교보증권 주주총회소집공고

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

주1) 표결의 이해당사자로 표결에서 제외됨

나. 이사회내 위원회에서의 독립이사 등의 활동내역

- 감사위원회

- 보수위원회

- 위험관리위원회

- ESG위원회

- 내부통제위원회

- 임원후보추천위원회

가. 업계의 현황

당사는 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률'에 따른 금융투자업을 영위하고 있습니다.

⑴ 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성, 계절성 - 금융투자산업의 특성

금융투자업은 기업의 필요자금을 증권을 통해 조달하는 증권업 근간의 금융산업으로 기업에는 사업 및 재정자금을 안정적으로 조달하게 하고, 가계에는 증권 투자 및 금융자산 운용을 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적인 배분 기능을 수행합니다. 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라, 경제 환경이 글로벌화되면서 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는 종합적인 금융업이라 할 수 있습니다.

금융투자업의 주요 사업영역은 다음과 같습니다.

주) 상기 구분은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 것입니다.

- 금융투자산업의 성장성 (단위 : pt, 십억원, 천주, %)

주1) 주가지수와 시가총액은 해당 기말과 반기말 기준이며, 거래대금과 거래량은 해당 기말과 반기말까지의 누적 입니다.주2) 자료 출처 : 한국거래소(KRX) 통계 자료주3) 시가총액 증가율은 년말과 반기말까지의 기준점이 달라 적시하지 않았습니다.

- 경기변동의 특성 및 계절성

금융투자업은 경기 상승 시 종합주가지수 상승 및 기업의 사업확장에 따른 자금조달 수요 증가로 수익 증대를 이룰 수 있는 반면, 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 2026년 1분기 연결기준으로 영업이익은 959억원, 분기순이익 684억원으로 전년 동기 대비 각각 42.8%, 32.3% 증가하였습니다.별도기준으로는 영업이익 871억원, 분기순이익 666억원으로 전년 동기 대비 영업이익과 분기순이익이 각각 31.6%, 40.2% 증가하였습니다. 당사의 순자본비율은 2026년 1분기 연결기준 939.1%로 전년 동기 대비 69.9%p 증가하였습니다. 그리고 레버리지비율은 790.0%, 채무보증 잔고는 자기자본대비 100% 미만으로 지속적으로 우수한 재무건전성을 유지하고 있습니다.

<표1> 재무실적 요약 (연결)

(*) ROE(%) = 연결 지배지분 당기순이익 / {(당기말 지배지분 자기자본 + 전기말 지배지분 자기자본)/2} <표2> 재무실적 요약 (별도)

(*) ROE(%) = 별도 당기순이익 / [(당기말 자기자본 + 전기말 자기자본)/2] <표3> 손익실적 요약(연결)

<표4> 손익실적 요약(별도)

<표5> 재무건전성 (최근 3년간 회사 순자본비율)

주1) 순자본비율 = [(영업용순자본-총위험액)/필요유지자기자본]×100주2) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다. (나) 공시대상 사업부문의 구분

당사는 영업활동의 행태에 따라 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 투자은행업, 기타의 5개 부문으로 구성되며, 이러한 영업부문은 제공되는 상품과 서비스의 성격, 고객분류별로 회사의 조직을 구성하여 전문화된 영업활동이 이루어 지고 있습니다.

- 영업부문별 재무정보

(2) 시장점유율 - 시장점유율 추이

주) 상기 자료는 금융통계정보시스템(FISIS)의 통계자료(2025년 사업보고서)를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업계는 정부의 초대형 IB 육성 방침에 따라 대형화 추세를 보이며, 종합금융투자사업자의 지속적인 등장으로 대형사 중심의 산업 구조가 더욱 확대되고 있습니다. 이에 따라 당사는 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 투자은행업 등 균형잡힌 비즈니스 포트폴리오 구축과 철저한 리스크관리를 통해 안정적인 사업 영위를 도모하고 있으며, 2029년 자기자본 3조원 달성 및 종합금융투자사업자로의 진입을 목표로 하고 있습니다.

자본시장이 급격히 발전함에 따라 고객의 금융서비스에 대한 니즈는 커졌으나, 실물경제, 금융시장 등에 대한 불확실성 등으로 시장 변동성은 더욱 확대되었습니다.

이러한 금융시장의 변동성 확대에 따라 '투자자 보호, 재무건전성, 임원의 책무구조도 도입' 등 통합적인 리스크관리의 중요성이 강조되며 내부통제에 대한 경영진의 책임을 강화하는 방향으로 제도가 마련되고 있습니다.

증권사들은 끊임없이 변화하는 경영환경에 대응하기 위해 AI기반 자산관리 서비스 확대, MTS고도화 등 디지털 전환에 더욱 힘쓰고 있습니다.

이에 따라, 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발, 다양한 수익원 발굴, 신기술 접목 등을 통해 시장에서의 경쟁력 확보에 힘쓰고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

- 해당사항 없습니다.

(5) 조직도

[이미지: 교보증권 조직도 (26.08.01)] 원문에서 확인할 수 있어요.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

나. 그 외의 정관변경에 관한 건 (1) 제1-1호(상법 개정사항 반영에 관한 사항)

(2) 제1-2호(이사의 임기종료 기준 정비에 관한 사항)

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없습니다.

□ 기타 주주총회의 목적사항

- 제2호 의안

가. 의안 제목

- 자기주식 보유 및 처분 계획 승인의 건

나. 의안의 요지 1. 배경 및 목적

○ 상법 개정에 따른 자기주식 보유 및 처분계획 주주총회 승인 필요

- 주식매수선택권 행사 대비 보유 및 처분계획 수립 및 임시주주총회 승인 추진

2. 자기주식 보유 또는 처분 목적

- 임직원 보상(주식매수선택권 행사에 따른 교부 포함)

3. 보유 또는 처분 대상 자기주식의 종류와 수 및 취득방법

1) 자기주식 보유 수량

- 회사는 장내 직접 취득한 자기주식 보통주 1,093,598주 중 2020사업년도 정기주주 총회에서 부여한 주식매수선택권 행사에 따라 25,000주를 임직원에게 교부하여 자기주식 보통주 1,068,598주를 보유하고 있음.

2) 자기주식 보유 및 처분계획 승인 대상

* 2020사업연도 정기주주총회(2021. 3. 24. 개최)에서 부여한 주식매수선택권은 최초 280,000주가 부여되었으나, 임원 퇴임 등에 따라 행사가능 수량이 273,876주로 조정되었고, 이 중 25,000주가 기행사되어 잔여 행사가능 수량은 248,876주임.

* 이에 따라 회사가 현재 보유 중인 자기주식 보통주 1,068,598주 중 위 잔여 행사가능 수량에 해당하는 보통주 248,876주를 금번 자기주식 보유 및 처분계획의 보유 및 처분 대상으로 함.

* 금번 보유 및 처분 대상에서 제외되는 잔여 자기주식 보통주 819,722주에 대한 보유 및 처분계획은 2027년 정기주주총회의 승인을 받을 예정임.

4. 보유 개시시점 및 예정 처분시점의 자기주식 현황

주1) 본건의 자기주식 보유 및 처분 계획 승인은 2026년 제1차 임시주주총회일(2026.08.27.) 기준입니다. 주2) 예정된 처분시점의 자기주식 수는 보유 및 처분 대상 자기주식(248,876주)를 모두 처분하는 경우를 가정한 것으로, 주식매수선택권 행사 여부 및 행사 수량에 따라 변동될 수 있습니다.

5. 예정된 보유기간

- 주식매수선택권 행사가능 기간이 종료되는 2028년 3월 23일까지 보유하며 처분예정임.

6. 예정된 처분시기

- 주식매수선택권 행사가능 기간이 종료되는 2028년 3월 23일까지 보유하며 처분예정임.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ독립이사후보자 등 여부

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

라. 후보자의 직무수행계획(독립이사 선임의 경우에 한함)

마. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없습니다.