 임원 | 2019.09.02 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 양동빈 | 남 | 1971년 07월 | 상무 | 미등기 | 상근 | CFO, 재무본부장 | 서강대학교 경영학 석사, 동양증권 재무전략팀장, 유안타증권 재무전략팀장 | 2,700 | - | 계열회사 임원 | 2021.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 정양원 | 남 | 1974년 05월 | 상무 | 미등기 | 상근 | 2 지역본부장 | 중앙대 경영학, 동양증권 금융센터양재지점장, 금융센터서초동지점장, 금융센터대치본부점장, 유안타증권 금융센터도곡본부점장, 금융센터동북본부점장, Unit Head, 금융센터압구정본부점장 | - | - | 계열회사 임원 | 2022.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 장성철 | 남 | 1967년 07월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | Digital Transformation본부장 | 한양대 증권금융학 석사, 동양증권 골드센터강남점장, Finance Hub 분당점장, 호남지역본부장 유안타증권 Retail전략팀장, Retail전략본부장, Unit Head, 상품전략본부장, 경영전략본부장 | 10,000 | - | 계열회사 임원 | 2019.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 이강서 | 남 | 1973년 11월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | Trading본부장 | 미시간대 앤아버 산업공학 석사, 카네기멜론대 금융공학 석사, 동양증권 OTC트레이딩팀장 유안타증권 OTC운용팀장, FICC솔루션팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2020.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 박호영 | 남 | 1966년 02월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 인사혁신본부장 | 한국외대 경영학 석사, 동양증권 마케팅팀장, 고객지원센터장, 인재경영팀장, 기업문화팀장, 감사팀장, 감사본부장, 인사본부장 | 6,091 | - | 계열회사 임원 | 2021.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 최준혁 | 남 | 1972년 06월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | CRO, 리스크관리본부장 | 중앙대 경영학, 동양증권 리스크관리팀장, 유안타증권 리스크관리팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2022.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 김수용 | 남 | 1975년 05월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 3 지역본부장 | 경희대 국제통상학, 유안타증권 W Prestige 분당센터 지점장, Finance Hub 분당점장, Unit Head, MEGA센터분당 지점장, Retail전략본부장, 디지털전략본부장 | 5,000 | - | 계열회사 임원 | 2022.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 홍동훈 | 남 | 1971년 07월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 상품전략본부장 | Georgetown University MBA, ING Investment Management 이사, 베어링자산운용 전무, 킹슬리자산운용 대표이사, 유안타증권 Global Wealth & Asset Mgt본부장 | - | - | 계열회사 임원 | 2023.08.10 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 김세영 | 남 | 1971년 01월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | IT본부장 | 한양대 전자계산학, 유안타증권 정보시스템팀장 | 2,931 | - | 계열회사 임원 | 2023.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 진현태 | 남 | 1971년 06월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | Global Markets본부장, Global Market Sales팀장 | 건국대 무역학, 동양증권 Global Market Sales팀장, 유안타증권 해외투자전략팀장, Global Investment본부장, Global Asset Management팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2022.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 최훈근 | 남 | 1972년 07월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | FICC본부장 | 서강대 경제학 석사, 동양증권 FICC Products팀장, 채권상품팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2024.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 권동훈 | 남 | 1971년 01월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 4 지역본부장 | 한양대 경영학, 유안타증권 Unit Head, 반포PIB센터 지점장, 영업부 지점장 | - | - | 계열회사 임원 | 2024.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 김봉균 | 남 | 1975년 07월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | Retail전략본부장 | 고려대 법학, 유안타증권 반포지점 지점장, Retail전략팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2024.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 이문한 | 남 | 1970년 02월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | CCO, 금융소비자보호본부장 | 서울대 경영학, 리서치전략팀장, AI전략팀장,International Strategy팀장, Rating Advisory Service팀장, Capital Markets팀장, Corporate Finance팀장, IPO팀장, 준법감시팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2025.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 조윤진 | 남 | 1971년 06월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 5 지역본부장 | 건국대 문헌정보학, 금융센터선릉역 지점장, 골드센터명동 지점장, 금융센터청담 지점장 | - | - | 계열회사 임원 | 2025.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 임용진 | 남 | 1976년 11월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | FI솔루션본부장 | 고려대 경영학, 채권영업팀장, FICC영업팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2025.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 성티엔하오 | 남 | 1981년 02월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | Wholesale사업부문대표 | University of Hawaii at Manoa MBA, Global Asset Management팀장, 비서팀장, 글로벌자산배분팀장, 대표이사실 팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2025.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 최현재 | 남 | 1971년 03월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 리서치센터장 | 서울대 국제경제학, 동양증권 스몰캡리서치팀장, 투자분석팀장, 유안타증권 글로벌투자정보센터 센터장, 투자컨설팅본부장, 투자컨설팅팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2022.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 유태인 | 남 | 1971년 02월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 경영전략본부장 | 연세대학교 대학원 MBA, 유안타증권 Global Corporate Finance팀장, 채권분석팀장 | 800 | - | 계열회사 임원 | 2026.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 이승훈 | 남 | 1974년 08월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 경영관리팀장 | 고려대학교 경제학, 유안타증권 업무개발팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2026.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 황지영 | 여 | 1976년 08월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 6 지역본부장 | 덕성여자대학교 아동복지학, 유안타증권 금융센터동탄지점장, MEGA센터분장 지점장, Unit Head | - | - | 계열회사 임원 | 2026.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 김탁현 | 남 | 1976년 04월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | FICC운용팀장 | 한양대학교 대학원 경영학 석사 | - | - | 계열회사 임원 | 2026.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 조우진 | 남 | 1978년 07월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | Digital Transformation본부관할 부본부장 | 고려대학교 디지털금융융합학 석사, 티몬 제휴영업팀 차장, 미래에셋증권 디지털마케팅팀 선임매니저, 바움랩스 대표이사, 핀크럭스 영업부 상무이사 | 500 | - | 계열회사 임원 | 2026.03.30 ~ 현재 | 2027.03.29 |
| 이경재 | 남 | 1974년 08월 | 상무보 | 미등기 | 상근 | 기업금융1본부장 | 연세대학교 경영학,DB증권 기업금융1팀 부장,KB증권 SME금융부 상무보 | - | - | 계열회사 임원 | 2026.04.27 ~ 현재 | 2027.04.26 |
| 김리차드현 | 남 | 1970년 03월 | Sales전담상무보 | 미등기 | 상근 | 해외법인영업본부장 | Boston University Business, HSBC Securities Head of Sales, Nomura Securities Head of Sales, Dresdner Kleinwort Benson Head of Sales, Credit Lyonnais Securities Head of Sales, 유안타증권 해외법인영업본부장, Wholesale본부장 | - | - | 계열회사 임원 | 2025.01.01 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 최인 | 남 | 1974년 11월 | Sales전담상무보 | 미등기 | 상근 | Wholesale본부장 | 건국대학교 사범대학 체육교육학, 유안타증권 법인영업팀장 | - | - | 계열회사 임원 | 2026.01.01 ~ 현재 | 2027.12.31 |
| 김홍섭 | 남 | 1973년 02월 | IB전담상무보 | 미등기 | 상근 | 기업금융2본부장 | 연세대학교 경영학 석사, NH투자증권 구조화금융부 부장, 신영증권 기업금융부 이사 | - | - | 계열회사 임원 | 2026.04.27 ~ 현재 | 2026.12.31 |
| 정수욱 | 남 | 1973년 12월 | 부장 | 미등기 | 상근 | CPO, CISO,정보보호본부장 | 국민대학교 정보관리학, 유안타증권 정보보안팀장 | 100 | - | 계열회사 임원 | 2026.01.01 ~ 현재 | - |
주1) '금융회사의 지배구조에 관한 법률'에 따른 임원 분류입니다.주2) 등기이사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지입니다.
나. 등기임원후보자 및 해임대상자 - 2026년 06월 30일 기준 현재 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자는 없습니다.
다. 직원 등 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 직원 | 소속 외근로자 | 비고 | |||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 사업부문 | 성별 | 직 원 수 | 평 균근속연수 | 연간급여총 액 | 1인평균급여액 | 남 | 여 | 계 | |||||
| 기간의 정함이없는 근로자 | 기간제근로자 | 합 계 | |||||||||||
| 전체 | (단시간근로자) | 전체 | (단시간근로자) | ||||||||||
| 지점 | 남 | 365 | 28 | 120 | - | 485 | 14.9 | 133,473 | 275 | 97 | 39 | 136 | - |
| 지점 | 여 | 295 | 4 | 52 | - | 347 | 16.3 | 46,925 | 135 | - | |||
| 본사영업 | 남 | 40 | - | 145 | - | 185 | 3.5 | 30,604 | 165 | - | |||
| 본사영업 | 여 | 35 | 1 | 21 | 1 | 56 | 6.2 | 3,192 | 57 | - | |||
| 본사관리 | 남 | 341 | - | 87 | - | 428 | 11.4 | 39,051 | 91 | - | |||
| 본사관리 | 여 | 256 | 3 | 47 | 4 | 303 | 11.3 | 15,841 | 52 | - | |||
| 합 계 | 1,332 | 36 | 472 | 5 | 1,804 | 12.3 | 269,087 | 149 | - | ||||
주1) 상기 직원 수에는 미등기임원 및 휴직자를 포함하여 기재하였습니다.주2) 연간급여총액은 2026사업연도 반기(2026.1.1~2026.6.30)까지 지급된 금액입니다.주3) 1인평균급여액은 연간급여총액을 직원수로 나누어 산출한 금액입니다.
라. 미등기임원 보수 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 인원수 | 연간급여 총액 | 1인평균 급여액 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 미등기임원 | 36 | 14,116 | 392 | - |
주) 연간급여총액은 2026사업연도 반기(2026.1.1~2026.6.30)까지 지급된 금액입니다.
마. 육아지원제도 사용 현황
| (단위 : 명, %) |
| 구분 | 당기(66기) | 전기(65기) | 전전기(64기) |
|---|---|---|---|
| 육아휴직 사용자수(남) | - | - | - |
| 육아휴직 사용자수(여) | 2 | 11 | 5 |
| 육아휴직 사용자수(전체) | 2 | 11 | 5 |
| 육아휴직 사용률(남) | - | - | - |
| 육아휴직 사용률(여) | 25% | 69% | 83% |
| 육아휴직 사용률(전체) | 10% | 29% | 24% |
| 육아휴직 복귀 후12개월 이상 근속자(남) | 2 | 3 | - |
| 육아휴직 복귀 후12개월 이상 근속자(여) | 12 | 10 | 26 |
| 육아휴직 복귀 후 12개월 이상 근속자(전체) | 14 | 13 | 26 |
| 육아기 단축근무제 사용자 수 | - | - | - |
| 배우자 출산휴가 사용자 수 | 12 | 17 | 15 |
| 주1) 육아휴직 사용자의 경우 당해 출산 후 1년 이내 육아휴직을 사용한 근로자수 입니다.주2) 육아휴직 사용률의 경우 당해 출산 후 1년 이내에 휴아휴직을 사용한 근로자수/당해 출생일인 자녀가 있는 근로자수 입니다.주3) 육아휴직 복귀 후 12개월 이상 근속자의 경우 전년도 복직자 中 12개월 근속한 근로자 수 입니다. |
바. 유연근무제도 사용 현황
| (단위 : 명) |
| 구분 | 당기(66기) | 전기(65기) | 전전기(64기) |
|---|---|---|---|
| 유연근무제 활용 여부 | 활용 | 활용 | 활용 |
| 시차출퇴근제 사용자 수 | 76 | 90 | 69 |
| 선택근무제 사용자 수 | 1,614 | 1,594 | 1,547 |
| 원격근무제(재택근무 포함)사용자 수 | 미활용 | 미활용 | 미활용 |
| 주1) 유연근무제 활용 여부에 대한 설명(시차출퇴근제, 선택근무제, 원격근무(재택근무 포함)) 중 1개 이상 제도의 도입 ·활용 여부주2) 선택근무제에 대한 설명 (1개월(신상품·신기술의 연구개발 업무는 3개월) 이내의 정산기간을 평균하여 1주간의 소정근로시간이 40시간을 초과하지 않는 범위에서 근무의 시작 ·종료 시각 및 1일 근무시간을 조정하는 제도) |
2. 임원의 보수 등
| <이사ㆍ감사 전체의 보수현황> |
가. 주주총회 승인금액
| (단위 : 백만원) |
| 사업연도 | 구 분 | 인원수 | 주주총회 승인금액 | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 당기 | 등기이사,독립이사,감사위원회 위원 | 7 | 5,000 | - 등기이사(독립이사, 감사위원회 위원 제외) : 2명- 독립이사(감사위원인 독립이사 제외) : 0명- 감사위원회 위원 : 5명 |
| - | - | - | - | |
| 전기 | 등기이사,독립이사,감사위원회 위원 | 5 | 5,000 | - 등기이사(독립이사, 감사위원회 위원 제외) : 2명- 독립이사(감사위원인 독립이사 제외) : 0명- 감사위원회 위원 : 3명 |
| - | - | - | - | |
| 전전기 | 등기이사,독립이사,감사위원회 위원 | 6 | 5,000 | - 등기이사(독립이사, 감사위원회 위원 제외) : 3명- 독립이사(감사위원인 독립이사 제외) : 0명- 감사위원회 위원 : 3명 |
| - | - | - | - |
주1) 당기 인원수에는 2026.3.26 퇴임한 감사위원회 위원 2인이 포함되어 있습니다.주2) 전전기 인원수에는 2024.4.26 퇴임한 등기이사 1인이 포함되어 있습니다.
나. 보수지급금액
(1) 이사ㆍ감사 전체
| (단위 : 백만원, 주) |
| 사업연도 | 인원수 | 보수총액 | 1인당평균보수액 | 보수총액 중주식기준보상지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | |||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | ||||||
| 당기 | 7 | 1,227 | 175 | 211 | - | - | - | 204,951 | 682 | - |
| 전기 | 5 | 1,680 | 336 | 77 | - | - | - | 167,197 | 465 | 그 외 미지급 잔여이연성과급(현금) 55백만원 |
| 전전기 | 6 | 2,614 | 436 | - | - | - | - | 85,702 | 227 | 그 외 미지급 잔여이연성과급(현금) 293백만원 |
| 주1) 당기 인원수에는 2026.3.26 퇴임한 감사위원회 위원 2인이 포함되어 있습니다.주2) 전전기 인원수에는 2024.4.26 퇴임한 등기이사 1인이 포함되어 있습니다.주3) 보수총액은 작성기간(2024.1.1~2026.6.30)에 지급된 보수의 총 금액입니다.주4) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 산출한 금액입니다. * 잔여금액 = 각 사업연도말 및 공시서류작성기준일 이사ㆍ감사 전체를 대상으로 재무상태표상 주식매수선택권과 관련하여 계상된 부채 및 자본계정 금액 ** 시장가치 = 미지급수량 x 직전연도 평균주가 ※ 미지급 수량 : 각 사업연도 기준 미지급 잔여 이연 주식 수(누적)※ 연도별 평균주가 : 2023사업연도 2,646원, 2024사업연도 2,780원, 2025사업연도 3,328원 ※ 주식기준 보상 지급 방식 : 해당 연도 지급수량에 직전연도 평균주가를 곱하여 산정한 금액을 현금으로 지급(실제 주식 부여 없음) 당사 주식기준보상 제도의 세부 내용은 하단 「사. 주식기준보상 현황」참조 |
(2) 유형별
| (단위 : 백만원, 주) |
| 구 분 | 사업연도 | 인원수 | 보수총액 | 1인당평균보수액 | 보수총액 중주식기준보상지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | ||||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | |||||||
| 등기이사(독립(사외)이사***,감사위원회 위원 제외) | 당기 | 2 | 1,141 | 570 | 211 | - | - | - | 204,951 | 682 | - |
| 전기 | 2 | 1,526 | 763 | 77 | - | - | - | 167,197 | 465 | 그 외 미지급 잔여이연성과급(현금) 55백만원 | |
| 전전기 | 3 | 2,459 | 820 | - | - | - | - | 85,702 | 227 | 그 외 미지급 잔여이연성과급(현금) 293백만원 | |
| 독립(사외)이사***(감사위원회 위원 제외) | 당기 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 전기 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 전전기 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 감사위원회 위원 | 당기 | 5 | 86 | 17 | - | - | - | - | - | - | - |
| 전기 | 3 | 154 | 51 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 전전기 | 3 | 156 | 52 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 감사 | 당기 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 전기 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 전전기 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 주1) 당기 인원수에는 2026.3.26 퇴임한 감사위원회 위원 2인이 포함되어 있습니다.주2) 전전기 인원수에는 2024.4.26 퇴임한 등기이사 1인이 포함되어 있습니다.주3) 보수총액은 작성기간(2024.1.1~2026.6.30)에 지급된 보수의 총 금액입니다.주4) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 산출한 금액입니다.* 잔여금액 = 각 사업연도말 및 공시서류작성기준일 이사ㆍ감사 전체를 대상으로 재무상태표상 주식매수선택권과 관련하여 계상된 부채 및 자본계정 금액** 시장가치 = 미지급수량 x 직전연도 평균주가 *** 상장회사는 독립이사, 비상장회사는 사외이사에 해당 ※ 미지급 수량 : 각 사업연도 기준 미지급 잔여 이연 주식 수(누적)※ 연도별 평균주가 : 2023사업연도 2,646원, 2024사업연도 2,780원, 2025사업연도 3,328원※ 주식기준 보상 지급 방식 : 해당 연도 지급수량에 직전연도 평균주가를 곱하여 산정한 금액을 현금으로 지급(실제 주식 부여 없음) 당사 주식기준보상 제도의 세부 내용은 하단 「사. 주식기준보상 현황」참조 |
(3) 소득 종류별
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 사업연도 | 급여 | 상여 | 주식매수선택권행사이익 | 그 외주식기준보상 지급액 | 기타근로 소득 | 퇴직소득 | 기타소득 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 등기이사(독립(사외)이사*,감사위원회 위원 제외) | 당기 | 360 | 560 | - | 211 | 9 | - | - |
| 전기 | 720 | 694 | - | 77 | 35 | - | - | |
| 전전기 | 841 | 688 | - | - | 25 | 904 | - | |
| 독립(사외)이사*(감사위원회 위원 제외) | 당기 | - | - | - | - | - | - | - |
| 전기 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 전전기 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 감사위원회 위원 | 당기 | 79 | - | - | - | 7 | - | - |
| 전기 | 144 | - | - | - | 10 | - | - | |
| 전전기 | 144 | - | - | - | 12 | - | - | |
| 감사 | 당기 | - | - | - | - | - | - | - |
| 전기 | - | - | - | - | - | - | - | |
| 전전기 | - | - | - | - | - | - | - |
| 주1) 당기 인원수에는 2026.3.26 퇴임한 감사위원회 위원 2인이 포함되어 있습니다.주2) 전전기 인원수에는 2024.4.26 퇴임한 등기이사 1인이 포함되어 있습니다.* 상장회사는 독립이사, 비상장회사는 사외이사에 해당 ※ 주식기준 보상 지급 방식 : 해당 연도 지급수량에 직전연도 평균주가를 곱하여 산정한 금액을 현금으로 지급(실제 주식 부여 없음) 당사 주식기준보상 제도의 세부 내용은 하단 「사. 주식기준보상 현황」참조 |
다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 등
(1) 이사ㆍ감사의 보수지급기준
| 구 분 | 보수 종류 | 보수 명칭 | 지급 기준 |
|---|---|---|---|
| 등기이사(독립(사외)이사*,감사위원회 위원 제외) | 급여 | 기본급 | 보수위원회 결의를 통해 결정된 임원의 보수 지급 기준에 의거 직급 및 직책 등을 종합적으로 고려하여 연간 고정급을 설정 |
| 상여 | 성과급 | 전사 손익에 연동한 경영성과 평가 및 성과급 지급 기준에 따라 지급함. 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의에 따르며, 계량 항목(상대 ROE, 목표이익 달성률, 순영업수익, M/S 증가율 등)과 비계량 항목(경영혁신, 리스크관리/내부통제, 고객 만족도 등)을 종합적으로 평가하는 경영성과 평가를 통해 산출 | |
| 그 외주식기준보상 | 이연 성과급 | 인센티브 중 40%에 해당하는 금액은 3년간 분할하여 주식 연계 보상으로 지급함. 회계연도의 단순평균 보통주 주가를 기준으로 보상 주식 수를 산정한 후 이연 지급 시점의 직전연도 평균주가와의 차액을 가감하여 현금으로 지급 | |
| 기타 근로소득 | 복리후생비 | 회사 내부 규정에 따라 복리후생비 지급(건강검진 및 복지포인트 등) | |
| 퇴직 소득 | 퇴직금 | 보수위원회 결의를 통해 결정된 임원 보수 지급 기준에 의거 퇴직 당시 월 기본급에 임원 급여 및 퇴직금 규정에 따라 직급 등을 고려한퇴직금 지급률을 곱하여 산출 | |
| 독립(사외)이사*(감사위원회 위원 제외) | - | - | - |
| 감사위원회 위원 | 급여 | 기본급 | 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의를 통해 결정된 보수 지급 기준에 의거하여 지급 |
| 기타 근로소득 | 회의비 | 보수위원회 결의를 통해 이사의 역할 등을 고려하여 회의비 지급 | |
| 감사 | - | - | - |
* 상장회사는 독립이사, 비상장회사는 사외이사에 해당
(2) 이사ㆍ감사 보수 및 성과 간 연동
| (단위 : 백만원) |
| 사업연도 | 이사의보수 총액* | 이사의 1인당 평균보수액 | 감사의보수총액** | 감사의 1인당 평균보수액 | 영업이익 | 총 주주 수익률(TSR)*** | 기타 지표 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기(2026 반기) | 929 | 929 | - | - | 159,275 | 28% | - |
| 전기(2025사업연도) | 991 | 991 | - | - | 100,631 | 46% | - |
| 전전기(2024사업연도) | 2,450 | 1,225 | - | - | 90,636 | 4% | - |
| 주1) 영업이익은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.주2) TSR 산정 시, 주당배당금은 해당 기간 주주에게 귀속되는 배당수익을 반영하기 위해 배당 귀속연도가 아닌 배당기준일을 기준으로 산정하였습니다. 당사는「배당제도 선진화 방안」에 따라 2024사업연도 부터 배당기준일을 사업연도 말에서 차기연도 주주총회 이후로 변경하여, 전전기의 경우 총주주수익률에 주가 변동분만 반영하였습니다. (2024년 중 2023사업연도 귀속 주당배당금 180원)* 「이사의 보수총액」 및 「이사의 1인당 평균 보수액」에 포함되는 이사의 범위는 상근이사에 한하고, 감사 및 감사위원회 위원은 제외한다. ** 「감사의 보수총액」 및 「감사의 1인당 평균 보수액」에 포함되는 감사의 범위는 상근감사 및 상근 감사위원회 위원을 말한다. *** 총 주주 수익률(TSR): [(기말주가 - 기초주가) + 주당배당금] / 기초주가 x 100 |
라. 보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황
| <보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> |
(1) 개인별 보수지급금액
| (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 사업연도 | 직위 | 보수총액 | 보수총액 중주식기준보상 지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 종류 | 수량 | 금액 | 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | |||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 행사가격 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | ||||||||
| 뤄즈펑 | 당기 | 대표이사 | 929 | 주식연계지급 | 20,528 | 68 | - | - | - | - | 143,780 | 478 | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전기 | 대표이사 | 991 | - | - | - | - | - | - | - | 63,163 | 176 | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전전기 | 대표이사 | 487 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| * 잔여금액 = 각 사업연도말 및 공시서류작성기준일 개인별 보수가 5억원 이상인 이사ㆍ감사를 대상으로 재무상태표상 주식매수선택권과 관련하여 계상된 부채 및 자본계정 금액 ** 시장가치 = 미지급수량 x 각 사업연도말 종가 등 ※ 미지급 수량 : 각 사업연도 기준 미지급 잔여 이연 주식 수량(누적)※ 연도별 평균주가 : 2023사업연도 2,646원, 2024사업연도 2,780원, 2025사업연도 3,328원※ 주식기준 보상 지급 방식 : 해당 연도 지급수량에 직전연도 평균주가를 곱하여 산정한 금액을 현금으로 지급(실제 주식 부여 없음) 당사 주식기준보상 제도의 세부 내용은 하단 「사. 주식기준보상 현황」참조 |
1) 주식매수선택권 부여 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 부여일 | 부여방법 | 주식의종류 | 최초부여수량 | 당기변동수량 | 총변동수량 | 기말미행사수량 | 행사기간 | 행사가격 | 의무보유여부 | 의무보유기간 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 행사 | 취소 | 행사 | 취소 | ||||||||||
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
2) 그 외 주식기준보상 부여 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주) |
| 이름 | 부여일/지급일(취소일) | 명칭 | 신규부여수량 | 누적부여수량 | 당기주식지급수량 | 누적변동수량 | 기말미지급수량 | 가득조건 | 지급시기 | 부여근거 및절차 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 지급 | 취소 | ||||||||||
| 뤄즈펑 | 2026.3.6 /2026.2.13 | 주식연계지급 | 101,145 | 164,308 | 20,528 | 20,528 | - | 143,780 | 장기성과와 연동 | 보수위원회 결의로 결정 | 성과보수기준에 의거하여 보수위원회 결의로 결정 |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 주) 가득조건 : 경영임원 대상 성과보수의 40% 이상을 3년간 이연하고 이연지급분은 회사의 주가와 연계하여 현금으로 지급하며, 이연지급 기간 중 담당 업무와 관련하여 회사에 손실 발생 시 해당 손실규모를 반영하여 이연지급분을 재산정합니다.※ 주식기준 보상 지급 방식 : 해당 연도 지급수량에 직전연도 평균주가를 곱하여 산정한 금액을 현금으로 지급(실제 주식 부여 없음) 당사 주식기준보상 제도의 세부 내용은 하단 「사. 주식기준보상 현황」참조 |
(2) 산정기준 및 방법
| (단위 : 백만원) |
| 사업연도 | 이름 | 보수의 종류 | 총액 | 산정기준 및 방법 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 당기 | 뤄즈펑 | 근로소득 | 급여 | 348 | 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의를 통해 결정된 임원의 보수 지급 기준에 의거, 직급(사장), 직책(대표이사) 등을 종합적으로 고려하여 연간 급여 총액을 696백만원으로 설정하고, 2026년 1월부터 6월까지 월 58백만원을 지급함. |
| 상여 | 505 | 상여 505백만원은 FY2025 인센티브 중 일시 지급한 금액(60%)임.대표이사 인센티브는 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의에 따르며, 계량 항목(상대 ROE, 목표이익 달성률, 순영업수익, M/S 증가율 등)과 비계량 항목(경영혁신, 리스크관리/내부통제, 고객 만족도 등)을 종합적으로 평가하는 경영성과 평가를 통해 산출함.유안타증권의 FY2025 연결 세전 당기 순이익은 1,171억원으로 전년대비 22% 증가함. 상대 ROE 62%, 목표이익 달성률69%, M/S 증가율 90.5%, 금융상품 예탁자산 증가율 122%로 양호한 수준을 달성함. 이를 감안하여 이사회 내 위원회인 보수위원회는 FY2025 임원 인센티브를 842백만원으로 산정함. 이 중 60%인 505백만원을 2026년 초 일시 지급하였으며, 잔액은 이연지급 기준에 따라 2027년부터 3년간 이연하여 지급 예정임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | 68 | 그 외 주식기준보상 지급액은 FY2024 성과급의 이연 주식 수 63,163주 중 2026년 지급분인 20,528주에 해당하는 금액임.경영임원의 이연 인센티브는 발생 회계연도의 단순평균 보통주 주가를 기준으로 보상 주식 수를 산정한 후, 이연 금액 지급 시점의 직전연도 평균 주가와의 차액을 가감하여 현금으로 지급함. | |||
| 기타 근로소득 | 7 | 복리후생비(사택관리비, 복지포인트) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | 478 | FY2024 성과급의 미지급 잔여 이연 주식 수(42,635주) 및 FY2025 성과급의 이연 주식 수(101,145주)에 직전연도 평균주가를 반영하여 산정한 금액임. | |||
| 전기 | 뤄즈펑 | 근로소득 | 급여 | 696 | 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의를 통해 결정된 임원의 보수 지급 기준에 의거, 직급(사장), 직책(대표이사) 등을 종합적으로 고려하여 연간 급여 총액을 696백만원으로 설정하고,2025년 1월부터 12월까지 월 58백만원을 지급함. |
| 상여 | 263 | 상여 263백만원은 FY2024 인센티브 중 일시 지급한 금액(60%)의 합계액임.대표이사 인센티브는 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의에 따르며,계량 항목(상대 ROE, 목표이익 달성률, 순영업수익, M/S 증가율 등)과 비계량 항목(경영혁신, 리스크 관리/내부통제, 고객 만족도 등)을 종합적으로 평가하는 경영성과 평가를 통해 산출함.유안타증권의 FY2024 연결 세전 당기순이익은 959억원으로 전년대비 5% 증가함.상대 ROE 112%, 목표이익달성률 90%, M/S증가율 87% 등 경영성과평가의 계량항목도 대부분 양호한 수준을 달성함. 이를 감안하여 이사회 내 위원회인 보수위원회는 대상자의 대표이사 근무기간을 고려하여 FY2024 임원 인센티브를 438백만원으로 산정함. 이 중 60%인 263백만원을 2025년 초 일시 지급하였으며, 잔액은 이연지급 기준에 따라 2026년부터 3년간 이연하여 지급 예정임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 32 | 복리후생비(사택관리비, 건강검진비, 복지포인트, 해외연수비) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | 176 | FY2024 성과급의 이연 주식 수(63,163주)에 직전연도 평균주가를 반영하여 산정한 금액임. | |||
| 전전기 | 뤄즈펑 | 근로소득 | 급여 | 474 | 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의를 통해 결정된 임원의 보수 지급 기준에 의거, 직급(사장), 직책(대표이사) 등을 종합적으로 고려하여 연 환산 급여 총액을 696백만원으로 설정하고, 2024년 4월 26일 임원 선임을 기준으로 2024년 4월은 월 58백만원을 일할 계산하여 지급, 2024년 5월부터 12월까지 월 58백만원을 지급함 |
| 상여 | - | - | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | - | - | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | 13 | 복리후생비(사택관리비, 학자금보조, 복지포인트) | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
마. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황
| <보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> |
(1) 개인별 보수지급금액
| (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 사업연도 | 직위 | 보수총액 | 보수총액 중주식기준보상 지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 종류 | 수량 | 금액 | 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | |||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 행사가격 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | ||||||||
| 이종석 | 당기 | 리테일전담이사 | 22,721 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전기 | 리테일전담이사 | 7,432 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전전기 | 리테일전담이사 | 8,332 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 사업연도 | 직위 | 보수총액 | 보수총액 중주식기준보상 지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 종류 | 수량 | 금액 | 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | |||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 행사가격 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | ||||||||
| 박환진 | 당기 | 리테일전담이사 | 5,956 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전기 | 리테일전담이사 | 1,760 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전전기 | 리테일전담이사 | 2,309 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 사업연도 | 직위 | 보수총액 | 보수총액 중주식기준보상 지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 종류 | 수량 | 금액 | 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | |||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 행사가격 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | ||||||||
| 박종민 | 당기 | 리테일전담이사 | 4,797 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전기 | 리테일전담이사 | 683 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전전기 | 부장 | 165 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 사업연도 | 직위 | 보수총액 | 보수총액 중주식기준보상 지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 종류 | 수량 | 금액 | 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | |||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 행사가격 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | ||||||||
| 정우석 | 당기 | 리테일전담이사 | 3,739 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전기 | 리테일전담이사 | 1,062 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전전기 | 리테일전담이사 | 1,174 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 사업연도 | 직위 | 보수총액 | 보수총액 중주식기준보상 지급액 | 보수총액에포함되지않는 보수(잔액기준) | 비고 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 종류 | 수량 | 금액 | 주식매수선택권 | 그 외주식기준 보상 | |||||||||
| 행사가능수량 | 행사불가수량 | 행사가격 | 잔여금액* | 미지급수량 | 시장가치** | ||||||||
| 윤은영 | 당기 | 리테일전담이사 | 2,811 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전기 | Sales전담이사 | 471 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| 전전기 | Sales전담이사 | 123 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||
| * 잔여금액 = 각 사업연도말 및 공시서류작성기준일 개인별 보수가 5억원 이상인 이사ㆍ감사를 대상으로 재무상태표상 주식매수선택권과 관련하여 계상된 부채 및 자본계정 금액 ** 시장가치 = 미지급수량 x 각 사업연도말 종가 등 ※ 미지급 수량 : 각 사업연도 기준 미지급 잔여 이연 주식 수량(누적)※ 연도별 평균주가 : 2023사업연도 2,646원, 2024사업연도 2,780원, 2025사업연도 3,328원※ 주식기준 보상 지급 방식 : 해당 연도 지급수량에 직전연도 평균주가를 곱하여 산정한 금액을 현금으로 지급(실제 주식 부여 없음) 당사 주식기준보상 제도의 세부 내용은 하단 「사. 주식기준보상 현황」참조 |
1) 주식매수선택권 부여 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원, 주) |
| 이름 | 부여일 | 부여방법 | 주식의종류 | 최초부여수량 | 당기변동수량 | 총변동수량 | 기말미행사수량 | 행사기간 | 행사가격 | 의무보유여부 | 의무보유기간 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 행사 | 취소 | 행사 | 취소 | ||||||||||
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
2) 그 외 주식기준보상 부여 현황
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 주) |
| 이름 | 부여일/지급일(취소일) | 명칭 | 신규부여수량 | 누적부여수량 | 당기주식지급수량 | 누적변동수량 | 기말미지급수량 | 가득조건 | 지급시기 | 부여근거 및절차 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 지급 | 취소 | ||||||||||
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
(2) 산정기준 및 방법
| (단위 : 백만원) |
| 사업연도 | 이름 | 보수의 종류 | 총액 | 산정기준 및 방법 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 당기 | 이종석 | 근로소득 | 급여 | 13 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2026년 1월부터 6월까지 월 2.2백만원을 지급함. |
| 상여 | 22,703 | 상여 22,703백만원은 2026년 1~6월 지급된 Retail 개인성과급 22,701백만원과 특별상여(PS) 1.5백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 Share율을 곱한 후 BEP를 차감하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 22,701백만원은 2025년 12월(2026년 1월 지급)에서 2026년 5월(2026년 6월 지급)까지 발생한 개인 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 주식 위탁 영업에서 탁월한 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.5백만원은 유안타증권 FY2025 세전 당기순이익 1,039억원 시현에 따라 2026년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 5 | FY2025 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 박환진 | 근로소득 | 급여 | 13 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2026년 1월부터 6월까지 월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 5,939 | 상여 5,939백만원은 2026년 1~6월 지급된 Retail 개인성과급 5,937백만원과 특별상여(PS) 1.5백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 5,937백만원은 2025년 12월(2026년 1월 지급)에서 2026년 5월(2026년 6월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.5백만원은 유안타증권 FY2025 세전 당기순이익 1,039억원 시현에 따라 2026년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 4 | FY2025 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 박종민 | 근로소득 | 급여 | 13 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2026년 1월부터 6월까지 월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 4,782 | 상여 4,782백만원은 2026년 1~6월 지급된 Retail 개인성과급 4,777백만원, 지점 영업직원 격려금 0.6백만원, 영업직원 조직성과급 3.2백만원, 목표 연동 인센티브 0.3백만원, 특별상여(PS) 1.4백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 4,777백만원은 2025년 12월(2026년 1월 지급)에서 2026년 5월(2026년 6월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.지점 영업직원 격려금 0.6백만원은 대표이사 판단에 따라 지급 여부 및 지급액이 결정된 일회성 상여금으로,2026년 초 지점 영업직원에게 지급된 금액임.영업직원 조직 성과급 3.5백만원은 성과급 지급 기준에 따라 FY2025 흑자지점의 영업 직원에게 2026년 초 지급된 금액임.목표 연동 인센티브 0.3백만원은 대표이사 판단에 따라 지급 여부 및 지급액이 결정된 일회성 상여금으로, 조직 성과목표 달성 시 목표 달성 수준에 따라 2026년 초 지급된 금액임.특별상여(PS) 1.4백만원은 유안타증권 FY2025 세전 당기순이익 1,039억원 시현에 따라 2026년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 2 | 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 정우석 | 근로소득 | 급여 | 13 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2026년 1월부터 6월까지 월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 3,722 | 상여 3,722백만원은 2026년 1~6월 지급된 Retail 개인성과급 3,721백만원과 특별상여(PS) 1.5백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음.개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 3,721백만원은 2025년 12월(2026년 1월 지급)에서 2026년 5월(2026년 6월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 주식 위탁 영업에서 탁월한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.5백만원은 유안타증권 FY2025 세전 당기순이익 1,039억원 시현에 따라 2026년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 4 | FY2025 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 윤은영 | 근로소득 | 급여 | 28 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 55.2백만원으로 계약하고, 2026년 1월부터 6월까지 월 4.6백만원을 지급함. | |
| 상여 | 2,777 | 상여 2,777백만원은 2026년 1~6월 지급된 Retail 개인성과급 2,681백만원, FY2025 4분기 채권, CP 등 유가증권 중개 및 Wrap 등금융상품 영업실적에 따른 개인성과급 94백만원, 특별상여(PS) 1.5백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 Share율을 곱한 후 BEP를 차감하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함. 다만, FY2025 말까지는 개별 계약에 따라 개인 영업실적에 대한 성과급을 분기 단위로 정산하여 지급하였음.Retail 개인 성과급 2,681백만원은 2025년 12월(2026년 1월 지급)에서 2026년 5월(2026년 6월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.개별 계약에 따른 유가증권 중개 및 금융상품 영업 실적에 대한 성과급은 수익에 BEP 및 기타 비용을 차감한 후 Share율을 곱하여 산정함. 성과급 94백만원은 FY2025 4분기에 금융상품 영업에 대한 성과급으로 대상자는 해당 영업에서 탁월한 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.5백만원은 유안타증권 FY2025 세전 당기순이익 1,039억원 시현에 따라 2026년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 7 | FY2025 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 전기 | 이종석 | 근로소득 | 급여 | 26 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고,2025년 1월부터 12월까지 월 2.2백만원을 지급함. |
| 상여 | 7,401 | 상여 7,401백만원은 2025년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 7,400백만원과 특별상여(PS) 1.4백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 2024년 12월(2025년 1월 지급) ~ 2025년 11월(2025년 12월 지급)의 기간 동안은 월별 개인 수익에 Share율을 곱한 후 BEP를 차감하여 매월 지급함.Retail 개인 성과급 7,400백만원은 2024년 12월(2025년 1월 지급)에서 2025년 11월(2025년 12월 지급)까지 발생한 개인 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 주식 위탁 영업에서 탁월한 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.4백만원은 유안타증권 FY2024 세전 당기순이익 1,185억원 시현에 따라 2025년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 5 | FY2024 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 박환진 | 근로소득 | 급여 | 26 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고,2025년 1월부터 12월까지 월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 1,729 | 상여 1,729백만원은 2025년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 1,728백만원과 특별상여(PS) 1.4백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 1,728백만원은 2024년 12월(2025년 1월 지급)에서 2025년 11월(2025년 12월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.4백만원은 유안타증권 FY2024 세전 당기순이익 1,185억원 시현에 따라 2025년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 5 | FY2024 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 박종민 | 근로소득 | 급여 | 66 | FY2025 노사 임금협약에 따른 직급별 기준연봉에 의거하여 부장 연간 급여 총액 98백만원(과세 기준)의 1/12인 8.1백만원을 7월까지 지급하였으며, 이후 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2025년 8월부터 12월까지 월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 427 | 상여 427백만원은 2025년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 422백만원, 지점 영업직원 격려금 0.5백만원, 영업직원 조직성과급 3.3백만원, 특별상여(PS) 1.4백만원의 합계액임.대상자는 2025년 7월까지 Retail사업부문 지점 영업직원으로 Retail 영업직원 개인 성과급 산정 기준에 따라 성과급을 책정함.Retail 영업직원 성과급은 월별 상품별 인정 수익에 상품별 Share율을 곱한 후 BEP를 차감하여 산정하며, 매월 지급함. 이후 8월부터는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하였으며, 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 427백만원은 2024년 12월(2025년 1월 지급)에서 2025년 11월(2025년 12월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.지점 영업직원 격려금 0.5백만원은 대표이사 판단에 따라 지급 여부 및 지급액이 결정된 일회성 상여금으로 2025년 초 지점 영업직원에게 지급된 금액임.영업직원 조직 성과급 3.3백만원은 성과급 지급 기준에 따라 FY2024 흑자지점의 영업 직원에게 2025년 초 지급된 금액임.특별상여(PS) 1.4백만원은 유안타증권 FY2024 세전 당기순이익 1,185억원 시현에 따라 2025년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 24 | FY2024 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트, 상품권, 학자금보조, 퇴직연차수당) | |||
| 퇴직소득 | 166 | 당사 퇴직금지급규정에 의거 퇴직 당시 평균임금 9.3백만원에 근무기간을 반영한 퇴직금 지급률 17.8을 곱하여 산출함. | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 정우석 | 근로소득 | 급여 | 26 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2025년 1월부터 12월까지 월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 1,031 | 상여 1,031백만원은 2025년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 1,030백만원과 특별상여(PS) 1.4백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 1,030백만원은 2024년 12월(2025년 1월 지급)에서 2025년 11월(2025년 12월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.4백만원은 유안타증권 FY2024 세전 당기순이익 1,185억원 시현에 따라 2025년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 4 | FY2024 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 윤은영 | 근로소득 | 급여 | 55 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 55.2백만원으로 계약하고, 2025년 1월부터 12월까지 월 4.6백만원을 지급함. | |
| 상여 | 410 | 상여 410백만원은 채권, CP 등 유가증권 중개 및 Wrap 등 금융상품 영업실적에 따른 개인성과급 408백만원, 특별상여(PS) 1.4백만원의 합계액임.대상자는 개별 계약에 따른 개인 성과급 적용 직원으로 채권, CP 등 유가증권 중개 및 Wrap 등 금융상품 영업실적에 대해 분기단위로 성과급을 산정하여 지급함.개별 계약에 따른 유가증권 중개 및 금융상품 영업 실적에 대한 성과급은 수익에 BEP 및 기타 비용을 차감한 후 Share율을 곱하여 산정함. 성과급 408백만원은 FY2025 1~4분기 채권 중개 및 금융상품 영업에 대한 분기별 성과급 지급액의 합산액으로 대상자는 해당 영업에서 탁월한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1.4백만원은 유안타증권 FY2024 세전 당기순이익 1,185억원 시현에 따라 2025년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 7 | FY2024 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 특별격려금 복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 전전기 | 이종석 | 근로소득 | 급여 | 26 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2024년 1월부터 12월까지월 2.2백만원을 지급함. |
| 상여 | 8,292 | 상여 8,292백만원은 2024년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 8,291백만원과 특별상여(PS) 1백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 2023년 12월(2024년 1월 지급) ~ 2024년 3월(2024년 4월 지급)의 기간 동안은 월별 개인 인정 수익에 BEP를차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하여 매월 지급하였으며, 2024년 4월(2024년 5월 지급) ~ 2024년 11월(2024년 12월 지급)의 기간 동안은 월별 개인 수익에 Share율을 곱한 후 BEP를 차감하여 매월 지급함.Retail 개인 성과급 8,291백만원은 2023년 12월(2024년 1월 지급)에서 2024년 11월(2024년 12월 지급)까지 발생한 개인 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 주식 위탁 영업에서 탁월한 성과를 시현함.특별상여(PS) 1백만원은 유안타증권 FY2023 세전 당기순이익 944억원 시현에 따라 2024년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 14 | FY2023 미사용 연차수당, 복리후생비(우수직원 상품권, 복지포인트) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 박환진 | 근로소득 | 급여 | 26 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2024년 1월부터 12월까지월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 2,278 | 상여 2,278백만원은 2024년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 2,277백만원과 특별상여(PS) 1백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 2,277백만원은 2023년 12월(2024년 1월 지급)에서 2024년 11월(2024년 12월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1백만원은 유안타증권 FY2023 세전 당기순이익 944억원 시현에 따라 2024년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 5 | FY2023 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 박종민 | 근로소득 | 급여 | 96 | FY2024 노사 임금협약에 따른 직급별 기준연봉에 의거 부장 연간 급여 총액 96백만원(과세 기준)의 1/12인 8백만원을 12월까지 매월 지급함. | |
| 상여 | 56 | 상여 56백만원은 2024년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 52백만원, 지점 영업직원 격려금 1백만원, 영업직원 조직성과급 1.6백만원, 특별상여(PS) 1백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 지점 영업직원으로 당사의 Retail 영업직원 개인 성과급 산정 기준에 따라 성과급을 책정함. Retail 영업직원 성과급은 월별 상품별 인정 수익에 상품별 Share율을 곱한 후 BEP를 차감하여 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 52백만원은 2023년 12월(2024년 1월 지급)에서 2024년 11월(2024년 12월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 우수한 개인 성과를 시현함.지점 영업직원 격려금 1백만원은 대표이사 판단에 따라 지급 여부 및 지급액이 결정된 일회성 상여금으로 2024년 초 지점 영업직원에게 지급된 금액임.영업직원 조직 성과급 1.6백만원은 성과급 지급 기준에 따라 FY2023 흑자지점의 영업 직원에게 2024년 초 지급된 금액임.특별상여(PS) 1백만원은 유안타증권 FY2023 세전 당기순이익 944억원 시현에 따라 2024년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 13 | FY2023 미사용 연차수당, 복리후생비(정착금, Finder Bonus, 복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 정우석 | 근로소득 | 급여 | 26 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 26백만원으로 계약하고, 2024년 1월부터 12월까지월 2.2백만원을 지급함. | |
| 상여 | 1,143 | 상여 1,143백만원은 2024년 1~12월 지급된 Retail 개인성과급 1,142백만원과 특별상여(PS) 1백만원의 합계액임.대상자는 Retail사업부문 투자전담직 계약직원으로 개별 계약 기준에 따라 성과급을 책정하고 있음. 개별 계약에 따라 월별 개인 인정 수익에 BEP를 차감한 후 PSR(1.0~2.0)을 곱하여 성과급을 산정하며, 매월 지급함.Retail 개인 성과급 1,142백만원은 2023년 12월(2024년 1월 지급)에서 2024년 11월(2024년 12월 지급)까지 발생한 성과급 지급액의 합계액으로 대상자는 해당 기간 동안 탁월한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1백만원은 유안타증권 FY2023 세전 당기순이익 944억원 시현에 따라 2024년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 5 | FY2023 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트, 상품권) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 윤은영 | 근로소득 | 급여 | 55 | 개별 계약에 따라 연간 급여 총액(과세 기준)을 55.2백만원으로 계약하고, 2024년 1월부터 12월까지 월 4.6백만원을 지급함. | |
| 상여 | 60 | 상여 60백만원은 채권, CP 등 유가증권 중개 및 Wrap 등 금융상품 영업실적에 따른 개인성과급 59백만원, 특별상여(PS) 1백만원의 합계액임.대상자는 개별 계약에 따른 개인 성과급 적용 직원으로 채권, CP 등 유가증권 중개 및 Wrap 등 금융상품 영업실적에 대해 분기단위로 성과급을 산정하여 지급함.개별 계약에 따른 유가증권 중개 및 금융상품 영업 실적에 대한 성과급은 수익에 BEP 및 기타 비용을 차감한 후 Share율을 곱하여 산정함. 성과급 59백만원은 FY2024 1~4분기 채권 중개 및 금융상품 영업에 대한 분기별 성과급 지급액의 합산액으로 대상자는 해당 영업에서 우수한 개인 성과를 시현함.특별상여(PS) 1백만원은 유안타증권 FY2023 세전 당기순이익 944억원 시현에 따라 2024년 초 전 직원에게 지급된 금액임. | |||
| 주식매수선택권 행사이익 | - | - | |||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
| 기타 근로소득 | 8 | FY2023 미사용 연차수당, 복리후생비(복지포인트) | |||
| 퇴직소득 | - | - | |||
| 기타소득 | - | - | |||
| 보수총액에포함되지않는 보수 | 주식매수선택권행사이익 | - | - | ||
| 그 외주식기준보상 | - | - | |||
바. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 해당사항 없음
사. 주식기준보상 현황 (1) 주식기준보상 제도의 명칭 - 주식연계지급 (2) 부여근거 및 절차 - 당사는 '금융회사 지배구조 감독규정'에 따라 회사의 장기성과와 성과보수의 연계성을 높이기 위해 상무보 이상 경영임원 대상에게 이연지급되는 성과보수를 주식 연계 방식으로 지급하도록 당사 성과보수기준에 규정하고 있으며, '금융회사의 지배구조에 관한 법률'에 따라 설치된 이사회 내 보수위원회에서 매해 성과보수 관련 사항에 대해 심의 및 의결합니다. (3) 주요 내용 - 당사는 상무보 이상 경영임원 대상 성과보수의 40% 이상을 3년 이상 이연하고, 이연지급분은 확정된 현금이 아닌 회사의 주가와 연계하여 지급합니다. 성과보수 중 초기 60%를 제외한 나머지는 주식연계 보상으로 하며, 회계연도의 단순평균 보통주 주가(원미만 사사오입)를 기준으로 보상 주식 수(1주 미만 절사)를 산정한 후 이연지급시점의 직전연도 평균주가와의 차액을 가감하여 현금으로 지급하고 있습니다. 또한 이연지급 기간 중 담당 업무와 관련하여 회사에 손실이 발생한 경우 이연지급 예정인 성과보수를 손실규모를 반영하여 재산정 할 수 있습니다. 당사 보상체계와 관련한 세부 사항은 FY2025 지배구조 및 보수체계 연차보고서 공시를 참고하시기 바랍니다. (4) 부여·지급 현황
| 구 분 | 2024년 | 2025년 | 2026년 |
| 기초 잔여 주식 수* | - | 912,282주 | 1,598,910주 |
| 조정 주식 수** | - | -92,570주 | -17,260주 |
| 당기 중 주식 부여 인원 수 | 25명 | 30명 | 31명 |
| 당기 중 부여한 주식 등의 총수*** | 912,282주 | 1,045,603주 | 1,534,873주 |
| 당기 중 지급 주식 등의 총수**** | - | 266,405주 | 599,799주 |
| 누적 지급 주식 등의 총수***** | - | 266,405주 | 866,204주 |
| 미지급 주식 등의 총수 | 912,282주 | 1,598,910주 | 2,516,724주 |
| ※ 상기 주식 수는 실제 주식 지급분이 아닌, 주식 연계 현금 지급액을 산정하기 위한 주식 수입니다.* 기초 잔여 주식 수 : FY2023 인센티브 산정 시점부터 이연지급되는 성과보수를 주식연계방식으로 지급** 조정 주식 수 : 담당 업무와 관련된 손실을 반영한 조정 주식 수*** 당기 중 부여한 주식 등의 총수 : 직전연도 성과로 인한 성과보수의 40% 이상을 직전연도의 단순평균 보통주 주가로 나누어 산정한 주식 수**** 당기 중 지급 주식 등의 총수 : 잔여 이연 성과보수 중 당기 지급 기준 주식 수 (실제 주식 부여 없이 지급 시점의 주식 수량에 직전연도 평균주가를 곱하여 산정한 금액을 현금으로 지급)***** 누적 지급 주식 등의 총수 : 해당연도까지 당기 중 지급 주식의 누적 합계 |
IX. 계열회사 등에 관한 사항
1. 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수 지배회사가 속한 기업집단은「Yuanta Financial Holdings」입니다. 반기보고서 작성기준일(2026년 06월 30일) 현재 기업집단「Yuanta Financial Holdings」에 속해 있는 회사는 34개사(국내 3개사, 해외 31개사)로, 상장(유가증권시장, 해외시장 상장 포함)3개사, 비상장 31개사로 구성되어 있습니다.
가. 계열회사 현황(요약)
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 사) |
| 기업집단의 명칭 | 계열회사의 수 | ||
|---|---|---|---|
| 상장 | 비상장 | 계 | |
| Yuanta Financial Holdings | 3 | 31 | 34 |
| ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 |
2. 계열회사의 지분관계
[이미지: 계통도(2026.06.30 기준)] 원문에서 확인할 수 있어요.
3. 계열사간 임원 겸직 현황
| 반기보고서 작성기준일(2026.06.30) 현재 당사 임원이 계열회사의 등기임원으로 겸직하고 있는 현황은 다음과 같습니다. |
| 겸직임원 | 겸직회사 | ||||
| 성 명 | 직 위 | 회사명 | 직 위 | 선임시기 | 비 고 |
| 궈밍쩡 | 기타비상무이사 | Yuanta Securities Co.,Ltd. | Director | 2024.07 | 상근 |
| Yuanta Securities Co.,Ltd. | CEO | 2024.09 | 상근 | ||
| Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd. | Director | 2024.09 | 비상근 | ||
| Yuanta Asia Investment(Hong Kong) Limited | Director | 2024.09 | 비상근 | ||
| Yuanta Securities Vietnam Limited Company | Authorized Representative | 2024.09 | 비상근 | ||
| Yuanta Securities(Thailand) Company Limited | Director | 2024.11 | 비상근 | ||
| Yuanta Financial Holdings Co., Ltd. | Chief International Operations Officer | 2025.06 | 비상근 | ||
| 연대호 | 전무 | Yuanta Securities (Cambodia) Plc. | 이 사 | 2026.01 | 비상근 |
| 양동빈 | 상무 | 유안타인베스트먼트(주) | 이 사 | 2022.03 | 비상근 |
| 유태인 | 상무보 | Yuanta Financial (Hong Kong) Limited | 이 사 | 2026.01 | 비상근 |
| 최준혁 | 상무보 | 유안타인베스트먼트(주) | 이 사 | 2022.03 | 비상근 |
| 성티엔하오 | 상무보 | Yuanta Securities (Cambodia) Plc. | 이 사 | 2026.01 | 비상근 |
4. 타법인출자 현황(요약)
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원) |
| 출자목적 | 출자회사수 | 총 출자금액 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 상장 | 비상장 | 계 | 기초장부가액 | 증가(감소) | 기말장부가액 | ||
| 취득(처분) | 평가손익 | ||||||
| 경영참여 | - | 2 | 2 | 73,552 | - | - | 73,552 |
| 일반투자 | - | 5 | 5 | 6,183 | 1,000 | -2,878 | 4,305 |
| 단순투자 | 3 | 71 | 74 | 407,951 | 27,740 | -4,662 | 431,030 |
| 계 | 3 | 78 | 81 | 487,686 | 28,740 | -7,540 | 508,888 |
| ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 |
X. 대주주 등과의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여
- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음
4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다.※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인(기업인수목적회사 포함)과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '35.특수관계자', '5.재무제표 주석'의 '34.특수관계자' 내용을 참고하시기 바랍니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시내용 진행 및 변경사항
| 신고일자 | 제 목 | 신고내용 | 신고사항의 진행사항 |
| 2016.09.30 | 증권관련집단소송의 불허가결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 4인3. 소송 신청취지 : 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권관련 집단소송을 허가한다. 4. 소송 이유 : 자본시장법 제125조 및 제179조에 따른 손해배상청구5. 총원의 범위 : 2012. 3. 30.부터 2013. 8. 28.까지 피고 (주)동양이 발행한 회사채(제256 내지 258회, 제260 내지 268회)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 피고 (주)동양이 회생절차 개시 신청을 한 날인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자6. 불허가결정내역 주문요지 : 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권관련집단소송을 불허가한다.7. 불허가결정내역 이유요지 : 증권관련집단소송법 제3조, 제12조 제1항 제2호, 제3호의 요건을 불충족8. 관할 법원 : 서울중앙지방법원 | - |
| 2016.11.16 | 증권관련 집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청 | 1. 피고 : 유안타증권(주) 외 1인2. 원고 : 000 외 1253인3. 항고 청구취지 - 원결정을 취소한다. - 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권관련 집단소송을 허가한다.4. 총원의 범위 : 2012. 3. 30.부터 2013. 8. 28.까지 피고 (주) 동양이 발행한 회사채(제256 내지 258회, 제260 내지 268회)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 피고 (주)동양이 회생절차 개시 신청을 한 날인 2013. 9.30. 현재 보유하고 있는 자 5. 관할 법원 : 서울고등법원 | - |
| 2017.06.27 | 소송등의 제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)- 동양생명보험 주식매매계약 중재절차 | 1. 피고 : 유안타증권(주) 외 4인2. 원고(신청인) : Anbang Group Holdings Co., Ltd. 외 1인3. 청구내용 - 유안타증권 외 4인이 Anbang Group Holdings Co., Ltd. 외 1인을 상대로 제기한 동양생명 주식매매계약 Escrow amount 청구 중재절차에서, 상대방인 Anbang Group Holdings Co. Ltd. 외 1인이 유안타증권 외 4인을 상대로 제기한 진술 및 보증 위반 등에 따른 손해배상청구4. 관할법원 : ICC International Court of Arbitration(Hong Kong) | - |
| 2017.08.07 | 증권관련집단소송의 불허가결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 4인3. 신청취지 및 항고취지: 제1심 결정을 취소한다. 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권 관련 집단소송을 허가한다. 4. 소송 이유 : 자본시장법상 손해배상청구5. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262~268회차6. 불허가결정내역 주문요지 : 항고를 기각한다.7. 불허가결정내역 이유요지 : 집단소송법이 정한 요건 불충족8. 관할 법원 : 서울고등법원 | - |
| 2017.08.17 | 증권관련집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청(재항고) | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 1,253인3. 재항고취지: 원 결정을 취소하고 다시 상당한 재판을 구합니다. 4. 주요 이유 : 원심결정은 위법, 부당5. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262~268회차6. 재항고장 제출법원 : 서울고등법원 | - |
| 2018.01.09 | 증권관련집단소송의 불허가결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 19인3. 신청취지 및 주요이유: 증권관련 집단소송을 허가한다. 자본시장법 제179조 등 4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 불허가결정내역 주문요지 : 증권관련 집단소송을 불허가한다.6. 불허가결정내역 이유요지 : 집단소송법에서 정한 요건에 적합하지 아니함.7. 관할 법원 : 서울중앙지방법원 | - |
| 2018.01.15 | 증권관련집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청(항고) | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 19인3. 항고취지: 원 결정을 취소하고 증권관련 집단소송을 허가한다. 라는 재판을 구함 4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 관할법원 : 서울고등법원 | - |
| 2018.07.06 | 증권관련 집단소송 허가신청 건 대법원 결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 12. 원고 : (대표당사자) 서원일 외 43. 청구취지 및 주요이유 : 원결정을 취소하고, 다시 상당한 재판을 구합니다.4. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262 ~ 268회차5. 결정사항 : 원심결정 중 피고(상대방) 유안타증권 주식회사에 대한 부분을 파기하고, 이 부분 사건을 서울고등법원에 환송한다. 나머지 재항고를 기각한다.6. 결정이유 : 집단소송 요건 재심리7. 관할법인 : 대법원 | - |
| 2018.10.17 | 증권관련집단소송의 불허가결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 12. 원고 : (대표당사자) 강종구 외 193. 청구취지 및 주요이유 : 제1심 결정을 취소한다. 증권관련 집단소송을 허가한다.4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 불허가결정내역 주문요지 : 항고 기각6. 불허가결정내역 이유요지 : 집단소송 소송허가 요건 불충족7. 관할 법원 : 서울고등법원 | - |
| 2018.10.22 | 증권관련 집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청(재항고) | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 12. 원고 : (대표당사자) 강종구 외 193. 청구취지 및 주요이유 : 원심결정을 파기하고, 사건을 환송한다.4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 관할법원 : 대법원 | - |
| 2019.10.28 | 증권관련 집단소송의 허가결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : (대표당사자) 서원일 외 43. 청구취지 및 주요이유 : 제1심결정을 취소한다. 서울중앙지방법원 2014가합31627 증권 관련 집단소송을 허가한다.4. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262 ~ 268회차5. 이유요지 : 집단소송 허가요건 충족6. 관할법원 : 서울고등법원 | - |
| 2019.11.01 | 증권관련 집단소송의 판결ㆍ결정에 대한 항고 등 불복신청 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : (대표당사자) 강종구 외 193. 청구취지 및 주요이유 : 원심결정을 파기하고, 다시 상당한 재판을 구합니다.4. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262 ~ 268회차5. 신청이유 : 서울고등법원 2018라21027 결정에 불복하여 재항고6. 관할법원 : 대법원 | - |
| 2020.02.21 | 증권관련 집단소송의 판결ㆍ결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : (대표당사자) 서원일 외33. 청구취지 및 주요이유 : 원심결정을 파기하고, 사건을 서울고등법원에 환송한다.4. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262 ~ 268회차5. 주문요지 : 기각6. 이유요지 : 심리불속행기각7. 관할법원 : 대법원 | - |
| 2020.08.24 | 소송등의 판결ㆍ결정(일정금액 이상의 청구)- 동양생명보험 주식매매계약 중재절차 | 1. 원고(신청인) : Anbang Group Holdings Co., Ltd. 외 1인2. 판결ㆍ결정내용 - 매도인측(△△△△-TYL, △△△△ 2-1, △△△△ 2-2, 당사, 이○○, □□□ Partners)은 매수인측에게 1,666억원 지급[당사 매매대금 비율 4.62% (매도주식수 비율4.76%) 고려 시 약 76.9억원] 3. 판결ㆍ결정금액 : 7,696,920,000원4. 주식매매계약상 확약 및 진술보증 위반5. 관할법원 : ICC International Court of Arbitration(Hong Kong)6. 향후대책 : 판결정본 송달 후 검토/대응 예정 | - |
| 2021.12.28 | 기타 경영사항(자율공시)-중재판정 승인 및 집행허가 결정에 따른 집행문 발급 | 1. 주요내용 : 동양생명보험 주식매각 관련 홍콩 중재판정 승인 및 집행허가 신청 건 (신청인 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ 유한회사 외 1, 피신청인 당사 외 4)에 관하여, 중재판정 승인 및 집행허가 결정(1,318억원 및 지연손해금 한도)에 따른 집행문 발급2. 결정(확인)일자 : 2021-12-273. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 - 중재판정 승인 및 집행허가 결정에 대하여 당사는 항고 제기하였고 항고심 진행 예정 - 중재판정 승인 및 집행허가 결정에 대하여 집행정지결정(보증보험증권 제출완료) 되었고 항고심 결정 시 까지 집행은 진행되지 아니함 - 당사 권익을 보호하기 위하여 필요한 조치 등을 소송대리인과 논의 중 - 당사는 매매대금 비율 상당 충당금을 이미 설정하였으나, 추가 충당금 필요 여부에 관하여 외부자문 등 검토 진행 중 | - |
| 2022.01.21 | 경영공시- 민사소송의 패소 등에 따른 손실 발생 | 1. 패소 등의 내용 - 동양생명보험 주식매각 관련 홍콩 중재판정 승인 및 집행허가 신청 건(신청인 oooooo 유한회사 외 1, 피신청인 당사 외 4)에 관하여, 중재판정 승인 및 집행허가 결정(1318억원 및 지연 손해금 한도) 2. 손실금액(원) - 1318억원 및 지연손해금 3. 손실확정일 - 1월21일 4. 금융투자회사에 미치는 영향 - 위 손실금액은 직전 분기말 자기자본(1조4818억원)의 1%를 초과 - 추가 충당금 설정 5. 조치내용 - 보증보험 제출로써 강제집행정지 - 항고제기 6. 조치계획(향후일정 등) - 항고심 진행7. 기타 투자판단과 관련한 중요 사항 - 당사는 본건 결정이유에 따라 배상금에 대하여 추가 충당금 설정 - 상기 손실확정일 및 결정(확인)일은 외부감사인에 대한 재무제표 제출일로서, 금액 등 충당금 설정은 회계감사 과정에서 변경될 수 있음. - 본건 결정이유는 피신청인들 모두가 1318억(및 지연손해금)에 대하여 책임을 진다는 취지이나, 실질적으로 피신청인들 사이에 매각비율이 존재하고, 각 피신청인들의 배상 및 구상에 따라 당사가 최종적으로 부담할 배상금액이 달라질 여지가 있음. - 또한 추후 진행될 항고심 등 결과에 따라 손실금액이 변경될 수 있음. | - |
| 2022.12.27 | 조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(부인) | 1. 제목 : 유안타증권(주), 최대주주 지분 매각 추진 보도 관련 조회공시요구에 대한 답변2. 내용 : 「최대주주 지분 매각 추진 보도」 관련하여, 전혀 사실이 아님을 알려드립니다. 당사의 최대주주는 지분 매각을 위탁하거나 직접 지분 매각을 추진한 바가 없습니다. ※ 이 내용은 거래소의 조회요구(2022년 12월 27일 09:13)에 따른 공시 사항임. | - |
| 2023.01.20 | 증권관련 집단소송의 판결ㆍ결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : 서원일 외 1,245명3. 청구취지 및 주요이유 1) 청구취지 : 피고는 원고들(대표당사자들)에게 별지 청구내역표 중 각 ‘손해액’및 각 ‘손해액’에 대하여 위 표 각 ‘매수일자’기재 일자부터 이 사건 소장부본 송달일까지는 연5%, 이 사건 소장부본 송달일 다음날부터2015. 9. 30.까지는 연20%의, 2015. 10. 1. 부터 2019. 5. 31.까지는 연15%의, 2019. 6. 1.부터 다 갚는 날까지는 연12%의 각 비율에 의한 금원을 지급하라. 2) 주요이유 : ㈜동양 회사채증권신고서 등에 중요사항의 거짓기재 또는 기재누락이 있으므로, 피고는 자본시장법 위반 손해배상책임을 부담함4. 총원의 범위 1) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 발행시장에서 주식회사 동양이 발행한 회사채 (제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자 2) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 형식적으로는 유통시장이지만 실질적으로는 피고에게 판매위탁된 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자 (주식회사 동양이 거래처인 레미콘 공장 임차회사들에게 자금을 대여하여 이 자금으로 주식회사 동양이 발행한 회사채를 청약ㆍ인수 하도록 한 후 위 인수한 회사채를 다시 피고에게 판매위탁하도록 하였는바, 피고로부터 이와 같은 방식 으로 판매위탁된 회사채를 취득하여 실질적으로 발행시장에서 취득한 것으로 볼 수 있는 자) 로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유 하고 있는 자 5. 주문요지 : 원고 청구 기각6. 이유요지 : 이 사건 증권신고서 등에 중요사항의 거짓기재 또는 기재누락 있다고 볼 수 없음. 7. 관할법원 : 서울중앙지방법원 | - |
| 2023.02.10 | 증권관련 집단소송의 판결ㆍ결정에 대한항고 등 불복신청 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : 서원일 외 3명3. 청구취지 및 주요이유 1) 청구취지: 피고는 원고(대표당사자)들에게 113,006,753,239원 및 그 중 별지표 '손해액'란 기재 각 돈에 대하여 같은 표 '매수일자'란 기재 일자부터 이 사건 소장 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음날부터 2015. 9. 30.까지는 연 20%의, 그 다음날 부터 2019. 5. 31.까지는 연 15%의, 그 다음날부터 다 갚는 날 까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라. 2) 주요이유 : 추후 제출 예정 4. 총원의 범위 1) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 발행시장에서 주식회사 동양이 발행한 회사채 (제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자 2) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 형식적으로는 유통시장이지만 실질적으로는 피고에게 판매위탁된 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자(주식회사 동양이 거래처인 레미콘 공장 임차회사들에게 자금을 대여하여 이 자금으로 주식회사 동양이 발행한 회사채를 청약ㆍ인수하도록 한 후 위 인수한 회사채를 다시 피고에게 판매위탁하도록 하였는바, 피고로부터 이와 같은 방식으로 판매 위탁된 회사채를 취득하여 실질적으로 발행시장에서 취득한 것으로 볼 수 있는 자)로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자.5. 신청인 : 원고(대표당사자) 서원일 외 3명6. 신청대상 : 1심 판결7. 신청요지 : 1심 판결에 불복하여 항소 제기8. 관할법원 : 서울고등법원9. 향후대책 : 항소심 대응 | - |
| 2023.05.26 | 경영공시- 민사소송의 패소 등에 따른 손실 발생 | 1. 패소 등의 내용 - 동양생명보험 주식매각 관련 홍콩 중재판정 승인 및 집행허가 신청 건(신청인 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ 유한회사 외 1, 피신청인 당사 외 4) 항고심에 관하여, 중재판정 승인 및 집행허가 결정(1503억원 및 지연손해금 한도) 2. 손실금액(원) - 1503억원 및 지연손해금(그 중 1318억원 및 해당 지연손해금에 대해서는 2021년 12월 충당금 설정완료) 3. 손실확정일 - 2023.5.26 4. 금융투자회사에 미치는 영향 - 위 손실금액은 직전 분기말 자기자본(1조 5592억원)의 1%를 초과 - 추가 충당금 설정 5. 조치내용 - 강제집행정지신청 - 재항고제기 6. 조치계획(향후일정 등) - 재항고심 진행7. 기타 투자판단과 관련한 중요 사항 - 당사는 본건 결정이유에 따라 추가 충당금 설정 - 충당금 설정은 회계감사 과정에서 변경될 수 있음. - 또한 추후 진행될 재항고심 등 결과에 따라 손실금액이 변경될 수 있음. - 본건 결정이유는 피신청인들 모두가 1503억(및 지연손해금)에 대하여 책임을 진다는 취지이나, 실질적으로 피신청인들 사이에 매각비율이 존재하고, 각 피신청인들의 배상 및 구상에 따라 당사가 최종적으로 부담할 배상액이 달라질 여지가 있음. | - |
| 2023.06.26 | 증권관련집단소송의 불허가결정 | 1. 피고 : 유안타증권㈜외12. 원고 : (대표당사자) 강종구외193. 청구취지 및 주요이유 1) 청구취지 : 원심 결정을 파기하고, 사건을 서울고등법원으로 환송한다. 2) 주요이유 : 집단소송의 요건 충족4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들 5. 불허가결정내역 주문요지 : 재항고 기각6. 불허가결정내역 이유요지 : 집단소송 소송허가 요건 불충족7. 관할 법원 : 대법원 | - |
| 2024.01.25 | 증권관련 집단소송의 판결ㆍ결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : 서원일 외 33. 청구취지 및 주요이유 1) 청구취지 : - 제1심 판결을 취소한다. - 피고는 원고(대표당사자)들에게 113,006,753,239원 및 그 중 별지 2 표 ‘손해액’란 기재 각 돈에 대하여 같은 표 ‘매수일자’란 기재 일자부터 이 사건 소장 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음 날부터 2015. 9. 30.까지는 연 20%의, 그 다음 날부터 2019. 5. 31.까지는 연 15%의, 그 다음 날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라 2)주요이유 : - ㈜동양 회사채 증권신고서 등에 중요사항의 거짓기재 또는 누락이 있으므로, 피고는 자본시장법 위반에 따른 손해배상책임을 부담함4. 총원의 범위 : 1) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 발행시장에서 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자 2) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 형식적으로는 유통시장이지만 실질적으로는 피고에게 판매위탁된 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자(주식회사 동양이 거래처인 레미콘 공장 임차회사들에게 자금을 대여하여 이 자금으로 주식회사 동양이 발행한 회사채를 청약인수하도록 한 후 위 인수한 회사채를 다시 피고에게 판매위탁하도록 하였는바, 피고로부터 이와 같은 방식으로 판매 위탁된 회사채를 취득하여 실질적으로 발행시장에서 취득한 것으로 볼 수 있는 자)로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자. 5. 주문요지 : 원고 항소 기각6. 이유요지 : 이 사건 증권신고서 등에 중요사항의 거짓기재 또는 기재누락 있다고 볼 수 없음.7. 관할 법원 : 서울고등법원 | - |
| 2024.02.16 | 증권관련 집단소송의 판결ㆍ결정에 대한항고 등 불복신청 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : 서원일 외 3명3. 청구취지 및 주요이유 1) 청구취지 - 제1심판결을 취소한다. 피고는 원고(대표당사자)들에게 113,006,753,239원 및 그 중 별지 2 표 ‘손해액’란 기재 각 돈에 대하여 같은 표 ‘매수일자’란 기재 일자부터 이 사건 소장 부본 송달일 까지는 연 5%의, 그 다음 날부터 2015. 9. 30.까지는 연 20%의, 그 다음 날부터 2019. 5. 31.까지는 연 15%의, 그 다음 날부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라. 2) 주요이유 - ㈜동양 회사채 증권신고서 등에 중요사항의 거짓기재 또는 누락이 있으므로, 피고는 자본시장법 위반에 따른 손해배상책임을 부담함. 4. 총원의 범위 1) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 발행시장에서 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자. 2) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 형식적으로는 유통시장이지만 실질적으로는 피고에게 판매위탁된 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자(주식회사 동양이 거래처인 레미콘 공장 임차회사들에게 자금을 대여하여 이 자금으로 주식회사 동양이 발행한 회사채를 청약/인수하도록 한 후 위 인수한 회사채를 다시 피고에게 판매위탁하도록 하였는바, 피고로부터 이와 같은 방식으로 판매 위탁된 회사채를 취득하여 실질적으로 발행시장에서 취득한 것으로 볼 수 있는 자)로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자.5. 신청인 : 원고(대표당사자) 서원일 외 3명6. 신청대상 : 2심 판결7. 신청요지 : 2심 판결에 불복하여 상고 제기8. 관할법원 : 대법원9. 향후대책 : 상고심 대응 | - |
| 2024.04.16 | 증권관련 집단소송에 대한 판결ㆍ결정 | 1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : 서원일 외 33. 청구취지 및 주요이유 1) 청구취지 - 제1심 판결을 취소한다. - 제1심판결을 취소한다. 피고는 원고(대표당사자)들에게 113,006,753,239원 및 그 중 별지 2 표 ‘손해액’ 란 기재 각 돈에 대하여 같은 표 ‘매수일자’란 기재 일자부터 이 사건 소장 부본 송달일까지는 연 5%의, 그 다음 날부터 2015. 9. 30.까지는 연 20%의, 그 다음 날부터 2019. 5. 31.까지는 연 15%의, 그 다음 날 부터 다 갚는 날까지는 연 12%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라.2) 주요이유 - ㈜동양 회사채 증권신고서 등에 중요사항의 거짓기재 또는 누락이 있으므로, 피고는 자본시장법 위반에 따른 손해배상책임을 부담함4. 총원의 범위 1) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 발행시장에서 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자. 2) 2012. 10. 29.부터 2013. 8. 28.까지 형식적으로는 유통시장이지만 실질적으로는 피고에게 판매위탁된 주식회사 동양이 발행한 회사채(제262회차 내지 제268회차)를 취득한 자(주식회사 동양이 거래처인 레미콘 공장 임차회사들에게 자금을 대여하여 이 자금으로 주식회사 동양이 발행한 회사채를 청약ㆍ인수하도록 한 후 위 인수한 회사채를 다시 피고에게 판매위탁하도록 하였는바, 피고로부터 이와 같은 방식으로 판매 위탁된 회사채를 취득하여 실질적으로 발행시장에서 취득한 것으로 볼 수 있는 자)로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 ‘주식회사 동양이 회생절차 개시 신청을 한 날’인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자.5. 주문 요지 : 상고장 각하6. 이유 요지 : 인지보정명령 불이행7. 관할 법원 : 서울고등법원8. 향후 대책 : 소송 종결 | - |
| 2024.11.28 | 경영공시- 민사소송의 패소 등에 따른 손실 발생 | 1. 패소 등의 내용 - 동양생명보험 주식매각 관련 홍콩 중재판정 승인 및 집행허가 신청 건(신청인 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ 유한회사 외 1, 피신청인 당사 외 4) 재항고심에 관하여, 대법원 재항고 기각 결정 2. 손실금액(원) - 1,503억원 및 지연손해금 3. 손실확정일 - 2024.11.28 4. 금융투자회사에 미치는 영향 - 중재판정 승인 및 집행허가 5. 조치내용 - 대법원 결정에 따른 영향 검토 6. 조치계획(향후일정 등) - 상동7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 - 본건 관련 충당금 기설정 완료 - 본건 결정이유는 피신청인들 모두가 1,503억원(및 지연손해금)에 대하여 책임을 진다는 취지이나, 실질적으로 피신청인들 사이에 매각비율이 존재하고, 각 피신청인들의 배상 및 구상에 따라 당사가 최종적 으로 부담할 배상액이 달라질 여지가 있음. | - |
2. 우발부채 등에 관한 사항
가. 중요한 소송사건 회사는 반기말 현재 총 9건(소송가액: 226,493백만원)의 소송을 제기하였고, 총 5건(소송가액: 3,806백만원)의 소송사건에 피소되었습니다. 당 반기말 현재 상기 소송과 관련하여 총 1,009백만원의 충당부채를 설정하였습니다. (1) 진행중인 중요한 소송사건 현황
| 2026.06.30 현재 진행 중인 중요한 소송사건은 다음과 같습니다.(투자자에 영향이 갈 수 있는 일정 소가 이상의 소송) |
(가) Domsat (필리핀 현지법원)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 1999. 10. 20. |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사, 피고 : Domsat 및 GSIS |
| 소송의 내용 | 당사를 포함한 대주단(5개 금융기관)이 필리핀 업체 Domsat 및 GSIS를 상대로 보증채무 이행을 청구하는 소송을 제기 |
| 소송가액 | 60억원 |
| 진행상황 | 현재 1심, 2심 승소하여 3심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 대응예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소시 판결금 지급청구 |
(나) 부당이득 반환청구 (서울중앙지방법원 2020가합XXXXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2020. 5. 22. |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사, 피고 : OOOOOO주식회사 외 1 |
| 소송의 내용 | 부당이득반환 내지 원상회복청구 및 공동불법행위 손해배상청구 |
| 소송가액 | 47억원 |
| 진행상황 | 현재 1심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소시 판결금 지급청구 |
(다) 부동산 소유권 이전 청구 (프랑스 현지법원)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2021.06.29. (현지시간 기준) |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사 외 4, 피고 : OOOOOO |
| 소송의 내용 | 당사 외 4개 대주단이 소멸시효 중단 목적의 소송 제기 |
| 소송가액 | 350억원 |
| 진행상황 | 현재 1심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 대응예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소 시 당사 보유 채권 소멸시효 중단 |
(라) 법인세경정청구거부처분취소 (서울고등 2026누XXXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2024.07.08. |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사, 피고 : 남대문세무서장 |
| 소송의 내용 | 투자촉진세제에 따른 미환류소득 관련 경정 거부처분에 대한 취소소송 |
| 소송가액 | 8억원 (행정소송으로 취소를 구하는 세액의 1/3) |
| 진행상황 | 1심 패소, 현재 2심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 상고여부를 검토할 예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소시 기납부 세금 환급 청구 |
(마) 위법분배금반환청구 (서울중앙지방법원 2025가합XXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2025.01.24. |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사, 피고 : (주)OOOOOOOO 외 13 |
| 소송의 내용 | 동양생명보험 주식매각 관련으로 국제중재절차 및 국내 중재판정 승인 및 집행허가결정에 따라 매수인에게 지급한 손해배상금 등 관련, 다른 공동매도인 측에 대한 구상소송 |
| 소송가액 | 1,350억원 |
| 진행상황 | 1심 패소, 현재 2심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 상고여부를 검토할 예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소시 판결금 지급 청구 |
(바) 위법분배금반환청구 (서울중앙지방법원 2025가합XXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2025.02.07. |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사, 피고 : (주)OOOOOOOO 외 14 |
| 소송의 내용 | 동양생명보험 주식매각 관련으로 국제중재절차 및 국내 중재판정 승인 및 집행허가결정에 따라 매수인에게 지급한 손해배상금 등 관련, 다른 공동매도인 측에 대한 구상소송 |
| 소송가액 | 399억원 |
| 진행상황 | 1심 패소, 현재 2심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 상고여부를 검토할 예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소시 판결금 지급 청구 |
(사) 손해배상(기) (서울중앙지방법원 2025가합XXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2025.03.20. (2025.04.11. 당사 송달) |
| 소송 당사자 | 원고 : (주)OO은행, 피고 :당사 외 1 |
| 소송의 내용 | (주)OO은행 직원 횡령사건 관련, (주)OO은행이 당사에 대해 사용자책임을 청구하는 소송 |
| 소송가액 | 20억원 (명시적 일부청구) |
| 진행상황 | 현재 1심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 패소시 판결금 지급 |
(아) 구상금 (서울중앙지방법원 2026가합XXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2026.03.24. |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사, 피고 : (주)OOOOOOO |
| 소송의 내용 | 펀드 관련, 당사가 투자자에게 지급한 배상금을 펀드 운용사에 구상청구 하는 소송 |
| 소송가액 | 44억원 |
| 진행상황 | 현재 1심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소시 판결금 지급 청구 |
(2) 종결된 중요한 소송 사건 (가) 부당이득금 (서울고등법원 2025나XXXXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2023.10.12. |
| 소송 당사자 | 원고 : OOOO(주), 피고 : 당사 |
| 소송의 내용 | 펀드 관련 계약취소에 따른 부당이득반환청구 및 불법행위에 기한 손해배상청구 |
| 소송가액 | 20억원 |
| 진행상황 | 2심 일부패소 및 소송종결 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 해당사항 없음 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 판결금 기지급 |
(3) 2026년 06월 30일 이후 중요한 변경 사항
(가) 손해배상(기) (서울남부 2026가합XXXXX)
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 소제기일 | 2026.07.02. |
| 소송 당사자 | 원고 : 당사, 피고 : OOOOOO(주) |
| 소송의 내용 | 펀드 관련 자산운용사의 채무불이행 및 불법행위에 따른 손해배상청구 |
| 소송가액 | 10억원 (명시적 일부청구) |
| 진행상황 | 현재 1심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정 |
| 향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향 | 승소시 판결금 지급 청구 |
나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 - 해당사항 없음
다. 유동성공여 및 신용공여 현황
| (기준일 : 2026년 06월 30일) | (단위 : 백만원) |
| 구분 | 업체 | 통화 | 금액 | PF여부 | 신용보강 | 외부 신용등급 | 내부 신용등급 | ABSTB 차환일자 | 매입약정만기 (예정) | 대출만기 | 비고 |
| 추가투자의무약정 | 글렌우드크레딧 | KRW | 2,723 | N | 해당없음 | - | - | - | - | 2032-04-30 | 글랜우드크레딧코리아제일호 PEF LP 출자 |
| 소계 | 2,723 | ||||||||||
| 사채인수확약 | 와이케이페트로제일차 | KRW | 30,400 | N | 해당없음 | A0 | A | 2026-06-08 | 2027-03-07 | 2027-03-07 | SK인천석유화학 신종자본증권 유동화 |
| 와이케이디에스 | KRW | 20,000 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-25 | 2026-03-25 | 2027-03-25 | 두산에너빌리티 주식담보대출 유동화 | |
| 와이케이베토벤제이차 | KRW | 6,900 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-04 | 2027-11-04 | 2027-11-04 | Project Beethoven 2(반올림피자) 인수금융 리파이낸싱 유동화 | |
| 와이케이메디컬제일차 | KRW | 6,000 | N | 해당없음 | BBB- | BBB- | 2026-06-30 | 2027-03-28 | 2027-03-28 | 세라젬 렌탈채권 유동화 | |
| 와이케이슈퍼제일차 | KRW | 21,500 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-30 | 2028-04-17 | 2028-04-17 | 슈퍼센트㈜ 인수금융 유동화 | |
| 와이케이써킷제일차 | KRW | 2,000 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-15 | 2029-06-19 | 2029-06-19 | Project Circle 인수금융 리파이낸싱 유동화 | |
| 프라임앵커 | KRW | 10,200 | N | 해당없음 | A- | BBB | 2026-06-29 | 2027-07-29 | 2027-07-29 | 신세계건설 공사대금 채권 유동화 | |
| 와이케이키엔제일차 | KRW | 4,300 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-05 | 2028-09-05 | 2028-09-05 | 키이엔지니어링 인수금융 유동화 | |
| 와이케이컴포트제이차 | KRW | 17,700 | N | 해당없음 | A0 | 무등급 | 2026-04-29 | 2027-10-29 | 2027-10-29 | 에코프로 PRS 유동화 | |
| 와이케이에스티제삼차 | KRW | 30,100 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-26 | 2026-11-05 | 2026-11-05 | 심텍 매출채권 유동화 | |
| 와이케이엠에스제일차 | KRW | 24,000 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-24 | 2029-12-24 | 2029-12-24 | 무신사 콜옵션 기초 ABL | |
| 와이케이투데이제일차 | KRW | 200 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-09 | 2029-01-09 | 2029-01-09 | ㈜티엔더블유코리아 경영권 지분 인수 | |
| 와이케이에이스제일차 | KRW | 25,300 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-06-23 | 2027-04-14 | 2027-04-14 | ㈜미코 발행 전환사채 양수도 대금 대출 유동화 | |
| 프라임이글제일차 | KRW | 20,300 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-05-28 | 2028-07-28 | 2028-07-28 | HJ중공업 특수선 건조대금 채권 유동화 | |
| 와이케이디제일차 | KRW | 30,500 | N | 해당없음 | BBB | 무등급 | 2026-06-25 | 2028-06-26 | 2028-06-26 | 대우건설 인수금융 리파이낸싱 | |
| 엠아이엘제이차 | KRW | 18,900 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-08-28 | 2026-09-30 | 2026-09-30 | PF대출채권 유동화(속초 금호동 주상복합 개발사업 브릿지론) | |
| 와이오비뉴원 | KRW | 23,100 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-08-04 | 2026-11-03 | 2026-11-03 | PF대출채권 유동화(고성 윈덤호텔 생활형숙박시설 개발사업) | |
| 와이케이대전용두제일차 | KRW | 21,300 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-09-18 | 2026-09-20 | 2026-09-20 | PF 대출채권 유동화(대전 중구 용두동 주상복합 개발사업 브릿지론) | |
| 와이케이기장제일차 | KRW | 9,000 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-07-30 | 2026-01-31 | 2027-07-20 | PF대출채권 유동화(반얀트리 해운대 부산 개발사업 PF) | |
| 와이에프아이양산 | KRW | 20,000 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-07-27 | 2026-02-26 | 2026-07-26 | PF대출채권 유동화(양산 유산산업단지 물류센터 개발사업) | |
| 델가드제일차 | KRW | 25,000 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-07-15 | 2029-01-15 | 2029-01-15 | PF대출채권 유동화(마포 합정7구역 복합시설 개발사업) | |
| 멀티플제일차 | KRW | 34,600 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-07-15 | 2028-09-15 | 2028-09-15 | PF대출채권 유동화(서울시 동작구 사당3동 지역주택조합 공동주택 신축사업) | |
| 와이케이뉴코아 | KRW | 24,500 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-09-04 | 2027-12-05 | 2027-12-05 | 강남NC CR리츠 1종 종류주 ABL 유동화 | |
| 와이케이안산디원 | KRW | 23,000 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-08-24 | 2028-06-24 | 2028-06-24 | PF 대출채권 유동화(안산 캄스퀘어 데이터센터 개발사업) | |
| 마운틴그램제일차 | KRW | 30,000 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-08-07 | 2028-06-07 | 2028-06-07 | PF 대출채권 유동화(남양주 화도 물류센터 개발사업) | |
| 제이온오룡 | KRW | 11,300 | N | 해당없음 | BBB0 | BBB0 | 2026-07-24 | 2026-02-26 | 2027-04-24 | 이랜드월드 경영권 지분 담보대출 유동화 | |
| 와이케이사우 | KRW | 23,352 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-09-30 | 2028-12-30 | 2029-01-02 | PF 대출채권 유동화(김포 풍무역세권 공동주택 개발사업) | |
| 엔케이블랙제일차 | KRW | 17,000 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-08-26 | 2027-08-12 | 2027-08-12 | 롯데건설 공사대금채권 유동화 | |
| 제이온스크린 | KRW | 23,600 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-08-31 | 2029-06-30 | 2029-06-30 | PF 대출채권 유동화(용인 신대지구 공동주택 신축사업) | |
| 와이케이검단제일차 | KRW | 19,200 | Y | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-09-22 | 2028-07-22 | 2028-07-22 | PF 대출채권 유동화(인천 서구 검단 아라역세권 개발사업) | |
| 에스온드림 | KRW | 14,850 | N | 해당없음 | 무등급 | 무등급 | 2026-07-10 | 2026-07-10 | 2026-07-10 | 남대문 에티버스타워 리츠 우선주 | |
| 소계 | 588,102 | ||||||||||
| 합계 | 590,825 | ||||||||||
라. 그 밖의 우발채무 등 - 그 밖의 우발채무 등은 첨부된 연결 검토보고서 주석 34. 우발 및 약정사항 및 별도 검토보고서 주석 33. 우발 및 약정사항을 참고하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항
가. 수사·사법기관의 회사 제재현황(2022.1.1 ~)
| 제재일자 | 제재기관 | 대상자 | 처벌 또는 조치내용 | 금전적제재금액 | 횡령·배임 등 금액 | 사유 | 근거법령 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2024.05.30 | 서울중앙지방법원 | 당사 | 벌금 6천만원 | 60,000,000 | 해당사항 없음 | 당사 직원의 금융실명법 및 범죄수익은닉규제법 위반행위에 대한주의감독 의무 소홀(양벌규정에 따른 처벌) | 금융실명법 제8조, 제6조, 제3조 제3항, 범죄수익은닉규제법 제7조, 제5조 제3항 등 | 대법원 상고기각 판결로 소송종결 |
나. 수사·사법기관의 임직원 제재현황(2022.1.1 ~)
| 제재일자 | 제재기관 | 대상자 | 처벌 또는 조치내용 | 금전적제재금액 | 횡령·배임 등 금액 | 사유 | 근거법령 | 비고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 직위 | 전현직 | 근속연수 | ||||||||
| 2024.05.30 | 서울중앙지방법원 | 차장 | 현직 | 17년 | 징역 2년 6개월벌금 5천만원 | 50,000,000 | 해당사항 없음 | 불법 차명거래 중개 및 알선에 따른 금융실명법 위반 및 범죄수익에 대한 신고의무불이행 등에 따른 범죄수익은닉규제법 위반 | 금융실명법 제6조, 제3조 제3항, 범죄수익은닉규제법 제5조 제3항 등 | 대법원 상고기각 판결로 소송종결 |
다. 금융감독당국의 회사 제재현황(2022.1.1 ~)
| (단위 : 원) |
| 제재일자 | 제재기관 | 조치내용 | 금전적 제재금액 | 사유 | 근거법령 | 이행현황 | 재발방지 대책 |
| 2022.04.19 | 금융위원회 | 과징금 부과 | 28,800,000 | 증권신고서 제출의무 위반 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제125조 제1항 제5호 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2022.06.09 | 금융위원회 | 과태료 부과 | 30,000,000 | 특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령 | 자본시장법 제71조 제7호, 舊자본시장법제449조 제1항 제29호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호, 舊자본시장법 시행령 제390조 등 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2022.06.10 | 금융위원회 | 과징금 부과 | 346,400,000 | 증권신고서 제출의무 위반 | 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제 429조 제1항 제2호 및자본시장조사 업무규정 제25조 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2022.09.07 | 금융위원회 | 과태료 부과 | 1,156,800,000 | 설명내용확인 의무 위반 집합투자증권에 대한 투자광고규정위반 | 舊자본시장법 제47조 제2항, 제57조 제6항, 제249조의5 및 제449조 제1항, 舊자본시장법 시행령 제53조 제2항, 제60조 제3항, 제271조의6 제1항, 제390조 및[별표22], 검사 및 제재에 관한 규정 제20조 제1항 및 제3항, [별표3] 및 [별표6] | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2022.10.14 | 금융감독원 | 기관경고 | - | 디스커버리 등 사모펀드 불완전판매 특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령 | 舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호舊 자본시장법 시행령 제52조, 제53조 제1항 및 제2항 자본시장법 제71조 제7호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호 금융투자업규정 제4-20조 제1항 제5호 아목 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2022.10.14 | 금융감독원 | 과태료 부과 | (1,186.8백만원)22.6.9, 22.9.7일자기 기재사항임 | 22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일) | 22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일) | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2023.03.10 | 금융투자협회 | 제재금 부과 | 1,000,000 | 불성실 수요예측 참여자 지정에 따름(제재금 부과시 수요예측 참여는 제한되지 아니함) | 증권 인수업무 등에 관한 규정 제17조의 2 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2023.06.05 | 금융감독원 | 현지조치사항(현지주의) | - | 공모펀드 위험등급 변경 관련 내부절차 및 사후관리 강화 | - | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2023.11.22 | 한국거래소 | 제재금 부과,주의촉구 | 22,000,000 | 공매도 관련 업무규정 준수 위반 | 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 제2호 및 제4항, 제24조 등 유가증권시장 업무규정 제17조, 제18조 등 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2024.04.23 | 금융감독원 | 과태료 부과 | 20,000,000 | 매매주문 수탁 부적정 | 자본시장법 제71조 제7호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호, 금융투자업규정 제4-20조 제1 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2024.06.19 | 금융감독원 | 과태료 부과 | 43,200,000 | 지점 신설 및 폐지사실 보고의무 위반 | 자본시장법 제418조 제10호, 자본시장법 시행령 제371조 제1항 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2024.09.27 | 한국거래소 | 회원 주의 | - | 유가증권시장 업무규정 위반 | 유가증권시장 업무규정 제17조 1항 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2025.03.31 | 금융감독원 | 기관 경고,과태료 부과 | 3,200,000,000 | 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반,신탁업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등 | 자본시장법 제98조 제2항 제108조, 자본시장법 시행령 제99조 제2항,제4항 제109조 제3항 등 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2025.04.01 | 금융감독원 | 기관 주의,과태료 부과 | 18,000,000 | 전자금융거래 안전성 확보의무 위반 | 전자금융거래법 제21조 제1항 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2025.07.16 | 금융감독원 | 기관 경고 | - | 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 | 자본시장법 제119조 제1항 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2025.09.24 | 금융위원회 | 과태료 부과 | 10,000,000 | 탈법행위 목적의 차명거래 알선,중개 금지의무 위반 | 금융실명법 제3조제4항 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2025.11.19 | 금융감독원 | 과태료 부과 | 28,800,000 | 전자금융거래 변경약관 이용자 통지 위반 | 전자금융거래법 제24조 제3항, 전자금융감독규정 제40조 제4항 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2026.02.11 | 금융감독원 | 과태료 부과 | 24,500,000 | 금융소비자보호법상 설명의무 위반 및 부당권유행위 금지 위반 | 금융소비자보호법 제19조 제3항, 제21조 제2호 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
| 2026.05.08 | 한국거래소 | 약식 제재금 부과 | 2,000,000 | 프로그램매매 호가표시의무 위반 | 유가증권시장 업무규정 제2조,제 11조 및코스닥시장 업무규정 제2조,제9조 등 | 조치이행 | 규정준수촉구 |
라. 금융감독당국의 임직원 제재현황(2022.1.1 ~)
| 제재일자 | 제재기관 | 대상자 | 조치내용 | 사유 | 근거법령 | 재발방지 대책 | ||
| 직위 | 전현직 | 근속연수 | ||||||
| 2022.10.14 | 금융감독원 | 전무 | 현직 | 33 | 견책 | 디스커버리 등 사모펀드 불완전판매, 특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령 | 舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등, 자본시장법 제71조 제7호 등 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2022.10.14 | 금융감독원 | 부장 | 현직 | 27 | 견책 | 금융투자상품 판매시 중요사항 누락 등에 따른 설명의무 위반 | 舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2023.11.22 | 한국거래소 | 상무보 | 현직 | 16 | 주의 | 공매도 관련 업무규정 준수 위반 | 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 제2호 및 제4항, 제24조 등유가증권시장 업무규정 제17조, 제18조등 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2024.06.19 | 금융감독원 | 前고문 | 전직 | 20 | 주의 수준 | 지점 신설 및 폐지사실 보고의무 위반 | 자본시장법 제418조 제10호, 자본시장법 시행령 제371조 제1항 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2024.06.19 | 금융감독원 | 상무보 | 전직 | 28 | 주의 | 지점 신설 및 폐지사실 보고의무 위반 | 자본시장법 제418조 제10호, 자본시장법 시행령 제371조 제1항 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2024.06.19 | 금융감독원 | 상무보 | 현직 | 28 | 주의 | 지점 신설 및 폐지사실 보고의무 위반 | 자본시장법 제418조 제10호, 자본시장법 시행령 제371조 제1항 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.03.31 | 금융감독원 | 부장 | 현직 | 27 | 정직 3월 | 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반, 신탁업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등 | 자본시장법 제98조 제2항 제108조, 자본시장법 시행령 제99조 제2항,제4항 제109조 제3항 등 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.03.31 | 금융감독원 | 상무보 | 전직 | 11 | 견책 | 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등 | 자본시장법 제98조 제2항, 자본시장법 시행령 제99조 제2항 등 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.03.31 | 금융감독원 | 고문 | 전직 | 32 | 견책 | 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반, 신탁업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등 | 자본시장법 제98조 제2항 제108조, 자본시장법 시행령 제99조 제2항,제4항 제109조 제3항 등 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.03.31 | 금융감독원 | 이사 | 현직 | 6 | 주의 | 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등 | 자본시장법 제98조 제2항, 자본시장법 시행령 제99조 제2항, 제4항 등 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.04.01 | 금융감독원 | 상무보 | 현직 | 11 | 주의 | 전자금융거래 안전성 확보의무 위반 | 전자금융거래법제21조 제1항 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.06.05 | 금융감독원 | 前대표이사 | 전직 | 36 | 주의 상당 | 성과보수 지급 관련 규정 미준수 | 지배구조법 제22조 제3항, 지배구조법 시행령제17조 제3항 제2호 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.06.05 | 금융감독원 | 前대표이사 | 전직 | 9 | 주의 상당 | 성과보수 지급 관련 규정 미준수 | 지배구조법 제22조 제3항, 지배구조법 시행령 제17조 제3항 제2호 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.07.16 | 금융감독원 | 前전무 | 전직 | 32 | 주의 상당 | 발행인의 증권신고서 제출의무 위반 | 자본시장법 제119조 제1항 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
| 2025.09.24 | 금융감독원 | 상무 | 현직 | 24 | 주의 | 강화된 고객확인의무 미이행 | 특정금융정보법 제5조의2 제1항, 특정금융정보법 시행령 제10조의5 제1항 및 제2항, 제10조의6 제2항 및 제3항 | 규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화 |
마. 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 (2022.1.1 ~)
| 일자 | 제재기관 | 대상자 | 처벌 또는 조치내용 | 금전적 제재금액 | 사유 | 근거법령 |
| 2024.07.22 | 개인정보보호위원회 | 유안타증권 | 과태료 | 300만원 | 유출등의 통지·신고에 대한 특례 위반(신고지연) | 舊 개인정보보호법 제39조의4제1항 |
바. 주요종속회사 제재현황 - 해당사항 없음 사. 단기매매차익반환
| - 당사는 반기보고서 작성기준일(2026.06.30) 현재 최근 3사업연도 기간 동안 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 반환의 건이 없습니다. |
아. 중대재해 발생사실 - 해당사항 없음
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항
가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항
- 해당사항 없음 나. 기타 고객 보호 현황 (1) 고객 예탁재산 현황
(가) 고객예수금
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위: 백만원) |
| 구 분 | FY2026 반기 | FY2025 | FY2024 |
|---|---|---|---|
| 위탁자예수금 | 3,234,579 | 2,057,312 | 1,610,324 |
| 선물 ·옵션거래예수금 | 1,068,703 | 473,769 | 222,405 |
| 청약자예수금 | 7,242 | 1 | - |
| 저축자예수금 | 98,727 | 76,285 | 53,472 |
| 기 타 | 748,547 | 778,350 | 780,074 |
| 합 계 | 5,157,798 | 3,385,717 | 2,666,275 |
(나) 기타 고객 예탁재산
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위: 백만원) |
| 구분 | 투자자예탁증권 | 예탁대상증권 | 예탁구분 | 비고 | ||
| 예탁결제원 | 기타 | 합계 | ||||
| 위탁자증권 | 38,366,453 | 37,920,516 | 37,922,210 | 444,244 | 38,366,453 | 신탁, 퇴직연금 및 선물옵션 등은 제외 |
| 저축자증권 | 576,122 | 570,586 | 570,586 | 5,536 | 576,122 | - |
| 집합투자증권 | 22,795,330 | 22,789,708 | 22,789,708 | 5,623 | 22,795,330 | - |
| 기타 | 352 | 352 | 352 | 0 | 352 | - |
| 총 합계 | 61,738,258 | 61,281,162 | 61,282,856 | 455,402 | 61,738,258 | - |
(2) 예탁재산의 보호 현황 (가) 고객예탁금 별도예치제도
| (기준일 : 2026년 06월 30일) (단위 : 백만원, %) |
| 구 분 | 별도예치대상금액(A) | 증권 금융(B) | 기타 예치기관 | 예치비율(B/A) | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 은행 | 거래소 | 국내기타 | 해외증권시장 | 해외파생상품시장 | 해외기타 | 소계 | ||||
| 위탁자예수금 | 3,420,542 | 3,424,106 | 58,438 | - | - | 111,990 | - | - | 170,428 | 100.10% |
| 장내파생상품거래예수금 | 736,804 | 752,304 | 9,546 | - | - | - | 151,864 | - | 161,410 | 102.10% |
| 합 계 | 4,157,346 | 4,176,410 | 67,984 | - | - | 111,990 | 151,864 | - | 331,838 | - |
주1) 저축자예수금 및 해외증권예수금은 위탁자예수금에 포함하여 기재하였습니다.주2) 위탁자예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외증권 대상입니다.주3) 장내파생상품거래예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외선물 대상입니다. (나) 예금자보호제도 - 회사는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.
XII. 상세표
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)
| ☞ 본문 위치로 이동 |
| (단위 : 천원) |
| 상호 | 설립일 | 주소 | 주요사업 | 최근사업연도말자산총액 | 지배관계 근거 | 주요종속회사 여부 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 유안타인베스트먼트(주) | 1989-04-22 | 서울특별시 영등포구 국제금융로 39, (앵커원 빌딩) | 벤처투자 및투자조합 결성 운영 | 89,479,811 | 지분율 | 해당(자산총액 750억원 이상) |
| 유안타퀀텀점프3호투자조합 | 2021-09-29 | 서울특별시 영등포구 국제금융로 39, (앵커원 빌딩) | VC펀드 | 6,518,381 | 영향력 | 해당사항 없음 |
| Yuanta Financial (Hong Kong) Limited | 2009-04-29 | Suite 22D, 24/F Block D, Mai Luen Industrial Bldg, 23-31 Kung Yip Street, Kwai Chung, N.T. Hong Kong | 지주업 | 21,183,142 | 지분율 | 해당사항 없음 |
| Yuanta Securities(Cambodia) Plc. | 2010-02-24 | Emerald Building 4F, No. 64, Preah Norodom Blvd., Corner Street 178, Sangkat Chey Chumneah, Khan Daun Penh, Phnom Penh, Cambodia | 증권업 | 19,352,095 | 지분율 | 해당사항 없음 |
| 디케이프로젝트제이차㈜ | 2018-11-13 | 서울특별시 영등포구 여의대로 60(여의도동) | 자산유동화 | 24,002,231 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이광양제일차㈜ | 2020-03-24 | 서울특별시 영등포구 여의대로 66(여의도동) | 자산유동화 | 3,900,024 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이서초제일차㈜ | 2021-01-08 | 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동, 키움파이낸스스퀘어) | 자산유동화 | 10,000,001 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이에프아이만촌㈜ | 2021-07-22 | 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동) | 자산유동화 | 23,400,129 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 엠아이엘제이차㈜ | 2020-12-11 | 서울특별시 영등포구 국제금융로6길 17, 7층(여의도동) | 자산유동화 | 21,416,192 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 제이제이우산제일차㈜ | 2021-10-27 | 서울특별시 송파구 오금로 62(신천동) | 자산유동화 | 12,422,042 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 금남로피아이제일차㈜ | 2021-10-18 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동) | 자산유동화 | 20,418,173 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이오비뉴원㈜ | 2021-11-05 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동) | 자산유동화 | 23,887,440 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이진천삼덕제일차㈜ | 2022-02-21 | 서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 22층(여의도동, 쓰리아이에프씨) | 자산유동화 | 11,372,642 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이대전용두제일차㈜ | 2022-03-22 | 서울 영등포구 국제금융로 10, 22층 | 자산유동화 | 23,571,185 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 퍼시픽리오제일차㈜ | 2022-02-23 | 서울 영등포구 여의나루로 60 | 자산유동화 | 23,222,260 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이에프아이만촌투㈜ | 2022-04-25 | 서울 영등포구 여의나루로4길 18, 3층 | 자산유동화 | 3,362,156 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이기장제일차㈜ | 2022-05-09 | 서울 영등포구 국제금융로 10, 22층 | 자산유동화 | 8,744,648 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 루시아피아이제일차㈜ | 2022-06-16 | 서울 영등포구 여의나루로 4길 18 | 자산유동화 | 10,309,818 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 퍼펙트드림제오차㈜ | 2022-01-05 | 서울 영등포구 의사당대로 97 | 자산유동화 | 27,267,278 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이에프아이양산㈜ | 2022-09-28 | 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18, 3층 | 자산유동화 | 20,306,803 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이페트로제일차㈜ | 2024-02-27 | 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 | 자산유동화 | 30,906,129 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이디에스㈜ | 2024-03-13 | 서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18 | 자산유동화 | 20,199,446 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 델가드제일차㈜ | 2024-02-20 | 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 24(여의도동) | 자산유동화 | 25,247,244 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이베토벤제이차㈜ | 2024-10-18 | 서울특별시 영등포구 의사당대로 96, 3층(여의도동, TP Tower) | 자산유동화 | 7,164,553 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 멀티플제일차㈜ | 2024-10-22 | 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 24(여의도동) | 자산유동화 | 40,953,471 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이뉴코아㈜ | 2024-10-31 | 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 24(여의도동) | 자산유동화 | 24,657,992 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이안산디원㈜ | 2025-02-25 | 서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 22층(여의도동, 쓰리아이에프씨) | 자산유동화 | 3,785,401 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 마운틴그램제일차㈜ | 2021-10-20 | 서울특별시 영등포구 여의나루로 60(여의도동) | 자산유동화 | 7,474,313 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이메디컬제일차㈜ | 2025-03-21 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동) | 자산유동화 | 12,100,238 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이슈퍼제일차㈜ | 2025-03-27 | 서울특별시 영등포구 의사당대로 96, 3층(여의도동, TP Tower) | 자산유동화 | 21,257,822 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 제이온오룡㈜ | 2021-10-07 | 서울특별시 영등포구 여의나루로 60(여의도동) | 자산유동화 | 15,309,781 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이써킷제일차㈜ | 2025-03-21 | 서울특별시 영등포구 국제금융로6길 33, 919호 씨197 (여의도동) | 자산유동화 | 391,699 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이사우㈜ | 2025-06-17 | 서울특별시 영등포구 여의대로 108, 13층(여의도동, 파크원타워2) | 자산유동화 | 24,744,575 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 프라임앵커㈜ | 2025-03-25 | 서울특별시 영등포구 여의대로 108, 13층(여의도동, 파크원타워2) | 자산유동화 | 13,657,832 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 엔케이블랙제일차㈜ | 2025-05-19 | 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 24(여의도동) | 자산유동화 | 25,660,023 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이키엔제일차㈜ | 2025-08-21 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동) | 자산유동화 | 5,124,834 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이컴포트제이차㈜ | 2025-09-24 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동) | 자산유동화 | 66,635,210 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이컴포트제일차㈜ | 2025-09-23 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동) | 자산유동화 | 70,302,074 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이에스티제삼차㈜ | 2025-10-21 | 서울특별시 영등포구 여의대로 108, 13층(여의도동, 파크원타워2) | 자산유동화 | 30,149,693 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 제이온스크린㈜ | 2025-10-02 | 서울특별시 영등포구 여의대방로67길 22, 402호(여의도동, 태양빌딩) | 자산유동화 | 25,342,545 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이검단제일차㈜ | 2025-12-03 | 서울특별시 영등포구 여의대로 108, 13층(여의도동, 파크원타워2) | 자산유동화 | 30,217,025 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이엠에스제일차㈜ | 2025-12-09 | 서울특별시 영등포구 여의대로 108, 13층(여의도동, 파크원타워2) | 자산유동화 | 23,958,549 | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이투데이제일차㈜ | 2025-10-31 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동) | 자산유동화 | - | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이에이스제일차㈜ | 2026-02-12 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 2층(여의도동) | 자산유동화 | - | 영향력 | 해당사항없음 |
| 프라임이글제이차㈜ | 2026-04-16 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 2층(여의도동) | 자산유동화 | - | 영향력 | 해당사항없음 |
| 와이케이디제일차㈜ | 2026-06-15 | 서울특별시 영등포구 여의대로 56, 2층(여의도동) | 자산유동화 | - | 영향력 | 해당사항없음 |
| 에스온드림㈜ | 2026-04-04 | 서울특별시 영등포구 여의대방로67길 22, 402호(여의도동, 태양빌딩) | 자산유동화 | - | 영향력 | 해당사항없음 |
2. 계열회사 현황(상세)
| ☞ 본문 위치로 이동 |
| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 사) |
| 상장여부 | 회사수 | 기업명 | 법인등록번호 |
|---|---|---|---|
| 상장 | 3 | 유안타증권(주) | 110111-0042492 |
| Yuanta Financial Holdings Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Futures Co., Ltd. | - | ||
| 비상장 | 31 | 유안타인베스트먼트(주) | 160111-0017641 |
| 유안타저축은행㈜ | 110111-0579304 | ||
| Yuanta Securities (Cambodia) Plc. | - | ||
| Orion Squire Capital Inc. | - | ||
| Yuanta Venture Capital Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities Investment Trust Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities Investment Consulting Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities Finance Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities (Thailand) Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Savings Bank (Philippines), Inc. | - | ||
| Yuanta Life Insurance Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Investment Consulting (Beijing) Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta International Leasing Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta International Investment (Hong Kong) Limited | - | ||
| Yuanta International Insurance Brokers Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta I Venture Capital Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Hong Kong Holdings (Cayman) Ltd. | - | ||
| Yuanta Futures (Hong Kong) Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Financial (Hong Kong) Limited | - | ||
| Yuanta Finance (Hong Kong) Limited | - | ||
| Yuanta Commercial Bank Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Asset Management Co., Ltd. | - | ||
| GC Investment Consultant (Shanghai) Co., Ltd. | - | ||
| Yuanta Securities Vietnam Limited Company | - | ||
| PT Yuanta Sekuritas Indonesia | - | ||
| Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited | - | ||
| Yuanta Wealth Management (Singapore) Pte. Ltd. | - | ||
| Yuanta Global (Singapore) Pte. Ltd. | - |
3. 타법인출자 현황(상세)
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| (기준일 : | 2026년 06월 30일 | ) | (단위 : 백만원, 주, %) |
같은 날 유안타증권의 다른 공시
| 보고서 |
|---|
| 최대주주등소유주식변동신고서 |
| [기재정정]일괄신고서(파생결합증권-주가연계증권)정정 |
| [기재정정]일괄신고서(파생결합사채-주가연계파생결합사채)정정 |
| [기재정정]일괄신고서(기타파생결합사채)정정 |
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접수번호 20260814002465 · 페이지 갱신 2026-11-12 23:00 KST