(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
법적성격
여신전문금융업법에 따라 설립된 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)
13,203,476,799
부채총액
287,841,095
자본총액
12,915,635,704
자본금
13,100,000,000
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
메리츠증권(주), 대아인베스트먼트(주)
의사결정기구(의사결정권자)
조합원총회 / 투자심의 기구
최대주주(최다출자자)
유안타증권(주)
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
31.22
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계
-
-
-
-
-
-
-
-
-
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
법적성격
-
자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-
자본총액
-
자본금
-
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-
의사결정기구(의사결정권자)
-
최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고
-
-
-
-
-
-
-
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
법적성격
-
자본금
-
운용자산총액
-
대표자
-
의사결정기구(의사결정권자)
-
최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)
직전보고서
2025.08.13
메리츠-대아 신기술 투자조합 제1호
-
3,102,625
11.9
-
-
22,877,190
이번보고서
2026.07.10
메리츠-대아 신기술 투자조합 제1호
-
2,877,645
10.8
129,706
0.005
26,715,757
증 감
-224,980
-1.1
129,706
0.005
3,838,567
4. 변동[변경]사유
변동방법
장내매도
변동사유
단순 처분
변경사유
-
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역
관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역
주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계
의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)
보고자
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
129,706
-
-
-
2,747,939
-
-
-
-
2,877,645
10.8
특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
A
a1
a2
B
C
D
E
F
G
H
의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100
26,715,757
2,747,939
10.8
0.005
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계
자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)
-
-
-
-
-
-
-
-
합 계
-
-
-
-
-
-
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역
주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계
의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)
보고자
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고
변동전
증감
변동후
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2025.12.29
행사가액조정
전환사채권
3,102,625
144,939
3,247,564
-
(4,003)
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.05.29
전환등(-)
전환사채권
3,247,564
-499,625
2,747,939
-
(4,003)
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.05.29
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
499,625
499,625
4,003
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.10
장내매도(-)
의결권있는 주식
499,625
-40,000
459,625
4,516
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.11
장내매도(-)
의결권있는 주식
459,625
-50,000
409,625
4,396
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
409,625
-50,000
359,625
4,532
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
359,625
-50,000
309,625
4,535
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
309,625
-50,000
259,625
4,488
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
259,625
-50,000
209,625
4,286
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
209,625
-39,900
169,725
4,211
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
169,725
-132
169,593
4,080
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.06.29
장내매도(-)
의결권있는 주식
169,593
-37,387
132,206
4,033
-
-
메리츠-대아 신기술투자조합 제1호
723-80-03228
2026.07.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
132,206
-2,500
129,706
4,033
-
-
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
