(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
법적성격
주식회사
자산총액(또는 운용자산총액)
21,051,295,236
부채총액
6,712,412,511
자본총액
14,338,882,725
자본금
5,300,000,000
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
김병기
의사결정기구(의사결정권자)
헤지펀드운용본부
최대주주(최다출자자)
김병기
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
42.86
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계
-
-
-
-
-
-
-
-
-
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
법적성격
-
자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-
자본총액
-
자본금
-
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-
의사결정기구(의사결정권자)
-
최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고
1
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제87호
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
2
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제88호
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
3
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제96호
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
4
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제97호
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
5
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제99호
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
6
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제128호(전문)
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
7
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제135호(전문)
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
8
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제130호
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
9
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
오라이언 명품 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제138호
대한민국
서울 영등포구 국제금융로 70
-
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
법적성격
주식회사
자본금
5,300,000,000
운용자산총액
11,407억원
대표자
김병기
의사결정기구(의사결정권자)
헤지펀드운용본부
최대주주(법인 대표자)
김병기
최대주주 지분율
42.86%
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)
직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-
이번보고서
2026년 07월 07일
오라이언자산운용(주)
-
2,941,031
7.99
-
-
33,846,547
증 감
2,941,031
7.99
-
-
33,846,547
4. 변동[변경]사유
변동방법
신주인수권부사채 인수에 따른 신규 보고
변동사유
신주인수권부사채 인수에 따른 신규 보고
변경사유
-
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역
관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역
주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계
의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)
보고자
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
-
-
-
-
-
2,941,031
-
-
-
2,941,031
7.99
특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
A
a1
a2
B
C
D
E
F
G
H
의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100
33,846,547
2,941,031
7.99
-
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계
자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)
오라이언자산운용(주)
본인
-
-
2,941,031
7.99
2,941,031
7.99
합 계
-
-
2,941,031
7.99
2,941,031
7.99
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역
주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계
의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)
보고자
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
-
-
-
-
-
2,941,031
-
-
-
2,941,031
7.99
특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고
변동전
증감
변동후
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
2024년 07월 12일
BW인수(+)
신주인수권부사채권
0
1,062,215
1,062,215
4,613
( )
-
오라이언자산운용(주)
107-88-32887
2026년 06월 26일
BW인수(+)
신주인수권부사채권
1,062,215
1,878,816
2,941,031
2,129
( )
-
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
