NH투자증권 [기재정정]증권발행실적보고서
증권발행실적보고서 증권발행실적보고서란 공모로 증권을 발행한 뒤 실제 청약과 배정, 납입 결과를 보고하는 문서예요.
NH투자증권(005940, 유가증권시장)은 2026년 7월 10일 「[기재정정]증권발행실적보고서」를 공시했어요.
정정 이력
NH투자증권의 과거 증권발행실적보고서 공시
| 등록일시 | 보고서 |
|---|---|
| 07.08 | 증권발행실적보고서 |
공시 원문
증권발행실적보고서
정 정 신 고 (보고)
| 2026년 07월 10일 |
| 1. 정정대상 공시서류 : | 발행실적보고서 |
| 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : | 2026년 07월 08일 |
| 3. 정정사항 |
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 3. 청약 및 배정현황 | 오기 정정 | 회 차 모집 총액 청약현황 최종배정현황 건수 금액 비율 건수 금액 비율 24899 9,900,000,000 1 9,900,000,000 100.00 1 9,900,000,000 100.00 | 회 차 모집 총액 청약현황 최종배정현황 건수 금액 비율 건수 금액 비율 24899 9,900,000,000 1 9,900,000,000 100.00 1 9,900,000,000 100.00 24900 29,700,000,000 1 29,643,570,000 99.81 1 29,643,570,000 99.81 |
| 1. 청약 및 납입일정 | 1. 청약 및 납입일정 증권의 종류 청약 개시일 청약 종료일 납입일 주가연계증권 2026년 07월 08일 2026년 07월 08일 2026년 07월 08일 | 1. 청약 및 납입일정 증권의 종류 청약 개시일 청약 종료일 납입일 주가연계증권 2026년 07월 09일 2026년 07월 09일 2026년 07월 09일 | |
| Ⅱ. 증권교부일 등 Ⅲ. 공시 이행상황 | Ⅱ. 증권교부일 등 증권교부일 : 2026년 07월 08일 Ⅲ. 공시 이행상황 가. 청약공고 구 분 신 문 일 자 청 약 공 고 본·지점 게시 2026년 06월 19일 나. 배정공고 구 분 신 문 일 자 배 정 공 고 개별통지 2026년 07월 08일 | Ⅱ. 증권교부일 등 증권교부일 : 2026년 07월 09일 Ⅲ. 공시 이행상황 가. 청약공고 구 분 신 문 일 자 청 약 공 고 본·지점 게시 2026년 06월 19일 나. 배정공고 구 분 신 문 일 자 배 정 공 고 개별통지 2026년 07월 09일 | |
| Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역 | Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역 가. 자금조달내역 [종목명 : NH투자증권 제24899회 주가연계증권 ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 9,900,000,000 9,900 1,000,000 9,900,000,000 9,900,000,000 - 매 출(b) 0 0 0 0 0 - 총계(a+b) 9,900,000,000 9,900 1,000,000 9,900,000,000 9,900,000,000 - 나. 발행비용 (1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 495,000 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다 | Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역 가. 자금조달내역 [종목명 : NH투자증권 제24899회 주가연계증권 ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 9,900,000,000 9,900 1,000,000 9,900,000,000 9,900,000,000 - 매 출(b) 0 0 0 0 0 - 총계(a+b) 9,900,000,000 9,900 1,000,000 9,900,000,000 9,900,000,000 - [종목명 : NH투자증권 제24900회 주가연계증권 ] (단위 : 원) 구 분 신고서상발행예정총액 실제 자금조달총액 확정권면총액 비 고 발행가액(A) 수량(B) 발행총액(A×B) 모 집(a) 29,700,000,000 9,900 2,994,300 29,643,570,000 29,643,570,000 - 매 출(b) 0 0 0 0 0 - 총계(a+b) 29,700,000,000 9,900 2,994,300 29,643,570,000 29,643,570,000 - 나. 발행비용 (1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 1,977,170 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다 | |
| 예상 손익구조 | [NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제24900회] 가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 08일 나. 자동조기상환 ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환 ｏ 자동조기상환 발생조건 차수 자동조기상환 발생조건 1차 각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 2차 각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 3차 각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 4차 각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 5차 각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가 ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액 차수 자동조기상환평가일 상환금액 1차 2027년 01월 08일 액면금액 × 107.700% 2차 2027년 07월 08일 액면금액 × 115.400% 3차 2028년 01월 10일 액면금액 × 123.100% 4차 2028년 07월 10일 액면금액 × 130.800% 5차 2029년 01월 08일 액면금액 × 138.500% ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준) ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음. 다. 만기상환 ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함. 만기상환금액 결정조건 상환금액 (1) 각 기초자산의 만기평가가격이 모두 최초기준가격의 50%이상인 경우 액면금액×146.200% (2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이 최초기준가격의 50% 미만인 경우=> 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률) 액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격) ※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사 ｏ 만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 03일ｏ 만기일 : 2029년 07월 05일 |
증권발행실적보고서
| 금융감독원장 귀하 | 2026년 07월 10일 |
| 회 사 명 : | NH투자증권 주식회사 |
| 대 표 이 사 : | 신재욱 (인) |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 영등포구 여의대로 108 파크원NH금융타워(타워2) |
| (전 화) 02-768-7000 | |
| (홈페이지)https://www.nhsec.com | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책)파생상품솔루션부 부 장 (성 명)이창휘 |
| (전 화)02-2229-6688 | |
Ⅰ. 청약 및 배정에 관한 사항
1. 청약 및 납입일정
| 증권의 종류 | 청약 개시일 | 청약 종료일 | 납입일 |
|---|---|---|---|
| 주가연계증권 | 2026년 07월 09일 | 2026년 07월 09일 | 2026년 07월 09일 |
2. 인수기관별 인수금액
| (단위 : 원) |
| 인수기관 | 회 차 | 인수금액 | 비 율 |
|---|---|---|---|
| - | - | - | - |
3. 청약 및 배정현황
| (단위 : 원, 주, %) |
| 회 차 | 모집 총액 | 청약현황 | 최종배정현황 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 건수 | 금액 | 비율 | 건수 | 금액 | 비율 | ||
| 24899 | 9,900,000,000 | 1 | 9,900,000,000 | 100.00 | 1 | 9,900,000,000 | 100.00 |
| 24900 | 29,700,000,000 | 1 | 29,643,570,000 | 99.81 | 1 | 29,643,570,000 | 99.81 |
4. 배정방법
(1) 청약을 집계하여 청약금액에 비례하여 안분배정합니다.(2) 공모결과 총청약금액이 모집금액의 100%에 미달하는 경우에는 미달분은 미납처리하며 부분납입으로 종결합니다.
Ⅱ. 증권교부일 등
증권교부일 : 2026년 07월 09일
Ⅲ. 공시 이행상황
가. 청약공고
| 구 분 | 신 문 | 일 자 |
|---|---|---|
| 청 약 공 고 | 본·지점 게시 | 2026년 06월 19일 |
나. 배정공고
| 구 분 | 신 문 | 일 자 |
|---|---|---|
| 배 정 공 고 | 개별통지 | 2026년 07월 09일 |
다. 증권신고서(일괄신고 추가서류 포함) 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr
라. 투자설명서 공시전자문서 : 금융위(금감원) 전자공시시스템 → http://dart.fss.or.kr
Ⅳ. 조달된 자금의 사용내역
가. 자금조달내역
| [종목명 : | NH투자증권 제24899회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 9,900,000,000 | 9,900 | 1,000,000 | 9,900,000,000 | 9,900,000,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a+b) | 9,900,000,000 | 9,900 | 1,000,000 | 9,900,000,000 | 9,900,000,000 | - |
| [종목명 : | NH투자증권 제24900회 주가연계증권 | ] | (단위 : 원) |
| 구 분 | 신고서상발행예정총액 | 실제 자금조달총액 | 확정권면총액 | 비 고 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 발행가액(A) | 수량(B) | 발행총액(A×B) | ||||
| 모 집(a) | 29,700,000,000 | 9,900 | 2,994,300 | 29,643,570,000 | 29,643,570,000 | - |
| 매 출(b) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | - |
| 총계(a+b) | 29,700,000,000 | 9,900 | 2,994,300 | 29,643,570,000 | 29,643,570,000 | - |
나. 발행비용
(1) 인수수수료 : 해당사항 없습니다.(2) 발행분담금 : 1,977,170 원(3) 보증료 : 해당사항 없습니다.(4) 기타비용 : 해당사항없습니다
다. 자금사용예정내역
(1) 개 요본 증권의 발행으로 조달된 자금은 향후 발행조건에 의한 상환금의 안정적인 지급을 위하여 헷지거래에 사용됩니다.(2) 사용내역기초자산과 관련되는 선물,옵션 등의 파생상품 및 기초자산을 구성하는 주식 등의 매매를 위한 재원으로 사용합니다.
Ⅴ. 예상손익구조의 확정내용
[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제24899회]
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 07일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 2차 | 각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 3차 | 각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 4차 | 각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 5차 | 각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2027년 01월 07일 | 액면금액 × 107.700% |
| 2차 | 2027년 07월 07일 | 액면금액 × 115.400% |
| 3차 | 2028년 01월 07일 | 액면금액 × 123.100% |
| 4차 | 2028년 07월 07일 | 액면금액 × 130.800% |
| 5차 | 2029년 01월 08일 | 액면금액 × 138.500% |
ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준)
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| (1) 각 기초자산의 만기평가가격이 모두 최초기준가격의 50%이상인 경우 | 액면금액×146.200% |
| (2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이 최초기준가격의 50% 미만인 경우=> 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률) | 액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격) |
※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 03일ｏ 만기일 : 2029년 07월 05일
[NH투자증권 파생결합증권(ELS) 제24900회]
가. 최초기준가격ｏ 최초기준가격 : 최초기준가격평가일 각 기초자산 종가ｏ 최초기준가격평가일 : 2026년 07월 08일
나. 자동조기상환
ｏ 어느 자동조기상환평가일에 자동조기상환 발생조건이 충족되는 경우 발행인은 해당 차수의 자동조기상환일에 해당 차수의 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환
ｏ 자동조기상환 발생조건
| 차수 | 자동조기상환 발생조건 |
|---|---|
| 1차 | 각 기초자산의 1차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 2차 | 각 기초자산의 2차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 3차 | 각 기초자산의 3차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 4차 | 각 기초자산의 4차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
| 5차 | 각 기초자산의 5차 자동조기상환평가가격이 모두 최초기준가격의 60% 이상인 경우 |
ｏ 자동조기상환평가가격 : 해당 차수 자동조기상환평가일 각 기초자산 종가
ｏ 자동조기상환평가일 및 상환금액
| 차수 | 자동조기상환평가일 | 상환금액 |
|---|---|---|
| 1차 | 2027년 01월 08일 | 액면금액 × 107.700% |
| 2차 | 2027년 07월 08일 | 액면금액 × 115.400% |
| 3차 | 2028년 01월 10일 | 액면금액 × 123.100% |
| 4차 | 2028년 07월 10일 | 액면금액 × 130.800% |
| 5차 | 2029년 01월 08일 | 액면금액 × 138.500% |
ｏ 자동조기상환일 : 해당 차수 자동조기상환평가일(불포함) 후 2영업일(서울 기준)
ｏ 자동조기상환 발생에 따라 상환이 이루어진 경우 본 증권은 종료되고 발행인은 이후 본 증권에 대하여 추가적인 의무를 부담하지 않음.
다. 만기상환
ｏ 자동조기상환이 발생하지 않은 경우 발행인은 만기일에 아래 만기상환금액 결정조건에 따라 수익률이 낮은 기초자산을 기준으로 결정된 상환금액을 지급함으로써 본 증권을 상환함.
| 만기상환금액 결정조건 | 상환금액 |
|---|---|
| (1) 각 기초자산의 만기평가가격이 모두 최초기준가격의 50%이상인 경우 | 액면금액×146.200% |
| (2) 기초자산 중 어느 한 기초자산이라도 만기평가가격이 최초기준가격의 50% 미만인 경우=> 원금손실(손실률 = 만기평가가격이 최초기준가격 대비 가장 낮은 기초자산의 하락률) | 액면금액 × (만기평가가격/최초기준가격) |
※ 투자기간 : 발행일부터 만기평가일(포함) 까지※ (만기평가가격/최초기준가격)은 소수점 다섯째자리 미만 절사
ｏ 만기평가가격 : 만기평가일 각 기초자산 종가ｏ 만기평가일 : 2029년 07월 03일ｏ 만기일 : 2029년 07월 05일
| 2026년 07월 10일 |
| NH투자증권 주식회사 |
| 대표이사 신재욱 (인) |
같은 날 NH투자증권의 다른 공시
원문: 금융감독원 전자공시시스템(DART) — https://dart.fss.or.kr/dsaf001/main.do?rcpNo=20260710000041
접수번호 20260710000041 · 페이지 갱신 2026-11-06 02:00 KST