키움증권 [기재정정]증권발행실적보고서
증권발행실적보고서 증권발행실적보고서란 공모로 증권을 발행한 뒤 실제 청약과 배정, 납입 결과를 보고하는 문서예요.
키움증권(039490, 유가증권시장)은 2025년 7월 2일 「[기재정정]증권발행실적보고서」를 공시했어요.
정정 이력
| 등록일시 | 보고서 |
|---|---|
| 06.26 | 증권발행실적보고서 |
| 07.02 | [기재정정]증권발행실적보고서정정 |
키움증권의 과거 증권발행실적보고서 공시
| 등록일시 | 보고서 |
|---|---|
| 07.01 | 증권발행실적보고서 |
| 06.30 | 증권발행실적보고서 |
| 06.30 | 증권발행실적보고서 |
| 06.30 | 증권발행실적보고서 |
| 06.27 | 증권발행실적보고서 |
| 06.27 | 증권발행실적보고서 |
| 06.27 | 증권발행실적보고서 |
| 06.27 | 증권발행실적보고서 |
| 06.27 | 증권발행실적보고서 |
| 06.26 | 증권발행실적보고서 |
공시 원문
증권발행실적보고서
정 정 신 고 (보고)
| 2025년 07월 02일 |
| 1. 정정대상 공시서류 : | 증권발행실적보고서 |
| 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : | 2025년 06월 26일 |
| 3. 정정사항 |
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항 3. 청약 및 배정현황 | 단순오기 | 회차18 | 회차21 |
증권발행실적보고서
| 금융감독원장 귀하 | 2025년 6월 26일 |
| 회 사 명 : | 키움증권 주식회사 |
| 대 표 이 사 : | 엄주성 |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 영등포구 의사당대로 96 |
| (전 화) 02-3787-5000 | |
| (홈페이지) http://www.kiwoom.com | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 장외파생 담당 임원 (성 명) 홍완기 |
| (전 화) 02-3787 - 5206 | |
Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항
1. 청약 및 납입일정
| 증권의 종류 | 청약 개시일 | 청약 종료일 | 납입일 |
|---|---|---|---|
| 상장지수증권 | 2025년 06월 26일 | 2025년 06월 26일 | 2025년 06월 26일 |
2. 인수기관별 인수금액
| (단위 : 원) |
| 인수기관 | 회 차 | 인수금액 | 비 율 |
|---|---|---|---|
| - | - | - | - |
| - | - | - | - |
| - | - | - | - |
| - | - | - | - |
본 증권은 발행회사의 직접모집이므로 인수행위가 없습니다.
3. 청약 및 배정현황
| (단위 : 원, 주, %) |
| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | 최종배정현황 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 | ||
| 21 | 7,000,000,000 | 1 | 7,000,000,000 | 100 | 1 | 7,000,000,000 | 100 |
본 증권은 유동성공급자로 지정된 기관에 일괄하여 배정한 후 발행되는 간주 공모 형태이므로, 유동성공급자를 제외한 다른 일반 개인 및 기관의 청약은 허용하지 않으며, 청약안내 및 배정에 관한 공고도 하지 않습니다.
4. 배정방법
본 증권은 발행회사가 직접 유동성 공급을 할 예정이므로 본 증권의 모집절차 완료후전량 발행회사에서 보유하게 되며, 이러한 보유물량은 향후시장에서 유동성 공급시사용하게 될 예정입니다.
Ⅱ. 증권교부일 등
1) 증권교부일 : 해당사항 없음(본 증권은 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 한국예탁결제원을 전자등록기관으로 하여 전자등록의 방법으로 발행하고, 실물을 발행하지 않습니다. 본 증권의 보유자는 전자등록기관의 계좌관리기관 등 자기계좌부 또는 계좌관리기관의 고객계좌부에의 전자등록을 통하여 본 증권을 보유합니다)2) 상장일 : 2025년 7월 3일3) 증자등기일 : 해당사항 없음.
Ⅲ. 공시 이행상황
가. 일괄신고추가서류 공시
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
나. 투자설명서 공시
전자문서 : 금융위(금감원)홈페이지 → dart.fss.or.kr
Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역
가. 자금조달내역
[종목명 : 키움증권 키움 코스피200 선물 달러노출 상장지수증권 제21호] (단위 : 원)
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 7,000,000,000 | 10,000 | 700,000 | 7,000,000,000 | 7,000,000,000 | - |
| 매 출(b) | - | - | - | - | - | |
| 총계(a + b) | 7,000,000,000 | 10,000 | 700,000 | 7,000,000,000 | 7,000,000,000 | - |
나. 발행비용[종목명 : 키움증권 키움 코스피200 선물 달러노출 상장지수증권 제21호] (단위: 원)
| 구분 | 금액 | 계산근거 |
| 발행분담금 | 350,000 | 금융기관분담금 징수 등에 관한 규정 제5조(발행분담금의 요율) 1항 제4호 |
| 상장심사수수료 | 2,000,000 | 「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」 |
| 상장수수료 | 333,300 | 「유가증권시장 상장규정 시행세칙 [별표10] 상장수수료 및 연부과금」 |
| 예탁원수수료 | 1,400,000 | 한국예탁결제원 수수료 |
| 합계 | 4,083,300 | - |
다. 자금사용예정내역발행사는 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여, 당해 증권의 발행으로 조달된 자금일부 또는 전체를 기초자산 거래, 장내외 파생상품 거래, ETF, ETN 등의 위험회피거래(헷지거래) 및 금융투자상품 등의 투자에 사용할 계획입니다.
Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용
[종목명 : 키움증권 키움 코스피200 선물 달러노출 상장지수증권 제21호](가) 제비용 (단위 : %)
| 구분 | 내용 | 연간비율(%) | |
|---|---|---|---|
| 지표가치 반영 비용 | 발행회사(운용)보수 | 운용보수 및 발행 관련비용 | 0.28 |
| 기초지수 이용비용 | 기초지수 라이센스 이용료 | 0.03 | |
| 일반사무 비용 | 지표가치 및 과표기준가격 산출 등 사무관리위탁보수 | 0.02 | |
| 기타 비용 | 거래비용 및 기타비용 등 | 0.02 | |
| 합계 | - | 0.35 | |
(나) 예상손익구조 이론적 투자성과는 최근 5년치 지수의 시계열 데이터와 아래와 같은 값을 가정하여 계산하였습니다. 만기 지표가치는 발행일 이후 매일의 기초지수 변동 및 이에 따른 비용이 반영되어 결정되며, 가정한 각각의 수익률 및 결과치는 가상 수치를 이용한 단순 참고자료이며 본 증권 투자에 대한 수익성을 보장하는 것은 아님을 유의하시길 바랍니다.
| 비용(%) | 일수 | 투자원금 | 기초지수 | 가격승수 |
|---|---|---|---|---|
| 0.35 | 365 | 100만원 | 100.000 | 1 |
| 연도 | 기초지수 | 기초지수 수익률 | 연간 제비용(원) | 누적 제비용(원) | 기말 지표가치(원) |
|---|---|---|---|---|---|
| 0 | 100.00 | - | 0 | 0 | 1,000,000 |
| 1년차 | 149.36 | 49.36% | 4,765 | 4,765 | 1,626,931 |
| 2년차 | 141.34 | -5.37% | 5,215 | 9,980 | 1,357,433 |
| 3년차 | 152.61 | 7.98% | 4,234 | 14,214 | 1,293,345 |
| 4년차 | 177.77 | 16.49% | 4,587 | 18,800 | 1,352,705 |
| 5년차 | 184.90 | 4.01% | 4,506 | 23,306 | 1,335,388 |
※ 위 표는 2020년 5월 29일 기초지수가격을 100으로 산정하여 기초지수의 수익률 변동을 산출하였습니다.
※ 수익률 예시
① 상승 후 하락
| 투자기간 (년) | 기초지수 | 기초지수 수익률 | 제비용 (만원) | 누적 제비용 (만원) | 기말지표가치 (만원) |
| 0 | 100 | 0 | 100.00 | ||
| 1 | 105 | 5.00% | 0.37 | 0.37 | 104.63 |
| 2 | 115 | 9.52% | 0.4 | 0.77 | 114.19 |
| 3 | 107 | -6.96% | 0.37 | 1.14 | 105.88 |
| 4 | 99 | -7.48% | 0.35 | 1.49 | 97.61 |
| 5 | 94 | -5.05% | 0.33 | 1.82 | 92.35 |
| 기초지수 수익률 | 누적 | -6.00% |
| 연률화 | -1.23% | |
| 지표가치 수익률 | 누적 | -7.65% |
| 연률화 | -1.58% |
② 하락 후 상승
| 투자기간 (년) | 기초지수 | 기초지수 수익률 | 제비용 (만원) | 누적 제비용 (만원) | 기말지표가치 (만원) |
| 0 | 100 | 0 | 100 | ||
| 1 | 97 | -3.00% | 0.34 | 0.34 | 96.66 |
| 2 | 90 | -7.22% | 0.32 | 0.66 | 89.36 |
| 3 | 80 | -11.11% | 0.28 | 0.94 | 79.16 |
| 4 | 95 | 18.75% | 0.33 | 1.27 | 93.67 |
| 5 | 102 | 7.37% | 0.36 | 1.63 | 100.21 |
| 기초지수 수익률 | 누적 | 2.00% |
| 연률화 | 0.40% | |
| 지표가치 수익률 | 누적 | 0.21% |
| 연률화 | 0.04% |
③ 지속 상승
| 투자기간 (년) | 기초지수 | 기초지수 수익률 | 제비용 (만원) | 누적 제비용 (만원) | 기말지표가치 (만원) |
| 0 | 100 | 0 | 100 | ||
| 1 | 103 | 3.00% | 0.36 | 0.36 | 102.64 |
| 2 | 108 | 4.85% | 0.38 | 0.74 | 107.24 |
| 3 | 112 | 3.70% | 0.39 | 1.13 | 110.82 |
| 4 | 120 | 7.14% | 0.42 | 1.55 | 118.32 |
| 5 | 121 | 0.83% | 0.42 | 1.97 | 118.89 |
| 기초지수 수익률 | 누적 | 21.00% |
| 연률화 | 3.89% | |
| 지표가치 수익률 | 누적 | 18.89% |
| 연률화 | 3.52% |
④ 지속 하락
| 투자기간 (년) | 기초지수 | 기초지수 수익률 | 제비용 (만원) | 누적 제비용 (만원) | 기말지표가치 (만원) |
| 0 | 100 | 0 | 100 | ||
| 1 | 95 | -5.00% | 0.33 | 0.33 | 94.67 |
| 2 | 88 | -7.37% | 0.31 | 0.64 | 87.38 |
| 3 | 87 | -1.14% | 0.3 | 0.94 | 86.09 |
| 4 | 80 | -8.05% | 0.28 | 1.22 | 78.88 |
| 5 | 78 | -2.50% | 0.27 | 1.49 | 76.64 |
| 기초지수 수익률 | 누적 | -22.00% |
| 연률화 | -4.85% | |
| 지표가치 수익률 | 누적 | -23.36% |
| 연률화 | -5.18% |
같은 날 키움증권의 다른 공시
원문: 금융감독원 전자공시시스템(DART) — https://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20250702000042
접수번호 20250702000042 · 페이지 갱신 2026-11-10 22:38 KST