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제일엠앤에스 주식등의대량보유상황보고서(일반)

주식등의 대량보유상황보고서 주식등의 대량보유상황보고서란 상장회사 주식을 5% 이상 보유하게 되거나, 그 후 1% 이상 지분이 바뀌었을 때 보유자가 제출하는 보고서(5% 룰)이에요. 보유 목적(경영 참가 여부)과 지분 변동 내역이 담겨요.

제일엠앤에스(412540, 코스닥)는 2026년 11월 12일 「주식등의대량보유상황보고서(일반)」를 공시했어요.

회사
제일엠앤에스 412540
시장
코스닥
공시 유형
주식등의 대량보유상황보고서
보고서명
주식등의대량보유상황보고서(일반)
등록일시
2026년 11월 12일 10:42
제출인
에프지투자3호

제일엠앤에스의 과거 주식등의 대량보유상황보고서 공시

공시 원문

주식등의 대량보유상황보고서(일반)

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중보고의무발생일 :2026년 11월 06일
한국거래소 귀중보고서작성기준일 :2026년 11월 11일
보고자 :주식회사 에프지투자3호
요약정보
발행회사명(주)제일엠앤에스발행회사와의 관계최대주주
보고구분신규
보유주식등의 수 및 보유비율보유주식등의 수보유비율
직전 보고서--
이번 보고서31,000,00079.91
주요계약체결 주식등의 수 및 비율주식등의 수비율
직전 보고서--
이번 보고서--
의결권의 수 및 보유비율의결권의 수보유비율
직전 보고서--
이번 보고서--
주요계약체결 의결권의 수 및비율의결권의 수비율
직전 보고서--
이번 보고서--
보고사유회생계획 인가결정에 따른 제3자배정 유상증자 참여로 인한 신규 보고
※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명(주)제일엠앤에스회사코드412540
법인구분코스닥상장법인의결권있는 발행주식 총수(주)38,793,731

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분신규연명
보고자 구분국내법인국 적대한민국
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)-
성명(명칭)한글주식회사 에프지투자3호한자(영문)FG Investment No. 3 Co., Ltd.
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]서울특별시 영등포구 여의도동생년월일 또는사업자등록번호 등493-87-03762
직업(사업내용)타 회사에 대한 투자업 및 지분 인수 업무발행회사와의 관계최대주주
업무상 연락처및 담당자소속회사주식회사 핑거부서미래전략실
직위프로전화번호02-799*****
성명채영준팩스번호02-799*****
이메일 주소******[email protected]

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격주식회사
자산총액(또는 운용자산총액)-부채총액-
자본총액-자본금502,000,000
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)이정훈(사내이사)
의사결정기구(의사결정권자)주주총회, 사내이사(이사 1인)
최대주주(최다출자자)푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)99.60

주1) 보고자는 2026년 09월 18일 설립된 투자목적법인으로, 보고서 작성기준일 현재 결산이 도래하지 않아 자산총액, 부채총액 및 자본총액은 기재하지 않았으며, 자본금은 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

주2) 보고자의 주주는 푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호(500,000주, 99.60%) 및 주식회사 핑거(2,000주, 0.40%)입니다.

【보고자의 최대주주가 법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우】

법적성격신기술사업투자조합(법령상 조합)
자산총액(또는 운용자산총액)14,110,000,000부채총액-
자본총액-자본금-
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)공동업무집행조합원주식회사 푸른인베스트먼트, 주식회사 핑거
의사결정기구(의사결정권자)투자심의기구(공동업무집행조합원)
최대주주(최다출자자)주식회사 핑거최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)99.22

주1) 푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호는 2026년 10월 01일 결성된 「여신전문금융업법」에 따른 신기술사업투자조합으로, 자산총액은 납입출자금총액(14,110좌) 기준입니다. 투자심의기구는 공동업무집행조합원이 구성하며 만장일치로 의결합니다.주2) 동 조합의 조합원 구성은 주식회사 핑거 14,000,000,000원(99.22%), 주식회사 푸른인베스트먼트 100,000,000원(0.71%), 주식회사 지에스에이치홀딩스 10,000,000원(0.07%)이며, 조합 규약 및 조합원 명부(기준일 2026.10.01) 기준입니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번성 명(명칭)구분보고자와의구체적 관계생년월일또는사업자등록번호 등국적주 소(소재지)직 업(사업내용)발행회사와의 관계
1푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호법령상 조합최대주주717-80-03693대한민국서울특별시 서초구 잠원동신기술사업투자조합기타
2주식회사 핑거국내법인계열회사120-86-15854대한민국서울특별시 영등포구 여의도동응용 소프트웨어 개발 및 공급업기타
3주식회사 푸른인베스트먼트국내법인기타629-87-02310대한민국서울특별시 서초구 잠원동신기술사업금융업기타
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

주1) 푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호는 보고자의 최대주주(99.60%)이며, 주식회사 핑거와 주식회사 푸른인베스트먼트는 동 조합의 공동업무집행조합원입니다. 주식회사 핑거는 동 조합의 최다출자자(99.22%)이자 보고자의 주주(0.40%)입니다.

주2) 상기 특별관계자는 보고서 작성기준일 현재 발행회사 주식을 보유하고 있지 않으며, 보고자가 보유한 주식에 대하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자로서 연명으로 기재하였습니다.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

법적성격신기술사업투자조합(법령상 조합)
자산총액(또는 운용자산총액)14,110,000,000부채총액-
자본총액-자본금-
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)공동업무집행조합원주식회사 푸른인베스트먼트, 주식회사 핑거
의사결정기구(의사결정권자)투자심의기구(공동업무집행조합원)
최대주주(최다출자자)주식회사 핑거최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)99.22

주1) 푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호의 자산총액은 납입출자금총액(2026.10.01 결성) 기준입니다.

[주식회사 핑거]

법적성격주식회사(코스닥시장 상장법인)
자산총액60,173,346,579부채총액15,305,166,031
자본총액44,868,180,548자본금4,703,284,000
대표자안인주(대표이사)
의사결정기구이사회
최대주주서룡전자 주식회사최대주주 지분율(%)24.58

주2) 주식회사 핑거의 재무수치는 2025년 12월 31일 별도재무제표 기준(단위: 원)이며, 최대주주 지분율은 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.

[주식회사 푸른인베스트먼트]

법적성격주식회사(신기술사업금융업자)
자산총액14,756부채총액1,676
자본총액13,079자본금10,200
대표자강기훈(대표이사)
의사결정기구이사회
최대주주(주)푸른파트너스자산운용최대주주 지분율(%)100.00

주3) 주식회사 푸른인베스트먼트의 재무수치는 2025년 12월 31일 개별재무제표 기준(단위: 백만원)이며, 2026년 05월 29일 제출된 대규모기업집단현황공시 기준입니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번명칭사업자등록번호 등대상 집합투자기구국적주 소(소재지)비고
-------

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격-
자본금-운용자산총액-
대표자-
의사결정기구(의사결정권자)-
최대주주(법인 대표자)-최대주주 지분율-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일보고자주식등주권의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명특별관계자수주식등의 수(주)비율(%)주식수(주)비율(%)
직전보고서--------
이번보고서2026년 11월 11일주식회사 에프지투자3호431,000,00079.9131,000,00079.9138,793,731
증 감31,000,00079.9131,000,00079.9138,793,731

주1) 특별관계자수는 본인과 특별관계자수를 합산하였습니다.

4. 보유목적

경영권 영향
보고자는 2026년 10월 08일 수원회생법원의 회생계획 인가결정에 따른 제3자배정 유상증자에 참여하여 발행회사의 최대주주가 되었으며, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 발행회사의 최대주주로서 영향력을 행사할 목적으로 주식을 보유하고 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 발행회사는 회생절차가 진행 중이며, 회생절차 진행 중에는 회생법원의 허가를 받아 임원을 선임할 예정입니다. 그 밖에 아래 1~10 각 호의 사항에 대하여 현재 확정된 세부 계획은 없으며, 향후 관련 사항이 결정되는 경우 관련 법령에 따라 공시할 예정입니다. 1. 임원의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지 2. 이사회 등 「상법」에 따른 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 3. 회사의 자본금의 변경 4. 삭제 <2020. 1. 29.> 5. 회사의 합병, 분할과 분할합병 6. 주식의 포괄적 교환과 이전 7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도 8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약 10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법제3자배정 유상증자 참여(유상신주 취득)
변동사유회생계획 인가결정에 따른 제3자배정 유상증자 참여로 인한 신규 보고
변경사유-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역
관 계성 명(명칭)생년월일또는사업자등록번호 등보유주식등의 내역
주 권신주인수권이표시된것전환사채권신주인수권부사채권교환사채권증권예탁증권기타합 계
의결권있는주식의결권있는 주식으로상환될주식의결권있는 주식으로전환될 주식주수(주)비율(%)
보고자주식회사 에프지투자3호493-87-0376231,000,000--------31,000,00079.91
특별관계자푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호717-80-03693-----------
주식회사 핑거120-86-15854-----------
주식회사 푸른인베스트먼트629-87-02310-----------
Aa1a2BCDEFG
H

주1) 특별관계자 푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호, 주식회사 핑거, 주식회사 푸른인베스트먼트는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자로서, 보고자가 보유한 주식과 중복되지 않도록 보유주식등의 수를 기재하지 않았습니다.

의결권있는발행주식 총수(I)보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100주권의 보유비율(A / I) × 100
38,793,731-79.9179.91

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정주1) 의결권있는 발행주식 총수는 회생계획에 따른 출자전환, 감자(주식병합) 및 본 제3자배정 유상증자 후 발행주식총수 기준입니다.

나. 보유형태별 보유내역
관계성명(명칭)생년월일또는사업자등록번호 등소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한법률 시행령 제142조) 형태합계
제1호제2호제3호제4호제5호제6호제7호주수비율
보고자주식회사 에프지투자3호493-87-0376231,000,000------31,000,00079.91
특별관계자푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호717-80-03693---------
주식회사 핑거120-86-15854---------
주식회사 푸른인베스트먼트629-87-02310---------
※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)- 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우- 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우- 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우- 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우- 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우- 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우- 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부
신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부
없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용
연번성명(명칭)보고자와의관계생년월일 또는사업자등록번호 등주식등의종류주식등의수계약상대방계약의종류계약체결(변경)일계약기간비율비고
------------
합계(주식등의 수)-합계(비율)--

주1) 보고자가 취득한 신주 31,000,000주는 코스닥시장 상장규정에 따라 1년간 의무보유될 예정입니다.

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항
연번주식등의 수대출금액채무자이자율담보유지비율기타
-------

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭보고자와의관계계정별 내역합 계
자기계정(주)비율(%)고객계정(주)비율(%)계(주)비율(%)
--------
합 계------

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

가. 주식등의 변동내역
관 계성 명(명칭)생년월일또는사업자등록번호 등증감주식등의 내역
주 권신주인수권이표시된것전환사채권신주인수권부사채권교환사채권증권예탁증권기타합 계
의결권있는주식의결권있는 주식으로상환될주식의결권있는 주식으로전환될 주식주수(주)비율(%)
보고자주식회사 에프지투자3호493-87-0376231,000,000--------31,000,00079.91

2. 세부변동내역

가. 주식등의 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
성명(명칭)생년월일 또는사업자등록번호 등변동일*취득/처분방법주식등의종류변동 내역취득/처분단가**비 고
변동전증감변동후
주식회사 에프지투자3호493-87-037622026년 11월 06일제3자배정유상증자(+)의결권있는 주식-31,000,00031,000,000500-주1)

주1) 2026년 10월 08일 수원회생법원의 회생계획 인가결정에 따른 제3자배정 유상증자(보통주 31,000,000주, 1주당 500원, 총 15,500,000,000원) 참여로 취득한 신주입니다. 주금납입일은 2026년 11월 05일이며, 변동일은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제153조 제3항에 따라 주금납입일의 다음날로 기재하였습니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요
(단위 : 원)
성명생년월일 또는사업자등록번호등자기자금(H)차입금(I)기타(J)계(H+I+J)
주식회사 에프지투자3호493-87-0376215,500,000,000--15,500,000,000

주1) 취득자금의 조성경위 및 원천은 아래 (2)를 참고하시기 바랍니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

보고자는 2026년 09월 18일 설립된 투자목적법인으로, 발행회사의 제3자배정 유상증자 신주 인수대금 15,500,000,000원은 보고자의 자기자금으로 납입하였습니다. 보고자의 자금은 아래와 같이 조성되었습니다.① 유상증자: 보고자의 최대주주인 푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호가 2026년 10월 01일 보고자의 제3자배정 유상증자에 참여(보통주 500,000주, 1주당 27,600원, 총 13,800,000,000원)하였으며, 동 조합의 재원은 조합원의 출자금(납입출자금총액 14,110,000,000원)입니다.② 회사채: 보고자는 제1회 무기명식 무보증 사모 회사채(권면총액 17,500,000,000원)를 발행하였으며, 보고자의 특별관계자인 주식회사 핑거가 이를 전액 인수하였습니다.상기 자금은 보고자 및 특별관계자로부터 조달한 자금으로 자금의 최종적인 귀속주체가 보고자 및 특별관계자에 해당하므로 자기자금으로 기재하였습니다.

ㅇ 자기자금의 경우
성명생년월일 또는사업자등록번호등취득자금등의 조성경위 및 원천
주식회사 에프지투자3호493-87-03762발행회사 제3자배정 유상증자 신주 인수대금 15,500,000,000원을 보고자의 자기자금으로 납입하였으며, 동 자금은 ① 보고자의 최대주주인 푸른 재무안정 신기술투자조합 제1호의 유상증자 납입금(13,800,000,000원) 및 ② 보고자의 특별관계자인 주식회사 핑거가 인수한 보고자 제1회 무기명식 무보증 사모 회사채 발행대금(17,500,000,000원)으로 조성되었습니다.
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같은 날 제일엠앤에스의 다른 공시

원문: 금융감독원 전자공시시스템(DART) — https://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20261112000142

접수번호 20261112000142 · 페이지 갱신 2026-11-12 23:11 KST