(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
법적성격
주식회사
자산총액(또는 운용자산총액)
72,313,611,534
부채총액
1,894,562,002
자본총액
70,419,049,532
자본금
3,300,000,000
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
윤희철
의사결정기구(의사결정권자)
이사회
최대주주(최다출자자)
이문종
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
85.90
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계
1
이문종
개인(국내)
최대주주
670228
대한민국
서울특별시 서초구 신반포로
직장인
주주
2
이순우
개인(국내)
기타
931029
대한민국
서울특별시 서초구 신반포로
직장인
주주
3
이가연
개인(국내)
기타
941023
대한민국
서울특별시 서초구 신반포로
직장인
주주
4
윤희철
개인(국내)
대표이사
690722
대한민국
서울특별시 송파구 송파대로
직장인
주주
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
법적성격
-
자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-
자본총액
-
자본금
-
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
-
의사결정기구(의사결정권자)
-
최대주주(최다출자자)
-
최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)
-
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고
1
포커스자산운용㈜
120-87-17688
포커스 제타 코스닥벤처 일반 사모투자신탁 제1호 외 5개
대한민국
서울특별시 강남구 봉은사로
-
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
법적성격
주식회사
자본금
33억원
운용자산총액
1,814억원
대표자
윤희철
의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회
최대주주(법인 대표자)
이문종
최대주주 지분율
85.90
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)
본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)
직전보고서
2024년 06월 17일
포커스자산운용㈜
4
664,050
6.93
36,600
0.41
8,960,259
이번보고서
2026년 09월 15일
포커스자산운용㈜
4
551,297
5.87
112,082
1.25
8,960,259
증 감
-112,753
-1.06
75,482
0.84
0
4. 변동[변경]사유
변동방법
장내매수 및 발행회사 콜옵션(매도청구권) 행사
변동사유
장내매수 누적 및 전환사채 콜옵션 행사에 따른 보유비율 1% 이상 변동
변경사유
-
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역
관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역
주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계
의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)
보고자
포커스자산운용㈜
120-87-17688
75,482
-
-
-
439,215
-
-
-
-
514,697
5.46
특별관계자
이문종
670228
13,000
-
-
-
-
-
-
-
-
13,000
0.15
이순우
931029
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.11
이가연
941023
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.11
윤희철
690722
3,600
-
-
-
-
-
-
-
-
3,600
0.04
A
a1
a2
B
C
D
E
F
G
H
의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)
주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100
8,960,259
439,215
5.87
1.25
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계
자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)
포커스자산운용㈜
본인
75,482
0.84
439,215
4.62
514,697
5.46
이문종
특수관계인
13,000
0.15
-
-
13,000
0.15
이순우
특수관계인
10,000
0.11
-
-
10,000
0.11
이가연
특수관계인
10,000
0.11
-
-
10,000
0.11
윤희철
특수관계인
3,600
0.04
-
-
3,600
0.04
합 계
112,082
1.25
439,215
4.62
551,297
5.87
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역
주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계
의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)
보고자
포커스자산운용㈜
120-87-17688
75,482
-
-
-
-188,235
-
-
-
-
-112,753
-1.06
특별관계자
이문종
670228
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
이순우
931029
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
이가연
941023
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
윤희철
690722
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
(단위 : 주, 원)
성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고
변동전
증감
변동후
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 08월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
664,050
2,500
666,550
9,771
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 08월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
666,550
5,500
672,050
9,822
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 08월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
672,050
1,000
673,050
9,885
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
673,050
2,500
675,550
9,536
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
675,550
6,000
681,550
9,556
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
681,550
5,000
686,550
8,993
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
686,550
548
687,098
8,794
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
687,098
3,534
690,632
9,352
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
690,632
3,000
693,632
9,373
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
693,632
5,000
698,632
9,757
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
698,632
991
699,623
9,650
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
699,623
2,000
701,623
9,481
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
701,623
2,000
703,623
9,744
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
703,623
2,762
706,385
9,600
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
706,385
2,000
708,385
10,323
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 09월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
708,385
500
708,885
10,000
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 10월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
708,885
3,000
711,885
9,713
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 10월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
711,885
5,000
716,885
9,793
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 10월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
716,885
147
717,032
9,100
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 10월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
717,032
1,500
718,532
9,059
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 10월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
718,532
500
719,032
8,890
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 10월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
719,032
1,500
720,532
8,770
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 11월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
720,532
1,000
721,532
8,819
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 11월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
721,532
3,000
724,532
8,568
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 11월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
724,532
2,500
727,032
7,259
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 11월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
727,032
2,000
729,032
6,952
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 11월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
729,032
1,000
730,032
6,799
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 12월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
730,032
1,000
731,032
6,350
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 12월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
731,032
1,000
732,032
6,287
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2024년 12월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
732,032
1,000
733,032
5,840
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2025년 01월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
733,032
1,500
734,532
7,219
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2025년 05월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
734,532
5,000
739,532
7,944
(-)
-
포커스자산운용㈜
120-87-17688
2026년 09월 14일
장외매도(-)
전환사채권
739,532
-188,235
551,297
25,500
(25,557)
사모7CB매도청구권(Call Option)행사에 따른 매도
※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미